張紫薇

摘要：對于健全市場機制對企業(yè)技術創(chuàng)新的促進作用，目前觀點大多是圍繞著“市場機制通過競爭引導了企業(yè)創(chuàng)新資源的流動”，但從信息社會經(jīng)濟學角度看來，市場機制是一種最基礎的社會規(guī)范，健全的市場機制是實現(xiàn)密切國際經(jīng)濟聯(lián)系的基礎。也就是說市場機制能夠作為知識傳播途徑的決定因素影響發(fā)達國家的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營等活動的知識向國內的傳播，從而促進我國企業(yè)技術創(chuàng)新。

關鍵詞：信息社會經(jīng)濟學；市場機制；技術創(chuàng)新；社會規(guī)范；國際經(jīng)濟聯(lián)系

近年來，我國的經(jīng)濟面臨著轉變發(fā)展方式的挑戰(zhàn)，解決這個問題的關鍵途徑之一是健全市場機制并促進企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新。因此，正確認識市場機制對企業(yè)技術創(chuàng)新的促進作用對于充分發(fā)揮市場機制的作用具有重要意義。

（一） 西方經(jīng)濟學關于市場機制對企業(yè)技術創(chuàng)新促進作用的認識

1. 市場機制與技術創(chuàng)新概念界定

在西方經(jīng)濟學中，市場機制是通過市場競爭配置資源的方式，即資源在市場上通過自由競爭與自由交換來實現(xiàn)配置的機制，也是價值規(guī)律的實現(xiàn)形式。具體來說，它是指市場內部的供求、價格、競爭、風險等要素之間互相聯(lián)系及作用機理。創(chuàng)新的涵義最早由熊彼特提出，具體包括五個方面：新產(chǎn)品的引進、新生產(chǎn)方法的引用、新市場的開辟、新的原材料供給以及壟斷地位的變化，這五個方面分別表現(xiàn)為產(chǎn)品創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。

2. 西方經(jīng)濟學理論對企業(yè)技術創(chuàng)新的認識

關于企業(yè)技術創(chuàng)新問題，馬克思主義經(jīng)濟學中，市場通過競爭機制，將迫使企業(yè)以降低成本、獲取超額利潤為目的進行創(chuàng)新，促進企業(yè)技術創(chuàng)新與社會整體技術進步以及社會總福利的擴大；約瑟夫·熊彼特則將企業(yè)技術創(chuàng)新的動力看做是企業(yè)家在追求利潤最大化以及“事業(yè)心”、“虛榮感”等“企業(yè)家精神”，是由于企業(yè)家看到了別人看不到的盈利機會從而導致了創(chuàng)新的發(fā)生；路徑依賴理論則有觀點認為企業(yè)技術創(chuàng)新是沿著技術軌道出發(fā)（Dosi），市場可以發(fā)揮作用的領域就是技術軌道的選擇。

這些理論盡管對企業(yè)技術創(chuàng)新的內涵與動力等進行了分析，但并沒有研究市場機制對企業(yè)技術創(chuàng)新的導向作用，而是一定程度上把它作為了前提，這主要是由西方經(jīng)濟學是始終在市場經(jīng)濟體制的背景下發(fā)展而導致的。

3. 國內學者關于市場機制對企業(yè)技術創(chuàng)新促進作用的認識

近年來，我國隨著市場經(jīng)濟體制的建立和不斷健全，學者們對市場導向技術創(chuàng)新的作用有了更多的關注。武英（2004）從需求拉動、企業(yè)規(guī)模、技術擴散、技術創(chuàng)新風險與國際貿易等理論出發(fā)，分析了技術創(chuàng)新與市場機制的內在關聯(lián)，認為市場需求拉動創(chuàng)新、市場交易成本與企業(yè)規(guī)模影響技術創(chuàng)新、市場認可推動技術創(chuàng)新的擴散、市場的發(fā)展前景決定創(chuàng)新的方向；王志剛（2013）認為企業(yè)是配置創(chuàng)新要素的核心載體，而金融資本、商業(yè)模式等市場要素將助推創(chuàng)新資源在全球范圍加快流動和配置；顏廷標（2014）認為市場競爭推動了“技術需求發(fā)現(xiàn)-創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)形成-成果轉化與商業(yè)化”的創(chuàng)新鏈的形成，通過分工而對創(chuàng)新資源優(yōu)化配置。

