○廖丹純

（遼寧大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 遼寧 沈陽 110036）

為了解遼寧與浙江中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平與相關(guān)制約因素，以便為中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新提供必要的參考，本次調(diào)研向兩省中小企業(yè)發(fā)放問卷350份，回收有效問卷共278份，其中遼寧233份、浙江45份，并在此基礎(chǔ)上進行了相應(yīng)的比較分析。

一、遼寧與浙江中小企業(yè)技術(shù)水平、技術(shù)創(chuàng)新途徑的比較

1、技術(shù)水平的比較

本文選取浙江作為遼寧參照省份的理由是，浙江省中小企業(yè)起步早、發(fā)展快，在發(fā)展中小企業(yè)方面有非常豐富的經(jīng)驗。調(diào)研結(jié)果表明，與浙江相比，遼寧更多的中小企業(yè)擁有國際、國內(nèi)先進技術(shù)水平。浙江中小企業(yè)行業(yè)類型分布較均衡，樣本企業(yè)中工業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、交通倉儲物流批發(fā)零售貿(mào)易分別占23.3%、32.6%和14%；而遼寧工業(yè)企業(yè)所占比重達(dá)33.5%。由于工業(yè)企業(yè)有開發(fā)更先進技術(shù)水平的優(yōu)勢，加上遼寧工業(yè)企業(yè)有較強的技術(shù)力量，因此不難得出遼寧中小企業(yè)在技術(shù)水平相對較強的結(jié)論。此外，遼寧有一部分企業(yè)仍處于國內(nèi)落后技術(shù)水平，這一比重高于浙江的平均水平，表明遼寧在淘汰落后產(chǎn)能、促進技術(shù)升級方面的任務(wù)較重。

2、技術(shù)創(chuàng)新途徑的比較

調(diào)查結(jié)果顯示，遼寧中小企業(yè)更傾向于通過加大自主研發(fā)投入來實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，而較少選擇委托開發(fā)。相比而言，浙江中小企業(yè)更傾向于購買技術(shù)專利或是與技術(shù)擁有單位建立合資企業(yè)，這表明浙江中小企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的動力不足。遼寧中小企業(yè)認(rèn)為“做精、專、特、新”很重要的占49.4%，同樣評價的浙江占47.4%；浙江中小企業(yè)認(rèn)為“技術(shù)升級”困難的占51.2%，不困難的占2.3%，同比遼寧省認(rèn)為困難的占48.5%，不困難的占8.2%。遼寧省中小企業(yè)技術(shù)升級難度較小，從而更愿意通過自主研發(fā)來創(chuàng)新技術(shù)。

遼寧省大中型企業(yè)數(shù)量多、技術(shù)基礎(chǔ)好，落后工業(yè)企業(yè)亟需通過技術(shù)升級發(fā)揮應(yīng)有的作用。省政府注重強化企業(yè)技術(shù)開發(fā)投入的主體地位，鼓勵企業(yè)大幅度增加技術(shù)開發(fā)經(jīng)費的投入。即便如此，單個企業(yè)要想憑一己之力實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，也很困難。因此，從2007年起遼寧省政府開始全力推進產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的建立，實施“企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟引導(dǎo)工程”，以解決企業(yè)技術(shù)需求為目的，建立企業(yè)—高?！蒲袡C構(gòu)之間穩(wěn)定的長期利益關(guān)系，真正促使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主力軍。

二、遼寧與浙江中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素比較

技術(shù)創(chuàng)新能力既受企業(yè)自主因素影響，如企業(yè)人力資本水平，同時還受企業(yè)外生政策因素影響，如政府培訓(xùn)、與科研機構(gòu)的合作等。

