王圳

摘要：吸收能力是近年來OFDI逆向技術(shù)溢出研究中出現(xiàn)的最重要的構(gòu)思之一。本文以吸收能力的概念為切入點(diǎn)，對(duì)我國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出吸收能力的影響因素評(píng)述，總結(jié)關(guān)于OFDI逆向技術(shù)溢出吸收能力的研究成果。

關(guān)鍵詞：OFDI；吸收能力；影響因素

一、引言

從2000年我國(guó)政府正式提出企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略至今，OFDI額經(jīng)過近些年的增長(zhǎng)，目前已有一定規(guī)模。而隨著OFDI投資規(guī)模擴(kuò)大，對(duì)母國(guó)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)開始顯現(xiàn)，使得研究對(duì)外直接投資成為可能并具有現(xiàn)實(shí)意義。學(xué)者們很早就已經(jīng)從不同的視角開展研究這一現(xiàn)象。本文以吸收能力的概念為切入點(diǎn)，對(duì)我國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出吸收能力的影響因素評(píng)述，總結(jié)關(guān)于OFDI逆向技術(shù)溢出吸收能力的研究成果，以期為我國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢的研究提供一些意義。

二、區(qū)域吸收能力概念的界定

Cohen&Levinthal（1989）在提出企業(yè)技術(shù)吸收能力定義之后，Mowery和Oxley（1995） 將企業(yè)技術(shù)吸收能力拓展到宏觀維度。其研究顯示吸收能力是隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化為顯性知識(shí)并且將外部技術(shù)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部所用等的能力的集合。Criscuolo&Narula（2001）關(guān)于一國(guó)技術(shù)吸收能力的研究表明影響吸收能力各因素之間的協(xié)同效應(yīng)也是至關(guān)重要的，這也是區(qū)分宏觀層面與企業(yè)層面吸收能力的關(guān)鍵。在分析企業(yè)吸收能力時(shí)，外部制度環(huán)境被認(rèn)為是給定的；但在分析宏觀層面吸收能力時(shí)，外部環(huán)境就構(gòu)成了一國(guó)技術(shù)吸收能力的基本組成要素。

Criscuolo&Narula（2001）關(guān)于國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的模型的假設(shè)有：技術(shù)模仿要求模仿國(guó)具備一定的最小知識(shí)存量，即模仿門檻；技術(shù)模仿國(guó)的技術(shù)水平越接近技術(shù)先進(jìn)國(guó)，技術(shù)積累速度將變慢。其模型如下：

Zi=mi+γmiθm∑i≠jmj+γmiθm∑kmk+γTiT

其中mj、mk代表本國(guó)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)的研發(fā)，θ是企業(yè)間技術(shù)外溢參數(shù)，γ是企業(yè)技術(shù)吸收能力，T是總的知識(shí)存量。

總的來說學(xué)界認(rèn)為，吸收能力在技術(shù)溢出與創(chuàng)新之間發(fā)揮著重要的中介作用。吸收能力在一定程度上決定了技術(shù)溢出對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，吸收能力越強(qiáng)，就越能利用外來知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新。

三、OFDI逆向技術(shù)溢出吸收能力影響因素的研究綜述

雖然學(xué)者嘗試定義OFDI逆向技術(shù)溢出吸收能力的概念及其決定因素，但其結(jié)論往往缺乏定量定義上的證據(jù)支持。這主要?dú)w因于，吸收能力這一概念從本質(zhì)上來說是定性的，很難對(duì)它進(jìn)行定量度量， 這也是目前關(guān)于OFDI逆向技術(shù)溢出吸收能力的定量研究結(jié)論頗受爭(zhēng)議的原因。

下面主要介紹國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)在OFDI逆向技術(shù)溢出中有關(guān)吸收能力影響因素的研究。

1.人力資本

Borensztein（1998）最早用人力資本作為吸收能力衡量指標(biāo)研究對(duì)外直接投資與人力資本關(guān)系，其研究表明人力資本對(duì)FDI技術(shù)溢出有正向的推動(dòng)作用，即在其他條件一定的情況下一個(gè)國(guó)家的人力資本存量越大，其學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，越有利于技術(shù)的吸收與擴(kuò)散。在我國(guó)為數(shù)不多的基于吸收能力視角研究OFDI逆向技術(shù)溢出的文獻(xiàn)中，主要集中在人力資本和研發(fā)投入。代理制表也集中于分析采用高校在校人數(shù)衡量的人力資本對(duì)溢出效應(yīng)的影響。如趙偉和汪全立（2006）、李梅和金照林（2011）研究了人力資本對(duì)OFDI逆向溢出的影響。劉明霞和王學(xué)軍（2009）關(guān)于吸收能力的研究則將人力資本存量作為代理指標(biāo)，其研究顯示OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)和吸收能力存在一定的聯(lián)系。

