● 王 勇 廖圓圓

完善人員分類管理健全權(quán)力運(yùn)行機(jī)制
——深圳推進(jìn)法官職業(yè)化和審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革

● 王 勇 廖圓圓

▲ 深圳市中院庭審現(xiàn)場

深圳市推進(jìn)法官職業(yè)化改革，建立了法官員額制度、職級制度、單獨(dú)薪酬制度、選任制度和考核監(jiān)督等系列制度。積極探索審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革，突出司法的專業(yè)性，確保審判權(quán)獨(dú)立運(yùn)作。

為深入落實(shí)中央深化司法體制改革部署，加快建設(shè)公正高效權(quán)威的社會主義司法制度，2014年深圳市啟動了法院人員分類管理和法官職業(yè)化改革，同時探索審判運(yùn)行權(quán)機(jī)制改革，為法官依法獨(dú)立公正行使審判權(quán)提供制度基礎(chǔ)。

一、完善人員分類管理，推進(jìn)法官職業(yè)化改革

一直以來，法官實(shí)行與行政機(jī)關(guān)公務(wù)員相同的管理體制，走行政職務(wù)的晉升道路，這導(dǎo)致法官的職業(yè)特性并不明顯，且法官的發(fā)展與行政級別掛鉤，某種程度上干擾了法官判案時對中立性的把握，也束縛了法官的積極性。深圳市推動的法官職業(yè)化改革，立足深圳市公務(wù)員管理、法官隊(duì)伍建設(shè)、法院審判業(yè)務(wù)等實(shí)際，突出科學(xué)性、創(chuàng)新性和實(shí)效性。

一是建立法院工作人員分類管理制度，突出職業(yè)特性。按照工作性質(zhì)和崗位特點(diǎn)，將法院工作人員劃分為法官、審判輔助人員和司法行政人員，審判輔助人員包括法官助理、書記員、司法警察。法官實(shí)行單獨(dú)職務(wù)序列管理，司法警察按照深圳市警察職務(wù)序列進(jìn)行管理，司法行政人員、法官助理、書記員按照綜合管理類公務(wù)員進(jìn)行管理。

二是建立法官員額制度，突出法官尊崇地位。以滿足審判工作需要為出發(fā)點(diǎn)，考慮法院現(xiàn)有政法專項(xiàng)編制總數(shù)、審判工作量等因素，科學(xué)核定法官員額。市中級人民法院法官員額最多不超過本單位政法專項(xiàng)編制的60%，各區(qū)人民法院法官員額最多不超過本單位政法專項(xiàng)編制的65%。法官不得在政治部、辦公室、監(jiān)察室等司法行政部門任職。從法官職業(yè)化發(fā)展來看，為突出法官的尊崇地位，今后法官員額會進(jìn)一步減少。

三是建立法官職級制度，突出法官獨(dú)立職系晉升。改革明確了市、區(qū)兩級法院法官等級。市中級人民法院設(shè)置一級高級法官至四級法官，其中，一級以下法官實(shí)行任職條件管理，不設(shè)職數(shù)限制。區(qū)人民法院設(shè)置二級高級法官至五級法官，其中，二級以下法官實(shí)行任職條件管理，不設(shè)職數(shù)限制。法官晉升等級必須具備法律法規(guī)和政策制度要求的思想政治素質(zhì)、審判業(yè)務(wù)能力、任職年限、考核結(jié)果等，按照規(guī)定的程序晉升。對不設(shè)職數(shù)限制的法官等級，每個等級每年按照80%的比例從符合條件的法官中擇優(yōu)選拔一次。

四是建立單獨(dú)的法官薪酬制度，保障法官待遇。加強(qiáng)法官工資福利待遇保障，對法官實(shí)行與法官等級掛鉤的薪級工資制度，制定單獨(dú)的法官薪級表，每一個法官等級對應(yīng)若干薪級，每一薪級確定一個工資標(biāo)準(zhǔn)。法官薪級的調(diào)整與年度考核結(jié)果掛鉤。法官實(shí)行與薪級掛鉤的住房保障、醫(yī)療保健等福利制度及退休待遇政策。法官擔(dān)任院長、副院長、庭長等領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，工資福利及社會保障按照其法官等級對應(yīng)的薪級確定。

