羅晰文

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116025)

邊際效用學(xué)派消費(fèi)思想的興起及主要成果

羅晰文

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116025)

邊際效用學(xué)派興起于19世紀(jì)70年代的邊際革命中，在經(jīng)濟(jì)環(huán)境與學(xué)術(shù)風(fēng)氣的雙重作用下，其研究重心從生產(chǎn)轉(zhuǎn)向消費(fèi)，并將邊際增量等數(shù)學(xué)分析方法應(yīng)用到消費(fèi)者行為的分析中，提出了邊際效用價(jià)值理論，構(gòu)成了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)消費(fèi)者理論的核心內(nèi)容，其研究方法極大地影響了后來(lái)消費(fèi)理論的發(fā)展，具有重要的理論地位。從邊際學(xué)派消費(fèi)理論產(chǎn)生的背景入手，回顧了邊際效用學(xué)派消費(fèi)思想的興起過(guò)程，探究其研究重心的轉(zhuǎn)移、主要研究?jī)?nèi)容的提出以及研究方法的改變，并對(duì)其理論價(jià)值進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)。

邊際效用學(xué)派；消費(fèi)思想；邊際效用價(jià)值理論

19世紀(jì)70年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域發(fā)生了一次重大變革——邊際革命。在這場(chǎng)革命中，英國(guó)的威廉·斯坦利·杰文斯(William Stanley Jevons)、法國(guó)的里昂·瓦爾拉斯(León Walras)、奧地利的卡爾·門格爾(Carl Menger)三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)缀跬瑫r(shí)又各自獨(dú)立地將數(shù)量分析方法，特別是邊際增量分析、統(tǒng)計(jì)方法和均衡概念應(yīng)用到對(duì)消費(fèi)者行為的分析中，提出了邊際效用價(jià)值論，形成了邊際效用學(xué)派。

邊際效用學(xué)派研究重心從生產(chǎn)轉(zhuǎn)向消費(fèi)，將消費(fèi)理論置于經(jīng)濟(jì)學(xué)的首要地位，提出的邊際效用價(jià)值論構(gòu)成了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)消費(fèi)者理論的核心內(nèi)容，其研究方法極大地影響了消費(fèi)理論的發(fā)展趨勢(shì)。

一、研究重心的轉(zhuǎn)移

與生產(chǎn)居先的傳統(tǒng)觀點(diǎn)不同，邊際學(xué)派的學(xué)者強(qiáng)調(diào)消費(fèi)在經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位。杰文斯在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》中批評(píng)了約翰·穆勒(John Mill)輕視消費(fèi)的觀點(diǎn)①，指出消費(fèi)是生產(chǎn)的目的，消費(fèi)的種類和數(shù)量決定了產(chǎn)品和數(shù)量，我們需要有一種關(guān)于財(cái)富消費(fèi)的理論，“經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論必須從正確的消費(fèi)理論出發(fā)”[1]。歐根·馮·龐巴維克(Eugen von Bahm-Bawerk)同樣把消費(fèi)問(wèn)題提到經(jīng)濟(jì)學(xué)的首要地位，將消費(fèi)作為其經(jīng)濟(jì)理論的出發(fā)點(diǎn)，并竭力縮小生產(chǎn)的作用。他指出，消費(fèi)是主要環(huán)節(jié)，生產(chǎn)只不過(guò)是消費(fèi)實(shí)現(xiàn)的條件，是從屬于消費(fèi)并受消費(fèi)支配的[2]。

馮·米塞斯(Ludwig von Mises)則詳細(xì)說(shuō)明了消費(fèi)決定生產(chǎn)的機(jī)制，他指出，消費(fèi)者通過(guò)購(gòu)買和拒絕購(gòu)買最終決定應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)什么、誰(shuí)生產(chǎn)、如何生產(chǎn)、什么質(zhì)量、多少數(shù)量。如果企業(yè)不能以最佳、最廉價(jià)的方式滿足消費(fèi)者的需要，就會(huì)面臨失敗。他進(jìn)一步指出，消費(fèi)者不但決定消費(fèi)品價(jià)格，還決定全部生產(chǎn)要素的價(jià)格以及市場(chǎng)中每個(gè)成員的收入，通過(guò)支出的每個(gè)便士，消費(fèi)者決定著所有生產(chǎn)過(guò)程的方向和所有商業(yè)活動(dòng)組織的細(xì)節(jié)。但是米塞斯指出，壟斷力量的存在是一個(gè)例外，壟斷價(jià)格不受消費(fèi)者控制。哈耶克(Hayek)則認(rèn)為，即使是完全的市場(chǎng)壟斷，生產(chǎn)者的生產(chǎn)也必須遵從消費(fèi)者的意愿，否則大公司將失去最終的發(fā)展推動(dòng)力，生產(chǎn)就會(huì)處于受限制的狀態(tài)，終將失去已有的壟斷地位。他提出了消費(fèi)者主權(quán)②的概念，并認(rèn)為消費(fèi)者主權(quán)保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)均衡。

