齊 越

(河北師范大學(xué) 國際政治系，河北 石家莊 050024)

一、問題的提出

新古典現(xiàn)實主義也許會成為當(dāng)代和未來現(xiàn)實主義者共同的理論家園。[1]新古典現(xiàn)實主義的研究已有十余年，它被用來研究外交政策對國際體系刺激的回應(yīng)問題。[2]新古典現(xiàn)實主義目前還沒有一個統(tǒng)一的外交政策解釋模式，它是許多理論的一個組成。[3]新古典現(xiàn)實主義產(chǎn)生的基礎(chǔ)有很多，但最重要的理論淵源是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義理論。新古典現(xiàn)實主義最大的貢獻就是發(fā)展了有關(guān)外交政策的一般理論，即國家實際做了什么，而不是國家不管其性質(zhì)和各種因素的相互作用而應(yīng)該去做什么。

擴張政策的意圖是增加對其他國家的政治影響。[4]國家尋求在影響行為體數(shù)量和權(quán)力使用這兩個領(lǐng)域中增加影響力。擴張不僅是在地理上對其他國家進行統(tǒng)治，而且是在政治上對他國進行干預(yù)，例如通過控制其外交行為而影響他國的政治安排。[5]然而一國擴張政策的形成并非全部由擴張意圖明確的行為構(gòu)成，例如，1949年北大西洋公約組織(NATO)的建立并非基于美國的擴張政策，而是美國對西方盟友的保護和阻止蘇聯(lián)的擴張策略。[6]此外，擴張亦是已占主導(dǎo)地位的國家去追求在更大范圍內(nèi)鞏固影響力。它是一國有目的地通過武力實現(xiàn)對一定范圍進行控制的政治意圖和行為。[7]例如路易十四時期的法國和維多利亞時代的英國。冷戰(zhàn)后美國作為世界強國實行擴張政策亦是出于同樣的原因，并使用了同樣的手段。

本文通過對美國在冷戰(zhàn)結(jié)束后擴張性外交政策的分析來評價新古典現(xiàn)實主義理論的價值。以此為例有如下幾個原因：一是任何一個特殊的例子都不足夠去證明或懷疑一個理論，只有用過程跟蹤的分析方法才是合理的對理論進行解釋的方法。二是新古典現(xiàn)實主義者注重的是在結(jié)構(gòu)和過程中分析重大利益在國家擴大其國際政治影響中的作用。如羅斯指出的：“國家相對權(quán)力的增長將使其尋求更多的外部傾向，相反其行動和野心將會縮減?！盵8]三是選擇冷戰(zhàn)后美國的外交政策作為檢驗，是因為冷戰(zhàn)后的國際體系相對來說是自《威斯特伐利亞和約》后最典型的單極世界格局。[9]

二、新古典現(xiàn)實主義理論闡釋

在新古典現(xiàn)實主義理論家族中有三個流派共存相互爭鳴。第一個流派是正統(tǒng)派新古典現(xiàn)實主義；第三個流派傾向復(fù)興古典現(xiàn)實主義；第二個流派在傾向正統(tǒng)派新古典現(xiàn)實主義的同時，意圖超越前兩種理論，在此稱為“半正統(tǒng)派”。區(qū)分這三個流派的依據(jù)是，結(jié)構(gòu)與非結(jié)構(gòu)變量在外交政策制定中的作用和注重國內(nèi)因素還是國際因素?，F(xiàn)實主義理論與自由主義和建構(gòu)主義理論的主要區(qū)別在于，它認(rèn)為在外交政策的輸出中，國家所面對的國際因素的影響大于國內(nèi)因素的作用。因此現(xiàn)實主義從外到內(nèi)的世界觀是，國家首先應(yīng)該關(guān)注本國的行為在世界上的影響。扎卡里亞指出：“國家制定外交政策的根據(jù)是國際力量的對比而不是國內(nèi)因素的作用。”[10]而自由主義和建構(gòu)主義的外交政策觀點認(rèn)為，國家制定對外政策主要是由內(nèi)部和非結(jié)構(gòu)因素決定的，即國內(nèi)成員的行為、理念、認(rèn)同和國內(nèi)機構(gòu)的性質(zhì)。[11]當(dāng)然，自由主義和建構(gòu)主義也沒有絕對地忽視國際因素的影響。

