低碳經(jīng)濟(jì)理論及其應(yīng)用：一個前沿的綜合性學(xué)科

陳 林，羅莉婭

（1.暨南大學(xué) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院，廣東 廣州 510632；2.中國社會科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100086）

一、引 言

低碳經(jīng)濟(jì)理論的出現(xiàn)是人類社會變革經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的一個契機(jī)，低碳模式是未來世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新模式，對低碳領(lǐng)域的學(xué)術(shù)探索對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著深遠(yuǎn)意義。目前我國正處在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要階段，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、實現(xiàn)社會生產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展是我國今后經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的重要目標(biāo)。低碳經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，為我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，建設(shè)低能耗、低污染的資源節(jié)約型社會提供了有力的理論支持。

隨著我國經(jīng)濟(jì)增長的資源與環(huán)境瓶頸出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長與資源環(huán)境的矛盾日益突出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境制約的問題也越來越受到我國學(xué)術(shù)界及政府的關(guān)注。自“低碳經(jīng)濟(jì)”概念首次提出以來，眾多學(xué)者對其進(jìn)行了多維度、多視角的論述和研究。本文主要是通過分析低碳經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展現(xiàn)狀，回顧以往學(xué)者對低碳經(jīng)濟(jì)的研究成果，對其進(jìn)行簡要的評述。在此基礎(chǔ)上，本文結(jié)合我國國情，進(jìn)一步分析我國現(xiàn)階段發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)所面臨的問題及我國在低碳經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究成果、未來發(fā)展趨勢及其中存在的不足，提出未來研究的熱點與難點。

本文的章節(jié)安排如下：第一部分為引言；第二部分深入發(fā)掘低碳經(jīng)濟(jì)理論的起源與發(fā)展歷程；第三部分在前人的研究基礎(chǔ)上，提出了低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵與外延；第四部分結(jié)合低碳經(jīng)濟(jì)理論在現(xiàn)實中的應(yīng)用現(xiàn)狀，對低碳經(jīng)濟(jì)在國內(nèi)外的應(yīng)用研究進(jìn)行了歸納與總結(jié)；第五部分對以往低碳經(jīng)濟(jì)與政府干預(yù)、產(chǎn)業(yè)政策之間的關(guān)系研究進(jìn)行了回顧與評述；最后是結(jié)論。

二、低碳經(jīng)濟(jì)理念的發(fā)展沿革

2003年，英國首相府發(fā)表了題為《Our energy fu-ture-creating a low carbon economy（我們能源的未來：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)）》的白皮書，提出在2050年以前，要將英國的二氧化碳排放量控制在1990年基礎(chǔ)上的40%以內(nèi)，全球性地首次提出把英國變成一個低碳經(jīng)濟(jì)國家。自“低碳經(jīng)濟(jì)”概念提出以來，低碳經(jīng)濟(jì)理論就成為了社會可持續(xù)發(fā)展探索不可或缺的理論指導(dǎo)工具，對人類社會實踐充滿了現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

在此之前，我國在低碳經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域已經(jīng)開展一系列探索性的新嘗試。2003年前后，《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》、《中華人民共和國可再生能源法》正式立法，在法律層面確立了“清潔生產(chǎn)”、提高資源利用效率及環(huán)境保護(hù)于我國可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略性意義。2006年3月發(fā)布的《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》（即“十一五規(guī)劃”）明確提出我國必須在“十一五”期間建設(shè)低投入、高產(chǎn)出，低消耗、少排放，能循環(huán)、可持續(xù)的國民經(jīng)濟(jì)體系和資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會?！笆晃逡?guī)劃”提出的“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會”其實是低碳經(jīng)濟(jì)作用于社會運(yùn)行的合意結(jié)果。2007年，胡錦濤總書記在亞太經(jīng)合組織(APEC)第15次領(lǐng)導(dǎo)人會議上，明確主張通過對 “低碳能源技術(shù)”、“增加碳匯”、“促進(jìn)碳吸收技術(shù)發(fā)展”的研發(fā)和推廣，大力“發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)”。2009年的國務(wù)院常務(wù)會議中，我國政府首次以減排的約束性指標(biāo)作為政府工作考核標(biāo)準(zhǔn)，并提出到2020年中國單位GDP一氧化碳排放將比2005年下降40%至45%。隨后，中國環(huán)境與發(fā)展國際合作委員會發(fā)布了《中國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)途經(jīng)研究》，該報告提出“低碳經(jīng)濟(jì)”是“一個新的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會體系，與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體系相比在生產(chǎn)和消費中能節(jié)省能源，減少溫室氣體排放，同時還能保持經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展勢頭”[1]。而根據(jù)2011年發(fā)布的《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》（即“十二五規(guī)劃”），我國在今后的五年里將繼續(xù)堅持“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會”戰(zhàn)略計劃，大力“樹立綠色、低碳發(fā)展理念”，也就是說低碳經(jīng)濟(jì)的建設(shè)將進(jìn)一步加大力度。

