朱大明
《防護(hù)工程》編輯部,471023 河南洛陽(yáng)總參工程兵科研三所,E-mail:fhgc61489@163.com
作者署名是論文作品的重要組成部分,其正式表明了署名作者對(duì)論文做出的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)得到認(rèn)可而擁有著作權(quán),并對(duì)作品內(nèi)容承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。眾所周知,現(xiàn)代科技發(fā)展整體呈現(xiàn)學(xué)科交叉、滲透、分化和綜合的態(tài)勢(shì);由于科研項(xiàng)目規(guī)模大、內(nèi)容復(fù)雜且往往涉及多種學(xué)科和專(zhuān)業(yè)技術(shù),合作研究及合著論文的發(fā)表極為普遍。但是,相應(yīng)地也出現(xiàn)了科學(xué)論著合著署名及名次排序問(wèn)題;尤其是在目前的績(jī)效考核體制下功利因素的影響,一些署名形式上的合著論文其實(shí)并非真正意義上的科研合作的成果,論文的某些署名人其實(shí)并未參與實(shí)際研究工作、也沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn),如“禮節(jié)性署名”、“饋贈(zèng)性署名”、“照顧性署名”[1],以及“搭車(chē)性署名”、“借光性署名”(在資深或著名學(xué)者知情或不知情的情況下署上其名,目的是借用其聲望為自己的論文虛張聲勢(shì)以利發(fā)表)甚至“強(qiáng)制性署名”(某些院校硬性規(guī)定研究生發(fā)表論文必須有導(dǎo)師署名且應(yīng)為“第一作者”;某些科研單位負(fù)責(zé)人一律要在其單位作者的論文上署名)。尤其值得注意的是,“許多基于捏造、篡改和剽竊行為基礎(chǔ)上的學(xué)術(shù)不端行為,常常與署名權(quán)的誤用是聯(lián)系在一起的”[1]。此外,在合作研究和論文發(fā)表中還存在著“共同第一作者”、“并列第一作者”日趨增多等特殊問(wèn)題[2-3]。筆者在多年編輯出版工作中也不時(shí)遇到論文即將刊發(fā)了作者卻提出增減“作者”或調(diào)整排序的情況,而且一些合著論文內(nèi)容并非復(fù)雜且質(zhì)量水平并不很高但作者數(shù)量卻過(guò)多。
學(xué)術(shù)作品署名中存在的各種違規(guī)行為,尤其是對(duì)署名權(quán)的濫用、對(duì)他人署名權(quán)的侵犯、對(duì)署名排序的爭(zhēng)議及其對(duì)學(xué)術(shù)績(jī)效考評(píng)帶來(lái)的一系列問(wèn)題亟待解決,但至今仍未有行之有效的對(duì)策和措施。對(duì)此筆者認(rèn)為,署名規(guī)范與否是整個(gè)學(xué)術(shù)環(huán)境健康與否的重要標(biāo)志;在引導(dǎo)作者樹(shù)立正確的“論文發(fā)表意識(shí)”、加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德自律的同時(shí),采取相應(yīng)的制度措施以更好地規(guī)范作者署名十分必要;
“合著論文署名作者具體貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”就是一個(gè)值得提倡和推廣的做法。本文在相關(guān)文獻(xiàn)論述的基礎(chǔ)上對(duì)此作專(zhuān)題探討并提出有關(guān)建議。
根據(jù)GB7713-87規(guī)定[4]規(guī)定,學(xué)術(shù)論文署名的作者“只限于那些對(duì)于選定研究課題和制訂研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并做出主要貢獻(xiàn),以及參加撰寫(xiě)論文并能對(duì)內(nèi)容負(fù)責(zé)的人,按其貢獻(xiàn)大小排列名次”。這與國(guó)際學(xué)術(shù)界界定署名作者的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或慣例[1,5-6]基本一致。對(duì)符合署名條件在按其貢獻(xiàn)大小進(jìn)行名次排序方式也多有相應(yīng)的論述[5,7],其基本原則是在嚴(yán)格區(qū)分貢獻(xiàn)大小的前提下充分溝通、協(xié)商,達(dá)成同意。對(duì)參加文獻(xiàn)資料收集者、按既定研究計(jì)劃分工負(fù)責(zé)次要或部分工作的合作者、接受委托承擔(dān)一般性測(cè)試工作者、分析檢驗(yàn)和輔助觀察者,以及對(duì)論文稿件提出一般性修改意見(jiàn)者、課題基金資助者、科研管理人員等都不應(yīng)列為作者。對(duì)那些不夠署名條件但對(duì)研究成果有一定貢獻(xiàn)者可采用在“致謝”中說(shuō)明并表示感謝的方式予以標(biāo)示。值得說(shuō)明的是,“致謝”內(nèi)容也應(yīng)適當(dāng)具體地表述被感謝者對(duì)論文的貢獻(xiàn)[8]。與署名作者不同的是被感謝者不對(duì)論文內(nèi)容承擔(dān)任何責(zé)任。