“正統(tǒng)派”認(rèn)為“大國在面對競爭對手時擁有愈加強大的實力時，愈加會追求擴張”。[12]在現(xiàn)實與實踐中，新古典現(xiàn)實主義者把“結(jié)構(gòu)-系統(tǒng)”路徑選擇放在首位，用作分析國家行為的標(biāo)準(zhǔn)。但是當(dāng)國家的行為和結(jié)構(gòu)偏離這個理論結(jié)構(gòu)時也會加入單元層次的分析來解釋國家行為出現(xiàn)的原因。[13]因此，“正統(tǒng)派”認(rèn)為的非結(jié)構(gòu)性因素干擾不了外交政策的制定。不過國家也并非能夠準(zhǔn)確地把握結(jié)構(gòu)性的需求，因為有時系統(tǒng)傳遞的信號是模糊不清的。另外國內(nèi)政治因素也會阻礙國家及時回應(yīng)能力的發(fā)揮?！罢y(tǒng)派”認(rèn)為，世界其他國家與美國實力的懸殊，造成了美國擴張的必然，然而美國國內(nèi)問題使得其擴張推延，但是結(jié)構(gòu)的壓力最終還是使美國走向擴張。[14]

“半正統(tǒng)派”同樣認(rèn)為，擴張的最重要原因也是國家在世界上的領(lǐng)導(dǎo)能力，同時國內(nèi)政治因素也有作用。[15]這派強調(diào)“新古典現(xiàn)實主義的外交政策路徑不是為了分析次優(yōu)的政策選擇。當(dāng)在國際體系混亂安全稀缺的時代環(huán)境中，國內(nèi)行為因素對外交政策的影響是有限的：而當(dāng)安全環(huán)境穩(wěn)定時，國家就有了更多自由選擇政策的機會，國內(nèi)因素在外交政策選擇中就會有更大的作用”。[16]“正統(tǒng)派”限制用非結(jié)構(gòu)因素闡明國家的對外行為，非正統(tǒng)派認(rèn)為非結(jié)構(gòu)因素在制定對外政策中有一定作用。不過“正統(tǒng)派”和“半正統(tǒng)派”對非結(jié)構(gòu)因素以及國家性質(zhì)予以很少的關(guān)注，他們都服從于國家相對權(quán)力的分配。但是“半正統(tǒng)派”對國家間關(guān)系影響因素的認(rèn)識，不再只是比較軍隊實力和GDP，同時也要考慮到國家各自的國內(nèi)機構(gòu)、意識形態(tài)和國內(nèi)利益集團。

復(fù)興主義的理論假設(shè)源于沃爾茲認(rèn)為的“無政府狀態(tài)使得國際環(huán)境異常嚴(yán)酷”。復(fù)興主義沒有把其理論與國內(nèi)政治進行融合，它不認(rèn)同在國家的對外行為中國內(nèi)因素起著首要的作用。[17]其認(rèn)為國家的對外政策動機首先源于國家間關(guān)系的相互作用。但國內(nèi)政策在外交政策制定中決不可以忽略，在一個給定的政策中它是促進或阻礙其形成的重要因素。復(fù)興主義堅持的觀點是，國內(nèi)政治很少能劫持大戰(zhàn)略上的制定。[18]復(fù)興主義把國家看作是一個整體的政治行為體，而不是社會中不同的相互競爭的成員聯(lián)合體的總和。所以外交政策的制定獨立于國內(nèi)行為和國內(nèi)機構(gòu)。

