○萬 濤 黃 蕾

（武漢商學院 湖北 武漢 430056）

一、國際貿(mào)易政策的分類

國際貿(mào)易政策的類型按性質(zhì)劃分，通常有自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策兩種。

1、自由貿(mào)易政策

自由貿(mào)易政策（Free Trade Policy）就是對進出口貿(mào)易不加干預或限制，任其自由的輸出和輸入以及參與國際市場自由競爭，即采取“不干預”的貿(mào)易政策。自由貿(mào)易政策的實施表現(xiàn)為降低關(guān)稅、進出口應(yīng)稅商品/服務(wù)的減少、非關(guān)稅壁壘等措施的減少或取消/禁止。但沒有所謂完全意義上的自由競爭，所謂絕對意義上的自由貿(mào)易。純粹的自由貿(mào)易只不過是一種理想狀態(tài)的自由貿(mào)易，只不過是一種理論分析狀態(tài)的自由貿(mào)易。所謂完全的“不干預政策”；所謂完全放任自流的進出口；所謂不加任何限制的進出口貿(mào)易在現(xiàn)實中是不存在的，在國際貿(mào)易中是不存在的。絕大多數(shù)國家（地區(qū)），可以說所有參與國際貿(mào)易的國家（地區(qū)），甚至世界貿(mào)易組織的所有成員方都會通過不同的方法、不同的手段、不同的途徑、不同的措施來干預本國（地區(qū)）的對外貿(mào)易活動。哪怕是高喊自由貿(mào)易、極力鼓吹自由貿(mào)易的國家（地區(qū)），也會通過不同的手段、不同的途徑、不同的措施、不同的方法干預本國（地區(qū)）的對外貿(mào)易活動，這一點在后危機時代表現(xiàn)得特別明顯，特別活躍。

2、保護貿(mào)易政策

保護貿(mào)易政策（Protectionist Policy）是指采取各種方法、手段干預進出口貿(mào)易，限制進口和某些商品與服務(wù)的出口，以保護本國（地區(qū)）經(jīng)濟的發(fā)展與社會的安定，以保護本國（地區(qū)）的市場及生產(chǎn)不受或少受外國（地區(qū)）商品及服務(wù)的競爭，同時鼓勵出口，提高本國（地區(qū)）商品與服務(wù)的國際市場競爭力，即實行“獎出限入”的國際政策。保護貿(mào)易政策的實施是保護本國（地區(qū)）市場免受或少受國際市場的沖擊，同時使本國（地區(qū)）的商品和服務(wù)擴大國際市場份額，提高在國際市場中的地位。從歷史發(fā)展來看，自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策是一對孿生兄弟，是社會經(jīng)濟發(fā)展、社會經(jīng)濟周期性波動中交互出現(xiàn)的兩種狀況。國際貿(mào)易政策制定的基礎(chǔ)是經(jīng)濟，是經(jīng)濟實力及經(jīng)濟狀況，通常情況下，在國際經(jīng)濟實力、國際經(jīng)濟競爭力中處于強勢的國家（地區(qū)）多主張推行自由貿(mào)易政策，特別是施壓于其他國家（地區(qū)）實施自由貿(mào)易政策，而在國際經(jīng)濟實力、國際經(jīng)濟競爭力中處于弱勢的國家（地區(qū)）多傾向于貿(mào)易保護政策，在迫于外在壓力的情況下也會出臺自由貿(mào)易政策。在特殊情況下，強勢國家（地區(qū)）也會選擇貿(mào)易保護政策。如為了擺脫1929—1933年資本主義的經(jīng)濟大蕭條，從1846年英國廢除《谷物法》算起英國拋棄了主張近百年的自由貿(mào)易政策，來了一個180度的大轉(zhuǎn)彎，一方面締結(jié)英帝國特惠制，另一方面英議會于1932年通過《進口關(guān)稅法》，規(guī)定除小麥等自己不生產(chǎn)或短缺的原材料外，所有進口商品都開征進口關(guān)稅。此法案的出臺，意味英國自由貿(mào)易政策走到歷史盡頭。美國則通過霍利—斯穆特（Smoot-Haley）《關(guān)稅法》（Tariff Act） 大幅度提高進口關(guān)稅，將75種農(nóng)產(chǎn)品和925種工業(yè)品的平均關(guān)稅稅率由33%提高到53.2%，為了擺脫金融風暴，美國拋出“購買美國貨”的條款，歐盟隨后也采取了貿(mào)易保護主義政策。