英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃里克·羅爾(Eric Roll)在《經(jīng)濟(jì)思想史》中指出：“有人說(shuō)，古典學(xué)派強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)、供給和成本，而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)心的則主要是消費(fèi)、需求和效用。邊際效用概念的引入，實(shí)現(xiàn)了這種重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移。從那時(shí)起它便幾乎以無(wú)上的權(quán)威統(tǒng)治著學(xué)術(shù)思想”[3]。

為何邊際效用學(xué)派一反古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以生產(chǎn)為研究重心的傳統(tǒng)，轉(zhuǎn)而注重消費(fèi)，并且紛紛強(qiáng)調(diào)消費(fèi)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的主導(dǎo)作用呢？我們需要從邊際效用學(xué)派產(chǎn)生的時(shí)代背景中尋求答案。

19世紀(jì)50—70年代，資本主義世界經(jīng)歷了一個(gè)空前繁榮的時(shí)期，法、德等大陸國(guó)家先后完成了產(chǎn)業(yè)革命，經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為迅速；英國(guó)也出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)革命完成后的一個(gè)“黃金時(shí)代”。但是，社會(huì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展產(chǎn)生的副產(chǎn)品是一系列周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。大規(guī)模經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)給理論界帶來(lái)了雙方面的影響，一方面，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋能力受到了質(zhì)疑，在日益成長(zhǎng)的工人階級(jí)運(yùn)動(dòng)的沖擊下日漸乏力；另一方面，危機(jī)中消費(fèi)能力和市場(chǎng)需求因素成為影響商品的價(jià)格、甚至資本的命運(yùn)的重要因素，迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家重新認(rèn)識(shí)生產(chǎn)與消費(fèi)的關(guān)系。

需要注意的是，此時(shí)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)是伴隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展發(fā)生的，危機(jī)爆發(fā)時(shí)間不長(zhǎng)，并能在產(chǎn)業(yè)革命技術(shù)更新的拉動(dòng)下擺脫危機(jī)進(jìn)入繁榮。因此，邊際效用論雖以需求為重點(diǎn)，但是依然強(qiáng)調(diào)供求均衡，生產(chǎn)供給未完全處于被動(dòng)地位，這與后來(lái)“凱恩斯時(shí)代”的“有效需求決定一切”的消費(fèi)理論有很大不同[4]。

除了經(jīng)濟(jì)背景的原因，學(xué)術(shù)風(fēng)氣的轉(zhuǎn)變也是極為重要的原因，針對(duì)邊際革命期間消費(fèi)問(wèn)題地位的迅速提升，馬歇爾(Alfred Marshall)在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》對(duì)此做出了扼要的說(shuō)明。他首先指出，兩個(gè)因素造成了以往經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)消費(fèi)問(wèn)題的忽視。一方面，研究如何最好利用個(gè)人的支出不適用過(guò)去經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，“之前經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這個(gè)問(wèn)題說(shuō)得很少，因?yàn)樗麄兂艘磺杏谐ＷR(shí)的人共有的東西以外，也實(shí)在沒(méi)有太多的話好說(shuō)”，“一個(gè)具有豐富的生活經(jīng)驗(yàn)的人的常識(shí)，對(duì)于這種事情比他從精細(xì)的經(jīng)濟(jì)分析中所能得到的，會(huì)給他更多的指導(dǎo)”[5]。另一方面，李嘉圖(David Ricardo)及其追隨者只強(qiáng)調(diào)供給條件在價(jià)值決定方面的作用，對(duì)需求條件的重要作用未予清楚地表達(dá)，這使得人們忽略了消費(fèi)和需求的作用，也正是伴隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)李嘉圖分析習(xí)慣的反省，消費(fèi)與需求問(wèn)題的重要性才得到提升。除此之外，馬歇爾認(rèn)為數(shù)學(xué)工具的使用和人們對(duì)“財(cái)富是否增進(jìn)一般的社會(huì)福利”日益關(guān)注的時(shí)代精神也推動(dòng)了消費(fèi)問(wèn)題的提升，前者要求對(duì)以往籠統(tǒng)的消費(fèi)概念及假設(shè)進(jìn)行準(zhǔn)確描述，而后者則要求深入探究財(cái)富與福利之間的準(zhǔn)確關(guān)系，必然促進(jìn)消費(fèi)問(wèn)題的研究。

