（西北大學(xué)， 陜西 西安 710100）

人類文明不斷發(fā)展，消費社會的邏輯和資源消耗帶來了生態(tài)環(huán)境惡化，人與自然的關(guān)系日益嚴峻。為實現(xiàn)人與自然和諧相處、經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展，建設(shè)生態(tài)文明成為必然趨勢，生態(tài)文明旨在通過滿足人在生產(chǎn)和生活中的物質(zhì)需求、精神需求和生態(tài)需求，協(xié)調(diào)人與自然關(guān)系，實現(xiàn)人類生存環(huán)境的可永續(xù)利用。我國經(jīng)濟正處在高速增長時期，環(huán)境污染、生態(tài)破壞、資源消耗等問題深刻影響著經(jīng)濟社會的發(fā)展。十八屆三中全會明確提出要“深化生態(tài)文明體制改革，加快建立生態(tài)文明制度......推動形成人與自然和諧發(fā)展現(xiàn)代化建設(shè)新格局”，生態(tài)文明建設(shè)成為我國未來經(jīng)濟發(fā)展的道路選擇之一。在生態(tài)文明建設(shè)中，一個很重要的問題是生態(tài)文明建設(shè)水平的測度，這既是衡量生態(tài)文明建設(shè)成果的標準，也是研究生態(tài)文明建設(shè)中重點方向和關(guān)鍵路徑的基本方法。本文基于循環(huán)經(jīng)濟理論基礎(chǔ)，構(gòu)建“生產(chǎn)、生活、制度”三個方面指標，遵循“產(chǎn)出—消耗—排放—循環(huán)”循環(huán)經(jīng)濟理念構(gòu)建基礎(chǔ)指標，運用綜合評級法測度陜西省生態(tài)文明建設(shè)水平，研究符合我國生態(tài)文明建設(shè)的指標評價體系，不僅是評價生態(tài)文明建設(shè)的現(xiàn)實要求，也是我國生態(tài)文明建設(shè)策略和路徑選擇的客觀需要。

一、生態(tài)文明建設(shè)水平評價指標體系構(gòu)建和評價方法

生態(tài)文明是建立在“改造客觀世界與主動保護客觀世界并存”的哲學(xué)和社會學(xué)基礎(chǔ)之上的，“人們通過對生產(chǎn)方式和生活方式進行生態(tài)化的改造以改善人與自然之間的關(guān)系，促進生態(tài)系統(tǒng)的恢復(fù)發(fā)展，為人類的生存和發(fā)展提供一個可永續(xù)利用的資源環(huán)境”，滿足物質(zhì)需要，以及通過生態(tài)自省、生態(tài)教育、生態(tài)制度實現(xiàn)“人們思維方式的綠化，生態(tài)意識的覺醒和一系列生態(tài)學(xué)化的大學(xué)科群”，滿足精神需要的，替代工業(yè)文明建設(shè)的新型社會發(fā)展方式[1][2]。通過上述定義，我們在已有學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，提出對陜西省生態(tài)文明建設(shè)水平的指標體系構(gòu)建及評價方法選擇。

1.指標體系結(jié)構(gòu)設(shè)計

2007年“十七大”明確提出建設(shè)生態(tài)文明，國內(nèi)逐漸出現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)水平指標體系構(gòu)建及評價的研究高潮[3]。已有研究分別從國家、省域、城市及海島等特殊地域等角度對生態(tài)文明建設(shè)水平的指標體系構(gòu)建及評價進行了研究。關(guān)琰珠等(2007)[4]，梁文森(2009)[5]，嚴耕(2009)[6]，莊怡琳等(2009)[7]，何天翔等(2011)[8]，成金華等(2013)[9]。目前研究主要側(cè)重在對于國家、特定區(qū)域、特定對象的狀態(tài)性描述，甚至是一些資源的保有量和使用狀況的描述，混同與可持續(xù)發(fā)展的指標體系，沒有很好地體現(xiàn)出生態(tài)文明建設(shè)在生產(chǎn)、生活及其他方面的動態(tài)建設(shè)的過程。已有研究中生態(tài)文明建設(shè)水平評價指標大多參考“十一五”國家環(huán)境保護模范城市考核指標及其實施細則、“十一五”城市環(huán)境綜合整治定量考核指標實施細則和國家生態(tài)縣、生態(tài)市、生態(tài)省建設(shè)指標（試行）等設(shè)置[3]，缺乏理論支撐，指標層次混亂，基礎(chǔ)指標選取的代表性不強，甚至出現(xiàn)明顯的重復(fù)選取的問題。