總之，結(jié)合冷戰(zhàn)后美國的擴張政策，重新審視新古典現(xiàn)實主義三個流派的觀點，我們可以看到：“正統(tǒng)派”認(rèn)為擴張政策的產(chǎn)生是由結(jié)構(gòu)因素造成的。在20世紀(jì)90年代后期美國決定擴大其對外的影響主要是源于國際結(jié)構(gòu)的變化。“半正統(tǒng)派”認(rèn)為，這一時期美國外交政策的制定，國內(nèi)政治行為起到了關(guān)鍵作用。一是9·11之前美國的外交政策已經(jīng)深深地受到了國內(nèi)機構(gòu)的影響；二是由于恐怖主義的襲擊，使得美國國內(nèi)認(rèn)識到國際環(huán)境的威脅并調(diào)整政策進行擴張。復(fù)興主義認(rèn)為外交政策有國家的目標(biāo)決定，政策的選擇是各種政治行為體相互作用的結(jié)果。因此，其認(rèn)為上世紀(jì)90年代初美國外交政策是隨著國際環(huán)境改變而制定的，而21世紀(jì)初的擴張政策是由于美國與盟國和敵人關(guān)系的本質(zhì)變化而發(fā)展出來的。

三、冷戰(zhàn)后美國擴張政策的結(jié)構(gòu)性與非結(jié)構(gòu)性分析

美國在上世紀(jì)90年代的軍事預(yù)算達到了2672億美元，超過了其后面十個軍事大國軍事預(yù)算的總和。冷戰(zhàn)后的美國是唯一一個有能力在世界上展示其權(quán)力的國家。[19]在經(jīng)濟領(lǐng)域，2000年美國的GDP達到了9.25萬億美元，遠超過日本的2.95萬億美元、中國的4.8萬億美元、德國的1.3萬億美元。[20]不過，90年代的美國雖然霸權(quán)地位顯著，但是明確拒絕擴張。1992年的《國防規(guī)劃指南》草案明確制定了擴張政策，但老布什政府對此政策的實施卻大打了折扣。[21]同樣在克林頓第一個任期內(nèi)，擴張政策也沒有進一步實施?！睹绹鴩野踩珣?zhàn)略報告》寫道：“無論我們實力有多強大，我們也不能夠單方面地保證我們基本目標(biāo)的實現(xiàn)。我們面臨的威脅和挑戰(zhàn)需要用合作和各國多邊協(xié)商來解決。因此，對美國唯一負責(zé)任的戰(zhàn)略是，在變化中的國際環(huán)境里確保美國在集體決策中的有效參與和保持足夠的影響力?！盵22]

“正統(tǒng)派”認(rèn)為這種反常的不愿擴張的發(fā)生，是由于國內(nèi)孤立主義思想、國際合作和人權(quán)與民主促進了國際安全的原因造成的。但是“正統(tǒng)派”在解釋為什么美國之后會迅速扭轉(zhuǎn)這種現(xiàn)狀的問題時陷入了困境。通常來說，這種消極將導(dǎo)致安全危機的產(chǎn)生，并會懲罰美國以使其改變政策。但事實上美國在上世紀(jì)90年代并沒有受到任何對本土安全產(chǎn)生有威脅的壓力，在此期間它在軍事和經(jīng)濟領(lǐng)域一直保持著很好的領(lǐng)導(dǎo)的地位。雖然世界格局變成一超多強，但美國并沒有及時地實施擴張政策。這一時期，雖然美國重點關(guān)注朝鮮的導(dǎo)彈和核武器的發(fā)展，但美國決策者認(rèn)為即使是這幾個所謂的“流氓國家”，其領(lǐng)導(dǎo)人也不會傻到去攻擊美國本土。美國這時擔(dān)心的是其在海灣地區(qū)和遠東地區(qū)的介入能力會不會受到影響。約翰·霍勒姆(克林頓政府第二任期的國務(wù)院軍控高級顧問)指出：“這些‘流氓國家’追求導(dǎo)彈和大規(guī)模殺傷性武器，將會使我們的決策制定變得復(fù)雜化，并限制了我們在解決危機時選擇行動的自由。”[23]因此，最重要的是阻止這些國家擁有和部署這些武器，不過美國政府并沒有認(rèn)為這些能夠威脅到美國的生存。這也顯示這些事件不足以促使美國進行擴張。1998年美國對巴格達為期三天的“沙漠之狐”軍事行動不是為了應(yīng)對伊拉克所謂的大規(guī)模殺傷性武器的威脅，而是為了維護聯(lián)合國安理會1991年通過的687號決議——制裁薩達姆政權(quán)。從表面上看這個制裁是針對大規(guī)模殺傷性武器，但美國的目的可不僅于此。1991年5月老布什政府的伊格爾伯格大使對海灣戰(zhàn)爭聯(lián)盟國家承諾：“我們會維持制裁直到薩達姆倒臺，只有當(dāng)伊拉克出現(xiàn)一個新政府時制裁才會緩解或解除?！盵24]這個既定的政策很好地維護了克林頓政府。當(dāng)時的國務(wù)卿奧爾布賴特聲明：“對巴格達政策的改變將導(dǎo)致美國國內(nèi)政治的變化，不到薩達姆倒臺那一天，制裁將一直持續(xù)?！盵25]因此這一段時間內(nèi)美國面臨的主要風(fēng)險在于，這個制裁機制是否會崩潰。如果制裁失敗，那會使得美國的對手認(rèn)識到可以戰(zhàn)勝其體系霸權(quán)。[26]鑒于上述分析，用“正統(tǒng)派”的結(jié)構(gòu)制約假設(shè)來解釋美國對擴張政策的喜好是不準(zhǔn)確的。