二、研究成果的提出

(一)邊際效用價(jià)值理論

1.效用及其特性

杰文斯使用效用(Utility)這一名詞來(lái)代表“一物所以能為吾人服務(wù)而自成為一種商品的抽象性質(zhì)”，指出“凡是引起快樂(lè)或避免痛苦的東西，都可以有效用”[1]。門格爾認(rèn)為效用“就是一物用以滿足人類欲望的能力”，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)財(cái)貨或非經(jīng)濟(jì)財(cái)貨，能用以滿足人類的欲望就具有效用[6]。

邊際學(xué)者普遍認(rèn)為效用是主觀的，但卻是可以測(cè)量的。龐巴維克強(qiáng)調(diào)，一種物品是否有價(jià)值，取決于人們對(duì)物品的主觀評(píng)價(jià)，這種評(píng)價(jià)是以物品的稀少性為條件的。杰文斯指出，效用不是物品固有的性質(zhì)，效用的有無(wú)或變化皆以物與當(dāng)事人的欲望與需求之間的關(guān)系為轉(zhuǎn)移。杰文斯認(rèn)為如果有完備的統(tǒng)計(jì)資料就能估算所有商品的效用，“可以用一個(gè)普通工人在已經(jīng)勞動(dòng)了10小時(shí)候的一刻鐘所受的平均痛苦……來(lái)測(cè)定他的最后一份增量工資對(duì)他的效用”[1]。

門格爾指出人的欲望是分等級(jí)的，是可測(cè)量的，因此滿足欲望的意義的程度也是呈梯度性的，理性經(jīng)濟(jì)人可以對(duì)選擇集進(jìn)行比較和排序。一般情況下，遵循保存生命、增加高度福利、增進(jìn)低度福利、增進(jìn)些微享樂(lè)的順序[6]。

在門格爾欲望層次劃分的基礎(chǔ)上，龐巴維克把需要?jiǎng)澐譃椴煌牡燃?jí)。第一級(jí)是“那些得不到滿足就會(huì)導(dǎo)致死亡的需要”，第二級(jí)是“那些得不到滿足，就會(huì)給我們的健康，榮譽(yù)或愉快帶來(lái)長(zhǎng)期的、嚴(yán)重的損失的需要”，第三級(jí)是“那些得不到滿足就會(huì)使我們受到較多的暫時(shí)的損害、痛苦或損失的需要”，第四級(jí)是“那些得不到滿足除使我們略感不便外，我們一無(wú)損失或損失極微的需要”[7]。

早期的邊際主義者認(rèn)為效用可以進(jìn)行測(cè)定是基于效用大小可用基數(shù)單位表示，但是效用是一種主觀的心理感受以及所購(gòu)買商品的多樣性，無(wú)法予以客觀的測(cè)度。對(duì)此，杰文斯寄希望于未來(lái)，“認(rèn)為現(xiàn)時(shí)還不能找到尺度，但將來(lái)一定能夠解決”，瓦爾拉斯則直接宣稱他已經(jīng)“假定”可測(cè)定性[8]。

有鑒于此，帕累托(Vilfredo Pareto)于1906年在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》中借用埃奇沃思(Francis Edgeworth)的無(wú)差異曲線概念，并把它改建在序數(shù)效用的基礎(chǔ)上。根據(jù)這種無(wú)差異曲線，不用考慮效用確切數(shù)值，而只需假定消費(fèi)者能夠?qū)Ω鞣N商品組合的總效用的順序，即偏好程度進(jìn)行排列，既可以顯示效用又避免了計(jì)量效用的問(wèn)題。

