□文 / 熊海強 長沙市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

定義

煙花爆竹企業(yè)安全生產(chǎn)管理記分制度是指安全監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)煙花爆竹企業(yè)的違法行為后, 除依法給予行政處罰外，還應給予相應記分,當違法行為人在一定期限內(nèi)，再次違法或多次違法達到某一總記分要求時給予相應處罰的制度。行政處罰記分制以預防、教育為主要功能取向，較好地適應了行政執(zhí)法方式的民主、溝通、合意、柔性的發(fā)展趨勢，對實現(xiàn)行政管理中的日常管理、自我管理和動態(tài)管理都有積極的意義。行政處罰記分制是改進行政執(zhí)法方式、完善行政執(zhí)法制度的有益嘗試。

可行性探討

法學探討

“記分制度”具有“罰”的本質(zhì)屬性是毫無疑義的，就本質(zhì)屬性看，“記分制度”也是“處罰制度”的一種。我國行政處罰實行“處罰法定”原則，行政處罰的設定和實施必須依法進行?！栋踩a(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第五條安全生產(chǎn)違法行為行政處罰的種類只有9種?？紤]記分制以預防、教育為主要功能取向，而是給予一定累計記分,當違法行為人在一定期限內(nèi)，再次違法或多次違法達到某一總記分要求時才給予相應的處罰，因而可以認定其屬于行政處罰種類中的“警告”。道路交通安全管理的“記分制度”是由公安機關交通管理部門對機動車駕駛人違反道路交通安全法律、法規(guī)的行為，除依法給予行政處罰外，還實行累積記分制度。由此可以得到啟迪，如果要將“累積記分制”與行政處罰相結合，要作為行政處罰的種類，就需要修訂相關法律法規(guī)，因現(xiàn)有的《安全生產(chǎn)法》等法律中沒有累積記分的規(guī)定，依據(jù)《行政處罰法》，部門規(guī)章也無權創(chuàng)設累積記分的相關行政處罰種類。目前《安全生產(chǎn)法》正在修訂中，應爭取正式確立安全生產(chǎn)違法行為記分管理制度。

其他部門、行業(yè)的嘗試與實踐。

越來越多的部門和地區(qū)開始在不同的行政執(zhí)法領域適用記分制。2004年，北海市率先在煙花爆竹行業(yè)引入記分制度，頒布了《北海市煙花爆竹企業(yè)違法違規(guī)行為稽查處罰辦法》。目前已有湖南省、湖北等10省、市引入記分制對醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)行為進行管理。河南、成都等地對工程建設與建筑業(yè)不良行為實行處罰記分制管理。實踐中，這些措施都取得很好的效果，行之有效。

必要性探討

設立行政處罰記分制度的意義

1、有利于提升安全監(jiān)管工作的科學性。記分制可有效地將企業(yè)的相關信息進行整合，以便各級監(jiān)管部門都能及時掌握相關信息，可以形成強大的監(jiān)管合力，在全面監(jiān)管的基礎上牢牢抓住監(jiān)管重點和主要矛盾，節(jié)約監(jiān)管成本，從而提升安全監(jiān)管工作的科學性。

2、有利于發(fā)揮行政處罰的預防功能。記分制較好地體現(xiàn)了處罰與教育相結合的原則，它克服了一般行政處罰行為“不教而誅”的缺陷，在保持行政處罰的威懾和保障作用的前提下，進行宣傳教育，體現(xiàn)了人性化執(zhí)法理念，對提升社會的凝聚力、寬容性、和諧度都有積極的意義。

3、有利于促進生產(chǎn)企業(yè)的自我管理。記分制對促進企業(yè)進行自我約束、自我管理和強化企業(yè)主體責任的落實也有積極意義。

實施安全監(jiān)管工作的新要求

1、安全生產(chǎn)長效機制有待完善。將記分制引入煙花爆竹企業(yè)安全監(jiān)管中去，可通過發(fā)揮其預防和教育功能，促進企業(yè)進行自我約束和自我管理、強化企業(yè)主體責任的落實，從而有利于構建安全生產(chǎn)長效機制。