“半正統(tǒng)派”認(rèn)為在1989-2001年這段時間內(nèi)寬松的無政府狀態(tài)，擴大了國內(nèi)行為對外交決策的影響。在這十年中，一個普遍的共識認(rèn)為美國的公眾傾向于孤立主義。[27]這種情緒在1994年的國會斗爭中顯現(xiàn)出來，特別是在探討國家導(dǎo)彈防御系統(tǒng)計劃上。[28]政府受到了來自國會的猛烈批判，媒體和公眾輿論極大地影響了政府的決策。但是，事實證明國內(nèi)政治在上世紀(jì)90年代沒有顯著影響美國外交路線的方向，并且很多情況下美國政府的決策能夠承受住國內(nèi)的不滿。另外有很多記錄表明，美國在上世紀(jì)90年代初的形勢不全是源自國內(nèi)影響，而是由復(fù)興主義認(rèn)為的國家間戰(zhàn)略互動所決定的。此外，該學(xué)派認(rèn)為美國在上世紀(jì)90年代的干預(yù)行動中不情愿地使用地面部隊是由于國內(nèi)因素對美國外交戰(zhàn)略干預(yù)的證據(jù)是不足的。軍事戰(zhàn)略的選擇更多的是依賴軍事戰(zhàn)略思想的演進，而不是國內(nèi)政治的作用?！鞍胝y(tǒng)派”認(rèn)識的另外一個不足就是認(rèn)為9·11事件是促使美國選擇擴張政策的關(guān)鍵因素。半正統(tǒng)派所堅持的國內(nèi)因素的作用至少在一個反面上不起作用，這就使得美國在中東地區(qū)把伊拉克作為民主試驗場。但是也有言論認(rèn)為美國在全球范圍內(nèi)發(fā)動的反恐戰(zhàn)爭和推翻與其敵對的專制國家的目標(biāo)，這是國內(nèi)信念和利益輸出的結(jié)果。[29]不過歷史給這個假設(shè)打了折扣，推廣民主的策略選擇是在小布什政府搜尋大規(guī)模殺傷性武器無果后作出的。[30]在此前對伊拉克的入侵中一直避免涉及民主這個目標(biāo)，因為這個政策只不過是賣給國內(nèi)公眾以換取支持。[31]“半正統(tǒng)派”雖然比正統(tǒng)派在新古典現(xiàn)實主義思想上更加精煉，但是其最終仍不能解釋美國在冷戰(zhàn)后為什么會選擇擴張政策以及這個過程是如何發(fā)生的。

