（浙江大學圖書館，杭州310027）

論科技查新中的科學技術要點和查新點

●朱玉奴，繆家鼎，張冬梅，川 蓉，施潔斌，劉紅梅

（浙江大學圖書館，杭州310027）

科技查新；科學技術要點；查新點

科學技術要點和查新點對科技查新工作的質(zhì)量和效率具有重要的影響。文章探討查新委托人和查新人員在科學技術要點和查新點的撰寫中發(fā)揮的不同作用。提出從提高查新人員對自身職責和作用的認知程度、正確認識科學技術要點和查新點含義及兩者關系、制定科學技術要點和查新點的撰寫規(guī)范、注重查新委托規(guī)范和審核規(guī)范等方面提高科學技術要點和查新點的撰寫質(zhì)量。

科學技術要點和查新點是一個科技研究項目的總體描述和創(chuàng)新內(nèi)容的揭示，需要說明為什么要開展這項研究，擬解決什么科技問題，用什么思路、方法、技術去探索解決問題，有什么創(chuàng)新，這些創(chuàng)新的應用前景如何。這些正是評審者和管理者用來決定是否支持項目的主要依據(jù)，也是查新人員用來理解項目內(nèi)容、確定查新目標的主要依據(jù)。因此撰寫高質(zhì)量的項目科學技術要點和查新點是科技查新順利完成和專家評審的重要環(huán)節(jié)。

1 影響科學技術要點和查新點撰寫質(zhì)量的因素分析

科技查新報告中的科學技術要點和查新點，一般先由查新委托人（從查新站來說是用戶）在查新委托書中給出。查新人員通過閱讀查新委托書、提供的技術文件、參考文獻、與用戶交談等深刻理解查新內(nèi)容，并基于查新委托書中填寫的相關內(nèi)容在查新報告中對科學技術要點和查新點進行簡要闡述。在文獻檢索過程中如發(fā)現(xiàn)委托書中的研究背景內(nèi)容與檢出的結果有差異，查新點的內(nèi)容已有報道或有部分重復或找不到文獻時，查新人員應提出恰當?shù)男薷慕ㄗh，或與用戶溝通后對科學技術要點和查新點直接作出必要的補充和修改，最后在查新報告中形成觀點鮮明、文字簡潔的科學技術要點、查新點。

查新委托人和查新人員在科學技術要點和查新點的撰寫過程中各自發(fā)揮不同的作用，查新委托人和查新人員的心理和行為必將對科學技術要點和查新點的撰寫質(zhì)量產(chǎn)生影響。

從查新委托人的角度來看，有些委托人對項目內(nèi)容的填寫和提供的材料敷衍了事，對查新人員的詢問不太愿意配合；填寫的研究內(nèi)容過于簡單，思路不清晰，重點不突出；無根據(jù)地拔高項目重要性，貶低當前的技術水平或把已有的成果忽略或刪去，或用自己杜撰的術語來描述科研內(nèi)容；對項目研究內(nèi)容描述拐彎抹角，含糊其詞，一味強調(diào)項目意義或與他人研究的區(qū)別而無實質(zhì)性技術內(nèi)容。上述情況無疑增加了查新工作的難度，如果查新人員不能妥善處理，難免會使文獻檢索結果和查新結論出現(xiàn)偏差。

從查新人員的角度來看，有些查新人員認為科學技術要點和查新點的撰寫完全是委托人的職責，不關自己的事；有些查新人員雖然知道需要對查新報告中的每一部分內(nèi)容（包括科學技術要點和查新點）負責，但為了圖省事，抓進度，沒有履行職責，直接引用用戶填寫的內(nèi)容，不加審查，不對照檢索結果進行修改，結果產(chǎn)生研究背景描述不正確、對已有成果評價偏頗、技術要點和查新點描述不確切等問題。

2 提高查新人員對自身職責和作用的認知程度

早年的查新報告格式由查新委托人負責修改定稿，查新員僅起幫助指導作用。2000年科技部提供的“查新報告（格式）”填寫說明中指出：查新報告的質(zhì)量均由查新人員負責。［1］一般來說項目科學技術要點和查新點的內(nèi)容很大程度上取決于委托人的研究思路和項目完成情況，查新人員往往會因此忽視自己在這方面的職責和作用。但是，無論從查新工作本身還是從科技查新對科研的促進作用的角度，查新人員都應該清楚認識并發(fā)揮自己的重要職責和作用。

