劉姍姍

標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的國(guó)內(nèi)外研究綜述

劉姍姍

文章首先對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)變革、技術(shù)創(chuàng)新等相關(guān)概念進(jìn)行界定。然后分別從標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)和阻礙作用，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)，標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，ICT產(chǎn)業(yè)的個(gè)案研究等四個(gè)方面對(duì)已有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理。最后，對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)述，并對(duì)我國(guó)未來研究方向進(jìn)行展望。

標(biāo)準(zhǔn)化；技術(shù)創(chuàng)新；綜述

一、引 言

Alfred Marshall認(rèn)為，標(biāo)準(zhǔn)化從起源講，是工業(yè)技術(shù)積累變遷的結(jié)果，是對(duì)工業(yè)技術(shù)的記錄?！霸缙诠I(yè)技術(shù)的累積性進(jìn)步主要依賴對(duì)慣例用法的非正式記錄，慣例提供了一個(gè)關(guān)于一般設(shè)計(jì)的持久主體。在此基礎(chǔ)上，每一個(gè)有著新思想的人都在致力于做一些調(diào)整，以便獲得經(jīng)濟(jì)效益、增加的效用和更為快慰的效果[1]?！苯鷺?biāo)準(zhǔn)化正是隨著18世紀(jì)60年代第一次產(chǎn)業(yè)革命的產(chǎn)生而產(chǎn)生的。由于紡織機(jī)和蒸汽機(jī)的發(fā)明、使用，手工生產(chǎn)方式逐漸被大機(jī)器生產(chǎn)所取代，這是生產(chǎn)方式的一次偉大革命。這一革命的基礎(chǔ)就是標(biāo)準(zhǔn)化，同時(shí)，大機(jī)器生產(chǎn)又反過來推動(dòng)了標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展[2]。標(biāo)準(zhǔn)化與技術(shù)創(chuàng)新過程的關(guān)系在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)沒有引起經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的關(guān)注?？梢哉f，在20世紀(jì)90年代以前，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往被認(rèn)為是實(shí)施技術(shù)連接和技術(shù)規(guī)范的工具，卻并沒有作為學(xué)術(shù)學(xué)科的研究目標(biāo)[3]。直到英國(guó)學(xué)者M(jìn)etcalfe從標(biāo)準(zhǔn)化約束技術(shù)選擇多樣性供給的角度，探討了標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用。他認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)對(duì)技術(shù)選擇不斷選擇和約束的演進(jìn)過程。在這個(gè)過程中，標(biāo)準(zhǔn)起了類似技術(shù)軌道的作用，限定技術(shù)多樣化的范圍并建立技術(shù)與產(chǎn)品之間的直接聯(lián)系。標(biāo)準(zhǔn)化正式被納入技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范疇，邁出了經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新“黑箱”研究中重要的一步[4]。自20世紀(jì)90年代末開始，此領(lǐng)域的理論研究又有一個(gè)明顯的停滯，實(shí)證分析也主要是基于個(gè)案研究和事件分析[5]。

改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，然而，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要屬于投入型增長(zhǎng)，而非技術(shù)創(chuàng)新型增長(zhǎng)。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展影響重大，對(duì)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，新興產(chǎn)業(yè)的形成以及經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)意義重大。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)創(chuàng)新過程中技術(shù)積累的平臺(tái)，一定程度上推動(dòng)或阻礙技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展。因此，對(duì)國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的相關(guān)研究進(jìn)行梳理并在此基礎(chǔ)上找出進(jìn)一步研究的方向具有非常重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。本文的基本結(jié)構(gòu)安排如下：本部分為引言；第二部分對(duì)核心概念及研究范圍進(jìn)行界定；第三部分是梳理了標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)和阻礙作用角度的相關(guān)文獻(xiàn)；第四部分是梳理了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)方面的重要文獻(xiàn)；第五部分是梳理了標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)角度的相關(guān)文獻(xiàn)；第六部分是對(duì)ICT產(chǎn)業(yè)的個(gè)案研究進(jìn)行了梳理；第七部分是簡(jiǎn)要評(píng)述與展望。