2、安全監(jiān)管模式與措施有待創(chuàng)新。將記分制引入安全監(jiān)管中去，可以改變以住“偏重于事后管理、以罰代管的政府監(jiān)管模式”向“企業(yè)主動管理、政府監(jiān)督考核模式”轉(zhuǎn)變?？梢栽鰪娦姓幜P的后繼效應，使對違法行為的查處不因“一罰了之”，同時也為對屢查屢犯者從重處罰提供了有力依據(jù)，而這既符合“處罰是手段，教育是目的”的原則，也體現(xiàn)了對一般違法者與屢查屢犯者的不同處罰力度。

3、產(chǎn)業(yè)整合提升工作有據(jù)可依?，F(xiàn)安監(jiān)總局將進一步推動煙花爆竹企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)和整頓關閉工作?，F(xiàn)全市共有煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)1008家，到2015年底必須控制在724家以內(nèi)，為落實控制指標工作，瀏陽市已根據(jù)年內(nèi)到期企業(yè)總數(shù)比照控制比例壓縮企業(yè)數(shù)量，采取近三年內(nèi)逐年退出100家的措施并有序地組織實施。推行累積記分制后，企業(yè)的合法生產(chǎn)、經(jīng)營行為的優(yōu)劣有了更加科學的評定依據(jù)，根據(jù)企業(yè)的記分情況結合相應的行政處罰，淘汰、退出制度將由“逆水推舟”變?yōu)椤绊標兄邸薄?/p>

記分制度的主要內(nèi)容

記分標準

累積記分周期為12個月，從每年度的1月1日起計算，至每年度的12月31日止。每個累積記分周期限定分值為12分，依據(jù)安全生產(chǎn)違法行為的不同情形和危害程度，每種安全生產(chǎn)違法行為一次記分的分值不同（標準另行擬定）。

記分結果的分析與處理

煙花爆竹企業(yè)涉及記分的，根據(jù)“屬地監(jiān)管”的原則，按照“誰發(fā)現(xiàn)、誰申報、誰負責”的辦法，由各部門按記分標準填寫記分通知書，經(jīng)審核并將其錄入記分系統(tǒng)。如一個累積記分周期累計記分達到12分以上的，由相關職能部門依法申請辦理暫扣或者吊銷該企業(yè)安全生產(chǎn)許可證等相關資質(zhì)證照等……記分雖未達到12分，但未按行政處罰決定書內(nèi)容執(zhí)行落實的，記分轉(zhuǎn)入下一記分周期。相關部門、客戶可以登錄記分系統(tǒng)查詢企業(yè)年度記分情況，作為對該企業(yè)的安全信用、發(fā)展評估、相關考核的參考依據(jù)。

結果運用

信息公開與共享

通過信息公開與共享，可以將監(jiān)管部門的監(jiān)督，行政人之間的相互監(jiān)督，普通群眾的社會監(jiān)督有機地結合起來，保證公正性；可以及時掌握相關信息，可以形成強大的監(jiān)管合力，在全面監(jiān)管的基礎上牢牢抓住監(jiān)管重點和主要矛盾，節(jié)約監(jiān)管成本，提高監(jiān)管成效。

保險費率

通過將工傷保險、安全生產(chǎn)責任險、安全風險抵押金與企業(yè)累積記分實行正相關的費率浮動制度，運用經(jīng)濟手段，提高企業(yè)的違法成本，比以前單一用行政手段更能使企業(yè)主動加強安全生產(chǎn)管理，預防事故的發(fā)生。

信貸利率

通過安監(jiān)部門和金融管理部門的聯(lián)動機制，將企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況與銀行貸款融資掛起鉤來，與企業(yè)累積記分實行正相關的利率浮動和負相關的貨款額度制度，效果同上。

行政許可

可結合安監(jiān)、工商、國土等相關部門的行政許可、審批依法進行行政處罰，并結合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃給予淘汰或是退出。

計劃執(zhí)法

長期沒有被記分的企業(yè)，可以減少對其現(xiàn)場檢查的次數(shù)；而對一個記分周期記分分值高的企業(yè)應列為重點監(jiān)管對象和計劃執(zhí)法對象，增加現(xiàn)場檢查的頻次，從而促進其減少違法行為的發(fā)生，改善安全生產(chǎn)條件，做到事前預防。

◎責任編輯/張帆