二、靈活選擇國際貿(mào)易政策的意義

1、保護貿(mào)易政策及措施是時代的產(chǎn)物

（1）重商主義保護貿(mào)易政策的時代背景。15世紀末至18世紀下半葉是西方國家進入資本原始積累的時期，重商主義保護貿(mào)易政策理論及保護貿(mào)易政策正是資本原始積累的產(chǎn)物。資本原始積累視金銀為財富，視金銀為貨幣資本，故推行“獎出限入”的貿(mào)易政策。獎勵出口的政策手段是出口退稅、出口津貼、減免出口關(guān)稅、鼓勵制成品出口、限制原料或半成品出口；限制進口的政策手段是禁止本國能生產(chǎn)的消費品進口、禁止奢侈品進口、對原料以外的商品進口課證重稅。保護貿(mào)易政策的目標是實現(xiàn)貿(mào)易順差，積累財富（金銀），實現(xiàn)資本的原始積累。重商主義時期保護貿(mào)易政策的實質(zhì)是只出口不進口，或是雖有進口，但一定要使出口大于進口，即一定要保證國際貿(mào)易順差。對進口采取或禁止、或嚴格限制、或高額的進口關(guān)稅。

（2）幼稚工業(yè)保護貿(mào)易政策的時代背景。18世紀末至19世紀末是資本主義自由競爭時期，弗里德里?！だ钏固兀℅e-orgFriedrich List）的保護貿(mào)易政策理論正是自由競爭時期德國經(jīng)濟社會發(fā)展的產(chǎn)物。相對英國的大機器工業(yè)而言，德國工業(yè)及經(jīng)濟處于落后狀態(tài)，必須采取保護本國幼稚工業(yè)的國際貿(mào)易政策，其國際貿(mào)易政策手段是提高進口關(guān)稅，即通過征收高額關(guān)稅使本國幼稚工業(yè)免受進口商品的“扼殺”。李斯特提出的保護性關(guān)稅政策是“滑動關(guān)稅”政策，即本國的關(guān)稅隨本國商品成本的降低而降低，當外國商品進入威脅到本國制造業(yè)的生產(chǎn)時，或者說當本國制造商受到外國商品不公平競爭威脅時，就立即提高關(guān)稅。李斯特采取的保護貿(mào)易政策手段是關(guān)稅措施。無獨有偶，這一時期的美國采取的保護貿(mào)易政策措施也是關(guān)稅措施。1930年的《斯姆特-霍利關(guān)稅法》將2000多種的進口商品關(guān)稅提升到歷史最高水平。該法案通過之后，許多國家對美國采取了報復性關(guān)稅措施，使美國的進口額和出口額都驟降50%以上，世界貿(mào)易額下降了70%，幾千萬人失業(yè)，國際貿(mào)易因此而幾乎處于停滯狀態(tài)。李斯特保護幼稚工業(yè)貿(mào)易政策的實質(zhì)是避免進口外國工業(yè)品沖擊本國落后的制造業(yè)，避免進口外國工業(yè)品沖擊本國有潛力的制造業(yè)，他由重商主義的禁止進口或限制進口的貿(mào)易政策措施改為對進口征收高額關(guān)稅，即由數(shù)量限制的貿(mào)易政策措施改為關(guān)稅貿(mào)易政策措施。