可以說(shuō),大多數(shù)科研人員對(duì)署名權(quán)的定義、署名資格、條件或標(biāo)準(zhǔn)都基本了解,而之所以普遍存在署名權(quán)濫用的現(xiàn)象,原因是功利意識(shí)作祟、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡化、無(wú)視學(xué)術(shù)規(guī)范,同時(shí)又缺乏行之有效的制度約束和監(jiān)督機(jī)制。作為一項(xiàng)革新性的建議,有人曾提出放棄以往那種文章作者(author)的籠統(tǒng)提法,而像電影演職人員表那樣,將每個(gè)人所扮演的具體角色明確地標(biāo)示出來(lái),并采用“貢獻(xiàn)者”(contributer)的新提法??墒沁@存在著“誰(shuí)來(lái)對(duì)研究?jī)?nèi)容最終負(fù)責(zé)”的問(wèn)題;對(duì)此,又有人提出對(duì)每篇文章都標(biāo)示出“保證人(guarantor)”以明確文章的責(zé)任所在。但問(wèn)題是這種署名方式將占去比以往要大得多的版面[1]。
事實(shí)上,世界頂尖級(jí)綜合性科技期刊nature在其發(fā)表的論文后面大都附有“作者貢獻(xiàn)”(Author Contributions)的說(shuō)明,公示論文署名的各位作者對(duì)論文的具體貢獻(xiàn)和責(zé)任,同時(shí)還附有“致謝”(Acknowledgement),對(duì)沒(méi)有列為署名作者但對(duì)研究工作和成果有一定貢獻(xiàn)者表示感謝。為確保作者署名及其排序的合理性,JAMA(JournaloftheAmerican MedicalAssociation,《美國(guó)醫(yī)學(xué)會(huì)雜志》)從2001年開(kāi)始要求合著論文的每位作者填寫(xiě)“貢獻(xiàn)單”(contributions)并親筆簽名,以說(shuō)明自己做了哪些實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)(substantial contributions),并在發(fā)表時(shí)在論文末尾加上這一內(nèi)容。JAMA有關(guān)作者貢獻(xiàn)單的內(nèi)容為[6,.9]:
……
D.為具備作者的資格,你必須核對(duì)一下3類(lèi)貢獻(xiàn)中的
至少一個(gè)方框。
我對(duì)文章的內(nèi)容有下列實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)。
1.(至少核對(duì)下列3項(xiàng)中的1項(xiàng))
構(gòu)想與設(shè)計(jì)
數(shù)據(jù)的獲取
數(shù)據(jù)的分析與解釋
2.(至少核對(duì)下列2項(xiàng)中的1項(xiàng))
稿件的起草
對(duì)文章中重要學(xué)術(shù)內(nèi)容的評(píng)判與修改
3.(至少核對(duì)1項(xiàng))
獲得基金資助
行政、技術(shù)或材料支持
監(jiān)督與管理
沒(méi)有另外的貢獻(xiàn)
其他(需詳述)
此外,在目前合著科技圖書(shū)、學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版中,已較普遍地在前言、后記中對(duì)各作者承擔(dān)撰寫(xiě)的章節(jié)內(nèi)容以及全書(shū)構(gòu)思、統(tǒng)稿責(zé)任予以說(shuō)明。這一做法也值得借鑒。然而,上述做法目前在科技學(xué)術(shù)期刊界并未得到推廣。
筆者認(rèn)為,目前,學(xué)術(shù)期刊論文署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示這一做法沒(méi)有推廣采用的原因主要是:
(1)作者署名違規(guī)對(duì)學(xué)術(shù)環(huán)境造成的直接尤其是潛在危害的嚴(yán)重性尚未有充分認(rèn)識(shí);
(2)對(duì)作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示的作用及其重要性、必要性認(rèn)識(shí)不足。若能全面地認(rèn)識(shí)到 “合著論文署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”的目的、作用和意義,就會(huì)意識(shí)到附加這一做法所付出的工作量或占用的期刊版面是值得的。
基于ArcGIS 10.2軟件,運(yùn)用空間自相關(guān)法和地理加權(quán)回歸模型對(duì)2016年大連市商品住宅價(jià)格空間分異及影響因素進(jìn)行分析。分析結(jié)果如下。
“合著論文署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”的作用和意義主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