三、低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵與外延

基于英國政府對低碳經(jīng)濟(jì)的闡述，我國學(xué)者進(jìn)了多維度、多方面的開拓與創(chuàng)新。莊貴陽（2005，2007）較早開始對“低碳經(jīng)濟(jì)”的內(nèi)涵進(jìn)行討論：低碳經(jīng)濟(jì)實質(zhì)是高能源效率和清潔能源結(jié)構(gòu)問題；低碳經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略意義在于能有效緩解經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境制約的矛盾，改變我國“兩高一低”即高消耗、高排放、低污染的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式[2，3]。也有學(xué)者從其他維度對低碳經(jīng)濟(jì)的理論內(nèi)涵進(jìn)行了探討——低碳經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、能源消費方式以及人類生活方式的一次新變革，它從本質(zhì)上改變?nèi)祟惤?jīng)濟(jì)發(fā)展方式（鮑健強(qiáng)等，2008）[4]；低碳經(jīng)濟(jì)作為一種新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，與可持續(xù)發(fā)展和建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的要求是一致的，所謂的低碳經(jīng)濟(jì)必須具有綜合性、戰(zhàn)略性和全球性的特征（金樂琴和劉瑞，2009）[5]。王軍（2009）認(rèn)為，低碳經(jīng)濟(jì)是低碳發(fā)展、低碳技術(shù)、低碳產(chǎn)業(yè)和低碳生活等一類經(jīng)濟(jì)形態(tài)的總稱，以應(yīng)對碳基能源對氣候變化的影響為基本要求，以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展為基本目的，其實質(zhì)在于對能效技術(shù)、節(jié)能技術(shù)、可再生能源技術(shù)以及溫室氣體減排技術(shù)等低碳技術(shù)的提升，促進(jìn)產(chǎn)品的低碳開發(fā)，維持全球的生態(tài)平衡，是一種從高碳能源時代向低碳能源時代演進(jìn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式[6]。張坤民等（2008）指出了低碳經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是提高能源效率和清潔能源結(jié)構(gòu)問題，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)在于應(yīng)對氣候變化的影響，通過能源技術(shù)創(chuàng)新和政策創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展[7]。袁男優(yōu)(2010)提出低碳經(jīng)濟(jì)是一種以低能耗、低污染、低排放為特點的發(fā)展模式，是以應(yīng)對氣候變化、保障能源安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展為目的的規(guī)制世界發(fā)展格局新規(guī)則，具有經(jīng)濟(jì)性、技術(shù)性和目標(biāo)性三大特征[8]。

從相關(guān)制度的演化及“十二五規(guī)劃”來看，我國低碳經(jīng)濟(jì)的外延主要包括以下三個維度：從技術(shù)角度來看，“節(jié)約能源，降低溫室氣體排放強(qiáng)度，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，推廣低碳技術(shù)”；從生產(chǎn)角度來看，“加快低碳技術(shù)研發(fā)應(yīng)用……探索建立低碳產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)識和認(rèn)證制度，……推進(jìn)低碳試點示范”；從消費角度來看，“倡導(dǎo)文明、節(jié)約、綠色、低碳消費理念，推動綠色生活方式和消費模式”。

