李 翊 ，黃 谷

（1.北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院，100871，北京；2.四川省都江堰管理局，611830，都江堰）

一、都江堰灌區(qū)水利信息化項(xiàng)目評(píng)估的必要性

都江堰灌區(qū)的信息化工作起步較早。1996年，四川省都江堰管理局在水利自動(dòng)化、信息化建設(shè)方面開始探索和實(shí)踐；2002—2005年，開展實(shí)施水利信息化一期工程建設(shè)；2006—2009年，順利完成水利信息化二期工程建設(shè)。

都江堰灌區(qū)經(jīng)過一期、二期信息化工程建設(shè)，已經(jīng)形成了較為完善的基礎(chǔ)信息采集與樞紐自動(dòng)化控制系統(tǒng)，包括通信平臺(tái)、數(shù)據(jù)庫平臺(tái)以及基于GIS應(yīng)用的灌區(qū)信息化平臺(tái)，為數(shù)字渠系平臺(tái)整合及高水平應(yīng)用系統(tǒng)的建設(shè)提供了條件。

經(jīng)過充分論證研究，都江堰灌區(qū)建設(shè)的一期、二期信息化工程取得了有目共睹的成效。但隨著信息化建設(shè)越來越多的投入，風(fēng)險(xiǎn)也就越來越大，須建立一個(gè)有效的信息化項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制，才能保障灌區(qū)信息化建設(shè)進(jìn)入應(yīng)用深化、系統(tǒng)整合、管理轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新的新階段?；诖?，都江堰灌區(qū)從2011年起，開始啟動(dòng)建立信息化項(xiàng)目評(píng)估體系，從分析第一、二期信息化建設(shè)項(xiàng)目的情況入手，確定評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)方法，建立指標(biāo)體系和評(píng)估軟件系統(tǒng)，逐步深化開展信息化評(píng)估工作。

二、評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)方法

1.評(píng)價(jià)內(nèi)容

都江堰灌區(qū)信息化項(xiàng)目評(píng)估系統(tǒng)重點(diǎn)對(duì)已經(jīng)建成的一、二期信息化建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，逐步向新信息項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)階段延伸，評(píng)估內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：

①項(xiàng)目目標(biāo)評(píng)價(jià)，包括是否符合都江堰灌區(qū)信息化規(guī)劃總體目標(biāo)、原則、建設(shè)思路的要求，考察項(xiàng)目建設(shè)是否達(dá)到了項(xiàng)目計(jì)劃所設(shè)定的目標(biāo)。

②項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)，包括評(píng)價(jià)項(xiàng)目全過程中進(jìn)度、成本、質(zhì)量、溝通等子項(xiàng)目管理情況。

③項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)，包括對(duì)項(xiàng)目任務(wù)書中的考核指標(biāo)逐一進(jìn)行對(duì)照檢查，核查達(dá)標(biāo)情況。

④項(xiàng)目效果／效益評(píng)價(jià)，包括考察項(xiàng)目對(duì)都江堰灌區(qū)服務(wù)區(qū)域的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益的影響。

⑤項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)，包括衡量灌區(qū)的內(nèi)部和外部資源是否能夠支持項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展。

⑥項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)，即對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合性的總結(jié)評(píng)價(jià)。

2.評(píng)估方法

經(jīng)過對(duì)所有待評(píng)項(xiàng)目的逐一分析，反復(fù)歸納和總結(jié)，采用了幾種主要在項(xiàng)目評(píng)估中比較有效的方法，包括目標(biāo)對(duì)比法、前后對(duì)比法、有無對(duì)比法、目標(biāo)樹—邏輯框架法等，并以定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，對(duì)目標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

三、評(píng)估體系的建立

在前述基本的評(píng)估工作目的、范圍和方法研究的基礎(chǔ)上，信息化管理部門逐步開始建立都江堰灌區(qū)信息化評(píng)估體系。該體系主要包括評(píng)估結(jié)果應(yīng)用、評(píng)估實(shí)施過程、評(píng)估軟件系統(tǒng)、評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估規(guī)范，即在管理部門的制度保障和評(píng)估技術(shù)的支撐下，建立評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估操作規(guī)范，建立評(píng)估軟件系統(tǒng)作為評(píng)估工作開展的工作平臺(tái)，制定各種不同評(píng)估實(shí)施的組織方式、過程，并構(gòu)建評(píng)估結(jié)果反饋和應(yīng)用的循環(huán)機(jī)制。