2.邊際效用及其遞減規(guī)律

邊際效用遞減規(guī)律誕生之初并未以一種統(tǒng)一的方式表述，而是被賦予各種不同的名稱。直到1884年，弗里德里?！ゑT·維塞爾(Friedrich von Wieser)在《經(jīng)濟(jì)價(jià)值的起源及主要規(guī)律》一書(shū)中最先使用了“邊際效用”，邊際效用概念才被沿用。

早在1854年，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫爾曼·海因里希·戈森(Hermann Heinrich Gossen)提出的戈森定律第一條“享樂(lè)遞減定律”便蘊(yùn)含了邊際效用遞減規(guī)律。戈森的著作里雖然包含了邊際學(xué)派的主要觀點(diǎn)，但是由于時(shí)代的條件尚未成熟，這本著作并未得到重視，在出版后只售出寥寥數(shù)本，以致作者不得不在臨終前從書(shū)店將書(shū)收回。直到1889年經(jīng)杰文斯和瓦爾拉斯極力宣傳，此書(shū)才得以再版并得到學(xué)術(shù)界的重視和承認(rèn)[9]。因此埃里克·羅爾認(rèn)為，與其說(shuō)戈森是一個(gè)先驅(qū)者，毋寧說(shuō)他是個(gè)先見(jiàn)者。

杰文斯的分析則首先區(qū)分了商品的總效用和邊際效用，并采用數(shù)學(xué)方式進(jìn)行了表達(dá)。接著，他提出了最后效用程度(final degree of utility)的概念，用以表示“現(xiàn)有商品量中那極小的或者無(wú)限小的最后加量或次一可能加量的效用程度”[1]。杰文斯非常重視這一概念，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是建筑在最后效用程度這一函數(shù)上的?！白詈笮в贸潭冗@一個(gè)函數(shù)的變化，是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題中最為重要一點(diǎn)。我們可定一般的法則曰：效用程度隨商品量而變化，其量增加，其效用程度結(jié)局會(huì)減少”[1]，這就是杰文斯對(duì)邊際效用遞減法則的表述。

門格爾用以代替“邊際效用”的是“滿足的意義”，他指出，“一般來(lái)說(shuō)，某種欲望的滿足，到一定程度為止，對(duì)我們是具有相當(dāng)高的意義；但超過(guò)這個(gè)程度以后的滿足，則對(duì)我們就只具有愈來(lái)愈小的意義；在繼續(xù)下去，就會(huì)達(dá)到該欲望是否還需進(jìn)一步滿足對(duì)我們來(lái)說(shuō)已毫無(wú)所謂的階段”[6]，因此人們連續(xù)享用某一財(cái)貨單位越多，滿足程度也就越低。門格爾在書(shū)中使用1到10個(gè)欲望的滿足表，通過(guò)遞減的數(shù)字表示每一種欲望在得到一定程度的滿足之后再繼續(xù)下去，其意義必然次第減少來(lái)展現(xiàn)邊際效用遞減規(guī)律。

瓦爾拉斯最初使用了“強(qiáng)烈效用”，他指出“所消費(fèi)的物品的一切連續(xù)單位，從滿足他最迫切欲望的第一個(gè)單位起，到最后一個(gè)單位止，對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)具有遞減的強(qiáng)烈效用的”[10]。而后，瓦爾拉斯“消費(fèi)一定量商品所滿足的最后欲望的強(qiáng)度”定義為“稀少性”，用來(lái)表示邊際效用。

維塞爾指出人們對(duì)物品的欲望隨物品數(shù)量的增加而減少，當(dāng)物品充分滿足欲望時(shí)效用為零。在一般情況下，能充分滿足欲望的物品較少，而絕大部分物品的供應(yīng)是有限的，人們還沒(méi)有達(dá)到需要飽和點(diǎn)就必須放棄自己需要的滿足。維塞爾指出消費(fèi)最后停止點(diǎn)上的需要為邊際需要，這一點(diǎn)上的效用至關(guān)重要，并稱其為經(jīng)濟(jì)邊際效用，簡(jiǎn)稱邊際效用[11]。