二、核心概念及研究范圍界定

歐盟委員會(huì)出版的《標(biāo)準(zhǔn)化與全球信息社會(huì)》中指出：“標(biāo)準(zhǔn)不只是技術(shù)方案問題，它們決定了可以實(shí)現(xiàn)信息化社會(huì)的技術(shù)方向，并開辟出產(chǎn)業(yè)、用戶、消費(fèi)者和政府都將從中獲益的技術(shù)路徑。只有在各類標(biāo)準(zhǔn)各就其位時(shí)工業(yè)社會(huì)發(fā)展到信息社會(huì)，再發(fā)展到知識(shí)社會(huì)的轉(zhuǎn)變過程才能夠順利完成?！泵绹?guó)學(xué)者John Gaillard撰寫的《工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化原理與應(yīng)用》、日本學(xué)者松浦四郎的《工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化原理》、英國(guó)學(xué)者T.R.Sanders的《標(biāo)準(zhǔn)化的目的與原則》以及我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化專家李春田主編的《標(biāo)準(zhǔn)化概論》等都對(duì)標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化的概念和內(nèi)涵做了說明[6]。標(biāo)準(zhǔn)是以科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)，技術(shù)在標(biāo)準(zhǔn)中，尤其是產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)中占有主導(dǎo)地位。標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要是專利權(quán)。標(biāo)準(zhǔn)隨著技術(shù)發(fā)展而發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)則通過標(biāo)準(zhǔn)化這一新途徑實(shí)現(xiàn)利益。專利和標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散、規(guī)范技術(shù)知識(shí)等方面都起到重要作用，正式標(biāo)準(zhǔn)有一個(gè)重要的優(yōu)勢(shì)是開放的，是技術(shù)創(chuàng)新的公共基礎(chǔ)設(shè)施。而專利是私有的，且保持排他性。標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)大了專利的使用范圍，使得專利持有人可以得到更多的市場(chǎng)回報(bào)，先進(jìn)的技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)后，被廣泛采用，提高行業(yè)水平，也可以促使企業(yè)進(jìn)行再投入和創(chuàng)新，加快企業(yè)良性發(fā)展；但也可能惡性競(jìng)爭(zhēng)，打擊其他技術(shù)創(chuàng)新者的積極性，并減少投資降低創(chuàng)新速度以回收投入資本[7]。

技術(shù)創(chuàng)新不包括沒有技術(shù)因素在內(nèi)的服務(wù)部門創(chuàng)新以及組織創(chuàng)新，僅僅意味著技術(shù)變革中的創(chuàng)新。技術(shù)變革，更確切的說是伴隨著技術(shù)變革的創(chuàng)新，是經(jīng)濟(jì)繁榮的保證。然而，僅僅依賴于研究人員和發(fā)明家產(chǎn)生大量的新思想是不夠的。要使產(chǎn)品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新能夠產(chǎn)生顯著的積極的經(jīng)濟(jì)影響，還必須使之成功地走向市場(chǎng)，得以有效擴(kuò)散。標(biāo)準(zhǔn)化能夠促進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散。但是，由于新技術(shù)產(chǎn)品需要與那些用戶更為熟悉的現(xiàn)存技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，而現(xiàn)有的技術(shù)領(lǐng)域往往已經(jīng)投入了額外的人力資本和物資資本，這使得已有的標(biāo)準(zhǔn)也可能會(huì)成為新技術(shù)、新產(chǎn)品的障礙。因此，伴隨著創(chuàng)新的技術(shù)變革過程中，標(biāo)準(zhǔn)的這種模糊不清的影響將是分析的重心所在[8]。

三、標(biāo)準(zhǔn)化與技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)關(guān)系