四、評(píng)估指標(biāo)的設(shè)計(jì)

根據(jù)國(guó)家信息化部門對(duì)信息化建設(shè)評(píng)估的指導(dǎo)意見，在以上原則的指導(dǎo)下，參照現(xiàn)有的研究成果,結(jié)合都江堰灌區(qū)信息化項(xiàng)目的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)了評(píng)估指標(biāo)體系。

該評(píng)估分為兩個(gè)主要層次，上層由5個(gè)一級(jí)指標(biāo)構(gòu)成綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)層，該層產(chǎn)生最終的評(píng)估結(jié)果。綜合評(píng)估層由下層的縱向維度和橫向維度指標(biāo)支撐?？v向維度指標(biāo)包括基礎(chǔ)設(shè)施、業(yè)務(wù)應(yīng)用、支撐保障3個(gè)指標(biāo)，橫向維度指標(biāo)包括保障環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、信息采集、共享服務(wù)、綜合業(yè)務(wù)5個(gè)指標(biāo)，分別從縱、橫兩個(gè)維度對(duì)項(xiàng)目中的關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行評(píng)測(cè)。

五、評(píng)估軟件系統(tǒng)的研發(fā)

評(píng)估軟件系統(tǒng)是評(píng)估體系中的一個(gè)重要構(gòu)成部分，運(yùn)用評(píng)估軟件系統(tǒng)，可以匯集評(píng)估工作所有數(shù)據(jù)，并與評(píng)估模型和指標(biāo)相結(jié)合而產(chǎn)生評(píng)估結(jié)果，為評(píng)估工作的常態(tài)化提供了基本的技術(shù)支持。

都江堰灌區(qū)信息化項(xiàng)目評(píng)估軟件系統(tǒng)由數(shù)據(jù)層、模型層、評(píng)估執(zhí)行層、結(jié)果表示層4個(gè)層次組成，在相關(guān)制度及指標(biāo)體系的支撐下工作，為了滿足灌區(qū)評(píng)估工作的開展，要求評(píng)估軟件系統(tǒng)具有以下特點(diǎn)：

1.模型動(dòng)態(tài)管理，使評(píng)估系統(tǒng)具有較強(qiáng)的伸縮性

灌區(qū)的信息化項(xiàng)目評(píng)估工作是一個(gè)全新的嘗試，評(píng)估范圍是由點(diǎn)及面的過程，采用的評(píng)估方法、評(píng)估模型也在不斷地探索。因此，作為評(píng)估工作的重要平臺(tái)，軟件系統(tǒng)必須具有較強(qiáng)的伸縮性，通過對(duì)模型、指標(biāo)體系進(jìn)行維護(hù)和選擇，可以針對(duì)整體和局部開展評(píng)估工作，也能夠承擔(dān)水平評(píng)估、績(jī)效評(píng)估等性質(zhì)不同的評(píng)估任務(wù)。

2.提供多方參與評(píng)估的機(jī)制，有助于合理、科學(xué)地調(diào)整指標(biāo)

從整個(gè)都江堰灌區(qū)來看，評(píng)估系統(tǒng)是一個(gè)內(nèi)部自評(píng)系統(tǒng)，為了使評(píng)估指標(biāo)更合理、評(píng)估過程更科學(xué)、評(píng)估結(jié)果更客觀準(zhǔn)確，軟件平臺(tái)支持多方參與的機(jī)制，不僅僅是科技管理部門，還包括內(nèi)部、外部專家，項(xiàng)目實(shí)施部門、供應(yīng)商等，多種角色參與到評(píng)估的準(zhǔn)備和實(shí)施中。按照角色的責(zé)任和權(quán)限，協(xié)同對(duì)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行修正，使評(píng)估指標(biāo)趨于合理和科學(xué)、適用。

3.提供多種數(shù)據(jù)分析方式，可以有更全面、多維的評(píng)估成果

在傳統(tǒng)的靜態(tài)指標(biāo)評(píng)估基礎(chǔ)上，系統(tǒng)還提供數(shù)據(jù)回溯、模擬運(yùn)算、歷史重評(píng)等功能，可以方便地形成在時(shí)間維度上可對(duì)比的評(píng)估數(shù)據(jù)。