四、低碳經(jīng)濟(jì)的應(yīng)用模式

在低碳經(jīng)濟(jì)概念的誕生地——英國，推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要手段是“碳預(yù)算”，即中央政府將碳減排與財政預(yù)算相聯(lián)系，通過制度創(chuàng)新建設(shè)低碳經(jīng)濟(jì)（李偉和李航星，2009）[9]。在中國，我國理論學(xué)界對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式展開了普適性和實用性兼具的理論探索。付允等（2008）從宏觀、中觀和微觀三個層次論證了低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式，認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式應(yīng)該以低碳發(fā)展為方向，以節(jié)能減排為發(fā)展方式，以碳中和技術(shù)為發(fā)展方法[10]。相關(guān)研究表明，我國的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式應(yīng)該具有多樣性：①發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，調(diào)整原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，限制高碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展；②建設(shè)低碳城市，設(shè)計和運(yùn)行低碳建筑，開發(fā)城市低碳交通系統(tǒng)（鮑健強(qiáng)，2008）[4]；③發(fā)展低碳技術(shù)，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)源發(fā)展（中科院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組，2009）[11]；④通過生態(tài)環(huán)境控制的方式建設(shè)低碳經(jīng)濟(jì)，比如發(fā)展森林碳匯，擴(kuò)大生物固碳（鮑健強(qiáng)等，2008）[4]、建設(shè)可再生能源體系以及制定氣候變化相應(yīng)的適應(yīng)規(guī)則。袁男優(yōu)（2010）將其歸納為三個“切入點”：低碳社會、低碳市場、低碳產(chǎn)業(yè)，而低碳經(jīng)濟(jì)則由低碳技術(shù)、低碳能源、低碳產(chǎn)業(yè)、低碳城市和低碳管理5個要素構(gòu)成[8]。

（一）低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展

中科院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組（2009）提出，除了全社會要將低碳經(jīng)濟(jì)作為社會發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)外，在實現(xiàn)重化工業(yè)階段跨越的同時，要權(quán)衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展與氣候保護(hù)、近遠(yuǎn)期目標(biāo)之間的關(guān)系，充分利用戰(zhàn)略機(jī)遇，進(jìn)行低碳技術(shù)的階段性轉(zhuǎn)型；加強(qiáng)部門、地區(qū)間的合作，通過創(chuàng)新國際合作模式與體制創(chuàng)新，促進(jìn)低碳產(chǎn)業(yè)和消費模式以及全球資產(chǎn)配置方式的轉(zhuǎn)變；對高耗能產(chǎn)業(yè)進(jìn)行能效管理，抓用能重點單位，淘汰落后產(chǎn)能[11]。任力（2009）提出發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，必須改造傳統(tǒng)高碳產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)低碳技術(shù)創(chuàng)新，積極發(fā)展可能源能源與新型清潔能源，通過應(yīng)用市場機(jī)制與經(jīng)濟(jì)杠桿，促使企業(yè)減碳，同時加強(qiáng)國際范圍內(nèi)的減碳協(xié)作，建立低碳經(jīng)濟(jì)法律保障體系，大力發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)集群，激勵企業(yè)從事低碳生產(chǎn)與經(jīng)營[12]。隨著技術(shù)進(jìn)步，特別是新能源領(lǐng)域的創(chuàng)新加快，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式逐漸替代傳統(tǒng)高排放發(fā)展模式展現(xiàn)出巨大潛力，各國排放權(quán)能夠得到明確界定和嚴(yán)格保護(hù)，并建立起相應(yīng)的市場交易機(jī)制，則減排就成為一種有利可圖的行為，這將為低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供強(qiáng)大動力。（國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組，2009）[13]。

（二）低碳城市建設(shè)

國外學(xué)者重點研究了在特定區(qū)域內(nèi)和開放經(jīng)濟(jì)條件下，如何一個城市建設(shè)“低碳社會”（low-carbon society），并通過發(fā)展模型來評估和預(yù)測碳排放（Fujino等，2008；Mander等，2008）[14-15]。辛章平和張銀太（2008a,2008b）較早進(jìn)行了深入探討，該文指出：低碳城市建設(shè)是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然過程，是實現(xiàn)城市可持續(xù)發(fā)展的必由之路，低碳城市的構(gòu)建途徑主要包括：新能源技術(shù)與清潔技術(shù)的應(yīng)用、城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展及城市交通的綠色規(guī)劃、城市綠色建筑的普及推廣以及低碳消費模式的倡導(dǎo)[16-17]。也有部分研究進(jìn)行國際的橫向比較，（劉志林等，2009）總結(jié)了英國和日本等發(fā)達(dá)國家發(fā)展低碳城市的實踐經(jīng)驗,并分析其對中國低碳城市建設(shè)的借鑒意義，他們認(rèn)為：不同于西方的后工業(yè)化發(fā)展模式，我國的低碳城市建設(shè)應(yīng)該探索一條符合中國國情的工業(yè)化過程中的低碳發(fā)展模式；“低碳城市”應(yīng)當(dāng)包含低碳經(jīng)濟(jì)和低碳社會兩個層面；低碳經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)城市生產(chǎn)活動的低碳化，低碳社會強(qiáng)調(diào)城市日常生活、消費的低碳化的理念與行為方式[18]。低碳城市建設(shè)則要求社會低碳化和末端低碳化（2050中國能源和碳排放研究課題組，2009）[19]。