國(guó)內(nèi)外已有大量文獻(xiàn)就標(biāo)準(zhǔn)化與技術(shù)創(chuàng)新之間存在復(fù)雜且動(dòng)態(tài)的關(guān)系展開了研究。在這一問題上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者認(rèn)識(shí)基本一致，都認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)和阻抑雙重作用，而經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的目的在于避免標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的消極作用，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新積極作用最大化。如潘海波和金雪軍（2003）指出技術(shù)創(chuàng)新帶來的技術(shù)發(fā)展新特點(diǎn)推動(dòng)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展；而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的出現(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起到了“雙刃劍”的作用[9]。王世明、呂渭濟(jì)和梅曉仁（2009）研究表明，技術(shù)創(chuàng)新總體上能夠推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)既能為技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展提供平臺(tái)，又能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生一些負(fù)面效應(yīng)，為此，二者的協(xié)調(diào)發(fā)展需要相關(guān)利益者群體的積極參與，并實(shí)現(xiàn)與知識(shí)及技術(shù)環(huán)境間的動(dòng)態(tài)匹配[10]。張研等（2012）通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新之間的互動(dòng)關(guān)系，將技術(shù)創(chuàng)新作為連接紐帶，進(jìn)而對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響過程進(jìn)行分析，并針對(duì)我國(guó)的通信與電子設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)理進(jìn)行實(shí)證研究，論證了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)于提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)具有重要意義，同時(shí)指出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性也能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)起到推動(dòng)作用。良好的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化體系的形成有助于促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)創(chuàng)新，反之則會(huì)形成市場(chǎng)壟斷，抑制技術(shù)創(chuàng)新[11]。

NIST經(jīng)濟(jì)學(xué)家Gregory Tassey認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)是一種技術(shù)性設(shè)施，對(duì)研究生產(chǎn)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有重要的集合性作用。英國(guó)曼徹斯特大學(xué)商學(xué)院的Swann（2000）認(rèn)為，標(biāo)準(zhǔn)化是一個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的關(guān)鍵因素。標(biāo)準(zhǔn)化能促進(jìn)創(chuàng)新，阻止令人不滿意的結(jié)果的產(chǎn)生。標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)變遷和創(chuàng)新具有積極意義，能以技術(shù)變遷速率相適應(yīng)。Meyer（1995）的研究方向主要關(guān)心產(chǎn)品的多樣性，測(cè)量和評(píng)價(jià)品種簡(jiǎn)化標(biāo)準(zhǔn)的成功之處。Scharf（1999）將標(biāo)準(zhǔn)化帶來的類型/種類的減少被視為一個(gè)內(nèi)部節(jié)約的機(jī)會(huì)，他的研究還指出這種潛能首先存在于汽車工業(yè)、航空航天和機(jī)械工程。他在對(duì)瑞士北部城市管理實(shí)踐機(jī)構(gòu)的研究中，以及對(duì)計(jì)算機(jī)輔助建筑的標(biāo)準(zhǔn)化研究中，發(fā)現(xiàn)這種節(jié)約的潛能是巨大的[12]?？傊?，作為對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起重要促進(jìn)作用的基礎(chǔ)性因素，標(biāo)準(zhǔn)化具有很大的外溢效應(yīng)，同時(shí)也存在私人投資不足的問題，國(guó)家應(yīng)該通過對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行資助等形式進(jìn)行干預(yù)[4]。