龐巴維克則指出，決定物品價(jià)值的不是它的最大效用，也不是它的平均效用，而是它的最小效用。物品的最終價(jià)值是由它的邊際效用量來(lái)決定的，即人們最不重要的需要的效用即邊際效用。龐巴維克強(qiáng)調(diào)，邊際效用不僅是價(jià)值理論的鑰匙，且能解釋一切經(jīng)濟(jì)的事務(wù)，它又是經(jīng)濟(jì)理論的鑰匙。

3.效用最大化原則

正如在數(shù)學(xué)中邊際分析的首要功能是求極值一樣，邊際效用分析的直接目的是追求“最大總效用”。邊際學(xué)派學(xué)者認(rèn)為，追求最大滿足或最大總效用，是一切經(jīng)濟(jì)行為的根本目的，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)賴以建立的基本命題。

杰文斯指出：“經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題，是以最小努力獲得欲望的最大滿足，以最小量的不欲物獲得最大量的可欲物，換言之，使快樂(lè)增至最高度”[1]。門格爾亦表示：“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)，不在于物質(zhì)財(cái)貨的增加，而在于人類欲望之盡可能完全的滿足”[6]。

瓦爾拉斯不僅明確宣稱自己的整個(gè)理論都建立在“每個(gè)交易當(dāng)事人獲得最大效用”之上，而且還認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體系的各種均衡條件，都是從每個(gè)個(gè)人獲得最大總效用這個(gè)條件中“合理地推演出來(lái)的”，因而它是經(jīng)濟(jì)體系實(shí)現(xiàn)均衡的根本條件。瓦爾拉斯認(rèn)為，能夠使每個(gè)交易者都獲得最大總效用的經(jīng)濟(jì)制度，便是最優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)制度。如果自己論證了自由競(jìng)爭(zhēng)制度能夠自然而必然地趨向于使每個(gè)人都獲得最大總效用的一般均衡狀態(tài)，就同時(shí)論證了自由競(jìng)爭(zhēng)制度的優(yōu)越性。

在象山著作中，隨處可見(jiàn)陸九淵引用經(jīng)書(shū)，注釋經(jīng)書(shū)之話語(yǔ)，此無(wú)偏見(jiàn)者自能見(jiàn)之。而陸九淵與朱熹爭(zhēng)論《易經(jīng)》之“極”與“一陰一陽(yáng)之謂道”的注釋，亦已廣為人知。陸九淵晚年仍要注經(jīng)，因知荊門軍不得不止。⑥今人研究象山之經(jīng)學(xué)思想之作品愈多，亦可為佐證之一。至于“六經(jīng)注我，我注六經(jīng)”之說(shuō)，實(shí)在中年之一偶然話語(yǔ)，自有其話語(yǔ)背景，實(shí)非今人之“不注經(jīng)典，輕視經(jīng)典”的理解，今人已有所辯證⑦，此不多言。

那么如何才能實(shí)現(xiàn)“效用最大化”呢？前文提到的“戈森第二定律”即邊際效用均等定律，最早指出只有當(dāng)消費(fèi)停止時(shí)，從所消費(fèi)的各種物品中得到的滿足相等時(shí)，才能達(dá)到效用的極大化。杰文斯發(fā)現(xiàn)“獲得人生最大之享樂(lè)”的條件是：一個(gè)人只有當(dāng)消費(fèi)停止時(shí)，從所消費(fèi)的各種物品中得到的邊際滿足相等時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)效用最大化[1]。瓦爾拉斯對(duì)消費(fèi)者的效用最大化條件進(jìn)行了數(shù)學(xué)證明，并明確指出：消費(fèi)者在購(gòu)買商品時(shí)，當(dāng)其購(gòu)買的各種商品的價(jià)格與各自的邊際效用的比率彼此相等時(shí)，消費(fèi)者的滿足達(dá)到最大化。

