基于技術(shù)創(chuàng)新的呼倫貝爾產(chǎn)學研合作機理研究

□文/于風雨

（呼倫貝爾學院經(jīng)濟管理學院 內(nèi)蒙古·呼倫貝爾）

呼倫貝爾地區(qū)地處中國北部邊疆，地域遼闊，資源豐富，是典型的資源型經(jīng)濟。如何把呼倫貝爾地區(qū)的資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢成為經(jīng)濟發(fā)展的重點。當前迫切的任務(wù)是需要變粗放型經(jīng)濟增長方式為集約型經(jīng)濟增長方式，即以充分利用人力資源為主的依靠技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟增長方式。本文旨在通過闡述技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)學研合作理論及交易成本理論的基礎(chǔ)上，對產(chǎn)學研合作中的主體進行分析，得出產(chǎn)學研合作的機理。

一、技術(shù)創(chuàng)新

美籍奧地利經(jīng)濟學家熊·彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中指出，創(chuàng)新是指把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新的組合包括：①引進新產(chǎn)品；②引用新技術(shù)，采用一種新的生產(chǎn)方法；③開辟新的市場（以前不曾進入）；④控制原材料新的來源，不管這種來源是否已經(jīng)存在，還是第一次創(chuàng)造出來；⑤實現(xiàn)任何一種工業(yè)新的組織，例如生成一種壟斷地位或打破一種壟斷地位。這種新組合的目的是為了獲得潛在的利潤。熊彼特所指的創(chuàng)新不僅包括采用新生產(chǎn)方法等技術(shù)上的創(chuàng)新，也包括市場的創(chuàng)新和組織的創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新是一項具有明確商業(yè)目的的活動——獲得經(jīng)濟利益，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。另外，技術(shù)創(chuàng)新是由多環(huán)節(jié)組成的系統(tǒng)過程，完成多個環(huán)節(jié)需要多部門和多個行為主體的分工協(xié)作。廣義的技術(shù)創(chuàng)新包括從最初的發(fā)現(xiàn)直到最后商業(yè)上的成功，是實現(xiàn)技術(shù)與經(jīng)濟有機結(jié)合的過程。

二、產(chǎn)學研合作

有學者提出，“產(chǎn)學研合作是指企業(yè)與大學及科研機構(gòu)之間的技術(shù)合作，尤其是以企業(yè)為技術(shù)需求方，以大學和科研機構(gòu)為技術(shù)供給方之間的合作，其實質(zhì)是通過合理配置產(chǎn)學研各方資源，促進技術(shù)創(chuàng)新所需的各種生產(chǎn)要素的有效組合”。還有人認為，產(chǎn)學研合作是生產(chǎn)企業(yè)（產(chǎn)）、大專院校、科研院所（學、研）在社會范圍內(nèi)，按照“利益共享、風險共擔、優(yōu)勢互補、共同發(fā)展的原則”，以技術(shù)合約為基礎(chǔ)，依照各自的優(yōu)勢分擔技術(shù)創(chuàng)新不同階段所需投入的資源，合作進行技術(shù)創(chuàng)新的活動。

表述不完全一致，但是都屬于產(chǎn)學研合作的狹義概念，主要分析企業(yè)、高校和科研機構(gòu)三方如何選擇合作對象、選擇合作項目以及合作如何運轉(zhuǎn)的問題，即企業(yè)、高校和科研機構(gòu)在社會范圍內(nèi)，以技術(shù)合作為基礎(chǔ)，充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，分擔技術(shù)創(chuàng)新不同階段所需投入的資源，組織技術(shù)創(chuàng)新活動，按照一定的機制或規(guī)則實現(xiàn)不同主體的局部或整體結(jié)合，按分工的原則達到資源共投、風險共擔、成果或收益共享，從而創(chuàng)造未知的需求和價值，促進企業(yè)技術(shù)進步。

隨著經(jīng)濟和技術(shù)環(huán)境的發(fā)展，產(chǎn)學研結(jié)合逐漸超出企業(yè)、高校和科研機構(gòu)三者之間的合作范圍，很多學者開始將政府、中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等資本要素引入產(chǎn)學研結(jié)合當中。此時廣義的產(chǎn)學研結(jié)合除了分析企業(yè)、高校和科研機構(gòu)三方的合作機理外，還要對環(huán)境進行分析，在市場對科技資源的優(yōu)化配置中發(fā)揮政府的主導作用，充分利用科技中介機構(gòu)的服務(wù)機制和金融機構(gòu)等的保障機制。