(1)明確貢獻(xiàn)。
署名作者都應(yīng)該是對(duì)論文報(bào)道的科研或?qū)W術(shù)成果做出重要實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)者。重要貢獻(xiàn)是指同論文的原創(chuàng)性直接相關(guān)的新知識(shí)和新概念,包括論文選題、方案構(gòu)思、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、提供資料、分析討論、文章執(zhí)筆、重要修改等。對(duì)涉及交叉學(xué)科或?qū)I(yè)綜合以及不同研究手段的論文更應(yīng)明確各作者的具體貢獻(xiàn)。在論文上毫無(wú)原則地羅列作者名單,尤其是過(guò)多的作者“分享”某一具體貢獻(xiàn)內(nèi)容,則必然相應(yīng)地削弱論文真正作者的貢獻(xiàn)量,而一篇學(xué)術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量水平并不很高的論文如果作者數(shù)量過(guò)多,則其作者的學(xué)術(shù)水平和能力在同行心目中更是大打折扣。對(duì)機(jī)構(gòu)之間、國(guó)家之間合作研究項(xiàng)目產(chǎn)出的論文明確標(biāo)示各作者貢獻(xiàn)顯得更為重要。
(2)分清責(zé)任。
署名作為論文作品的責(zé)任人必須對(duì)論文學(xué)術(shù)內(nèi)容、質(zhì)量和影響甚至后果(包括抄襲剽竊、失泄密等學(xué)術(shù)不端或違規(guī)行為)負(fù)責(zé)。通訊作者或第一作者(包括共同第一作者)應(yīng)對(duì)論文整體內(nèi)容承擔(dān)主要責(zé)任。由于多作者論文往往涉及多學(xué)科交叉或多方面的專(zhuān)業(yè)研究?jī)?nèi)容,各作者應(yīng)主要對(duì)其直接貢獻(xiàn)的論文內(nèi)容具體負(fù)責(zé)。正如文獻(xiàn)[5]指出的,由于當(dāng)今許多領(lǐng)域的科研工作都是協(xié)作性的和跨學(xué)科的,要求每位作者對(duì)許多不同學(xué)科的科研人員聯(lián)合完成的論文中的方方面面都負(fù)責(zé)任顯然不現(xiàn)實(shí),但是每名作者至少可以做到對(duì)選擇自己的合作者承擔(dān)責(zé)任。廣義的責(zé)任包括論文涉及的學(xué)術(shù)責(zé)任、道義責(zé)任和法律責(zé)任等。明確標(biāo)示各作者貢獻(xiàn)及責(zé)任有利于分清各作者承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任及其責(zé)任追究,也有利于促進(jìn)各作者認(rèn)真對(duì)待其承擔(dān)的具體工作,自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范,有利于學(xué)術(shù)論文質(zhì)量水平的提高。
(3)問(wèn)題答辯。
正規(guī)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的論文都必須經(jīng)過(guò)編輯部初審、同行專(zhuān)家審稿以及主編終審等多級(jí)審查把關(guān)。對(duì)擬刊用的稿件絕大多數(shù)都要對(duì)編輯尤其是同行審稿專(zhuān)家就稿件中存在的專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)問(wèn)題質(zhì)疑或修改意見(jiàn)進(jìn)行答辯、回復(fù),針對(duì)提出的修改意見(jiàn)進(jìn)行修改、完善。雖然第一作者或通訊作者是稿件內(nèi)容涉及研究工作的負(fù)責(zé)人,是實(shí)際統(tǒng)籌處理投稿或承擔(dān)答復(fù)審稿意見(jiàn)等工作的主導(dǎo)者或主要責(zé)任人,但對(duì)研究?jī)?nèi)容復(fù)雜、涉及多學(xué)科交叉的稿件,答辯或修改應(yīng)由相應(yīng)內(nèi)容的具體責(zé)任人承擔(dān)。作者投稿明確標(biāo)示各作者貢獻(xiàn)及責(zé)任便于編輯部與有關(guān)具體責(zé)任人溝通、聯(lián)系。這同時(shí)也有利于從編輯審稿把關(guān)角度對(duì)不當(dāng)署名起到監(jiān)督和制約作用。
(4)學(xué)術(shù)交流。