(二)其他理論成果

1.對(duì)時(shí)間因素的考慮

門格爾指出，經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，對(duì)人類來(lái)說(shuō)，現(xiàn)在或最近將來(lái)的享樂(lè)總是比遙遠(yuǎn)將來(lái)的享樂(lè)更為重要，早期欲望的滿足總是優(yōu)先于晚期欲望的滿足。因此，人們總是按照時(shí)間順序先滿足最近將來(lái)的欲望，然后依次滿足較遠(yuǎn)將來(lái)的欲望，門格爾的觀點(diǎn)在龐巴維克那里得到了繼承與發(fā)展。龐巴維克把物品劃分為現(xiàn)在物品和未來(lái)物品，認(rèn)為人們對(duì)于現(xiàn)在物品的估價(jià)通?？偸歉哂谕N類等數(shù)量的未來(lái)物品。為此，要把現(xiàn)期消費(fèi)換成未來(lái)消費(fèi)，就需要為相應(yīng)的時(shí)間貼水。他把時(shí)間貼水這一概念引入消費(fèi)者行為的研究是消費(fèi)理論研究中的一個(gè)進(jìn)展。

為什么人們總是低估未來(lái)的消費(fèi)？龐巴維克認(rèn)為有以下原因影響了人們的選擇：首先，由于現(xiàn)在與未來(lái)的供求狀況不同，而人們是根據(jù)未來(lái)的供求狀況來(lái)估價(jià)未來(lái)的消費(fèi)的。其次，由于人們對(duì)于未來(lái)的低估。這又是因?yàn)椋?1)人們對(duì)于將來(lái)的需要尤其是遙遠(yuǎn)將來(lái)需要的考慮往往是不完善的；(2)人們意志上的缺陷造成的消費(fèi)上的短期行為；(3)而在兩種特殊情況下人生的短暫無(wú)常，會(huì)使人們低估未來(lái)物品及其未來(lái)消費(fèi)。一種情況是，如果涉及的時(shí)間很長(zhǎng)，如五、六十年；另一種情況是，人們由于特殊情況而被迫考慮到死亡的情況，常常會(huì)不顧未來(lái)而表現(xiàn)瘋狂的行為，如病危、戰(zhàn)爭(zhēng)以及自然災(zāi)害等。

2.杰文斯悖論

杰文斯發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步會(huì)導(dǎo)致某種資源的過(guò)度消費(fèi)，比如，某項(xiàng)技術(shù)進(jìn)步引起了煤炭的利用效率提高，較高的利用率反過(guò)來(lái)產(chǎn)生煤炭更大的消耗，這與人們的觀念相違背，因?yàn)槿藗兺ǔＵJ(rèn)為資源利用的節(jié)約意味著資源消耗量的減少。這一現(xiàn)象被稱為杰文斯悖論。

杰文斯經(jīng)過(guò)分析，找到了悖論產(chǎn)生的原因：技術(shù)進(jìn)步在提高能效的同時(shí)，也促進(jìn)了全社會(huì)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大。他從蒸汽機(jī)技術(shù)發(fā)展的歷史中找到了證據(jù)：“蒸汽機(jī)的每一次改進(jìn)和效率的提高，其結(jié)果的確以一種新的方式加速了煤炭的消費(fèi)”[12]。杰文斯的發(fā)現(xiàn)具有十分重要的意義，他揭示了技術(shù)進(jìn)步給消費(fèi)帶來(lái)的巨大作用，往往技術(shù)的更新?lián)Q代會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，也會(huì)帶來(lái)消費(fèi)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)數(shù)量的改變。

米塞斯(Ludwig von Mises)認(rèn)為，只有在主觀評(píng)價(jià)大于實(shí)際支付的價(jià)格時(shí)才會(huì)發(fā)生購(gòu)買行為，他認(rèn)為在個(gè)人看來(lái)，一切交換只有滿足主觀上的不等價(jià)才會(huì)交換。無(wú)論對(duì)于生產(chǎn)者還是消費(fèi)者，購(gòu)買就是在他的主觀評(píng)價(jià)大于價(jià)格支付時(shí)的買房行為，而出售也一定是其出售所得大于其主觀評(píng)價(jià)的賣方行為，也就是生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余。馬歇爾對(duì)消費(fèi)者剩余的概念進(jìn)行了概括和總結(jié)，定義為消費(fèi)者實(shí)際支付的價(jià)格和愿意支付價(jià)格之差。消費(fèi)者剩余概念成為說(shuō)明自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制優(yōu)越性的重要概念，對(duì)今天西方的分配制度與福利制度的建立產(chǎn)生了重要影響。

