呂獻(xiàn)忠

河南省第一建筑工程集團(tuán)有限責(zé)任公司（450014）

BT建設(shè)模式中投資公司的項目施工管理淺析

呂獻(xiàn)忠

河南省第一建筑工程集團(tuán)有限責(zé)任公司（450014）

通過自身在實踐中的操作，談?wù)剬T模式中投資公司在項目實施中進(jìn)行項目管理的體會。

BT模式；概念；參與方；管理職責(zé)和內(nèi)容；風(fēng)險防范

近年來，隨著我國城市化進(jìn)程的不斷推進(jìn)及舉國投資體制的刺激，BT模式在建筑行業(yè)獲得了極大的應(yīng)用和實踐。BT模式作為一種新型的投融資建設(shè)模式，使基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目建設(shè)資金來源多元化的要求得到了進(jìn)一步滿足。但目前我國各地各部門對BT模式的理解程度不同，在實際運作中存在較大的差別。

1 BT模式簡述

1.1 BT概念

BT模式（Build-Transfer）即“建設(shè)—移交”的簡稱，指政府或授權(quán)單位作為項目發(fā)起人經(jīng)過法定程序選擇擬建的基礎(chǔ)設(shè)施或公用事業(yè)項目的主辦人，由該主辦人在建設(shè)期內(nèi)進(jìn)行融資、投資和建設(shè)，在工程竣工后進(jìn)行工程移交并從政府或授權(quán)單位的支付中收回投資。

BT模式主要適用于項目建成后無法直接向公眾提供產(chǎn)品并收取費用的情形，所以只能由政府直接向主辦人支付該項目的款項，并使該項目服務(wù)公眾。因此，BT模式主要適用范圍是非經(jīng)營性的公路、橋梁、隧道、港口設(shè)施以及無法經(jīng)營的監(jiān)獄、學(xué)校、公園等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目。

1.2 特點

BT模式主要適用于非經(jīng)營性的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目。BT模式作為一種新型的投融資建設(shè)模式，缺乏相關(guān)的法律對其進(jìn)行統(tǒng)一。由于建設(shè)和資金回收時間長，經(jīng)濟、技術(shù)風(fēng)險較大且復(fù)雜,BT模式下的項目移交和付款具有強制性。

1.3 BT模式的參與方

BT模式建設(shè)工程，其內(nèi)容涉及投資、融資、建設(shè)、監(jiān)理等一系列活動，其參與人包括BT模式項目發(fā)起人、BT模式項目主辦人、BT模式項目公司、勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位、供應(yīng)商、提供融資單位、保險公司等多項主體，相互之間法律關(guān)系相對較為復(fù)雜。其中，BT模式項目發(fā)起人、BT模式項目主辦人、BT模式項目公司這三者之間的關(guān)系是其他模式（施工總承包模式等）不具有的。

2 項目公司定位及各方關(guān)系

2.1 項目公司的定位

在BT模式下，項目業(yè)主和建設(shè)單位兩個主體定位經(jīng)常遇到。由于現(xiàn)行的法規(guī)中對這兩個單位的界定模糊，在慣有的總承包模式下，兩者功能定位存在重疊,故通常有認(rèn)為兩者指向同一主體。但在BT模式下，兩者具有不同的內(nèi)涵和外延，項目業(yè)主并不是當(dāng)然的項目工程建設(shè)單位，根據(jù)不同情況有時是同一主體，有時是兩個主體。項目業(yè)主是項目的權(quán)利主體、項目工程的所有權(quán)人。建設(shè)單位是受主辦人或權(quán)利人的委托,進(jìn)行工程項目的組織，是建設(shè)項目的管理者。

在較多的政府BT項目的實際操作中，項目發(fā)起人的法律地位是項目業(yè)主，但不是項目工程的建設(shè)單位。項目主辦人是項目的實際投資人，負(fù)有從組織上落實項目計劃的責(zé)任。項目公司在BT模式中作為建設(shè)單位，履行建設(shè)單位的相應(yīng)職責(zé)。項目發(fā)起人作為業(yè)主不直接參與項目的實際建設(shè)管理活動，只是在項目建成移交后履行付款義務(wù)。項目公司作為建設(shè)單位,不僅要承擔(dān)合同約定的投資、質(zhì)量、工期控制責(zé)任，還要按照相關(guān)法律法規(guī)的強制性規(guī)定對項目建設(shè)進(jìn)行管理并承擔(dān)責(zé)任。