五是建立法官選任制度，保障法官嚴(yán)格入口。嚴(yán)格法官選任條件，擔(dān)任法官必須經(jīng)過國家統(tǒng)一司法考試取得法律職業(yè)資格，經(jīng)過相應(yīng)的職業(yè)技能培訓(xùn)，且有一定年限的法律工作經(jīng)歷。拓寬法官選任渠道，法官員額出現(xiàn)缺額需要補(bǔ)充的，主要從符合條件的法官助理中擇優(yōu)選任；逐步加大從基層法院遴選中級法院法官的力度；探索從符合法官任職條件的檢察官、律師、法律研究人員和其他法律工作者中選任法官。嚴(yán)格法官選任程序，設(shè)立法官選任委員會，增強(qiáng)選任過程的公開性和公正性。

六是建立法官考核監(jiān)督制度，保障法官優(yōu)秀水準(zhǔn)。建立健全與審判工作規(guī)律相適應(yīng)的審判績效考核機(jī)制，對法官的審判工作實(shí)績、思想品德、審判業(yè)務(wù)和法學(xué)理論水平、工作態(tài)度和審判作風(fēng)等進(jìn)行全面考核?？己私Y(jié)果作為法官等級和職務(wù)升降的重要依據(jù)，在年度考核中被確定為不稱職的，依據(jù)相關(guān)程序降低其法官等級。進(jìn)一步健全法官內(nèi)外監(jiān)督機(jī)制，成立法官懲戒委員會，加大對法官廉潔司法的監(jiān)督力度。

深圳市的法官職業(yè)化改革體現(xiàn)出以下幾個特點(diǎn)。

一是以人員分類為前提，對法官實(shí)行單獨(dú)職務(wù)序列管理。深圳市在2010年實(shí)行了公務(wù)員分類管理改革，目前全市公務(wù)員分為綜合管理類、專業(yè)技術(shù)類和行政執(zhí)法類三大類，法院工作人員，包括法官，按照綜合管理類公務(wù)員進(jìn)行管理。事實(shí)上，法官職位的性質(zhì)和特點(diǎn)與其他類別公務(wù)員存在明顯區(qū)別，法官的等級、資格條件、任免程序等方面的管理也有很大不同。此次改革將法院工作人員分為法官、審判輔助人員、司法行政人員，對法官實(shí)行單獨(dú)職務(wù)序列管理，并制定了《法官管理暫行辦法》等七個配套制度。全市法院共有1072名具有法官身份的人員選擇了法官崗位，法官不再在司法行政部門任職，不再擔(dān)任綜合管理類職務(wù)，徹底脫離了行政化管理模式。

二是實(shí)行法官待遇與法官等級掛鉤，建立法官職業(yè)保障機(jī)制。改革前，法官按照普通公務(wù)員進(jìn)行管理，走行政職務(wù)的晉升道路，法官晉升難、晉升慢的問題比較突出。對法官去行政化管理，法官待遇按法官等級確定，有助于打破“官本位”，規(guī)范其職業(yè)發(fā)展路徑和職業(yè)行為。

三是以加強(qiáng)法官的職業(yè)保障為重點(diǎn)，吸引和留住優(yōu)秀法律人才。法官職業(yè)有其特殊性，社會責(zé)任重大，在其他國家，法官普遍有比較優(yōu)厚的薪酬待遇，且其待遇明顯高于普通公務(wù)員。通過改革，適當(dāng)提高法官的薪酬標(biāo)準(zhǔn)，建立符合法官職業(yè)特性的晉升機(jī)制，加大對法官職業(yè)的保障力度，有利于穩(wěn)定法官隊(duì)伍，吸引優(yōu)秀人才。

四是改革政策適度向基層法院傾斜。統(tǒng)籌考慮市、區(qū)兩級法院的情況，以保障基層法院為重點(diǎn)，在法官員額、法官等級和職數(shù)、套轉(zhuǎn)政策等方面，適度向基層傾斜，提高其待遇保障水平。

五是健全符合司法規(guī)律的審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制。以審判權(quán)為核心，以審判管理權(quán)和審判監(jiān)督權(quán)為保障，優(yōu)化職權(quán)配置，落實(shí)辦案責(zé)任，真正實(shí)現(xiàn)“讓審理者裁判、由裁判者負(fù)責(zé)”。

二、改革審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制，保障審判權(quán)獨(dú)立運(yùn)作

深圳市在法官職業(yè)化改革之后，繼續(xù)探索審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革，將“人”的改革與“權(quán)”的改革相結(jié)合。