三、理論評(píng)價(jià)

(一)研究重心的轉(zhuǎn)移促進(jìn)了消費(fèi)理論的發(fā)展

邊際主義者首先關(guān)注的是人們的欲望及其滿足問(wèn)題，進(jìn)而將消費(fèi)領(lǐng)域列為研究的首要對(duì)象，他們不再?gòu)恼麄€(gè)市場(chǎng)領(lǐng)域來(lái)對(duì)價(jià)值問(wèn)題進(jìn)行考察，而是從消費(fèi)者的具體行為出發(fā)來(lái)研究?jī)r(jià)值問(wèn)題，并將決定價(jià)值大小的過(guò)程看作個(gè)人的心理過(guò)程。消費(fèi)問(wèn)題，脫離了生產(chǎn)的附屬地位，成為了最終的研究目的，也成為重要的分析環(huán)節(jié)。邊際革命以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)由一門主要研究一個(gè)國(guó)家如何發(fā)展富強(qiáng)的學(xué)問(wèn)，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕芯總€(gè)別消費(fèi)者行為和個(gè)別廠商行為對(duì)價(jià)值、價(jià)格的決定機(jī)制的學(xué)問(wèn)。

邊際學(xué)派強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)必須符合消費(fèi)者的需要，生產(chǎn)并不一定能創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富和價(jià)值，生產(chǎn)出的產(chǎn)品是否具有價(jià)值，是否成為財(cái)富，最終取決于市場(chǎng)上消費(fèi)者的評(píng)價(jià)和選擇。消費(fèi)者主權(quán)和消費(fèi)者的地位得到了強(qiáng)化和認(rèn)可，極大地促進(jìn)了消費(fèi)者理論的發(fā)展。此后，隨著供求環(huán)境進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，消費(fèi)的作用愈加突出，最終在20世紀(jì)30年代形成了現(xiàn)代消費(fèi)需求理論。

(二)研究成果的提出解決了“鉆石與水的價(jià)值悖論”

“鉆石與水的價(jià)值悖論”由亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)在《國(guó)富論》中提出，即鉆石的作用很小，價(jià)值卻很低；而水的作用很大，價(jià)值卻很高的矛盾。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從生產(chǎn)的角度，未能解決這個(gè)悖論，但是邊際效用價(jià)值理論從消費(fèi)者的主觀評(píng)價(jià)出發(fā)，指出連續(xù)增加對(duì)一種商品的消費(fèi)，其增量帶來(lái)的滿足程度是遞減的，而決定商品價(jià)值的不是總效用，而是邊際效用。由此，物品愈豐裕，其價(jià)值隨著數(shù)量增加而降低，水的供給相對(duì)比較豐裕，其價(jià)值因此很低，鉆石則因相對(duì)稀缺而價(jià)值較高。一旦在某種特殊的情況下，水的供給變得稀缺，則水的價(jià)值一樣會(huì)變得珍貴。邊際效用價(jià)值理論的提出解決了“鉆石與水的價(jià)值悖論”，對(duì)消費(fèi)者的效用與需求分析，增強(qiáng)了對(duì)消費(fèi)者行為的解釋能力，為資源在市場(chǎng)體系中的合理分配提供了重要理論依據(jù)。

(三)研究方法的改變使消費(fèi)理論走向數(shù)學(xué)化、抽象化

帕累托曾經(jīng)指出，邊際革命代表經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一種進(jìn)步，在很大程度上因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)家所用的分析技巧。在邊際革命中，數(shù)學(xué)方法，尤其是微積分在經(jīng)濟(jì)學(xué)中大量使用，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始用數(shù)學(xué)公式、圖表及函數(shù)圖形來(lái)說(shuō)明消費(fèi)問(wèn)題。導(dǎo)數(shù)、極值等方法與消費(fèi)者邊際效用遞減規(guī)律和效用最大化問(wèn)題實(shí)現(xiàn)了完美結(jié)合，形成了一套完整的微觀消費(fèi)者行為理論。