這些觀點從市場對創(chuàng)新要素、資源的優(yōu)化配置的角度出發(fā)，分析重點在于資源的流向與市場機制對技術創(chuàng)新資源的引導作用，忽略了市場更為重要的作用。下面我們則從信息經(jīng)濟學的角度理解市場機制對企業(yè)技術創(chuàng)新的促進作用。

（二） 基于信息社會經(jīng)濟學理解市場機制對企業(yè)技術創(chuàng)新的促進作用

從信息社會經(jīng)濟學角度分析市場對技術創(chuàng)新的作用首先需要對信息社會經(jīng)濟學的特點進行了解。信息社會經(jīng)濟學以全新的視角和方法對經(jīng)濟發(fā)展問題進行分析，從信息社會經(jīng)濟學角度能夠更加深入的理解市場對技術創(chuàng)新的作用。

1. 信息社會經(jīng)濟學的基本觀點介紹

“信息社會經(jīng)濟學指的是以知識涌現(xiàn)速度為標準，首先將社會發(fā)展歷史區(qū)分為物質社會與信息社會，然后再分別以兩種社會的經(jīng)濟特征為基礎，考察各自的經(jīng)濟運行性質與規(guī)律的經(jīng)濟學?！雹傩畔⑸鐣?jīng)濟學的根本觀點是經(jīng)濟發(fā)展的本質是知識增長，理解信息社會經(jīng)濟學可以從以下幾點出發(fā)：

首先，信息社會經(jīng)濟學認為以信息涌現(xiàn)的速度為標準，可以將經(jīng)濟社會劃分為物質社會與信息社會；前者知識涌現(xiàn)速度較“慢”，新知識產(chǎn)生是偶然的，后者知識涌現(xiàn)速度較“快”，是主動發(fā)生并且持續(xù)發(fā)生的；對于知識特征不同的兩種社會，社會目標、社會經(jīng)濟活動模式、人的行為模式以及社會經(jīng)濟關系性質都不同，因此經(jīng)濟分析的內容與方法也不同，而我們目前所處的正是信息社會而非物質社會。

其次，信息社會經(jīng)濟學認為只有物質社會的發(fā)展能夠以經(jīng)濟增長或者以經(jīng)濟增長為中心并納入其他指標的羅列式目標（如“經(jīng)濟增長+結構變化+滿足基本需要+可持續(xù)性+人的發(fā)展” ②）作為社會目標，對于知識涌現(xiàn)速度很快的信息社會，不變的具體的指標已經(jīng)不能涵蓋社會發(fā)展中不斷出現(xiàn)的新要求，社會目標只能是經(jīng)濟發(fā)展。并且，信息社會經(jīng)濟學通過對信息社會經(jīng)濟發(fā)展要求進行抽象，發(fā)現(xiàn)其共同本質就是持續(xù)的知識創(chuàng)新與更替或生產(chǎn)知識體系的演進。因此可以簡單地說，社會發(fā)展目標也就是知識增長，即有助于在社會經(jīng)濟活動在達到希望目標的知識體系的改進與獲取。

需要注意的是這里的“知識”是指一切在經(jīng)濟活動中發(fā)揮積極作用的認識?！安粌H包括自然科學與技術知識，……還包括人文領域的社會制度甚至習慣規(guī)范等，……不僅涉及壟斷權的知識，也涉及沉淀的、無法為個體帶來分配份額上的好處的知識” ③。這里的知識，不僅包含了技術，還包括了選擇有利于經(jīng)濟發(fā)展的行為的信息，以及影響人們行為的制度、意識形態(tài)等等。如，獲取了“資本在哪里投資最有利”的知識就能夠有效進行投資，掌握了“什么樣的產(chǎn)品能滿足消費者需求”的知識就能夠有效進行生產(chǎn)等等。

第三，在前面兩點的基礎上，信息社會經(jīng)濟學提出了自己的發(fā)展中國家的概念：“發(fā)展中國家”是一個僅存在于信息社會的范疇，是由于快速涌現(xiàn)的知識沒有得到充分傳播而形成的，其與“發(fā)達國家”的劃分界限在于知識體系的范式上的區(qū)別?！鞍l(fā)展中國家”是存在著“發(fā)達得多”的外部世界的國家；相對的“發(fā)達國家”是存在著“落后得多”的外部世界的國家。④此處的“發(fā)達”和“落后”的概念是從知識體系的角度考慮，發(fā)達國家“發(fā)達得多”是指與發(fā)展中國家知識體系差距較大，具有更先進的知識范式。