四、標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

研究標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，不可能與標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)其他經(jīng)濟(jì)變量的影響分割開來。標(biāo)準(zhǔn)以及標(biāo)準(zhǔn)化的相關(guān)過程與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在密切關(guān)系，是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的重要平臺(tái)，但從實(shí)證角度切入這一領(lǐng)域存在著一定困難。德國(guó)關(guān)于“公共標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)德國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用”的研究最早對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的作用做量化分析，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，從宏觀經(jīng)濟(jì)的角度，建立了標(biāo)準(zhǔn)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量模型，并通過大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，計(jì)算出標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)國(guó)家GDP的貢獻(xiàn)率，得出結(jié)論均是標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)有正面的促進(jìn)作用。英國(guó)在德國(guó)學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上關(guān)于“標(biāo)準(zhǔn)實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究”推斷出標(biāo)準(zhǔn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。Swann（2000）的研究與早期的研究在標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)效益方面具有高度一致性，不論從整體經(jīng)濟(jì)還是單個(gè)公司角度，標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮顯著積極作用，基本證實(shí)了以前的結(jié)果，標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟(jì)效益約為國(guó)民生產(chǎn)總值的1%[5]。DIN（2000）極為深入地估計(jì)了標(biāo)準(zhǔn)化的宏觀經(jīng)濟(jì)收益。研究指出，競(jìng)爭(zhēng)力不僅僅從技術(shù)創(chuàng)新而來，也需要?jiǎng)?chuàng)新的有效擴(kuò)散，而且標(biāo)準(zhǔn)化在其中起到關(guān)鍵作用。標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新起到正面推動(dòng)作用。標(biāo)準(zhǔn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)至少和專利是一樣的。Blind和Grupp（2000）認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)化的時(shí)間序列可以很好地度量技術(shù)擴(kuò)散程度。他們的研究還發(fā)現(xiàn)，德國(guó)可觀察到的宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一半可以由技術(shù)創(chuàng)新來解釋，而大約三分之一是來自擴(kuò)散和標(biāo)準(zhǔn)化。標(biāo)準(zhǔn)化是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分。Krechmer（2000a）闡明了標(biāo)準(zhǔn)是如何使技術(shù)知識(shí)規(guī)范化進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程[13]。Daron，Gino和Fabrizio（2010）使用動(dòng)態(tài)一般均衡模型進(jìn)行研究，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)引入新產(chǎn)品，新技術(shù)在最初構(gòu)思并實(shí)現(xiàn)時(shí)總是復(fù)雜的，需要高技能工人才能操作完成。在此階段，在經(jīng)濟(jì)中他們的使用受限于發(fā)明者的專利權(quán)及此技術(shù)所需工人技能。新產(chǎn)品逐漸收斂到使用同一個(gè)技術(shù)上，形成壟斷技術(shù)，就是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生過程。新進(jìn)入廠商自由加入后會(huì)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)化使得競(jìng)爭(zhēng)加劇，可能會(huì)取代在位廠商。通過將一些技術(shù)轉(zhuǎn)換成低技能工人可以完成的水平，降低產(chǎn)品成本，同時(shí)減輕了高技能工人稀缺的壓力，促成新技術(shù)的廣泛采用，因此增加了總需求并激勵(lì)了進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)熊彼特創(chuàng)新周期理論，當(dāng)創(chuàng)新成果形成標(biāo)準(zhǔn)以后，市場(chǎng)的規(guī)范化程度就會(huì)提高。標(biāo)準(zhǔn)化降低了產(chǎn)品的差異程度，減少了超額利潤(rùn)，使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，因而促使企業(yè)家做出新的創(chuàng)新，這就提高了創(chuàng)新的頻率，促進(jìn)了創(chuàng)新的發(fā)展。然而參與標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)意味著創(chuàng)新者的租金將會(huì)消失，減少了新產(chǎn)品可能帶來的潛在利潤(rùn)，這會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。這意味著標(biāo)準(zhǔn)化既是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎，同時(shí)也因其潛在地放慢了創(chuàng)新速度而成為增長(zhǎng)的障礙。通過一個(gè)簡(jiǎn)單模型分析了這種相互作用機(jī)制，結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與標(biāo)準(zhǔn)化率呈倒U型曲線。標(biāo)準(zhǔn)化越昂貴，增長(zhǎng)相對(duì)緩慢因?yàn)樾庐a(chǎn)品生產(chǎn)長(zhǎng)期需要使用高技能工人從而降低了生產(chǎn)規(guī)模和利潤(rùn)率。另一方面，標(biāo)準(zhǔn)化越便宜，增長(zhǎng)也會(huì)相對(duì)放緩，這是因?yàn)閯?chuàng)新者只會(huì)在短期內(nèi)享有超額利潤(rùn)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和福利使得標(biāo)準(zhǔn)化過程加速到最大。技術(shù)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化的相互作用可能導(dǎo)致多態(tài)均衡[14]。

趙樹寬、余海晴和姜紅（2012）構(gòu)建了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者關(guān)系的理論模型，然后以VAR模型為基礎(chǔ)，運(yùn)用Johansen協(xié)整檢驗(yàn)、Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)、脈沖響應(yīng)函數(shù)、方差分解等方法，研究三者的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)關(guān)系。結(jié)果表明，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系;滯后1期與2期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的原因;滯后3期與4期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)互為因果關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的原因；技術(shù)創(chuàng)新能促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平提高，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生阻礙作用，且具有滯后性；技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在長(zhǎng)期內(nèi)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原動(dòng)力；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不明顯，對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有長(zhǎng)期穩(wěn)定的正向促進(jìn)作用[15]。