四、政策互動與美國的擴張政策

復(fù)興主義者認(rèn)為回答美國在冷戰(zhàn)后選擇擴張政策，應(yīng)該從它與其他大國和其挑戰(zhàn)者的互動方面分析。特別是在面對連續(xù)的挑戰(zhàn)后(如波斯尼亞問題，伊拉克，科索沃和9·11事件)，選擇擴張是為了保衛(wèi)其在世界體系中的領(lǐng)導(dǎo)地位。作為一個主導(dǎo)國家，如果想要維持體系安排，就不會準(zhǔn)許自身受到弱小行為體的挑戰(zhàn)。所以冷戰(zhàn)后的美國不會允許波黑塞族、薩達姆、米洛舍維奇和“基地組織”挑戰(zhàn)其體系權(quán)威。因此，在面對這些挑戰(zhàn)時，美國必須成為無可爭議的勝利者。對于美國而言，在冷戰(zhàn)后面對的是不能夠控制所有的國際行為，以使其成為明確的勝利者，這就導(dǎo)致其逐漸在擴張政策上訴諸使用更多的武力。

在波斯尼亞內(nèi)戰(zhàn)中，美國發(fā)現(xiàn)它沒有獲得來自同盟國的支持，所以美國不得不做出全方位的妥協(xié)以使他國滿意。歐洲這時所擔(dān)心的是波黑塞族對其聯(lián)保部隊的報復(fù)打擊，當(dāng)然美國也意識到國內(nèi)無法面對這些成本付出，所以沒有選擇地面部隊介入。另外，美國沒有進行地面部隊部署，也是由于鮑威爾預(yù)計一個“沙漠風(fēng)暴”行動需要40萬的部隊，以及沒有合適的退出策略。此外，美國的政策制定者也認(rèn)為波斯尼亞是一個“泥潭”，“是一個來自地獄的麻煩”。與此同時，美國還沒有附庸國家，所以在衡量成本和收益后，美國首選空中打擊。[32]不過美國的行動還是遭到了北約盟國和俄羅斯的反對?？肆诸D此時反復(fù)強調(diào)：“美國不會在此進行單邊的大規(guī)模軍事行動，我們需要與歐洲國家一同行動，需要團結(jié)一致?！盵33]

然而在此后的1995年6月，波斯尼亞攻克了斯雷布雷亞察和澤帕，屠殺了數(shù)以千計的波斯尼亞穆斯林，并扣押了法國、加拿大和荷蘭的聯(lián)保人員為人質(zhì)后，使得危機加深，許多國家也開始質(zhì)疑美國的能力。新當(dāng)選的法國總統(tǒng)雅克·希拉克對美國面對這一暴行而無反應(yīng)批評道：“這個自由世界領(lǐng)導(dǎo)者的位子現(xiàn)在是空置的。”克林頓自己也承認(rèn)：“這極大地損害了美國在世界上的領(lǐng)導(dǎo)地位，它讓美國看起來很懦弱。”基于此，美國不得不面對選擇，是把自己的觀念強加給他國還是看著其權(quán)威在世界上減弱？克林頓指出我們不能再成為“世界的出氣筒”，政策的轉(zhuǎn)變是必須的。美國此后不再像以前那樣在談判中顧忌其同盟者的態(tài)度，而使得談判拖沓無定論。美國在接下來的幾個月中對波黑塞族進行了嚴(yán)厲的軍事打擊。[34]這被看作是美國選擇擴張政策的第一步。