因此，發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展是只能以知識創(chuàng)新為主導的知識增長，知識體系演變處于范式內；而發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展可以首先向外部的先進知識體系學習，更多表現(xiàn)為以來自發(fā)達國家已有知識的傳播為主導的知識增長過程，實現(xiàn)知識體系范式間的變化，相對來說比發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展更具優(yōu)勢。

最后，信息經(jīng)濟學指出，由于發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展即知識增長可以進一步的歸結為知識的傳播，經(jīng)濟發(fā)展的決定因素也就是知識傳播體系的決定因素。就此而言，有三方面因素尤為重要，即人的知識文化素質、國際經(jīng)濟聯(lián)系與社會規(guī)范。

在認識了經(jīng)濟發(fā)展的本質并區(qū)別了發(fā)達國家與發(fā)展中國家后，才能夠正確認識市場機制的本質，以及企業(yè)進行技術創(chuàng)新的實質，才能夠針對我國發(fā)展中國家的實際情況對市場機制對技術創(chuàng)新的關系進行討論。

2. 信息社會經(jīng)濟學中市場機制與技術創(chuàng)新概念界定

信息社會經(jīng)濟學主要研究的是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展方式，本文對市場機制與技術創(chuàng)新內涵界定也是發(fā)展中國家的角度進行討論。

對于發(fā)展中國家，企業(yè)技術創(chuàng)新具有發(fā)達國家沒有的優(yōu)勢——周圍存在著先進的知識體系范式，即發(fā)達國家的企業(yè)具有發(fā)達的多的技術、經(jīng)營模式等知識。因此，企業(yè)的技術創(chuàng)新可以首先以實現(xiàn)知識范式之間的轉變?yōu)槟繕恕Ｆ髽I(yè)的技術創(chuàng)新也就可以看做是以知識增長為目標的，將一種從來沒有過的知識的“新組合”引入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動體系的過程，而這種“新組合”主要源于從發(fā)達國家的傳播。這種知識的“新組合”包括技術、經(jīng)濟活動的方式和制度等各方面的知識組合，而這種知識的“新組合”的引入能夠提高企業(yè)的競爭力，使企業(yè)獲得利潤。

而處于信息社會的發(fā)展中國家的市場機制也不再是為通過市場競爭配置資源的方式，市場作為經(jīng)濟活動運行的機制以及經(jīng)濟活動發(fā)生的場所可以理解為是影響知識傳播的途徑的決定因素：一方面市場機制是一種最基礎的經(jīng)濟活動的社會規(guī)范，另一方面健全的市場機制是實現(xiàn)密切國際經(jīng)濟聯(lián)系的基礎。

也就是說，市場機制能夠作為知識傳播途徑的決定因素影響發(fā)達國家的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營等活動的知識向我國的傳播，從而影響我國企業(yè)獲取先進的知識，也就是企業(yè)技術創(chuàng)新。

3. 信息社會經(jīng)濟學中市場機制對企業(yè)技術創(chuàng)新的促進作用

健全市場機制既作為社會規(guī)范從提高國家整體知識水平和依據(jù)經(jīng)濟發(fā)展目標影響企業(yè)行為選擇兩方面促進企業(yè)技術創(chuàng)新，又通過促進國際經(jīng)濟聯(lián)系促進我國企業(yè)技術創(chuàng)新。

3.1市場機制作為社會規(guī)范影響企業(yè)技術創(chuàng)新行為選擇

這里所說的社會規(guī)范，是為了達到一定社會目標而形成的用于約束人的社會行為的一套規(guī)則體系，社會規(guī)范的本質是社會知識，它體現(xiàn)了社會對其自身存在問題及解決方法的有支配力的認識。信息社會經(jīng)濟學按照社會規(guī)范所約束的社會行為的持續(xù)性和重復狀況，將社會規(guī)范的表現(xiàn)形式劃分為意識形態(tài)與文化、社會制度、政府政策這三個層次。

