武漢大學(xué) 胡斌

一、MRV 出臺背景

2009年4月，歐盟委員會以及歐盟議會在制定歐盟氣候以及能源綜合計(jì)劃（Climate and Energy Package）時提出，截至2011年12月31日，如果國際海事組織(IMO)成員仍未能就將國際海運(yùn)溫室氣體排放問題納入國際協(xié)議或《聯(lián)合國氣候變化框架公約》締約方未能在聯(lián)合國氣候變化合作框架下達(dá)成類似全球性協(xié)議的話，歐盟理事會應(yīng)提議將國際海運(yùn)溫室氣體排放納入共同體減排承諾中，并爭取在2013年付諸實(shí)施。然而歐盟2011年開始實(shí)施的航空碳排放交易機(jī)制在實(shí)施后遭到國際社會強(qiáng)烈反對的現(xiàn)實(shí)讓歐盟心有余悸，因此即使歐盟并不滿意IMO2011年有關(guān)《防止船舶污染海洋國際公約》及1973年和1978年修正案（MARPOL73/78）附件VI 規(guī)定的船舶能效和操作標(biāo)準(zhǔn)的減排效果，歐盟也并未推出其計(jì)劃已久的海運(yùn)減排市場機(jī)制。但這并不意味著歐盟已放棄其海運(yùn)減排的努力。在2013年，歐盟委員會向歐洲議會提交了《關(guān)于海運(yùn)二氧化碳排放監(jiān)測、報(bào)告以及認(rèn)證（monitoring, reporting and verification）的歐盟議會以及理事會條例》（MRV條例）的提案[1]。提案被認(rèn)為是海運(yùn)減排的一個階段性措施，同時也是歐盟建立海運(yùn)減排市場機(jī)制的一個前置和準(zhǔn)備措施。

二、MRV 機(jī)制構(gòu)建的主要目的

(一)為未來海運(yùn)市場機(jī)制的建立提供數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

歐盟委員會認(rèn)為，通過市場機(jī)制減少海運(yùn)溫室氣體的排放，前提必須對海運(yùn)溫室氣體排放的有關(guān)數(shù)據(jù)有一個清晰的了解。MRV 實(shí)施過程中根據(jù)船舶航海日志、船位報(bào)告以及燃油消費(fèi)記錄等綜合評估后得出的有關(guān)二氧化碳等溫室氣體排放的數(shù)據(jù)，將為未來歐盟海運(yùn)減排市場機(jī)制的實(shí)施，包括確立海運(yùn)減排總量目標(biāo)的設(shè)定、配額或信用額度分配、海運(yùn)溫室氣體配額或信用額度定價等以及船舶能效標(biāo)準(zhǔn)的建立等提供充分的數(shù)據(jù)和信息支持。

(二)為行業(yè)自愿減排提供信息支持

MRV 的適用、船舶相關(guān)排放數(shù)據(jù)的記錄和報(bào)告本身就能夠?yàn)楹竭\(yùn)企業(yè)提供了重要信息，從而為其正確選擇減排措施提供了充分的依據(jù)。此外，根據(jù)相關(guān)市場研究，目前減少海運(yùn)溫室氣體排放和燃油消耗措施技術(shù)市場推廣的主要障礙在于相關(guān)信息的缺失。例如，在缺乏有關(guān)船舶燃油能效利用狀況或船舶能效改造具體方向的情況下，相關(guān)投資將無法確知投資方向。當(dāng)船舶燃油費(fèi)用由船舶經(jīng)營人支付時，船舶所有人并不會從船舶技術(shù)改造中獲益，因此，船舶所有人可能并無意愿對船舶進(jìn)行必要改造，以提高船舶能效。所有這些情況的出現(xiàn)，根本原因都在于相關(guān)排放數(shù)據(jù)的缺失，而MRV 的實(shí)施可以有效彌補(bǔ)這一不足，無論是政府監(jiān)管部門還是其他與海運(yùn)減排相關(guān)的個人都能因此從中獲得相應(yīng)的情報(bào)。