三、交易成本理論

交易成本理論是英國經(jīng)濟學家羅納德·科斯在其經(jīng)典著作《廠商的性質(zhì)》一文中首次提出并經(jīng)眾多學者研究而發(fā)展起來的。所謂交易成本，就是利用價格機制的費用，或者說是利用市場的交換手段進行交易的費用。對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新而言，也存在著大量的交易成本：溝通成本、談判成本、履約成本和其他成本。市場交易有較強的靈活性和資源優(yōu)化配置能力，但是在面臨信息不對稱和不確定性時，交易成本較高。從本質(zhì)上說，技術(shù)是一種商品，技術(shù)創(chuàng)新合作是一種以契約為基礎(chǔ)的知識交易。知識商品與技術(shù)的市場交易的特點決定了技術(shù)的市場交易會有較高的交易成本：1、在一項技術(shù)創(chuàng)新成功之前，技術(shù)的經(jīng)濟效益存在著很高的不確定性；2、不同于其他商品，一項技術(shù)的供給者和需求者的數(shù)量是有限的；3、技術(shù)知識是一種無形產(chǎn)品，交易雙方受到有限理性的約束，對技術(shù)本身和交易伙伴的技術(shù)能力很難準確評價，因此技術(shù)交易過程中存在著逆向選擇行為；4、技術(shù)開發(fā)需要大量的R&D 投入，而技術(shù)知識卻具有溢出效應(yīng)，技術(shù)的擴散很難控制，因此技術(shù)交易過程中存在著嚴重的道德風險。

在此基礎(chǔ)上，科斯又提出企業(yè)取代一定的市場行為可以降低交易成本，即將市場交易成本轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部組織成本。如果技術(shù)成本完全內(nèi)部化就相當于企業(yè)完全自主創(chuàng)新，層級組織的企業(yè)會面臨著較快的成本上升壓力和創(chuàng)新失敗風險，對高速變化的市場反應(yīng)遲緩。此外，在需要多個領(lǐng)域融合的系統(tǒng)性創(chuàng)新上，層級組織又面臨著資源不足或者企業(yè)規(guī)模過大而引起的高管理成本問題。交易成本經(jīng)濟學將合作關(guān)系作為一種介于市場交易和層級組織之間的經(jīng)濟形式，產(chǎn)學研合作協(xié)議使產(chǎn)學研合作伙伴共同投入資源，從而形成了一種相互抵押的合作機制，迫使合作者按照事先商定好的協(xié)議規(guī)范自己的行為，從而降低交易成本。產(chǎn)學研合作創(chuàng)新一方面實現(xiàn)了不同組織間R&D 資源的共享；另一方面又最大限度地降低了交易費用。因此，以企業(yè)、高校、科研機構(gòu)等主要主體要在政府、中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等環(huán)境主體的支持下，建立在信任基礎(chǔ)上的相互溝通、彼此信任、共擔風險的產(chǎn)學研合作創(chuàng)新是一種交易成本較低的創(chuàng)新方式，是當前技術(shù)和市場環(huán)境下技術(shù)創(chuàng)新的合理選擇。

四、基于技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)學研合作機理分析

胡錦濤在論述提高我國科技自主創(chuàng)新能力時提出了五個“充分發(fā)揮”的思想，即充分發(fā)揮政府的主導作用，充分發(fā)揮市場在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用，充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用，充分發(fā)揮國家科研機構(gòu)的骨干和引領(lǐng)作用，充分發(fā)揮大學的基礎(chǔ)和生力軍作用。據(jù)此可把所涉及的主體分為兩類：一類是技術(shù)創(chuàng)新的真正主體，即圖1中的主導層，包括企業(yè)、高校、科研機構(gòu)；另一類是在技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境中發(fā)揮重要作用的主體，即圖1中的環(huán)境層，主要包括政府、中介機構(gòu)、資本。（圖1）

圖1 產(chǎn)學研合作模式圖

下面就各主體在技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境下產(chǎn)學研結(jié)合中的作用及呼倫貝爾的實際情況分析在呼倫貝爾實行產(chǎn)學研結(jié)合的作用機理。