五、ICT產(chǎn)業(yè)的個(gè)案研究

ICT產(chǎn)業(yè)的基本特點(diǎn)就是網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和動(dòng)態(tài)效應(yīng)。這兩點(diǎn)是該產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的基本出發(fā)點(diǎn)，而ICT產(chǎn)業(yè)愈演愈烈的標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)正是這兩個(gè)基本特點(diǎn)的集中反映[16]。應(yīng)該說，信息通信技術(shù)是工業(yè)社會(huì)發(fā)展到信息社會(huì)，再發(fā)展到知識(shí)社會(huì)的主要推動(dòng)力。然而，這一轉(zhuǎn)變過程只有在適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)各就其位時(shí)才能夠順利完成，這不僅要考量技術(shù)方面，而且要考慮到標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生作用的特殊環(huán)境特征[17]。因此，許多學(xué)者以ICT產(chǎn)業(yè)為例就標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響這一問題進(jìn)行了案例研究。例如Harhoff和Moch（1997）的一項(xiàng)研究中，在與新產(chǎn)品的網(wǎng)狀傳播效應(yīng)進(jìn)行了比較的基礎(chǔ)上，用價(jià)格指標(biāo)來檢驗(yàn)已經(jīng)成熟的產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)外部性的價(jià)值。該研究的結(jié)論表明，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)導(dǎo)致了價(jià)格差異，因此具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)品優(yōu)于僅在技術(shù)上進(jìn)行了改進(jìn)的新產(chǎn)品。Gandal（1995）對(duì)這個(gè)問題的研究，致力于檢驗(yàn)兼容性標(biāo)準(zhǔn)在多大程度上影響軟件的價(jià)格。Gandal的研究表明，由于間接的存在網(wǎng)絡(luò)外部性，兼容性標(biāo)準(zhǔn)對(duì)價(jià)格有正面影響。Sadahiko（2000）以移動(dòng)通信業(yè)為例，研究了技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)系，指出了技術(shù)創(chuàng)新過程中標(biāo)準(zhǔn)化的突出作用。首先指出標(biāo)準(zhǔn)化最重要的作用是使得沒有條理的技術(shù)創(chuàng)新調(diào)整為產(chǎn)生新市場(chǎng)的系統(tǒng)性技術(shù)創(chuàng)新。接著討論了兩層的方法來緩解標(biāo)準(zhǔn)化給技術(shù)創(chuàng)新帶來的負(fù)面影響，規(guī)定子系統(tǒng)間的接口界面和標(biāo)準(zhǔn)的連續(xù)性。最后，對(duì)歐洲、日本和美國(guó)就移動(dòng)通信系統(tǒng)及其結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)化過程進(jìn)行了區(qū)域比較[18]。

Y.Yoo，K.Lyytinen和H.Yang（2005）考察了韓國(guó)移動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施革命，特別是他們分析了標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)化在10年間寬帶移動(dòng)服務(wù)技術(shù)創(chuàng)新方面所起到的促進(jìn)和限制兩方面的作用。在此期間，韓國(guó)通過安裝世界最先進(jìn)的寬帶移動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施使得在此領(lǐng)域有后來者位置一躍成為移動(dòng)革命的最前線。他們的研究表明CDMA標(biāo)準(zhǔn)塑造了參與者網(wǎng)絡(luò)的具體結(jié)構(gòu)，使得2G移動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施快速大規(guī)模發(fā)展和應(yīng)用并且迅速轉(zhuǎn)換到3G。這些參與者網(wǎng)絡(luò)跨越了三個(gè)相互獨(dú)立的活動(dòng)領(lǐng)域：管制制度，創(chuàng)新體系和市場(chǎng)。參與者們做了深度調(diào)研表明這三個(gè)活動(dòng)如何聯(lián)系共同促進(jìn)了韓國(guó)在移動(dòng)服務(wù)的快速擴(kuò)張。研究還表明，寬帶移動(dòng)服務(wù)的成功創(chuàng)新和擴(kuò)散是多種因素集成的結(jié)果。公司需要使用一些戰(zhàn)略來調(diào)動(dòng)廣泛的社會(huì)—技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，其中包括技術(shù)的，制度的，政治的和金融的資源。標(biāo)準(zhǔn)在這些戰(zhàn)略中處于核心位置，在協(xié)調(diào)參與者不同興趣和動(dòng)機(jī)中扮演著重要的角色[19]。