從查新工作本身來講，查新報告是查新機構作為第三方機構出具的具有文獻鑒證性的證明文件，報告中的科學技術要點和查新點是進行文獻檢索、對比和下查新結論的主要前提，科學技術要點和查新點直接影響了查新報告的質(zhì)量。因此對于科學技術要點和查新點中涉及的研究背景是否確實符合當前研究現(xiàn)狀、所述的研究成果是否確實與項目完成情況相符、所述產(chǎn)品指標是否確實有測試數(shù)據(jù)支撐等都需要查新人員進行審查，對于其中不規(guī)范的術語、不清楚的文字表述、不正確的符號單位等也需要查新人員進行修改。

從科技查新對科研工作的促進作用來講，如果通過查新人員的努力，在立項申請中為委托人提供全面豐富的文獻資料，幫助其提出更具創(chuàng)新性和可行性的研究思路，在成果鑒定和獎勵申報中如實和詳細舉證項目已有研究成果，為正確評估項目研究水平提供事實依據(jù)，這樣就更加體現(xiàn)了科技查新工作的價值所在。當然，查新人員并非要取代查新委托人的地位和作用，而是要加強與查新委托人的溝通和交流，加強學習和鉆研，不斷提高自身專業(yè)知識和素質(zhì)，在科研過程中更多地發(fā)揮信息檢索方面的優(yōu)勢以及建議、引導的作用。

3 正確認識科學技術要點和查新點的含義及兩者關系

正確認識和理解科學技術要點和查新點的含義、兩者區(qū)別以及相互間關系，不僅有利于委托人在查新委托時正確填寫項目相關研究內(nèi)容，而且有利于查新人員對查新項目基本信息的審查和查新報告的撰寫。

《科技查新手冊》（2004年版）對科學技術要點和查新點的著述形式作了詳細的說明。［2］指出：查新項目的科學技術要點應充分反映查新項目的概貌，簡述項目的背景技術、要解決的技術問題、解決技術問題所采用的方案，要著重說明查新項目的主要科學技術特征、技術參數(shù)或指標、應用范圍等相關技術內(nèi)容。對不同目的的查新，從寫法上要有所側(cè)重。如立項查新報告應概述項目的國內(nèi)外背景，擬研究的主要科學技術內(nèi)容，要研究解決哪些問題，達到的具體目標（指標）和水平。申報科技成果獎勵項目應說明項目的國內(nèi)外背景、基本原理和技術指標、與同類研究項目相比達到的水平、產(chǎn)生的經(jīng)濟效益和社會效益、推廣應用前景。而查新點是技術要點中要求查證新穎性的部分，即體現(xiàn)該項目新穎性的全部技術創(chuàng)新點。

查新點應該包含在科學技術要點中，并且是一個重點、一個亮點，反映這一項目的創(chuàng)新內(nèi)容，通過創(chuàng)新促進科技進步。例如，許多產(chǎn)品生產(chǎn)線上的自動檢測和控制系統(tǒng)，往往包含傳感器、信號轉(zhuǎn)換、信息傳輸、信息處理、執(zhí)行機構等分系統(tǒng)，項目研究者可以著重研究提高傳感器的靈敏度和響應速度，這里其創(chuàng)新點就是提高某種傳感器的靈敏度和響應速度。而另一研究著重提高信號的傳輸速度，那么采用何種技術、器件或總線提高信號傳輸速度就成為其查新點。也有一種情況，項目尋求重點突破或研究內(nèi)容較單一，其科學技術要點也就是查新點。

4 制定科學技術要點和查新點的撰寫規(guī)范

在科技部《科技查新規(guī)范》（2000年）和《教育部科技查新工作站查新報告撰寫規(guī)范》（2013年）［3］中，對于科學技術要點和查新點撰寫均作了原則上的規(guī)定和說明。在《科技查新手冊》（2004年）中提出不同的查新目的，寫法上要有所側(cè)重，并列舉了6種不同查新目的（包括立項、鑒定、科學研究、專利申報、產(chǎn)品或技術開發(fā)、申報獎勵）項目科學技術要點的著述內(nèi)容和形式。對于“查新點”，該手冊指出：查新點一般從技術要點中提取，或者是技術要點中技術關鍵的全部，但不要把查新項目中的一般性技術特征列為查新點。查新點是查新人員擬定檢索詞和制定檢索策略以至對比分析和判斷新穎性的依據(jù)，寫法上要精練明確，條理清楚。委托人有多個新穎性查證要求的項目，要以1，2，3來標記查新點，逐條列出，以便作查新結論時對照，分別針對每一個查新點作新穎性結論。［2］

以上規(guī)定和說明為我們的實際工作提供了指導和參考。經(jīng)過多年的查新實踐，我們認為科學技術要點和查新點撰寫的總體要求可概括為十二個字：新穎先進、客觀正確、簡明扼要。

“新穎先進”是獲得項目支持的基礎。新穎性是指在查新委托日以前查新項目的科學技術內(nèi)容部分或全部沒有在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過。通俗地說，研究的內(nèi)容必須有別于前人或他人，不要炒冷飯，這樣才能顯示研究的價值。先進性是指項目的理論、技術、工藝、軟件是先進的，有發(fā)展前景的，而不是落后的、將要淘汰的。