波斯尼亞問題的解決，使得克林頓政府認(rèn)識到美國有能力自己解決問題。此后美國雖繼續(xù)歡迎與同盟國進行合作，但是這不再是發(fā)動軍事行動的必要條件?？死锼雇懈ブ赋觯骸按D和談的成功重新彰顯了美國的絕對的領(lǐng)導(dǎo)地位，雖然歐洲諸國指責(zé)我們主導(dǎo)了會談的進程，但是他們也清楚沒有美國就不會產(chǎn)生這些成果?！盵35]波斯尼亞問題使得美國成為了所謂的“不可或缺的國家”。這就意味著，美國以后可以單獨地決定行動方式。美國國務(wù)卿奧爾布賴特著名的講話清晰地表達了這種立場：“我們不得不使用武力，因為我們是美國，我們是‘不可或缺的國家’；對于未來我們站得更高看得更遠?！盵36]從此以后這種“不可或缺的國家”意識實實在在地影響了美國在伊拉克和科索沃問題上的反應(yīng)。擴張政策也意味著放棄聯(lián)合國安理會的授權(quán)。在1998年12月，薩達姆限制聯(lián)合國特委會對其進行核查行動，美英不顧中、法、俄的強烈反對，對伊進行了轟炸。[37]英國首相布萊爾在之前就曾說：“對伊以后的行動將沒有警告，沒有再協(xié)商，沒有最后一分鐘談判?！盵38]同樣，在1991年1月拉察克村30個科索沃人被屠殺后，美國認(rèn)為對米洛舍維奇的懲罰應(yīng)該使用武力，并且無需安理會的同意?？傊?，復(fù)興主義認(rèn)為，美國的擴張政策是美國一直想要得到的目標(biāo)。這個目標(biāo)的選擇是各種政策互動的結(jié)果，即政策制定者對他國行動的考量和預(yù)測美國在國際上行動所引起的反應(yīng)而作出的。

基于以上分析，復(fù)興主義作為新古典現(xiàn)實主義理論流派的一支，強調(diào)外交政策的形成是國際互動的結(jié)果，這對于發(fā)展現(xiàn)實主義外交政策理論來說是最有前景的。它與前兩個流派相比更加能夠代表新古典現(xiàn)實主義理論。雖然它偏離了沃爾茲堅持的系統(tǒng)性制約，但是它帶回古典現(xiàn)實主義對國家目標(biāo)的關(guān)懷。

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[25]Madeleine Albright，‘Remarks at Georgetown University，March 26，1997’，in John Calabrese(ed.)，The Future of Iraq (Washington，DC: American Enterprise Institute，1997)，122-6.

[26]Chollet and Goldgeier，America Between the Wars，chap. 7.

[27]This isolationism was actually manifested less through traditional unilateralism (reluctance to cooperate) or inability to stomach casualties than through aversion to foreign commitments and a substantially declining interest in foreign issues. Steven Kull and I. M. Destler，Misreading the Public: The Myth of a New Isolationism (Washington，DC: Brookings Institution，1999)，12-23.

[28]Chollet and Goldgeier，America Between the Wars，107-11.

[29]Miller，‘Explaining Changes’; Jeffrey Taliaferro，‘The Road from 9/11 to Baghdad: Neoclassical Realism and the Bush Administration Invasion of Iraq’，unpublished paper presented at the 2010 International Studies Annual Con- vention.

[30]In October 2003 the chief inspector of the Iraq Survey Group David Kay reported that no actual weapons had been found，and in January 2004 he declared that he did not think the weapons existed.

[31]This statement was made by National Security Advisor Condoleezza Rice to Secretary of State Colin Powell. Bob Woodward，Plan of Attack (New York: Simon and Schuster，2002)，220.

[32]Daalder，Getting to Dayton，chap. 1; Elizabeth Drew，On the Edge: The Clinton Presidency (New York: Simon and Schuster，1994)，pp. 148-58; Halberstam，War in Time of Peace，226-9.

[33]Quoted in Brands，F(xiàn)rom Berlin to Baghdad，pp. 120-1. In the words of a senior official: ‘the principals agreed that NATO is more important than Bosnia’. Michael Gordon et al，‘Colliding Missions - A Special Report: US and Bosnia: How a Policy Changed’，New York Times，4 December 1994.

[34]Bob Woodward，The Choice: How Clinton Won (New York: Touchstone Books，1996)，263，260-2.

[35]Warren Christopher，In the Stream of History: Shaping Foreign Policy for a New Era (Stanford，CA: Stanford University Press，1998)，358-9.

[36]‘Transcript Madeleine’s Albright Interview on NBC TV，F(xiàn)ebruary 19，1998’，available at: www. Fas . org/news/iraq/1998/02/19/98021907_tpo.html.

[37]Bob Woodward，Shadow: Five Presidents and the Legacy of Watergate (New York: Simon and Schuster，1999)，492-4.

[38]Cordesman，Iraq and the War of Sanctions，366-8.