一是突出法官和合議庭的辦案主體地位。合理界定獨(dú)任法官、合議庭和審判委員會的職權(quán)范圍，除法律和司法解釋等明確要求提交審判委員會討論的案件外，其他案件一律由獨(dú)任法官或合議庭審理并裁決。改革裁判文書簽發(fā)機(jī)制，屬于獨(dú)任法官職權(quán)范圍的案件，由其自行簽發(fā)；屬于合議庭職權(quán)范圍的案件，合議庭成員依次簽署即可付印送達(dá)當(dāng)事人；院長、副院長、庭長、副庭長不得對未參加合議審理的案件的裁判文書進(jìn)行簽發(fā)，實(shí)現(xiàn)審判權(quán)與審判主體的統(tǒng)一。

二是完善主審法官和合議庭辦案機(jī)制。從現(xiàn)有法官隊(duì)伍中擇優(yōu)選拔法官擔(dān)任主審法官或?qū)徟虚L，把優(yōu)秀法官盡可能配置在審判一線。深圳市中級人民法院按照“1+2+2”的標(biāo)準(zhǔn)，即“1名審判長+2名普通法官+2名法官助理”，組建相對固定的審判團(tuán)隊(duì)，副庭長直接編入固定合議庭并擔(dān)任審判長，其他院、庭領(lǐng)導(dǎo)編入相應(yīng)合議庭并依法擔(dān)任審判長，使原來更多從事案件審批把關(guān)工作的優(yōu)秀法官回歸辦案一線。

三是壓縮管理層級。試點(diǎn)基層法院均取消了庭長、副庭長對其他審判團(tuán)隊(duì)的審判管理權(quán)，實(shí)現(xiàn)審判管理的扁平化?？紤]中級人民法院承擔(dān)對下監(jiān)督指導(dǎo)、統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)等職能，市中院保留了庭長的部分管理監(jiān)督職責(zé)，但取消了副庭長對其他合議庭的審判管理權(quán)限。從整體上看，改革使得合議庭既成為辦案單元、管理單元，又成為考核單元、責(zé)任單元。

四是規(guī)范審判監(jiān)督。為規(guī)范院長、庭長對重點(diǎn)案件的監(jiān)督機(jī)制，避免監(jiān)督行為干預(yù)審判權(quán)運(yùn)行，院長、庭長行使監(jiān)督職權(quán)主要通過發(fā)揮審判委員會、審判長聯(lián)席會議的作用來實(shí)現(xiàn)，不得對案件裁判結(jié)果直接作出指示。他們通過組織召開審判長聯(lián)席會議對有關(guān)個案進(jìn)行研究，僅對合議庭具有咨詢、指導(dǎo)、參考作用，裁判責(zé)任仍由合議庭和法官承擔(dān)。

五是強(qiáng)化辦案責(zé)任落實(shí)。明確法官的公正辦案義務(wù)、辦案績效責(zé)任、審判瑕疵責(zé)任、錯案責(zé)任，構(gòu)建較為完整的責(zé)任體系；細(xì)化需要追究責(zé)任的程序事項(xiàng)和實(shí)體事項(xiàng)，明確責(zé)任主體和責(zé)任判定標(biāo)準(zhǔn)，理順追責(zé)程序，確保責(zé)任落實(shí)到位；建立案件質(zhì)量獨(dú)立評查機(jī)制，組建案件質(zhì)量評查委員會，對所有被上級法院發(fā)回重審或改判案件進(jìn)行評查，為考核、懲戒提供獨(dú)立、公正、權(quán)威意見。

下一步，深圳市將重點(diǎn)抓好以下幾方面的改革：一是全面落實(shí)最高法院。根據(jù)十八屆四中全會精神發(fā)布的《人民法院第四個五年改革綱要（2014-2018）》確定的改革任務(wù)，制定具體改革方案，形成“1+N”的改革框架體系。二是抓好相關(guān)改革措施的深化。繼續(xù)深化法院工作人員分類管理改革，加快建立法官助理、執(zhí)行員、書記員單獨(dú)序列管理體系；繼續(xù)完善法官職業(yè)保障和職業(yè)激勵機(jī)制改革，進(jìn)一步加大法官職業(yè)保障力度；繼續(xù)深化審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革，加強(qiáng)對改革的跟蹤調(diào)研和成效考察，優(yōu)化改革的制度設(shè)計。三是在前海人民法院實(shí)行綜合性改革試點(diǎn)。按照機(jī)構(gòu)設(shè)置新、運(yùn)行機(jī)制新、人員管理新的標(biāo)準(zhǔn)，打造前海司法體制機(jī)制。

（作者系深圳市中級人民法院審判員；深圳市編辦主任科員）