2.研發(fā)投入

在 Cohen & Levinthal（1989）之后，各類學(xué)著也開始研究研發(fā)投入與吸收能力的關(guān)系。其中Kinoshita（2000）提出研發(fā)投入具有創(chuàng)新作用以及學(xué)習(xí)效應(yīng)。其研究指出國(guó)內(nèi)研發(fā)的增加將提高國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)FDI技術(shù)溢出的吸收效果。而Criscuolo&Narula（2001）的研究結(jié)果顯示對(duì)于本國(guó)研發(fā)投入的增加，將會(huì)導(dǎo)致本國(guó)吸收能力的加強(qiáng)。W.Keller（2001）的研究中使用研發(fā)投入作為吸收能力的代理變量。M.Gumbau&J.Maudos（2009）也論證了研發(fā)作為吸收能力的代理變量的可行性。Keller&wolfgang（2004）從技術(shù)擴(kuò)散的角度，驗(yàn)證了國(guó)內(nèi)研發(fā)投入和人力資本水平是影響國(guó)內(nèi)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的重要因素。國(guó)內(nèi)學(xué)著林青、陳湛句（2008） 以研發(fā)投入與人力資本差距作為吸收能力代理指標(biāo)的研究顯示：逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的大小取決于研發(fā)投入與人力資本差距，差距越大，吸收能力越大。

3.其他影響因素

學(xué)者嘗試從不同的角度試圖對(duì)OFDI逆向技術(shù)吸收能力進(jìn)行度量，比如Olfsdotter（1998）提出行政效率、基礎(chǔ)設(shè)施、人口增長(zhǎng)等因素對(duì)OFDI逆向技術(shù)溢出發(fā)揮關(guān)鍵作用。Alfaro （ 2000） 的研究顯示金融市場(chǎng)效率同樣是影響技術(shù)溢出吸收能力的關(guān)鍵因素。Sea Jin Chang （1995） 則從技術(shù)擴(kuò)散的角度提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是影響一國(guó)內(nèi)技術(shù)擴(kuò)散的因素。

四、總結(jié)與展望

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)對(duì)外直接投資逆向技術(shù)溢出的吸收能力進(jìn)行了大量探索，取得了豐富成果，但仍有不足之處：

1.在方法上，目前學(xué)著對(duì)吸收能力的分析還不夠深入。并且其常用研究方法為建立連乘變量的方法。但這不能反映吸收能力作用程度或得出其它更具指導(dǎo)性意義的結(jié)論。現(xiàn)有的關(guān)于對(duì)外直接投資逆向技術(shù)溢出是否存在的爭(zhēng)論以及有關(guān)引進(jìn)外資的技術(shù)溢出門限效應(yīng)的研究給了我們啟示：也許OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的顯現(xiàn)，需要吸收能力跨越某一門限水平才能得以發(fā)生。

2. 吸收能力的構(gòu)成維度方面，目前關(guān)于OFDI逆向技術(shù)溢出吸收能力的研究還沒有關(guān)于吸收能力維度的劃分。但之前的研究，顯示微觀吸收能力的研究中吸收能力已被劃分被不同緯度。對(duì)于OFDI逆向技術(shù)溢出吸收能力維度的劃分有利于合理度量吸收能力各方面的影響因素以及相應(yīng)政策的提出。

3. 吸收能力各因素的“協(xié)同效應(yīng)”。目前關(guān)于OFDI逆向技術(shù)溢出吸收能力的研究還是從各個(gè)影響因素單獨(dú)建立連乘變量的方法來度量，如采用技術(shù)水平、人力資本及金融深化程度等方面指標(biāo)來衡量吸收能力。而在學(xué)者們關(guān)于宏觀層面吸收能力的研究中，我們看到影響吸收能力的各個(gè)因素應(yīng)該作為一個(gè)有機(jī)的整體進(jìn)行分析。在后續(xù)研究中，可以借鑒FDI技術(shù)溢出吸收能力研究中使用的多指標(biāo)衡量吸收能力，并進(jìn)行無量綱化處理，以及因子分析法構(gòu)建綜合維度吸收能力指標(biāo)體系。（作者單位：南京師范大學(xué)）

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