(三)促進(jìn)全球海運(yùn)減排市場機(jī)制的達(dá)成

歐盟委員會認(rèn)為，MRV 不僅是歐盟區(qū)域海運(yùn)減排市場機(jī)制或其他船舶能效標(biāo)準(zhǔn)建立的重要前提條件，同時，考慮到歐盟港口每年船舶的巨大吞吐量，該措施將為未來在IMO 或UNFCCC（聯(lián)合國氣候變化框架公約）內(nèi)構(gòu)建一個全球性海運(yùn)減排市場機(jī)制提供大量有效數(shù)據(jù)，有利于推進(jìn)國際層面海運(yùn)減排協(xié)議的達(dá)成。同時，由于歐盟也傾向于達(dá)成一個全球性海運(yùn)減排協(xié)議，因此，歐盟MRV的建立和實(shí)施，也為全球性的海運(yùn)減排市場機(jī)制的構(gòu)建進(jìn)行了有益的探索和示范，客觀上也會因此加速全球海運(yùn)減排市場機(jī)制的達(dá)成。此外，當(dāng)全球機(jī)制達(dá)成后，歐盟MRV 將修改以適應(yīng)全球體系。

三、MRV 監(jiān)測對象

(一)監(jiān)測船舶類型

根據(jù)MRV 系統(tǒng)的要求，未來所有經(jīng)停歐盟成員國港口的5000 總噸以上（包括5000 總噸）的船舶，無論是否為歐盟成員國船舶，都需根據(jù)這一規(guī)則體系進(jìn)行四項(xiàng)船舶參數(shù)的監(jiān)測，即二氧化碳排放/燃油消耗、航行距離、海上航行時間以及載貨量。在歐盟委員會提出該項(xiàng)議案之前，有人建議將監(jiān)測對象門檻規(guī)定為400 總噸，但是歐盟委員會在考慮不同門檻設(shè)定情況下，基于平衡環(huán)境效益以及實(shí)施成本之間的關(guān)系之后，最終決定將門檻設(shè)為5000 總噸。因?yàn)轳側(cè)霘W盟成員國港口的船舶中，約55%的船舶為5000總噸以上，且這些船舶的溫室氣體排放占到了90%以上。而如果同IMO 有關(guān)船舶能效和運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)一樣將門檻設(shè)為400 總噸的話，將極大增加船舶所有人、船舶經(jīng)營人的日常管理負(fù)擔(dān)，尤其是對那些中小航運(yùn)企業(yè)而言。

(二)監(jiān)測溫室氣體類型

眾所周知，引起全球氣候變化的溫室氣體并不僅僅限于二氧化碳，氮氧化物、硫氧化物，微塵（PM2.5）、黑碳等都會造成全球暖化。因此，原則上，MRV 監(jiān)測對象包括硫氧化物和氮氧化物以及其他溫室氣體。但鑒于目前海運(yùn)中排放的溫室氣體中，二氧化碳占到了98%，且歐盟目前采用的是一種簡化的MRV，這種MRV 主要基于船舶現(xiàn)有的裝備和備置文件，這些裝備和文件記錄不適合記錄和監(jiān)測其他溫室氣體，因此歐盟最終將監(jiān)測對象限為二氧化碳排放，而暫時未將其他同樣有害的溫室氣體或大氣污染物納入監(jiān)測范圍。