市場機制作為經(jīng)濟活動運行的機制，是一種偏向于意識形態(tài)的社會規(guī)范，也包含了一定的法律制度，是客觀的無需人為主觀能動的社會規(guī)范。具體來說，市場機制是在社會經(jīng)濟活動長期多次重復過程中形成的，經(jīng)過長期的經(jīng)驗與試錯，社會在判斷行為選擇的對錯時具備了相當充分的信息，從而可以認識到什么是最佳選擇，當這些認識得到充分傳播形成共識時，市場機制就成為了一種意識形態(tài)的社會規(guī)范，即“社會自然會在此基礎上形成保證這類行為選擇得到遵循” ⑤。

市場機制實質上就是社會知識，健全市場機制對發(fā)展中國家本身就是一種知識創(chuàng)新過程。在完善市場機制的過程中，需要不斷地學習外國先進知識以及經(jīng)驗，企業(yè)能夠在市場機制中學習發(fā)達國家企業(yè)經(jīng)營活動如正當競爭手段、風險規(guī)避方式等等，在整個國家獲取先進知識的同時，企業(yè)也取得了技術創(chuàng)新。

并且，健全市場機制還能影響市場主體的選擇行為，使之有利于經(jīng)濟發(fā)展。市場機制作為意識形態(tài)的社會規(guī)范還有一個重要的功能，就是利用獎懲制度影響企業(yè)以及社會的價值評價標準，使企業(yè)形成有利于社會目標的合理預期，讓企業(yè)有利于經(jīng)濟發(fā)展的技術創(chuàng)新得到鼓勵。在健全市場機制的過程中將受到是發(fā)達國家先進知識體系的滲透，從而逐漸將我國的社會目標調整為經(jīng)濟發(fā)展，通過市場機制這類低成本的意識形態(tài)的社會規(guī)范而非政府政策或法律制度等影響企業(yè)進行技術創(chuàng)新行為。

綜上，市場機制通過機制健全本身能夠幫助企業(yè)獲取先進的企業(yè)經(jīng)營活動知識，幫助企業(yè)進行技術創(chuàng)新；健全的市場機制能夠合理地影響企業(yè)主體的選擇，使之適應國家經(jīng)濟發(fā)展的目標，實現(xiàn)持續(xù)的創(chuàng)新。

3.2市場機制通過促進國際經(jīng)濟聯(lián)系促進企業(yè)技術創(chuàng)新

國際經(jīng)濟聯(lián)系是“各種國際經(jīng)濟往來與接觸，包括國際貿易、國際投資、國際人員與信息的流動等國際經(jīng)濟往來關系”⑥。對發(fā)展中國家來說，密切的國際經(jīng)濟聯(lián)系可以引入國外的先進商品、先進生產(chǎn)方式和經(jīng)營方式，同時也引入了國際競爭，是新知識的直接來源，也是增長知識的動力，它直接決定著發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展水平。

市場是經(jīng)濟活動發(fā)生的場所，是國內經(jīng)濟活動與國際經(jīng)濟活動相融合的場所。因此，健全的市場機制是實現(xiàn)密切國際經(jīng)濟聯(lián)系的基礎，也是企業(yè)學習發(fā)達國家先進知識，實現(xiàn)低成本快速技術創(chuàng)新的基礎。

3.2.1健全市場機制為國際貿易提供良好環(huán)境

健全的市場機制首先能夠為國際貿易提供良好的環(huán)境。

國際貿易是通過專利技術、先進管理經(jīng)驗等先進知識的進口和凝結著先進知識的商品與勞務的進口而實現(xiàn)的國際經(jīng)濟聯(lián)系，它既通過進口直接引入先進知識，也可以通過學習模仿外國貿易商的交易行為和觀念、了解外國貿易商對商品的具體要求等方式免費獲取先進生產(chǎn)知識體系相關的知識，并且，國際貿易通過引入競爭，能夠激勵國內企業(yè)技術創(chuàng)新。

健全的市場機制能夠規(guī)范國內市場秩序，使國外商品如專利等進入國內市場時能夠得到保護，保證國內外商品正常交易；健全的市場機制還能夠降低國內外商品交易時的成本，促進國外先進知識向國內滲透；健全的市場機制同時是國內企業(yè)進行正當競爭的約束和規(guī)范，保證國內企業(yè)通過學習先進知識進行技術創(chuàng)新從而提高自己的競爭力，引導企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新。