1、企業(yè)自主因素

調(diào)研結(jié)果顯示，兩省中小企業(yè)的員工受教育水平存在明顯的差異。其中，遼寧中小企業(yè)員工受教育程度大專以上百分比大于70%、小于30%的企業(yè)占比分別為68.3%、5.2%，相比之下，浙江這一水平為37.8%、20%。由此可見，遼寧省中小企業(yè)員工的受教育水平普遍高于浙江省中小企業(yè)的員工受教育水平。這可能是由于遼寧中小企業(yè)樣本中國企、大企業(yè)比例較大，而浙江中小企業(yè)大多為小型民營企業(yè)和勞動密集型企業(yè)。相關(guān)研究表明，員工受教育水平是企業(yè)人力資本的重要組成部分，而人力資本又是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)。如前所述，遼寧中小企業(yè)技術(shù)水平整體優(yōu)于浙江省，部分原因源于企業(yè)員工的受教育水平更高。此外，兩省中小企業(yè)提供的員工培訓(xùn)力度也存在差異。其中，遼寧中小企業(yè)對技術(shù)研發(fā)人員的培訓(xùn)占36.8%，浙江中小企業(yè)對技術(shù)研發(fā)人員的培訓(xùn)占27.9%，可見遼寧中小企業(yè)更重視培養(yǎng)企業(yè)的研發(fā)隊伍，增強企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新能力。

2、外生政策因素

調(diào)研結(jié)果發(fā)現(xiàn)，遼寧省中小企業(yè)認(rèn)為他們更受制于研發(fā)力量薄弱，因為大部分企業(yè)處于機械裝備制造行業(yè)，對技術(shù)改進的要求非常高，更需要強大的研發(fā)力量。針對中小企業(yè)對技術(shù)研發(fā)的實際需要，自2006年遼寧省在科技大會上發(fā)布《關(guān)于提高科技創(chuàng)新能力加速老工業(yè)基礎(chǔ)振興的若干規(guī)定》以來，遼寧省政府對推進產(chǎn)學(xué)研合作的扶持力度更加突出，如“鼓勵、支持高等院校、科研機構(gòu)與企業(yè)聯(lián)合攻關(guān)，對解決企業(yè)生產(chǎn)和研發(fā)中的重大技術(shù)問題，政府各類計劃給予優(yōu)先支持”。校企共建研究院制的聯(lián)盟形式不僅適用于較有實力的大中型企業(yè)，也適用于中小企業(yè)。這種技術(shù)聯(lián)盟不再是簡單的產(chǎn)學(xué)研合作，而是企業(yè)根據(jù)自己的技術(shù)需求與具有相關(guān)優(yōu)勢的院校、科研單位建立長期穩(wěn)定的協(xié)作關(guān)系。遼寧省政府還設(shè)立了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟專項資金，與其他政府扶持資金一起推動企業(yè)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新。

遼寧省政府對中小企業(yè)還提供了各種服務(wù)，包括融資、技術(shù)支持、人才引進和培訓(xùn)等。調(diào)研結(jié)果表明，在希望政府提供的所有培訓(xùn)中，遼寧省中小企業(yè)對專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的需求占19%，浙江省占26%，全國平均水平為24%。在政府實際提供的幫助中，遼寧處于技術(shù)水平前列的中小企業(yè)接受的技術(shù)支持占70%，相同技術(shù)水平的浙江省中小企業(yè)接受的技術(shù)支持僅占44%。遼寧中小企業(yè)對技術(shù)培訓(xùn)的需求之所以小于浙江省，可能是由于企業(yè)自身的技術(shù)積累優(yōu)勢，也可能是由于政府為中小企業(yè)提供了更多的技術(shù)支持服務(wù)。

3、技術(shù)創(chuàng)新的制約因素

調(diào)研結(jié)果表明，資金瓶頸是遼寧和浙江中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙，二者在資金方面的訴求基本一致。遼寧有62.8%的中小企業(yè)表示有融資困難，主要受制于銀行的信貸政策，因而更渴望政府為金融機構(gòu)與企業(yè)建立信息交流渠道。浙江表示融資有困難的中小企業(yè)達(dá)63.7%，主要受制于政府扶持政策的缺失，更希望獲得政府部門成立的中小企業(yè)專項資金的幫助。

遼寧的中小企業(yè)認(rèn)為他們更受制于研發(fā)力量薄弱，因為大部分企業(yè)處于機械裝備制造行業(yè)，對技術(shù)改進的要求非常高，對技術(shù)信息的需求較大，因而更需要強大的研發(fā)力量。浙江中小企業(yè)新產(chǎn)品的創(chuàng)新更多在于實用新型、外觀設(shè)計等方面，大多停留在小改進、小創(chuàng)新、實用型的層次上，受研發(fā)力量的制約較弱。