本文對生態(tài)文明建設(shè)水平評價的研究從已有學(xué)者提出的文明模式出發(fā)。邱耕田[10]認為社會的文明模式至少應(yīng)有三種：物質(zhì)文明、精神文明和生態(tài)文明，三種文明的協(xié)調(diào)發(fā)展構(gòu)成中國可持續(xù)發(fā)展的物質(zhì)和思想基礎(chǔ)，他認為生態(tài)文明是與物質(zhì)文明、精神文明并存的三種文明之一。在此基礎(chǔ)上，傅先慶[11]認為“三個文明（物質(zhì)文明、精神文明和生態(tài)文明）不是并列關(guān)系，生態(tài)文明的概括性與層次性更高、外延更寬”，生態(tài)文明將物質(zhì)文明和精神文明囊括其中。王宏斌[12]認為生態(tài)文明不僅包含物質(zhì)文明和精神文明的內(nèi)涵，同時包含了一系列為此而進行的制度設(shè)計與安排，因此，涵蓋“物質(zhì)文明”、“精神文明”和“制度”在內(nèi)的廣義的生態(tài)文明的概念，就是本文指標構(gòu)建的基礎(chǔ)。

依據(jù)上述理論基礎(chǔ)，我們將生態(tài)文明建設(shè)水平指標定為 3個一級指標（目標層），即生產(chǎn)文明、生活文明、制度文明，基本反映了物質(zhì)文明、精神文明寓于生態(tài)文明的要求，同時也反映了不同維度不同層次的生態(tài)文明建設(shè)水平。其次，依據(jù)“產(chǎn)出—消耗—排放—循環(huán)”的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展理念，將 3個一級指標展開為10個二級指標（方面層）。在“生產(chǎn)文明”一級指標內(nèi)部，依據(jù)生產(chǎn)的“生產(chǎn)循環(huán)經(jīng)濟”的過程，分為產(chǎn)出、消耗、排放、循環(huán)4個二級指標，用以衡量生產(chǎn)過程的生態(tài)文明建設(shè)水平；在“生活文明”一級指標內(nèi)部，按照生活的“消費循環(huán)經(jīng)濟”的過程，也分為產(chǎn)出、消耗、排放、循環(huán)4個二級指標，用以衡量生活過程的生態(tài)文明建設(shè)水平；在“制度文明”一級指標內(nèi)部，按照對生態(tài)文明的影響機制不同，分為直接影響、間接影響2個二級指標，用以衡量生態(tài)文明的制度建設(shè)。最后，為了使評價指標體系能夠充分反映我國生態(tài)文明建設(shè)的實際狀況，并能通過評價發(fā)現(xiàn)我國生態(tài)文明建設(shè)中存在的不和諧因素，同時也是為了避免指標之間的重復(fù)性影響，選取各個二級指標下的最具代表的三級指標，在此原則下，10個二級指標又進一步分解為15個三級指標（指標層）。我國生態(tài)文明建設(shè)水平評價指標體系及指標屬性見表1。

表1 生態(tài)文明建設(shè)水平評價指標體系

該指標體系較為全面和完整地反應(yīng)了我國經(jīng)濟社會活動中經(jīng)濟活動、生活和制度方面的內(nèi)容，并按照循環(huán)經(jīng)濟學(xué)的理念，構(gòu)建了包含整個生產(chǎn)過程在內(nèi)的二級指標。同已有研究相比，該指標體系更為全面地反映了整個經(jīng)濟生活活動，并彌補了已有研究中“缺乏理論基礎(chǔ)、指標設(shè)置過于靜態(tài)化、評價方法主觀化”等問題。