1、企業(yè)——主體作用。產(chǎn)學研結(jié)合過程中要把企業(yè)發(fā)展的需求和廣闊的市場前景作為匯聚產(chǎn)學研力量的起點和源泉，以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新的主體。企業(yè)作為市場中最活躍的要素，其生產(chǎn)和經(jīng)營活動直接關(guān)系著整個市場經(jīng)濟的發(fā)展，社會經(jīng)濟活動的主要過程即生產(chǎn)和流通，都是企業(yè)來承擔和完成的。同時，企業(yè)又會作為技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費的主要投資者、技術(shù)創(chuàng)新的活動主體及技術(shù)創(chuàng)新成果的應(yīng)用主體。

對于企業(yè)來說，建立產(chǎn)學研創(chuàng)新體系與企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展密切相關(guān)?，F(xiàn)階段，對于企業(yè)完全依靠自身力量建立技術(shù)創(chuàng)新體系，受資金、人才等因素的制約，難度很大。對呼倫貝爾市而言，這一點體現(xiàn)得就更為明顯，企業(yè)的主體地位也還沒有體現(xiàn)出來。呼倫貝爾地處偏遠，雖然一些龍頭企業(yè)擁有自己的技術(shù)創(chuàng)新隊伍，也有些企業(yè)與省內(nèi)外的高校及科研機構(gòu)形成技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，取得一些成果，農(nóng)畜產(chǎn)品加工業(yè)、生物技術(shù)等方面也在產(chǎn)學研技術(shù)創(chuàng)新方面取得一些成果，但我們也看到在呼倫貝爾市技術(shù)創(chuàng)新中企業(yè)的主體地位還沒有確立，絕大多數(shù)企業(yè)沒有形成自己的核心技術(shù)能力，特別是諸多的中小企業(yè)。

據(jù)2012年底統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2012年，呼倫貝爾市有中小微型企業(yè)11，047戶，創(chuàng)造了全市60%以上的GDP、50%以上的稅收，提供了75%以上的就業(yè)崗位。中小企業(yè)成為促進發(fā)展、擴大就業(yè)的重要力量，在實施富民強市戰(zhàn)略中發(fā)揮著越來越重要的作用。數(shù)量眾多、規(guī)模小、分布廣、涉及諸多行業(yè)的中小企業(yè)受資金、人才、信息等因素的限制，在自主創(chuàng)新方面有一定的弱勢，但是在面臨巨大的市場競爭壓力時，能充分發(fā)揮其靈活性、專業(yè)化程度高的特點，在技術(shù)創(chuàng)新上具有大企業(yè)所沒有的獨特優(yōu)勢。如企業(yè)規(guī)模小，內(nèi)外信息溝通容易，有利于適應(yīng)市場客戶的需求變化，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)簡單，決策效率高，在競爭壓力下容易接受創(chuàng)新。因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新更有賴于與高校與科研機構(gòu)的合作與聯(lián)合，同時也需要政府的指導與支持。

2、高校——支撐作用。高校在產(chǎn)學研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新中起到不可替代的技術(shù)支撐作用。首先，高校蘊含豐富的知識資源，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論源頭，企業(yè)與高校合作的初衷在于認為高校能夠幫助企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移，利用高校引進最新的理論和思想，成為企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)；其次，高校是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的人力資源來源，通過依托高等學校，企業(yè)不僅得到先進的成果，也獲得寶貴的高水平人才；第三，高校是提高企業(yè)競爭力的一種手段，很多企業(yè)通過與高校建立聯(lián)盟關(guān)系，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理和文化開展長期、深入的合作，為企業(yè)競爭力的提升起到了重要作用。

2012年3月教育部開始啟動“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”，也稱“2011 計劃”，面向全國各類高校建立面向科學前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心、面向文化傳承創(chuàng)新的協(xié)同創(chuàng)新中心、面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新中心和面向區(qū)域發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新中心?？梢?，在培育人才、促進企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化、促進地方經(jīng)濟發(fā)展方面，高校都應(yīng)當發(fā)揮最基礎(chǔ)的支撐作用。

但是，在呼倫貝爾地區(qū)，高校在科技創(chuàng)新方面的潛力和作用尚未得到充分發(fā)揮。很多資源沒有充分利用，呼倫貝爾學院設(shè)有歷史文化研究院、民族藝術(shù)研究院、中小企業(yè)發(fā)展研究中心、草原生態(tài)研究院、旅游發(fā)展與規(guī)劃研究中心等20 個科研機構(gòu)，但是與企業(yè)的合作還不夠深入廣泛，促成科研成果轉(zhuǎn)化的也極少，高?？蒲许椖康耐度虢?jīng)費也相對不足。因此，高校也應(yīng)當充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢，與科研機構(gòu)結(jié)合，與有廣泛發(fā)展前景的行業(yè)及企業(yè)合作，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新及成果的轉(zhuǎn)化，服務(wù)于呼倫貝爾地方經(jīng)濟。