由于市場競爭和服務(wù)意識不強，遼寧中小企業(yè)與采購方（消費者）存在交流障礙，相反浙江中小企業(yè)的競爭與服務(wù)意識強，市場能力也普遍較強。

三、結(jié)論和政策建議

本文通過對遼寧和浙江中小企業(yè)展開細(xì)致調(diào)查，對兩省企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境及其相關(guān)影響因素有了較為深入的了解?？傮w而言，由于遼寧中小企業(yè)中工業(yè)、國有企業(yè)、大于50人企業(yè)比例相對較大，遼寧中小企業(yè)技術(shù)水平總體較先進，但同時面臨技術(shù)升級的挑戰(zhàn)。技術(shù)創(chuàng)新能力既受企業(yè)內(nèi)部人力資本的影響，如員工教育水平、員工培訓(xùn)等，同時還受企業(yè)外部政策因素的影響。相比浙江省，遼寧中小企業(yè)的人力資本存量水平更高，在技術(shù)創(chuàng)新上享受到更多的政策扶持優(yōu)惠，如產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的助力，政府提供的技術(shù)培訓(xùn)。綜上所述，針對如何促進兩省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提出以下幾方面建議。

1、企業(yè)要尊重市場、尊重人才、培育人才

企業(yè)要著眼市場和消費者需求確定創(chuàng)新方向，合理分配人力、物力和資金資源，加大產(chǎn)品創(chuàng)新力度。要營造有利于創(chuàng)新人才成長和發(fā)揮作用的體制機制和環(huán)境，提升人力資本水平，應(yīng)該通過合理的物質(zhì)激勵和提供職業(yè)發(fā)展空間對于重要科研人員給予獎勵。加大企業(yè)技術(shù)培訓(xùn)力度，發(fā)揮人力資本在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的基礎(chǔ)性作用。正如莊子銀所說，要通過政治、經(jīng)濟、法律和文化制度創(chuàng)新，營造激勵創(chuàng)新的報酬結(jié)構(gòu)，促使企業(yè)家更多地從事生產(chǎn)性的創(chuàng)新活動。企業(yè)不僅要注重培養(yǎng)企業(yè)經(jīng)營者的創(chuàng)新精神，也要為員工實施創(chuàng)新活動提供一個更廣闊的平臺。

2、加快建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新體系，鼓勵創(chuàng)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟

要形成產(chǎn)學(xué)研一體化的互動機制，探索建立產(chǎn)學(xué)研合作的投入機制、人才培養(yǎng)和流動機制、利益分配機制，促進產(chǎn)學(xué)研之間的知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移。政府要鼓勵中小企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)聯(lián)合開展技術(shù)創(chuàng)新，促進產(chǎn)學(xué)研合作，推動中小企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)組建技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，共同研究與開發(fā)，加速科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

3、加快建設(shè)服務(wù)型政府，提供全面的技術(shù)支持服務(wù)

政府部門要轉(zhuǎn)變行政理念，要以服務(wù)型政府的理念為指導(dǎo)，采取相關(guān)措施促進中小企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。應(yīng)建立多層次、多渠道的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資平臺，完善企業(yè)與銀行等金融機構(gòu)的溝通渠道，直接向中小企業(yè)提供風(fēng)險資金如創(chuàng)業(yè)基金、科技開發(fā)基金等。應(yīng)強化政府這只有形之手的力量，為市場的技術(shù)信息交流建立暢通的網(wǎng)絡(luò)，為企業(yè)的技術(shù)需求提供相應(yīng)的培訓(xùn)，為企業(yè)之間、企業(yè)與科研機構(gòu)之間的合作提供交流機制。

4、促進不同所有制企業(yè)合作發(fā)展

不同所有制企業(yè)應(yīng)該實現(xiàn)優(yōu)勢互補，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)，在同一地區(qū)發(fā)揮集聚效應(yīng)，減少技術(shù)創(chuàng)新的外部交易成本，使技術(shù)創(chuàng)新成果為更多成員利用。區(qū)域國有企業(yè)應(yīng)該帶動民營企業(yè)發(fā)展，減少設(shè)置行業(yè)技術(shù)壁壘，為民營企業(yè)提供更多幫助，增強本地區(qū)、本行業(yè)中小企業(yè)的技術(shù)力量，實現(xiàn)共同發(fā)展。

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