2.2 與主要建設(shè)參與方的關(guān)系

1）與施工單位的關(guān)系：通過投標(biāo)方式與施工單位簽訂相關(guān)合同，并按照合同的規(guī)定支付相應(yīng)的價款，提供相應(yīng)施工所需的外部條件。聘請監(jiān)理單位監(jiān)控對方對合同義務(wù)的履行，確保工程的質(zhì)量、進(jìn)度和安全。而項目發(fā)起人與各施工單位不存在合同關(guān)系，不能對施工單位發(fā)號指令，施工單位也沒有向項目發(fā)起人直接負(fù)責(zé)的義務(wù)。

2）與監(jiān)理單位的關(guān)系：作為建設(shè)單位的項目公司,必須根據(jù)相關(guān)建設(shè)法規(guī)聘請監(jiān)理單位實施監(jiān)理，其法律關(guān)系就是現(xiàn)行的委托與授權(quán)關(guān)系，監(jiān)理單位依照法律、授權(quán)代表建設(shè)單位實施監(jiān)督。在現(xiàn)行的工程中，也存在項目發(fā)起人和項目公司共同選擇和委托監(jiān)理單位。

3）與勘察設(shè)計單位的關(guān)系：在目前進(jìn)行的工程中，項目發(fā)起人在進(jìn)行BT招投標(biāo)前已完成項目的勘察設(shè)計工作。因此，項目公司僅僅是對勘察、設(shè)計單位的施工項目現(xiàn)場服務(wù)工作進(jìn)行管理。

3 項目公司在施工實施階段管理職責(zé)和內(nèi)容

目前現(xiàn)行的BT模式中，項目主辦人均帶有施工總承包或設(shè)計施工總承包性質(zhì)，其管理職責(zé)除按工程建設(shè)需要對投融資及建設(shè)活動進(jìn)行管理外，還應(yīng)包括工程總承包項目管理的職責(zé)，即按《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》執(zhí)行。

3.1 質(zhì)量、安全管理職責(zé)和內(nèi)容

項目公司在建設(shè)期間履行建設(shè)單位的質(zhì)量、安全管理職責(zé)，對工程質(zhì)量、安全問題承擔(dān)管理的直接責(zé)任。項目公司的主要管理內(nèi)容：

1）向項目發(fā)起人通報項目的質(zhì)量管理情況、安全管理情況、工程的質(zhì)量狀況等。

2）督促施工單位建立完善質(zhì)量、安全保證體系，管理制度，實施對質(zhì)量、安全的有效管理和控制。

項目工程對工程質(zhì)量、安全管理和控制負(fù)責(zé),在發(fā)生質(zhì)量、安全事故時及時通報，按規(guī)定報有關(guān)部門，組織查明質(zhì)量、安全事故的原因和具體責(zé)任，并組織審查事故處理方案，監(jiān)督其實施。

3）工程項目報建審批手續(xù)齊全，辦理施工許可證，辦理工程質(zhì)量和安全監(jiān)督手續(xù)。審查或委托監(jiān)理審查的主要內(nèi)容是施工企業(yè)和工程項目安全生產(chǎn)責(zé)任體系、制度、機構(gòu)建立情況，安全監(jiān)管人員配備情況，各項安全施工措施與項目施工特點結(jié)合情況，現(xiàn)場文明施工、安全防護(hù)和臨時設(shè)施情況等。

4）按規(guī)定進(jìn)行施工圖審查，按規(guī)定委托監(jiān)理單位；向施工單位提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域內(nèi)地下管線資料，氣象和水文觀測資料，相鄰建筑物和構(gòu)筑物、地下工程資料等有關(guān)的情況。

5）沒有明示或暗示勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工單位違反強制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量，不符合建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求及任意壓縮合理工期等行為；沒有明示或暗示施工單位購買、租賃、使用不符合安全施工要求的安全防護(hù)用具、機械設(shè)備、施工機具及配件、消防設(shè)施和器材的行為。