（3）超保護貿(mào)易政策的時代背景。19世紀末至“二戰(zhàn)”結(jié)束，資本主義進入壟斷時期，約翰·梅納德·凱恩斯的超保護貿(mào)易政策重演重商主義貿(mào)易順差思想，迎合了壟斷資本的利益。1936年，凱恩斯在《就業(yè)、利息、與貨幣通論》一書中將國際貿(mào)易與國內(nèi)就業(yè)狀況聯(lián)系起來，如果是國際貿(mào)易順差，就可以增加國內(nèi)的投資，擴大國內(nèi)的就業(yè)機會，反之，就會減少國內(nèi)的就業(yè)機會，因此，凱恩斯主張干預對外貿(mào)易，而干預的貿(mào)易政策措施不再是以關(guān)稅措施為主，而是轉(zhuǎn)為以非關(guān)稅措施為主，關(guān)稅措施為輔，這就是凱恩斯的所謂超保護主義和超保護貿(mào)易政策。凱恩斯的超保護貿(mào)易政策與重商主義保護貿(mào)易政策有異曲同工之效，都是以實現(xiàn)國際貿(mào)易收支順差為目的，但凱恩斯超保護貿(mào)易政策的實質(zhì)不再是為了金銀財富，不再是為了保護本國弱小的幼稚工業(yè)，而是要擴大國內(nèi)投資，增加國內(nèi)就業(yè)機會，由解決經(jīng)濟問題為主轉(zhuǎn)向以解決社會問題為主。于是，凱恩斯將國際貿(mào)易政策措施進行了調(diào)整，即將以簡單的關(guān)稅措施為主調(diào)整為以復雜的非關(guān)稅措施為主，使保護貿(mào)易政策的措施發(fā)生了本質(zhì)的變化。凱恩斯的超保護貿(mào)易政策是保護貿(mào)易政策的轉(zhuǎn)折點，他將國際貿(mào)易政策的經(jīng)濟性轉(zhuǎn)變到國際貿(mào)易政策同時具有經(jīng)濟性、社會性、政治性，使國際貿(mào)易政策手段由經(jīng)濟手段轉(zhuǎn)變到經(jīng)濟手段、法律手段、行政手段、外交手段等同時并用。

（4）新貿(mào)易保護主義政策的時代背景。二戰(zhàn)后，特別是20世紀70年代以來，資本主義國家經(jīng)濟出現(xiàn)“滯脹”局面，金融危機頻繁爆發(fā)，為了緩和“滯脹”局面，走出危機，新貿(mào)易保護主義應(yīng)運而生。新貿(mào)易保護主義將國際貿(mào)易政策理論建立在動態(tài)的基礎(chǔ)上，而不是像傳統(tǒng)的保護貿(mào)易政策理論那樣建立在靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上。新貿(mào)易保護主義認為現(xiàn)實世界經(jīng)濟中普遍存在不完全競爭市場，要改善這種受到扭曲的競爭環(huán)境，需用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來支持戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。新貿(mào)易保護主義出口政策的核心內(nèi)容是，以出口補貼（包括直接補貼和間接補貼如出口退稅、出口減稅、出口獎勵）、出口貸款、特殊優(yōu)惠稅收等支持本國寡頭廠商擴大國際市場份額；新貿(mào)易保護主義進口政策的核心內(nèi)容是，用關(guān)稅（包括反傾銷稅、反補貼稅、特保稅等懲罰性關(guān)稅）抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤，達到增加本國凈福利，并促進本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。同時，“以進口保護促進出口”，一個在受到保護的國內(nèi)市場上從事生產(chǎn)的企業(yè)能夠通過擴大生產(chǎn)，降低自己的邊際生產(chǎn)成本，使自己低成本的商品潮水般地涌向國外市場。支持技術(shù)、知識密集程度最高、與國家利益和聲望關(guān)系最大的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行必要的保護。如果政府采取保護或補貼的政策，將能夠促進這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并增加國民福利；而外國政府對這些部門的支持和保護，可能使本國喪失或減少這些有益的技術(shù)外溢，因此，本國必須采取對應(yīng)的反擊。新貿(mào)易保護主義的貿(mào)易政策及措施不僅僅是要保護本國國內(nèi)市場，而且要擴大本國出口產(chǎn)品的國際市場份額，同時控制國內(nèi)、國際兩個市場。新貿(mào)易保護主義的貿(mào)易政策及措施是放眼全球的貿(mào)易政策及措施，是全球化的貿(mào)易政策及措施，這也是新貿(mào)易保護主義一方面力推自由貿(mào)易、力推貿(mào)易自由化，另一方面力舉保護貿(mào)易的原因。力推自由貿(mào)易要求其他國家符合他們要求開放市場，讓其商品及服務(wù)在國際市場上暢通無阻；力舉保護貿(mào)易既可控制國內(nèi)市場，又可開拓國際市場。