六、簡(jiǎn)評(píng)與展望

標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的國(guó)內(nèi)外研究盡管已經(jīng)取得了許多的研究成果，但是綜合看來還是存在以下兩方面不足：第一，在理論上，對(duì)此領(lǐng)域的研究時(shí)間不長(zhǎng)，迄今為止還沒有形成一個(gè)普遍認(rèn)可的理論框架?，F(xiàn)有文獻(xiàn)都分散在不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，缺乏系統(tǒng)分析。第二，在實(shí)證研究方面，由于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的缺乏，造成了無論是國(guó)外還是國(guó)內(nèi)在標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證與理論研究都存在很大的差距，多以定性分析為主，定量分析相對(duì)較少，尤其是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行真正的綜合分析就更少了。另外，由于缺乏標(biāo)準(zhǔn)化過程數(shù)據(jù)，大部分研究忽略了標(biāo)準(zhǔn)化過程中的隱性知識(shí)擴(kuò)散。Allen和Sriram（2000）提出了四個(gè)歷史案例，突出強(qiáng)調(diào)了在技術(shù)創(chuàng)新中標(biāo)準(zhǔn)的作用是相互矛盾的。除了一些像軼事一樣的案例之外，缺乏廣泛的實(shí)證證據(jù)，同樣也反映了在這個(gè)特殊領(lǐng)域里缺乏理論基礎(chǔ)。所有的研究，包括上面已經(jīng)提到的研究，都以公司的立場(chǎng)為出發(fā)點(diǎn)，試圖揭示標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的成本和收益，但是這些研究中卻找不到對(duì)技術(shù)變革的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)[20]。造成這個(gè)不足的主要原因是：一方面，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的量化是一項(xiàng)只有少數(shù)實(shí)證學(xué)者想從事的工作。有關(guān)研發(fā)產(chǎn)出的指標(biāo)，以及在技術(shù)領(lǐng)域里的專利權(quán)申請(qǐng)，是在上世紀(jì)末才成熟起來，并得到廣泛的運(yùn)用。有關(guān)研發(fā)投入的指標(biāo)如研發(fā)的人力資本和開銷等，很長(zhǎng)時(shí)間以來都是未知的且被作為產(chǎn)出指標(biāo)的補(bǔ)充。另一方面，標(biāo)準(zhǔn)化很難量化，并且實(shí)證研究的操作難度也很大。首先，隨著科技發(fā)展的日新月異，技術(shù)系統(tǒng)越來越復(fù)雜，這使得對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化需求增長(zhǎng)了，但同時(shí)也增加了識(shí)別研究對(duì)象的難度，使得標(biāo)準(zhǔn)化的影響更加泛化。其次，標(biāo)準(zhǔn)化正出現(xiàn)向團(tuán)體聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)，正式和非正式標(biāo)準(zhǔn)混合，以及正式標(biāo)準(zhǔn)和政府規(guī)制混合的趨勢(shì)越來越強(qiáng)。再次，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化，跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)部署其價(jià)值鏈的不同環(huán)節(jié)，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)一國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)形成了前所未有的挑戰(zhàn)。

國(guó)內(nèi)在此領(lǐng)域的研究比起國(guó)外還存在一定的差距，于欣麗和趙樹寬等學(xué)者處于前沿，總體上來說無論在理論研究還是實(shí)證研究還處于起步階段，都可以進(jìn)行更深入更細(xì)致的研究。在理論方面，我們下一步的研究應(yīng)繼續(xù)完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。在實(shí)證研究上，可以在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，嘗試使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型和方法，在國(guó)際層面、國(guó)家層面，如果數(shù)據(jù)可得，可以深入到省級(jí)市級(jí)層面就標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行多層次的實(shí)證檢驗(yàn)。

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國(guó)家社科基金重大課題“經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展與收入倍增計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)路徑研究”項(xiàng)目編號(hào)（13&ZD029）中期成果；福建省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局科技項(xiàng)目“臺(tái)灣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)福建省技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理研究”項(xiàng)目編號(hào)（FJQI2013116）中期成果

劉姍姍，廈門市標(biāo)準(zhǔn)化研究院研究人員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)研究、區(qū)域規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)組織理論研究，福建廈門，361004

F273.1

A

1007-7723（2014）03-0014-0004