6）按合同規(guī)定，由建設(shè)單位采購的建材等應(yīng)符合質(zhì)量要求。

7）組織設(shè)計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗收。按國家檔案管理的規(guī)定，及時收集、整理項目各環(huán)節(jié)的技術(shù)資料，并在工程竣工驗收后，及時移交備案。

3.2 造價管理職責(zé)和內(nèi)容

1）定期或不定期地向BT模式項目發(fā)起人通報。

2）對涉及造價變化較多的設(shè)計變更或調(diào)價等的處理，報送項目發(fā)起人審查備案。

3）參與項目各類施工合同、采購合同等的起草、談判和管理工作。

4）根據(jù)工程施工的“節(jié)點”要求，編制工程總資金計劃和實施過程中的年、季、月的用款計劃。

5）編制年、月的投資完成報表，財務(wù)用款計劃報表。

6）組織編制、審核并匯總最后工程結(jié)算書，為工程審計提供基礎(chǔ)依據(jù)。

7）建立完善的投資控制管理體系，分階段落實投資管理工作，審核施工、監(jiān)理單位報送的工程進(jìn)度款申報表。

8）按時籌集款項，按照合同約定及時向施工單位支付工程款。

3.3 進(jìn)度管理職責(zé)和內(nèi)容

1）根據(jù)合同工期的要求,編制項目總進(jìn)度計劃、里程碑計劃，審核經(jīng)監(jiān)理單位批準(zhǔn)的施工單位編制的項目分進(jìn)度計劃（年計劃、月計劃等）。

2）實施過程中,監(jiān)督檢查進(jìn)度數(shù)據(jù)的采集、分析，及時發(fā)現(xiàn)進(jìn)度偏差，分析產(chǎn)生的原因，為計劃調(diào)整和采取措施提供依據(jù)。

3）在進(jìn)度管理和控制中,合理運用組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟措施、合同措施等，督促施工單位按合同的約定期限完成工程施工。

4）計劃安排好竣工移交階段的工作，確保移交工作及時順利完成。

4 BT模式的風(fēng)險防范

在BT模式中,對于項目公司所面臨的風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下幾點：

1）工程技術(shù)風(fēng)險：由于工程設(shè)計、變更導(dǎo)致的問題，設(shè)計的缺陷和錯誤，未考慮地質(zhì)條件、施工可能性，工藝設(shè)計、流程不合理，新技術(shù)的應(yīng)用不順利等，都會產(chǎn)生工程技術(shù)風(fēng)險。

2）管理組織協(xié)調(diào)風(fēng)險：施工管理水平的高低，組織得合理與否，協(xié)調(diào)工作是否順暢都直接影響工程的效果。

3）經(jīng)濟風(fēng)險：由于經(jīng)濟因素導(dǎo)致項目不能按時、按成本、按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成工程的風(fēng)險。

4）自然及安全事故風(fēng)險：在工程中，這類風(fēng)險是不可避免的。

5）付款風(fēng)險：項目發(fā)起人不能按合同約定支付款項的風(fēng)險。

6）融資風(fēng)險：由于金融市場的變化，使融資成本增加，或無法取得預(yù)定的貸款。

1～4類風(fēng)險是工程中常見的風(fēng)險，需要投資公司在項目實施過程中,加強對施工單位的管理，科學(xué)防范，減少損失。對于第4類風(fēng)險，最常用的規(guī)避方法即為購買保險轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

其他風(fēng)險是BT模式特有風(fēng)險，這類風(fēng)險有很大的不確定性，一旦發(fā)生損失很大，需要項目主辦人及項目公司在決策實施項目時，即做好市場信息收集、分析，加強與政府及銀行等融資機構(gòu)的協(xié)調(diào)，盡量加以規(guī)避。

深基坑工程實踐性強，風(fēng)險性高。對深基坑工程的風(fēng)險管理應(yīng)貫穿于深基坑建設(shè)的各個階段，涉及到參與深基坑項目的各方人員。加強對深基坑建設(shè)過程中風(fēng)險源的識別，采取相關(guān)措施對風(fēng)險源進(jìn)行預(yù)控，減少深基坑工程的風(fēng)險，確保深基坑工程項目的安全、有序進(jìn)行。