發(fā)表論文的重要目的或功能是在同行之間展開(kāi)廣泛的學(xué)術(shù)交流。同行讀者對(duì)論文中涉及的感興趣的或有爭(zhēng)議的問(wèn)題可通過(guò)“作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”有針對(duì)性地與相應(yīng)內(nèi)容的責(zé)任人進(jìn)行學(xué)術(shù)交流或討論。例如,一篇既有新穎概念構(gòu)思、又有巧妙實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和數(shù)值模擬分析的研究論文,如果讀者對(duì)其中實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)感興趣或有疑問(wèn),就可以直接與具體負(fù)責(zé)該篇論文實(shí)驗(yàn)部分的作者聯(lián)系、交流。此外,學(xué)術(shù)期刊上“論文作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”對(duì)編輯部了解各作者的學(xué)術(shù)技術(shù)專(zhuān)長(zhǎng)、遴選同行審稿人或有針對(duì)性地約稿也有參考價(jià)值。
(5)任職考核。
在重要學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文是作者學(xué)術(shù)水平和影響力的重要體現(xiàn),期刊論文學(xué)術(shù)質(zhì)量水平也是其學(xué)術(shù)任職考評(píng)或職稱(chēng)晉升的重要依據(jù)。高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的聘任、績(jī)效考核、晉升都要對(duì)其完成的科研成果或發(fā)表的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行專(zhuān)業(yè)考評(píng)、評(píng)審及答辯?!罢撐淖髡哓暙I(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)評(píng)審和答辯委員會(huì)有針對(duì)性地進(jìn)行考評(píng)、鑒定、提問(wèn)以及作者答辯(答辯內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn))都有較重要的參考價(jià)值。
(6)規(guī)范署名。
在上述作用的基礎(chǔ)上,“論文作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”作為一種具體的制度設(shè)計(jì)和制約機(jī)制,有利于促進(jìn)作者署名的規(guī)范化,對(duì)改變署名權(quán)的隨意、混亂和由此導(dǎo)致的學(xué)術(shù)誠(chéng)信缺失以及學(xué)術(shù)不端行為的泛濫狀況可以起到積極作用。
(1)期刊應(yīng)明確署名規(guī)定。
基于有關(guān)論文作者署名資格、條件的規(guī)定及國(guó)際學(xué)術(shù)界的共識(shí)或慣例,各期刊應(yīng)結(jié)合本專(zhuān)業(yè)學(xué)科特點(diǎn)及刊載的主要論文類(lèi)型,制訂明確、詳細(xì)的論文署名規(guī)則;對(duì)共同第一作者、通訊作者、研究生論文作者、機(jī)構(gòu)作者、眾多作者(作者達(dá)到幾十位甚至上百位)等特殊情況,應(yīng)予特別說(shuō)明。為便于操作可采用制式表格提示的方式,便于作者在確定署名資格、區(qū)分貢獻(xiàn)、分清責(zé)任時(shí)按照表格作適當(dāng)選項(xiàng)或補(bǔ)充說(shuō)明,并親筆簽字。“合著論文署名作者具體貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”的要求應(yīng)通過(guò)征稿簡(jiǎn)則或?qū)n}公告廣而告之,以便作者參照?qǐng)?zhí)行,并接受讀者監(jiān)督,營(yíng)造本刊十分注重學(xué)術(shù)規(guī)范的氛圍。
(2)作者貢獻(xiàn)及責(zé)任的標(biāo)示有2種具體做法可供選擇。
其一,隨論文發(fā)表公示于眾;其二,作為作者與編輯部版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議合同的附件列入其后。若隨論文發(fā)表公示于眾,其具體表達(dá)方式可單獨(dú)列項(xiàng)標(biāo)示(如nature期刊的做法),也可結(jié)合“作者簡(jiǎn)介”在“作者主要研究方向(興趣)或工作”之后說(shuō)明。這是因?yàn)榘l(fā)表論文附“作者簡(jiǎn)介”已成為國(guó)內(nèi)外較普遍做法,與“作者簡(jiǎn)介”結(jié)合在一起可減少占用版面,且與作者貢獻(xiàn)、責(zé)任說(shuō)明的語(yǔ)境比較一致,利于編輯、審稿人及讀者對(duì)照作者學(xué)位、職稱(chēng)及主要研究方向(興趣)或工作與論文內(nèi)容是否相應(yīng)。此外,應(yīng)還盡可能給出論文各位作者尤其是第一作者或通訊作者(Corresponding author)的詳細(xì)通訊地址,包括電子郵件信箱(E-mail)或電話號(hào)碼。作者簡(jiǎn)介、對(duì)本文貢獻(xiàn)和責(zé)任、詳細(xì)通訊地址按作者名次排序列于論文末尾處(參考文獻(xiàn)表或附錄之后);如果有“致謝”,則列于“致謝”之后。當(dāng)然,也可采用第二種方式,即將“作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”的建議設(shè)計(jì)成一種格式化條文,作為論文投稿時(shí)稿件版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議合同的附件列入其后,要求所有合著者一并簽署,而不一定在期刊上隨論文發(fā)表公示于眾。這樣既有利于誠(chéng)信學(xué)風(fēng)的培養(yǎng)和建設(shè)、實(shí)現(xiàn)規(guī)范作者署名的目的,又可避免不必要的公開(kāi)暴露科學(xué)技術(shù)知情權(quán)的隱私權(quán),或可作為當(dāng)署名出現(xiàn)不端行為或糾紛時(shí)查證的原始記錄和佐證;同時(shí),避免加大期刊版面的負(fù)擔(dān)。