“客觀正確”是保證項目順利開展的前提?？陀^是指提出的項目為科學發(fā)展所需，采用的理論、技術、工藝、工具、思路是在調(diào)研基礎上得出的，不是憑空想象的。正確是指所采用的術語、數(shù)據(jù)、單位、符號等正確無誤，經(jīng)得起核查、推敲。所述的數(shù)據(jù)，立項時屬于預期的，但也要鄭重考慮有充分的根據(jù)，鑒定成果時數(shù)據(jù)應來自于權威的計量部門或反復實踐的結果，切忌泛泛而談。

“簡明扼要”是指在合適的篇幅范圍內(nèi)將內(nèi)容表述清楚?？茖W技術要點的字數(shù)一般限制在幾百到一兩千字，對于項目研究內(nèi)容可以歸納為幾個方面，對于創(chuàng)新部分可以重點說明。闡述的概念要清晰，要用規(guī)范術語或公認表述，如確為原創(chuàng)術語，應對其背景、基礎作出說明。查新點一般為一至三個，每一查新點常歸納為數(shù)十字，對于相對獨立的查新內(nèi)容要逐條列出。如果查新點個數(shù)較多，可以酌情刪去一些次要的、文獻中不一定反映或不能相互比較的點，選擇項目中的主要創(chuàng)新之處作為查新點。

為了保證科學技術要點和查新點的撰寫質(zhì)量，查新機構應結合規(guī)范性文件和自身工作實踐制定具有可操作性的撰寫規(guī)范和細則，查新人員應認真學習、加以執(zhí)行，并通過實踐不斷完善和改進。

5 注重查新委托規(guī)范和審核規(guī)范

除了上述措施外，為了提高科學技術要點和查新點的撰寫質(zhì)量，對于工作流程中的查新委托和審核兩個環(huán)節(jié)也要給予重視。

在查新委托環(huán)節(jié)，查新人員應使查新委托人了解什么是科學技術要點和查新點，講明它們對查新工作和項目評審的重要性，根據(jù)不同的查新目的填寫時應注意什么，在撰寫內(nèi)容和形式上給予指導。在工作中可以通過當面交談、專題培訓、案例分析、網(wǎng)站說明等多種方式將查新委托注意事項告知用戶，在委托中還應要求委托人提供相關的技術資料、總結報告、檢測報告、參考文獻等材料以便參考和審查。查新機構應對此建立一套規(guī)范程序指導查新委托人和查新人員的行為。當委托人對填寫委托書有疑問、不配合時，查新人員應按照規(guī)范，與委托人加強溝通，以獲得委托人的配合。

在查新審核階段，審核人員應從查新報告撰寫的規(guī)范性、查新結論的客觀性和準確性、技術報告等佐證材料是否齊全、合理等方面進行審查。其中應審核科學技術要點和查新點撰寫的規(guī)范性，包括其內(nèi)容和格式，如科學技術要點是否體現(xiàn)研究項目的概況，結構是否完整，條理是否清楚，書寫是否準確，查新點是否體現(xiàn)了項目的創(chuàng)新之處，是否包括在科學技術要點之中，文字表述是否簡明扼要，是否明確。另外還應結合用戶提供的相關技術材料等進行審查，看科學技術要點和查新點中表述的研究內(nèi)容、方法、數(shù)據(jù)與支持材料是否一致，避免查新報告中的內(nèi)容與其他相關材料存在矛盾。

［1］馬景娣，繆家鼎.關于查新報告質(zhì)量評定標準的探討［J］.情報科學，2005（11）：1081－1084，1707.

［2］謝新洲，騰躍．科技查新手冊［M］.北京：科學技術出版社，2004：400－401.

［3］教育部科技查新工作站查新報告撰寫規(guī)范［EB/OL］.［2013－06－15］.http://www.chaxin.edu.cn/templates/index.xhtml;jsessionid=556c89eb641ea05fd8f456d8ae70.

G252.62

A

1005－8214（2014）06－0016－03

朱玉奴（1979－），女，浙江大學圖書館館員；繆家鼎（1933－），男，浙江大學教授；張冬梅（1968－），女，浙江大學圖書館副研究館員；川蓉（1970－），女，浙江大學圖書館館員；施潔斌（1968－），浙江大學圖書館館員；劉紅梅（1974－），女，浙江大學圖書館館員。

2013－06－27

本文系浙江省教育科學規(guī)劃課題“面向高校創(chuàng)新能力提升的圖書館信息服務研究”（項目編號：SCG400）的研究成果之一。

［責任編輯］徐娜