3.2.2健全的市場機制能夠增強對國際投資的吸引力

國際投資通常是投資者“憑借一定的先進知識技術為依托，并將其運用到國外的生產(chǎn)活動中去，這就為東道國的生產(chǎn)體系直接注入先進知識”⑦。通過國際投資一般能夠在一段時間后直接獲取國際投資者帶來的先進技術；國際投資不僅能讓國內企業(yè)學習交易過程中的先進知識，還能帶來發(fā)達國家的全套生產(chǎn)管理經(jīng)營模式，對東道國勞動力的培訓及流動也更利于國內企業(yè)獲取具有先進知識的人才；國際投資也將對國內企業(yè)帶來直接的競爭壓力，具有更強的激勵作用。

健全的市場機制能減少國際投資的壁壘，并且，對國際投資者也起到了規(guī)范和保護作用，既能夠吸引外國投資者前往國內投資獲取正當利潤，使國內企業(yè)擁有學習知識的源泉，又能保護國內企業(yè)和消費者的權益；健全市場機制能夠提高國勞動力以及知識體系的水平，降低國際投資的培訓成本和交易成本等，進而吸引國際投資，并且，健全的市場機制能夠保證勞動力等資源的自由流通，也促進了國內企業(yè)吸收先進的人才和技術；健全的市場機制也能促進外資企業(yè)與國內企業(yè)的競爭，在不存在勞動力等資源的成本差異的情況下，能夠激勵企業(yè)從知識體系的角度進行創(chuàng)新。

綜上所述，健全市場機制對國內企業(yè)技術創(chuàng)新不僅僅在于引導創(chuàng)新資源流向，優(yōu)化其配置。健全市場機制本身對國內企業(yè)就是一種技術創(chuàng)新，并且它能夠以經(jīng)濟發(fā)展為目標潛移默化影響企業(yè)的創(chuàng)新行為選擇；健全的市場機制同時對企業(yè)通過國際經(jīng)濟聯(lián)系獲取創(chuàng)新知識具有促進作用，它為國際貿易提供了良好的環(huán)境，并為增加了對國際投資的吸引力。（作者單位：四川大學）

參考文獻：

[1] 袁葵蓀，經(jīng)濟發(fā)展的基本模式——經(jīng)濟學的現(xiàn)代基礎，第1版，北京：中國人民大學出版社，2009

[2] 杜躍平等，路徑依賴對企業(yè)順沿技術軌道的演化創(chuàng)新，研究與發(fā)展管理，2004（4）

[3] 武英，市場機制與企業(yè)技術創(chuàng)新，北京理工大學學報，2004（2）

[4]張培剛，微觀宏觀經(jīng)濟學的產(chǎn)生和發(fā)展，第1版，湖南：湖南人民出版社，1986

注解：

①袁葵蓀，經(jīng)濟發(fā)展的基本模式——經(jīng)濟學的現(xiàn)代基礎，第1版，北京：中國人民大學出版社，2009，第17-18頁

②袁葵蓀，經(jīng)濟發(fā)展的基本模式——經(jīng)濟學的現(xiàn)代基礎，第1版，北京：中國人民大學出版社，2009，第43頁

③參見袁葵蓀，經(jīng)濟發(fā)展的基本模式——經(jīng)濟學的現(xiàn)代基礎，第1版，北京：中國人民大學出版社，2009，第49-50頁

④袁葵蓀，經(jīng)濟發(fā)展的基本模式——經(jīng)濟學的現(xiàn)代基礎，第1版，北京：中國人民大學出版社，2009，第70頁

⑤袁葵蓀，經(jīng)濟發(fā)展的基本模式——經(jīng)濟學的現(xiàn)代基礎，第1版，北京：中國人民大學出版社，2009，第276頁

⑥袁葵蓀，經(jīng)濟發(fā)展的基本模式——經(jīng)濟學的現(xiàn)代基礎，第1版，北京：中國人民大學出版社，2009，第214頁

⑦袁葵蓀，經(jīng)濟發(fā)展的基本模式——經(jīng)濟學的現(xiàn)代基礎，第1版，北京：中國人民大學出版社，2009，第246頁