(3)編輯審稿時(shí)對(duì)作者署名規(guī)范化和署名真實(shí)性盡到“合理注意”的義務(wù)。
編輯應(yīng)對(duì)合著論文署名作者的貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示作專(zhuān)項(xiàng)審查;對(duì)未說(shuō)明作者貢獻(xiàn)及責(zé)任的稿件應(yīng)要求作者補(bǔ)充。根據(jù)論文稿件所附“論文作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”,結(jié)合論文內(nèi)容鑒審和有關(guān)作者簡(jiǎn)介等背景資料,可對(duì)論文署名真實(shí)性有一個(gè)基本的判斷,如,對(duì)導(dǎo)師和研究生合著論文若發(fā)現(xiàn)署名導(dǎo)師為第一著者的論文質(zhì)量與導(dǎo)師學(xué)術(shù)水平和地位明顯不相稱(chēng)等情況,可能意味著論文署名不真實(shí)或不恰當(dāng),編輯可向作者提出質(zhì)疑,或提示作者實(shí)事求是地署名,或要求署名者對(duì)論文貢獻(xiàn)情況作進(jìn)一步說(shuō)明或出具有關(guān)證明。對(duì)研究?jī)?nèi)容復(fù)雜、涉及多專(zhuān)業(yè)學(xué)科或研究手段的論文,在將審稿質(zhì)疑或修改意見(jiàn)與作者溝通時(shí),可針對(duì)各作者具體負(fù)責(zé)內(nèi)容與相應(yīng)的作者直接聯(lián)系,這樣既便于學(xué)術(shù)交流,又可對(duì)作者署名真實(shí)性起到一定的監(jiān)督作用。
隨著合作研究及合著論文的日趨增多,因迫于科研績(jī)效考核的壓力及學(xué)術(shù)晉升等某些功利因素的影響,濫用署名權(quán)的各種署名違規(guī)行為和現(xiàn)象也較普遍地存在,必須采取行之有效的對(duì)策和措施予以遏制。科技期刊論文“署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”具有多方面的作用和意義,值得進(jìn)一步探討,尤其應(yīng)綜合考慮各種相關(guān)因素尋求更為妥當(dāng)?shù)木唧w方式或做法。
致謝在本文引言的表述、濫用署名權(quán)原因的分析以及作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示的具體方式等方面采納了2位編委的審稿意見(jiàn),特致謝忱!
1 山崎茂明.科學(xué)家的不端行為——捏造·篡改·剽竊.楊艦,程遠(yuǎn)遠(yuǎn),嚴(yán)凌納譯.北京:清華大學(xué)出版社,2005:114-122
2 王世賢,石朝云,游蘇寧等.關(guān)于作者署名中共同責(zé)任者的思考.編輯學(xué)報(bào),2011,22(6):485-486
3 張曉麗.國(guó)內(nèi)外期刊并列第一作者論文分析與建議.編輯學(xué)報(bào),2011,22(6):487-489
4 GB7713-87科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫(xiě)格式.//新聞出版署圖書(shū)管理司,中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社編.作者、編輯常用標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范.北京:中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社,1998:264-271
5 Robert A,Barbara Gastel.科技論文寫(xiě)作與發(fā)表教程(第六版).曾劍芬譯.北京:電子工業(yè)出版社,2006:50-54
6 任勝利.英語(yǔ)科技論文撰寫(xiě)與投稿.北京:科學(xué)技術(shù)出版社,2004:8-10
7 葉繼元.學(xué)術(shù)規(guī)范通論.上海:華東師范大學(xué)出版社,2005:187
8 朱大明.科技期刊論文“致謝”內(nèi)容應(yīng)適當(dāng)具體.中國(guó)科技期刊研究,2010,21(3):384-385
9 錢(qián)壽初.作者署名和作者的貢獻(xiàn).中國(guó)科技期刊研究,2002,13(1):9-11