數(shù)學(xué)方法的應(yīng)用一方面使得對(duì)消費(fèi)問(wèn)題及其假設(shè)的描述更加準(zhǔn)確，邏輯更加嚴(yán)謹(jǐn)，分析體系更加完整，但是卻使得對(duì)消費(fèi)的分析簡(jiǎn)單化和抽象化。邊際學(xué)派學(xué)者將研究重點(diǎn)日益集中在人與物的關(guān)系層面上，作為消費(fèi)者逐漸擺脫了社會(huì)人的特性變成理性經(jīng)濟(jì)人，消費(fèi)行為也簡(jiǎn)化為追求“效用最大化”的分析。更重要的是，它產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)分析和其社會(huì)學(xué)前提關(guān)系的重大變化，在古典分析中，消費(fèi)分析是作為經(jīng)濟(jì)過(guò)程的一部分進(jìn)行分析的，如馬歇爾所說(shuō)，對(duì)于個(gè)人支出與消費(fèi)的選擇，經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往不予以分析，而邊際學(xué)派的消費(fèi)理論乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)理論建立在理性個(gè)人的集合體的社會(huì)學(xué)基礎(chǔ)之上，只能符合一種個(gè)人主義的社會(huì)觀點(diǎn)，在極端情況下甚至是“原子式”的，使其遭受許多質(zhì)疑與批評(píng)。

注 釋：

① 約翰·穆勒的原文為：“財(cái)富消費(fèi)的問(wèn)題，與生產(chǎn)或分配的問(wèn)題是不能分開(kāi)的，但在此以外，經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)須更討究財(cái)富的消費(fèi)。當(dāng)作一種專門科學(xué)的論題，關(guān)于財(cái)富的消費(fèi)，我們未知有任何法則；財(cái)富消費(fèi)的法則，即是人類享受的法則”。見(jiàn)《經(jīng)濟(jì)學(xué)上未決諸問(wèn)題》第132頁(yè)。

② 消費(fèi)者主權(quán)，是詮釋市場(chǎng)上消費(fèi)者和生產(chǎn)者關(guān)系的一個(gè)概念，是指消費(fèi)者在確定商品生產(chǎn)的數(shù)量和類型方面起著決定性的作用，生產(chǎn)者最終要聽(tīng)命于消費(fèi)者。

〔1〕 杰文斯.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論[M].郭大力，譯.北京：商務(wù)印書(shū)館，2009：51-62.

〔2〕 彭愛(ài)蘭.龐巴維克消費(fèi)思想淺探[J].消費(fèi)經(jīng)濟(jì)，1992(12)：90-94.

〔3〕 埃里克·羅爾.經(jīng)濟(jì)思想史[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1981：360.

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〔5〕 馬歇爾.經(jīng)濟(jì)學(xué)原理(上卷)[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，2006：215-217.

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〔7〕 龐巴維克.資本實(shí)證論[M].陳端,譯.北京：商務(wù)印書(shū)館，1997：159.

〔8〕 理查德·豪伊.邊際效用學(xué)派的興起[M].晏智杰,譯.北京：中國(guó)社會(huì)出版社，1999：39.

〔9〕 劉耘.淺析新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)及其影響[J].深圳大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)，1991(4)：83-94.

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〔11〕 維塞爾.自然價(jià)值[M].陳國(guó)慶,譯.北京：商務(wù)印書(shū)館，1982：61.

〔12〕 趙萍.消費(fèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論溯源[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2011：113.

(責(zé)任編輯 周吉光)

The Rise and Main Results of Consumption Idea of Marginal Utility School

LUO Xi-wen

(Dongbei University of Finance & Economics,Dalian,Liaoning 116025)

Marginal utility school emerged in the marginal revolution of the 1870 s.For the dual roles of the economic environment and the academic atmosphere,the research focus turned from production to consumption,the marginal increment analysis and other mathematical method were applied to the analysis of consumer behavior.Marginal utility school put forward the theory of marginal utility value,which constitutes the core content of microeconomic theory of consumer.Its research methods greatly influenced the later development of consumption theory and have an important status in theory.From the background of marginal consumption theory,this paper reviews the process of the rise of marginal utility school consumption thought,explores its research shift,puts forward the main research contents and research methods of change,and gives a brief evaluation of the value of the theory.

the marginal utility school; consumption idea; the theory of marginal utility value

2014-01-20

羅晰文(1986—)，女，黑龍江鶴崗人，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，主要研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)思想史、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

F091

A

1007-6875(2014)02-0006-05