2.指標體系評價方法

指標體系的評價主要分為兩個方面，一是求解生態(tài)文明建設(shè)的評價值，衡量生態(tài)文明建設(shè)的總體水平，二是分析指標層、方面層對生態(tài)文明建設(shè)的影響率，研究生態(tài)文明建設(shè)的策略和路徑選擇。在對指標體系評價方法的選擇上面，我們采用了AHP主觀賦重法。首先將指標進行標準化處理，之后采用“主客觀結(jié)合賦權(quán)法”[13]確定指標權(quán)重，最后對評價值進行計算和分析。評價值越大，說明生態(tài)文明建設(shè)水平越高，評價值越小，則生態(tài)文明建設(shè)的水平越低。權(quán)重的確定用以分析 15個基礎(chǔ)指標對生態(tài)文明建設(shè)的影響率差異，權(quán)重占比越大，則該指標對生態(tài)文明建設(shè)的影響越大，影響率分析為陜西省生態(tài)文明建設(shè)提供了策略和路徑選擇的方向。

AHP法15個基礎(chǔ)指標對生態(tài)文明建設(shè)水平的主觀權(quán)重為wj，均方差決策得 15個基礎(chǔ)指標對生態(tài)文明建設(shè)水平的客觀權(quán)重為αj，則結(jié)合賦權(quán)法的權(quán)數(shù)qj為：

在處理數(shù)據(jù)得到15個三級指標的標準化值后，結(jié)合每個指標對總目標的權(quán)重值，利用加權(quán)平均公式計算出生態(tài)文明建設(shè)水平的評價值。計算公式如下：

評價值越大，說明生態(tài)文明建設(shè)水平越高，評價值越小，則生態(tài)文明建設(shè)的水平越低。權(quán)重的確定，也可以分析 15個基礎(chǔ)指標對生態(tài)文明建設(shè)的影響率差異，權(quán)重占比越大，則該指標對生態(tài)文明建設(shè)的影響越大，在生態(tài)文明建設(shè)推進的過程中，影響率大的指標也為生態(tài)文明建設(shè)提供了戰(zhàn)略和路徑選擇的方向。

二、陜西省生態(tài)文明建設(shè)水平的評價及分析

陜西省是我國西部地區(qū)經(jīng)濟交通中心，面積約為 21萬平方千米。陜西省礦產(chǎn)資源豐富，已查明礦產(chǎn)資源儲量潛在總價值42萬億元 ，約占全國的三分之一，居全國之首，其中鹽礦、煤、石油、天然氣的保有量資源儲量居全國前列。同時陜西省有著最為脆弱的生態(tài)環(huán)境，隨著經(jīng)濟發(fā)展和資源不斷開發(fā)，陜西省面臨著水土流失、生態(tài)惡化等嚴峻的環(huán)境問題，生態(tài)惡化引發(fā)的生態(tài)環(huán)境災(zāi)害逐年上升，阻礙著陜西省的經(jīng)濟發(fā)展步伐。為解決生態(tài)環(huán)境惡化問題，2002年起陜西省開始大力發(fā)展“退耕還林還草”工程，治理污染、生態(tài)修復(fù)和生態(tài)保護工作全面開展，生態(tài)文明建設(shè)成果顯著。研究陜西省的生態(tài)文明建設(shè)水平，并探索其演進的路徑選擇，對于陜西省經(jīng)濟協(xié)調(diào)穩(wěn)步發(fā)展具有重大的現(xiàn)實意義。

1.數(shù)據(jù)搜集及處理

本文采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《陜西統(tǒng)計年鑒》（2001—2012）、《中國統(tǒng)計年鑒》（2001—2012）、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》（2001—2012）以及 CNKI中國經(jīng)濟社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。在指標處理方面，對萬元GDP能耗、農(nóng)藥使用量、工業(yè)廢氣排放量、城鄉(xiāng)居民家庭恩格爾系數(shù)四個“成本類”逆指標取其倒數(shù)，將其正向化，統(tǒng)一 15個基礎(chǔ)指標對生態(tài)文明建設(shè)的經(jīng)濟意義。正向化后的數(shù)據(jù)，采用前述均值化的無量綱化處理方法，對陜西省 2000—2011年的180個指標數(shù)據(jù)按指標系列進行均值化處理，消除單位和數(shù)值帶來的擾動，得到無量綱化處理后的數(shù)據(jù)，是權(quán)重和評價值的確定的前提和準備。本文采用的統(tǒng)計軟件是MATLAB軟件7.0。