(三)監(jiān)測航程

MRV 提案同時規(guī)定，無論其是否懸掛歐盟成員國船旗，以下航行區(qū)域或航行路線將在原則上統(tǒng)一適用MRV：

歐盟范圍內(nèi)航行的船舶（intra-EU voyages）；

從非歐盟成員國港口至船舶首先到達(dá)的歐盟成員國港口的航程（“到達(dá)航程”incoming voyages）；

從歐盟成員國港口至下一個非歐盟成員國港口的航程（“出發(fā)航程”outgoing voyages）。

四、MRV 操作程序及主要特征

(一)監(jiān)測和報(bào)告

1.監(jiān)測和報(bào)告原則

MRV條例第4條規(guī)定了監(jiān)測和報(bào)告的基本原則和方式。根據(jù)第4條，船舶溫室氣體排放的監(jiān)測和報(bào)告堅(jiān)持以下原則：第一，監(jiān)測和報(bào)告完整原則。第4.2條規(guī)定，艙載燃油所產(chǎn)生的溫室氣體應(yīng)該予以完整的監(jiān)測并報(bào)告。船公司應(yīng)該采取適當(dāng)措施確保在報(bào)告期內(nèi)沒有任何數(shù)據(jù)空白。第二，監(jiān)測和報(bào)告連貫（consistent）和可比較性（comparable）原則。第4.3條規(guī)定，艙載燃油產(chǎn)生的溫室氣體排放的監(jiān)測和報(bào)告應(yīng)該保持連貫并具有前后可比較性。船公司應(yīng)該使用同樣的監(jiān)測方法和數(shù)據(jù)鏈，并只能根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求做出相應(yīng)修改或取舍。第三，數(shù)據(jù)透明原則。根據(jù)第4.4條，船公司應(yīng)該獲取、記錄、整理、分析和保存所有監(jiān)測數(shù)據(jù)，包括估測（assumptions）、參考、排放因子和排放行為相關(guān)數(shù)據(jù)。并且這些數(shù)據(jù)應(yīng)該以一種透明、無保留的方式提交，以確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠盡可能準(zhǔn)確知曉排放數(shù)據(jù)。第四，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性原則。船公司應(yīng)確保其所提交的數(shù)據(jù)不是其有計(jì)劃或故意地被扭曲。它們應(yīng)識別并減少任何導(dǎo)致數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確的原因[1]Article4.5。第六，數(shù)據(jù)真實(shí)原則。第4.6條規(guī)定，船公司應(yīng)合理地確保監(jiān)測和報(bào)告數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性。

2.監(jiān)測具體方式

MRV 法案第5條規(guī)定了有關(guān)船舶排放數(shù)據(jù)監(jiān)測和報(bào)告的具體方式。根據(jù)該條，船舶所有人有權(quán)自主選擇附件一所載的燃油加載記錄（Bunker Fuel Delivery Notes）、船舶燃油箱監(jiān)測（Bunker Fuel Tank Monitoring）、可測船舶燃料燃燒過程流量（Flow Meters for Applicable Combustion Process）或直接的排放測試（Direct Emission Measurements）的其中之一來監(jiān)測本船溫室氣體排放狀況。這種安排的主要目的在于盡量利用船舶現(xiàn)行配載記錄來監(jiān)測、報(bào)告和認(rèn)證船舶二氧化碳以及其他相關(guān)信息，避免給船舶造成額外管理負(fù)擔(dān)。同時，條例還規(guī)定，船公司有責(zé)任定期對監(jiān)測方式有效性進(jìn)行評估，確保其反映船舶結(jié)構(gòu)和機(jī)械現(xiàn)狀。

3.報(bào)告內(nèi)容

MRV條例規(guī)定，在2017年8月31日前，船公司應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交監(jiān)測計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)完整、透明，且包括以下要素：①船舶以及船公司的相關(guān)信息，如船舶名稱、船舶IMO 注冊號和船舶注冊地；船公司的名稱、地址、通訊方式等[1]Article6.3(a),(b)。②船舶溫室氣體排放源，如主動力、附屬動力、鍋爐以及惰性氣體發(fā)生器的描述以及上述設(shè)備改裝情況的說明，同時還包括對燃油使用種類的說明[1]Article6.3(c),(d)。③航程以及船舶艙載燃油消耗情況監(jiān)測程序[1]Article6.3(e),(f),(h)。④所用燃油類型的單一排放因子，在使用替代燃油時，其排放因子的計(jì)算方式等[1]Article6.3(g)。

(二)認(rèn)證

認(rèn)證機(jī)構(gòu)將根據(jù)法案第6、7條的相關(guān)規(guī)定審查船公司遞交的監(jiān)測報(bào)告的內(nèi)容，同時根據(jù)法案第8、11 以及附件一、附件二的規(guī)定來審查排放報(bào)告內(nèi)容。確保所遞交的報(bào)告內(nèi)容符合規(guī)定[1]Article13。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)由獨(dú)立于船公司或船舶經(jīng)營人的第三方機(jī)構(gòu)擔(dān)任，僅按照規(guī)則為公共利益而運(yùn)作。因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及其他類似法律實(shí)體及其任何組成部分本身不能是一個船舶公司貨船舶經(jīng)營人，也不能是船公司股東或所有者。總之，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能和船公司有任何可能影響到其獨(dú)立和公正地位的關(guān)系[1]Article14.1。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)系根據(jù)第11條審查、評估船舶溫室氣體排放檢測體系以及所報(bào)告的排放數(shù)據(jù)和信息的可靠性、可信性以及正確性[1]Article14.2。