2、因勢善用保護性貿(mào)易政策及措施

“因勢”是根據(jù)國際、國內(nèi)的經(jīng)濟發(fā)展形勢確定國際貿(mào)易政策及措施，國際、國內(nèi)市場環(huán)境發(fā)生變化，對外貿(mào)易政策及措施就應(yīng)及時調(diào)整。新貿(mào)易保護主義給我們一個很重要的啟示，貿(mào)易保護政策歷來是國際市場競爭中處于弱勢地位的國家使用的貿(mào)易政策及措施，但新貿(mào)易保護主義打破了這種常態(tài)，在國際市場競爭中處于強勢的國家首先使用保護貿(mào)易政策及措施，發(fā)達國家尚且如此，發(fā)展中國家更應(yīng)因勢善用保護性貿(mào)易政策及措施。中國作為一個發(fā)展中國家、作為一個發(fā)展中國家的大國、作為一個發(fā)展中國家的人口大國更應(yīng)因勢善用保護性貿(mào)易政策及措施。而如何因勢善用保護性貿(mào)易政策及措施呢？首先發(fā)展中國家需要有自己的國際貿(mào)易政策理論，需要有具有全球影響力的發(fā)展中國家的國際貿(mào)易政策理論。目前，無論是自由貿(mào)易政策理論，還是保護貿(mào)易政策理論都是出自發(fā)達國家，都是由發(fā)達國家的經(jīng)濟學家提出，這些貿(mào)易政策理論只能是發(fā)達國家貿(mào)易政策的指導，它只能給發(fā)展中國家提供借鑒性意義。沒有國際貿(mào)易政策理論指導的貿(mào)易政策及措施只能是盲目的貿(mào)易政策及措施，很難起到貿(mào)易政策的作用，很難實現(xiàn)貿(mào)易政策的目標。中國需要有適合自己國情的貿(mào)易政策理論，需要有國際認同的國際貿(mào)易政策理論。在國際貿(mào)易政策理論指導下構(gòu)建符合世界貿(mào)易組織規(guī)則的保護性貿(mào)易政策及措施體系，提高反傾銷、反補貼、利用特保條款的能力與技巧；構(gòu)建技術(shù)性保護貿(mào)易政策及措施體系，提高突破技術(shù)性壁壘的能力和技巧；構(gòu)建完善的衛(wèi)生和動植物檢驗檢疫保護性貿(mào)易政策及措施體系，提高突破衛(wèi)生和動植物檢驗檢疫壁壘的能力與技巧；構(gòu)建環(huán)境保護性貿(mào)易政策及措施的體系，提高突破環(huán)境保護綠色壁壘的能力和技巧；構(gòu)建企業(yè)社會責任的保護性貿(mào)易政策及措施體系，提高以人為本質(zhì)量的能力和技巧；構(gòu)建健康性保護貿(mào)易政策及措施體系，保護人類及動植物健康、地球健康，提高突破健康壁壘的能力和技巧。

自由貿(mào)易政策與保護貿(mào)易政策可同時使用，或者是哪種有利就選用哪種，既不選擇孤立的自由貿(mào)易政策，也不使用單一的保護貿(mào)易政策。國際貿(mào)易政策的依據(jù)是國際貿(mào)易理論，出發(fā)點是保護國家利益，包括國家經(jīng)濟利益、政治利益、物質(zhì)利益、精神利益，這就要求要對國際貿(mào)易政策進行靈活選擇。