2.陜西省生態(tài)文明建設(shè)水平評價值

本文通過MATLAB7.0軟件求解層次分析法[16]得出主觀權(quán)重，并利用均方差方法[17]得出客觀權(quán)重，在主觀權(quán)重 和客觀權(quán)重確定后，結(jié)合權(quán)重的計算公式，求得本文評價陜西省生態(tài)文明建設(shè)水平的權(quán)重。

表2 主觀權(quán)重、客觀權(quán)重與綜合權(quán)重

表3 陜西省生態(tài)文明建設(shè)水平評價值

圖1 陜西省生態(tài)文明建設(shè)水平評價趨勢

陜西省生態(tài)文明建設(shè)狀況由2000年的0.879 1上升到2011年的1.439 5，生態(tài)文明建設(shè)水平總體上是逐步改善的，這一結(jié)果也符合陜西作為西部礦產(chǎn)資源富集區(qū)，傳統(tǒng)的高污染高能耗的經(jīng)濟增長方式逐步向低污染可持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實。尤其是 2002年以來，陜西推廣退耕還林還草工程，開始解決生態(tài)惡化問題，到 2007年，響應(yīng)“十七大”提出來生態(tài)文明的號召，從陜西“礦產(chǎn)資源豐富、生態(tài)環(huán)境脆弱、城鄉(xiāng)經(jīng)濟發(fā)展水平低”的實際出發(fā)，促進經(jīng)濟增長數(shù)量到經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的重心轉(zhuǎn)變，加快生態(tài)文明建設(shè)寓于經(jīng)濟建設(shè)、社會建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)的進程中，陜西省的生態(tài)文明建設(shè)水平也取得了階段性的提升。

3.指標影響率分析

陜西省生態(tài)文明建設(shè)的總水平呈時間序列的上升趨勢，上升趨勢的動力來自于三個維度和 15個典型指標的推動，研究指標對于生態(tài)文明建設(shè)的影響率差異，探索陜西省生態(tài)文明建設(shè)策略和路徑選擇的方向。

表4 三個維度的影響率

從生產(chǎn)文明、生活文明和制度文明三個維度來看，生產(chǎn)文明對生態(tài)文明的影響率達到42.7%，生活文明達到41.67%，制度文明的影響率是15.63%。生產(chǎn)文明和生態(tài)文明的影響率相當，可見生態(tài)文明建設(shè)是需要全方位推動，不同于以往任何一個歷史階段的是社會生產(chǎn)生活活動綜合行動的改革思路。給我們的啟示是，陜西省在推進生態(tài)文明建設(shè)的過程中，不僅要加強生產(chǎn)方式的生態(tài)化，也應(yīng)該重視生活方式的生態(tài)化，特別是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)演進，包括交通醫(yī)療教育衛(wèi)生等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、生態(tài)環(huán)境保護、安全飲用水的提供等等，都是生態(tài)文明建設(shè)路徑選擇的思路。

在生產(chǎn)方式和生活方式之外，制度文明也占到15.63%的影響比重。制度文明是生態(tài)文明的表現(xiàn)，也是推進生態(tài)文明的軟實力，但是生態(tài)文明制度的制定需要通過制度作用于生產(chǎn)方式和生活方式的生態(tài)化來發(fā)揮作用，而因地制宜的生態(tài)文明建設(shè)制度，比依靠制度設(shè)計和規(guī)則安排，將制度安排落實到政府、企業(yè)、家庭等生態(tài)文明建設(shè)的主體，才能切實推動陜西省生態(tài)文明建設(shè)。

從表5指標體系中15個基礎(chǔ)指標來看，影響率前5位的分別是環(huán)境污染治理投資占GDP比重、工業(yè)廢氣排放量、萬元 GDP能源、退耕還林工程造林總面積和人均 GDP。其中，“環(huán)境污染治理投資占GDP的比重”影響率高達31.84%。一方面說明陜西省在污染治理投資方面取得了比較好的成就，更重要的是陜西省生態(tài)問題的嚴重性。治理污染的投資越多，生態(tài)足跡的恢復(fù)越好，能夠改善生態(tài)環(huán)境和生態(tài)文明建設(shè)。陜西省在深化生態(tài)文明建設(shè)進程的過程中，要合理化污染治理投資結(jié)構(gòu)，也要從源頭上，保護環(huán)境可持續(xù)地發(fā)展經(jīng)濟。