3、科研機構(gòu)——骨干作用。按照波特的競爭鉆石理論，決定一個國家（地區(qū)）和產(chǎn)業(yè)競爭力的要素不但包括自然資源、初級勞工等基本要素，還要包括高級技術(shù)人員及其創(chuàng)新能力、科研機構(gòu)及其領(lǐng)先的科研成果等高級要素?？蒲袡C構(gòu)一般通過承擔國家、地方政府以及來自市場的各類科研任務(wù)，發(fā)揮自身的科技優(yōu)勢，為社會提供各類科研成果。

獨立的科研機構(gòu)與高校及高校的科研機構(gòu)比較而言更具專業(yè)性，研究的內(nèi)容更有深度。呼倫貝爾市有市農(nóng)業(yè)研究所、市蠶業(yè)研究所、市林業(yè)研究所、市草原研究所（市草原管理局）、市畜牧研究所（市畜牧工作站）、市獸醫(yī)研究所（市獸醫(yī)工作站）、市科技情報研究所、市地方病研究所等直屬科研機構(gòu)。例如，農(nóng)業(yè)研究所，主要進行大豆、玉米、馬鈴薯育種科研，林業(yè)研究所主要研究和解決造林、營林、林木遺傳育種、經(jīng)濟林、森林保護、林業(yè)生態(tài)環(huán)境、天然林保護和林業(yè)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中的技術(shù)問題和理論問題。蠶業(yè)研究所是全國最北部邊疆高寒地區(qū)以柞蠶育種、綜合利用、病蟲害防治、良種繁育等研究和開發(fā)為重點的綜合性蠶業(yè)科研單位。草原研究所是以草原科學研究為主的科研單位。市畜牧研究所的主要研究方向為家畜改良。但是，卻沒有任何一家科研機構(gòu)或高校能完全掌握某一領(lǐng)域的全部技術(shù)知識，而且很多科研機構(gòu)經(jīng)過轉(zhuǎn)制都成為科技型企業(yè)，以追求利潤最大化為目的，這對于那些大部分缺少資金和技術(shù)的中小企業(yè)的科技發(fā)展是不利的。因此，科研機構(gòu)要與當?shù)馗咝；騾^(qū)內(nèi)高校及省外高校合作，在政府的引導之下共同為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供相應(yīng)的技術(shù)源泉，形成協(xié)同效應(yīng)，發(fā)展呼倫貝爾地方經(jīng)濟。

4、政府——主導作用。政府主管部門要發(fā)揮主導作用，注重整合社會資源，搭建科技公共服務(wù)平臺，重點做好公共政策服務(wù)平臺。通過各種服務(wù)平臺，為企業(yè)進行科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)的篩選、梳理、包裝和交易服務(wù)。具體應(yīng)包括：貫徹國家的宏觀指導政策，從宏觀上統(tǒng)籌引導，結(jié)合本地的實際情況制定有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的法令、法規(guī)，在保護知識產(chǎn)權(quán)、保護各方公益等方面為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好的政策環(huán)境；提供部分創(chuàng)新項目的資金，在財政、稅收、金融等方面爭取為產(chǎn)學研提供一個有助于創(chuàng)新的經(jīng)濟環(huán)境，調(diào)動企業(yè)、高校和科研機構(gòu)等方面進行技術(shù)創(chuàng)新的熱情。

呼倫貝爾技術(shù)創(chuàng)新還很不成熟，屬中小企業(yè)占主體的城市，產(chǎn)學研合作的層次還處于較低層次的合作，更多的中小企業(yè)還沒有加入到技術(shù)創(chuàng)新的行列，更加需要政府的推動，引導中小企業(yè)不斷加大研發(fā)投入和技術(shù)改造投資力度；鼓勵有條件的企業(yè)與高校、科研機構(gòu)共建技術(shù)研發(fā)中心，提高自主創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力；支持特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、開發(fā)區(qū)和工業(yè)園區(qū)建設(shè)科技創(chuàng)新研發(fā)平臺、檢測平臺；鼓勵支持高校、科研院所與企業(yè)共建、共享研發(fā)平臺和實訓基地；加強產(chǎn)學研對接服務(wù)平臺和規(guī)范技術(shù)合同網(wǎng)上登記，培育壯大面向中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺。