六、評(píng)估實(shí)例

2011年8月，對(duì)都江堰灌區(qū)“魯班水庫水情測(cè)報(bào)系統(tǒng)及大壩監(jiān)控系統(tǒng)”項(xiàng)目（下稱魯班水庫項(xiàng)目）進(jìn)行了試評(píng)估和測(cè)試。該項(xiàng)目為四川省都江堰灌區(qū)水利信息化二期2008年度實(shí)施的內(nèi)容，于2010年正式完成。項(xiàng)目建設(shè)主要內(nèi)容為5個(gè)水情點(diǎn)、1個(gè)氣象站、13個(gè)大壩揚(yáng)壓力觀測(cè)系統(tǒng)的安裝以及大壩、廊道的安全監(jiān)控系統(tǒng)和中心站設(shè)備的安裝。

在評(píng)估方案中，以信息化項(xiàng)目評(píng)估指標(biāo)體系的基本構(gòu)架為基礎(chǔ)，適當(dāng)簡(jiǎn)化，形成5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，23個(gè)二級(jí)指標(biāo)，三、四級(jí)指標(biāo)若干，共計(jì)上百個(gè)末級(jí)指標(biāo)。對(duì)一、二級(jí)指標(biāo)采用加權(quán)法，通過專家賦值法和熵值法結(jié)合確定各指標(biāo)權(quán)重。預(yù)期得到優(yōu)質(zhì)（0.9～1.0）、 良好 （0.80～0.89）、 一般（0.70～0.79）、差（小于 0.7）四種總體評(píng)估結(jié)果。

由評(píng)估結(jié)果得出，魯班水庫項(xiàng)目加權(quán)分值總分為0.81，達(dá)到良好水平。評(píng)估結(jié)果和采用其他方式總結(jié)的結(jié)果基本一致。在目標(biāo)達(dá)成方面該項(xiàng)目表現(xiàn)比較突出，在該指標(biāo)方分項(xiàng)中，得到較高分值，分值達(dá)到0.9223，“自動(dòng)采集點(diǎn)所占比例”高于四川省平均水平300%以上?！皢雾?xiàng)采集作業(yè)平均節(jié)約工作時(shí)間比例”達(dá)到42%，反映出系統(tǒng)運(yùn)行之后，基層工段巡查水情效率大大提高。在全面效益方面，實(shí)驗(yàn)還考慮共享數(shù)據(jù)等成果對(duì)灌區(qū)總體效益的支持，比如通過“災(zāi)害預(yù)測(cè)預(yù)警減損貢獻(xiàn)率”與“項(xiàng)目投入占比”的對(duì)比值等指標(biāo)，反映出項(xiàng)目在水情、雨情及大壩安全的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、預(yù)報(bào)能力方面為工程和相關(guān)地區(qū)安全保障作出的貢獻(xiàn)。由于尚未對(duì)整個(gè)灌區(qū)的信息化效益進(jìn)行系統(tǒng)的分析梳理，因此該項(xiàng)數(shù)據(jù)有一定的虛擬性。

七、結(jié) 論

都江堰灌區(qū)信息化項(xiàng)目評(píng)估系統(tǒng)尚處于研制階段，已經(jīng)在部分信息化項(xiàng)目的評(píng)估中進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)性運(yùn)用，運(yùn)用結(jié)果能夠達(dá)到設(shè)計(jì)目標(biāo)，所得評(píng)估結(jié)論和實(shí)際情況吻合度較高，并且能夠發(fā)掘出在全人工評(píng)估中不易發(fā)現(xiàn)的問題。但系統(tǒng)還存在不足，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

①由于歷史原因，許多信息化建設(shè)項(xiàng)目缺少數(shù)據(jù)記錄，盡管可以通過調(diào)查等方式重新建立一些數(shù)據(jù)，但不能在時(shí)間維度上得到重建，影響了一些評(píng)估指標(biāo)的度量。

②在評(píng)估指標(biāo)體系的建立中，如何更準(zhǔn)確地體現(xiàn)水利行業(yè)信息化的特點(diǎn)，還需要做更多的研究。

③評(píng)估軟件系統(tǒng)如何與被評(píng)估系統(tǒng)以及相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)深度結(jié)合，使部分評(píng)估工作能夠?qū)崟r(shí)、透明地進(jìn)行，是評(píng)估軟件系統(tǒng)需要進(jìn)一步改進(jìn)的問題。

④如何使評(píng)估工作能夠以常態(tài)化、周期化的方式進(jìn)行，還需要灌區(qū)管理層的重視和引導(dǎo)。

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