為確保船舶提交數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將根據(jù)船舶動力系統(tǒng)來推測船舶提交的監(jiān)測和報(bào)告數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，并審查、評估所有數(shù)據(jù)源以及所采用的計(jì)算方式來識別不同計(jì)算步驟可能導(dǎo)致的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)。同時，船公司有責(zé)任提供必要的附加信息以便利認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)行認(rèn)證程序，而認(rèn)證機(jī)構(gòu)還會在認(rèn)證過程中采用抽查的方式來審查報(bào)告數(shù)據(jù)以及信息的可靠性[1]Article15.4。

五、MRV 的遵守和執(zhí)行

如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查認(rèn)為船舶有關(guān)報(bào)告符合法案第11～15條以及附件一和附件二有關(guān)規(guī)定時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在發(fā)布認(rèn)證報(bào)告的同時，將向該船舶授予一份符合證明（document of compliance），符合證明有效期為18個月[1]Article17。從2019年6月30日起，在歐盟成員國港口內(nèi)或從歐盟成員國港口駛離的船舶應(yīng)隨船置備有效的認(rèn)證文件，以證明其已經(jīng)按照規(guī)定履行了船舶溫室氣體排放的監(jiān)測和報(bào)告義務(wù)[1]Article18。成員國應(yīng)確保其本國船舶以及任何在其港口國管轄范圍內(nèi)的船舶置備有效排放認(rèn)證文件。

對于未按規(guī)定置備排放認(rèn)證文件的船舶，成員國將對其處以罰金。并采取一切必要措施確保罰金有效執(zhí)行。罰金數(shù)額應(yīng)至少與成員國處理陸上企業(yè)違反有關(guān)溫室氣體排放報(bào)告義務(wù)時所處的罰金相當(dāng)，同時也應(yīng)該確保罰金對于刺激船舶有效遵守該規(guī)定是有效、恰當(dāng)和有說服力的[1]Article 20。

對于在報(bào)告期內(nèi)未遵守有關(guān)檢測和報(bào)告義務(wù)的船舶，成員國港口當(dāng)局將向該船開出驅(qū)逐令，同時向歐盟委員會以及歐盟海洋安全委員會通報(bào)，并通知其他成員國以及船旗國。一旦船舶被驅(qū)逐，其他歐盟成員國將禁止該船進(jìn)入港口，除非該船隨后根據(jù)條例第8～12條的有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充履行了相關(guān)義務(wù)并向頒發(fā)禁令的港口當(dāng)局遞交了有效符合證明。

此外，歐盟成員國之間應(yīng)就此建立有效的信息交換和合作機(jī)制，確保監(jiān)測和報(bào)告機(jī)制的執(zhí)行。如果情況允許的話，還應(yīng)包括國家之間對有關(guān)處罰執(zhí)行措施的彼此認(rèn)可和執(zhí)行。任何成員國的處罰執(zhí)行措施必須通知?dú)W盟委員會、歐盟海洋安全委員會、其他成員國以及船旗國。

六、結(jié)語

歐盟MRV 將在2015年7月1日正式生效，屆時，所有進(jìn)入歐盟成員國港口的船舶都將遵守上述規(guī)則。盡管歐盟MRV 并未對船舶裝備上另外做出要求，但其對船舶經(jīng)營人在船舶有關(guān)溫室氣體排放相關(guān)數(shù)據(jù)的監(jiān)測和記載上提出了較往常更多的要求。歐盟是中國的主要貿(mào)易伙伴，自2009年以來，中歐貿(mào)易額保持20%以上的年增長速度，其中中歐貿(mào)易90%以上通過海運(yùn)完成。因此，對于歐盟MRV的實(shí)施，中國海運(yùn)企業(yè)應(yīng)保持高度關(guān)注，未雨綢繆，及時做好相關(guān)準(zhǔn)備。

[1]REGULATION OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL on the monitoring, reporting and verification of carbon dioxide emissions from maritime transport and amending Regulation (EU)No 525/2013.