5、中介機構(gòu)——協(xié)調(diào)作用。中介機構(gòu)主要指促進企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系、產(chǎn)學研合作的紐帶或橋梁，一般包括行業(yè)協(xié)會、商會、創(chuàng)業(yè)中心（孵化器）、信息服務(wù)中心等。這些機構(gòu)的專業(yè)化程度高、活動能量大，組織形式先進，匯集了信息、管理、技術(shù)、投資等各方面的專家，為企業(yè)提供各種專業(yè)化的服務(wù)，可有效促進科技成果的轉(zhuǎn)化，降低企業(yè)的競爭風險。其主要職責是使科技成果盡快從實驗室走向市場，為高校和科研機構(gòu)尋找合作伙伴，同時中介機構(gòu)還根據(jù)政府制定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提出研究課題，牽線搭橋，成為連接企業(yè)、高校、科研院所、政府的紐帶，減少交易成本。目前，呼倫貝爾市的科技中介機構(gòu)發(fā)展還很不完善，造成技術(shù)的供需雙方在交易中交易成本增加，政府應(yīng)當大力發(fā)展科技中介機構(gòu)，建設(shè)完整的科技中介服務(wù)體系。鼓勵社會創(chuàng)辦科技中介機構(gòu)，建成一批新型技術(shù)交易市場、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，以及現(xiàn)代科技要素交流整合平臺，發(fā)揮中介機構(gòu)在發(fā)展預測、咨詢論證、項目評估、項目管理等方面的中介職能作用，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、農(nóng)牧業(yè)技術(shù)成果推廣提供通暢有效的渠道。

6、資本（金融機構(gòu)）——保障作用。資本可以加強風險控制，推動產(chǎn)學研發(fā)展，解決技術(shù)創(chuàng)新資金短缺的問題。會涉及銀行、風險投資公司、基金機構(gòu)等，這些機構(gòu)并不直接參與到產(chǎn)學研合作的鏈條中，但是會有效地彌補企業(yè)、高校、科研機構(gòu)籌資能力、國家財政支持、私人資金投入和銀行貸款之間的空白，會通過對其經(jīng)過調(diào)研認證并且認為具有市場前景的科技創(chuàng)新項目（企業(yè)）提供資本，對推動科技資源與產(chǎn)業(yè)資本結(jié)合、科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力發(fā)揮核心作用。高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的過程是風險控制的過程，為降低企業(yè)在產(chǎn)學研合作中的投資風險，減少國家直接投資的盲目性和監(jiān)管困難，應(yīng)利用多種渠道建立產(chǎn)學研風險投融資體系，通過建立風險投資基金、企業(yè)擔保和信貸的方式獲得風險資金。

呼倫貝爾地區(qū)科技創(chuàng)新的一個重要短板是資金問題，政府及其他各主體的科技投入不足，資金來源有限已成為產(chǎn)學研合作的主要制約因素。

呼倫貝爾市科技發(fā)展“十二五”規(guī)劃中提出要鼓勵企業(yè)、金融機構(gòu)、個人、外商等各類投資組成的科技投入體系的建設(shè)，大幅度提高全社會對科技發(fā)展的資金投入力度，確保研究開發(fā)經(jīng)費占全市國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例達到國家和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定的要求。確保呼倫貝爾市的研究開發(fā)經(jīng)費占全市國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例達到國家和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定的要求。同時，政府要放寬金融領(lǐng)域市場準入，支持非公有制資本投資興辦或入股地方股份制商業(yè)銀行。引導社會資金投入擔保行業(yè)。加快中小企業(yè)信用體系建設(shè)，積極探索民營資本和私人資本參與金融業(yè)發(fā)展的資本轉(zhuǎn)化途徑，不斷滿足多樣化金融需求，為產(chǎn)學研合作創(chuàng)造良好的金融環(huán)境。

企業(yè)要充分發(fā)揮市場主體地位，成為技術(shù)創(chuàng)新體系中最活躍的力量，高校、科研機構(gòu)應(yīng)當利用自身的知識資源發(fā)揮支撐和骨干作用，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，政府要充分發(fā)揮主導作用、協(xié)調(diào)各種資源，為產(chǎn)學研合作提供健康有序的政策環(huán)境，中介機構(gòu)利用自身的信息管理等優(yōu)勢資源為產(chǎn)學研合作提供服務(wù)機制，金融機構(gòu)要利用其資源優(yōu)勢為產(chǎn)學研合作提供保障機制。

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