表5 基礎(chǔ)指標影響率排名

工業(yè)廢氣排放量和萬元 GDP能耗的影響率分別達到17.27%和12.74%，兩個“成本指標”的高影響率說明了陜西省的生態(tài)惡化很大部分原因是由于煤炭等礦產(chǎn)資源開發(fā)帶來的。陜西省的經(jīng)濟發(fā)展立足于資源，以資源消耗和環(huán)境破壞為代價的粗放式經(jīng)營方式帶來了嚴重的環(huán)境問題。因此在以后的發(fā)展過程中，要注重經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，由資源消耗型轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新為特征的集約式增長，在資源利用方面要合理開發(fā)和利用資源，探求資源開發(fā)和經(jīng)濟增長的最優(yōu)模式。

退耕還林工程造林總面積的影響率為 8.8%。2002年陜西省開始實施退耕還林生態(tài)制度，通過對陜北和陜南生態(tài)脆弱地區(qū)退耕，利用獎勵和補償措施鼓勵當?shù)鼐用裰矘湓炝?，生態(tài)環(huán)境不斷改善。退耕護林對推動陜西省生態(tài)文明建設(shè)功不可沒，在生態(tài)文明建設(shè)過程中，陜西省應(yīng)繼續(xù)實施退耕還林制度，建立有效的生態(tài)補償機制，完善生態(tài)環(huán)境保護管理體制，是陜西省生態(tài)文明建設(shè)制度維度的策略選擇方向。

人均GDP影響率到第5位，也有5.59%，經(jīng)濟發(fā)展總水平是生態(tài)文明建設(shè)的動力，也是生態(tài)文明建設(shè)的瓶頸點，也就是說，生態(tài)文明建設(shè)，不是放棄發(fā)展經(jīng)濟，一心搞生態(tài)保護，單純追求高經(jīng)濟增長忽視生態(tài)保護，不可取，而放棄經(jīng)濟發(fā)展和一味進行生態(tài)保護，也不可取，經(jīng)濟建設(shè)和生態(tài)建設(shè)的共同推進，才是生態(tài)文明建設(shè)的發(fā)展思路。

對生態(tài)文明建設(shè)影響率處于前五位指標，其影響率之和達到76.26%，遠遠超過50%，因此，對環(huán)境保護投資、繼續(xù)退耕護林制度建設(shè)、節(jié)約能源消耗、減少污染排放、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式等思路都是陜西省的生態(tài)文明建設(shè)策略和選擇路徑。除此之外，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、工業(yè)用水重復(fù)利用率、人均綠地面積等指標也對生態(tài)文明建設(shè)具有一定的促進作用，在生態(tài)文明建設(shè)過程中也不能忽略。

三、結(jié)論和未來的研究方向

本文通過對已有研究的學(xué)習(xí)和總結(jié)，設(shè)計包含生產(chǎn)文明、生活文明和制度文明在內(nèi)的3個一級指標，產(chǎn)出、循環(huán)、消耗等在內(nèi)10個二級指標和15個三級指標的生態(tài)文明建設(shè)評價體系，該指標體系較為全面地反應(yīng)了整個經(jīng)濟社會構(gòu)成和循環(huán)過程。在實證方面，利用陜西省2000-2011年數(shù)據(jù)對其生態(tài)文明建設(shè)水平和影響因素進行分析。結(jié)果表明，陜西省生態(tài)文明建設(shè)整體處于上升狀態(tài)，這一結(jié)果符合陜西省經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟增長的路徑選擇。對其影響因素進行分析，環(huán)境污染治理投資占GDP比重、工業(yè)廢氣排放量、萬元GDP能源、退耕還林工程造林總面積和人均GDP等5個指標的影響率超過50%，推進陜西省生態(tài)文明建設(shè)應(yīng)該從環(huán)境保護投資、繼續(xù)退耕護林制度建設(shè)、節(jié)約能源消耗、減少污染排放、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式等角度出發(fā)。

本文僅以陜西省為例，構(gòu)建了生態(tài)文明建設(shè)的評價指標體系。在未來的研究中，我們將持續(xù)關(guān)注生態(tài)文明建設(shè)的評價指標體系，繼續(xù)理論學(xué)習(xí)和實踐探索，不斷完善該指標體系。并將該指標體系應(yīng)用于實踐評價中。

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