（三）低碳技術(shù)推廣

中科院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組（2009）提出四種低碳經(jīng)濟(jì)的技術(shù)發(fā)展模式：（1）用行政和經(jīng)濟(jì)激勵手段促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新，以低能耗、高能效和低碳排放的方式完成大規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)，避免固定資產(chǎn)投資中碳排放的技術(shù)“鎖定效應(yīng)”；（2）基于化石燃料，特別是煤炭在我國能源結(jié)構(gòu)和能源安全保障中的基礎(chǔ)地位，優(yōu)先部署以煤的氣化為龍頭的多聯(lián)產(chǎn)技術(shù)系統(tǒng)和煤炭清潔利用技術(shù)的開發(fā)和利用；（3）探索可再生能源在國家整體能源系統(tǒng)中的最優(yōu)配置模式，建立健全多元化能源供應(yīng)體系；（4）充分利用現(xiàn)有國際低碳體制以及相關(guān)規(guī)定對發(fā)展中國家的時間機(jī)遇，為我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)幦】臻g[11]。袁男優(yōu)（2010）認(rèn)為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵是技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，應(yīng)大力發(fā)展低碳技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)，提高能源利用效率和創(chuàng)建清潔能源結(jié)構(gòu)，低碳經(jīng)濟(jì)的核心在于能源的高效利用和潔凈的能源結(jié)構(gòu)[8]。

國外的學(xué)者對低碳技術(shù)的發(fā)展及其推廣進(jìn)行了較為深入的研究。Tavoni et al（2011）對現(xiàn)有的幾個國際主流的碳減排技術(shù)進(jìn)行了比較研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)碳減排技術(shù)組合的多樣性對國家宏觀氣候政策的可行性具有重要的影響作用，而在一系列低碳技術(shù)中，碳封存技術(shù)（carbon capture and storage，簡稱CCS）展現(xiàn)出來的應(yīng)用價值最高，且成本低廉、應(yīng)用范圍廣泛。該文繼而提出，隨著社會發(fā)展對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式要求的不斷提高以及低碳技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，碳封存技術(shù)的應(yīng)用前景將會越來越廣闊[20]。Vatalis（2012）通過對希臘低碳經(jīng)濟(jì)建設(shè)案例進(jìn)行研究，提出隨著新物理化學(xué)方法論的發(fā)展以及對現(xiàn)存天然礦床的開發(fā)，廉價、高效的碳封存技術(shù)將成為可能，而碳封存技術(shù)是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)所不可或缺的一環(huán)[21]。Paul Ekins（2004）認(rèn)為節(jié)能、可再生電能、核能是三種實現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的能源選擇模式，而其中人文、社會可承載能力、經(jīng)濟(jì)成本、網(wǎng)絡(luò)及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、刺激性創(chuàng)新、安全性和可靠性、市場以及政府將是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)所必須考量的影響因素[22]。Fuller et al（2009）提出市政對節(jié)能和光伏產(chǎn)業(yè)的金融支持是實現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的重要途徑[23]。Sam Nader（2009）對數(shù)個阿聯(lián)酋的新興都市發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的措施及效果進(jìn)行了回顧與分析，其結(jié)論為：無論是發(fā)展中國家還是發(fā)達(dá)國家，采取應(yīng)對碳排放激增的低碳措施是實現(xiàn)該國可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，部分發(fā)達(dá)國家已經(jīng)起步建設(shè)低碳經(jīng)濟(jì)，試圖在這個國際潮流中占據(jù)優(yōu)勢地位[24]。

五、低碳經(jīng)濟(jì)與政府干預(yù)的耦合機(jī)制

（一）國際經(jīng)驗

Bohringer&Rutherford（2013）使用一般均衡模型及歐洲氣候能源系統(tǒng)，計算了波蘭建設(shè)低碳經(jīng)濟(jì)的可達(dá)性，大致估算了國家層面建設(shè)低碳經(jīng)濟(jì)的總成本[25]。Foxon（2011）基于共同演化生態(tài)系統(tǒng)與技術(shù)變遷理論，使用共同演化模型推導(dǎo)低碳經(jīng)濟(jì)社會的建立過程[26]。Goulder&Mathai（2000）認(rèn)為建設(shè)低碳經(jīng)濟(jì)會對國內(nèi)現(xiàn)有的碳排放稅收系統(tǒng)以及企業(yè)的生產(chǎn)成本產(chǎn)生巨大的沖擊，而在低碳技術(shù)的發(fā)展過程中，干中學(xué)的創(chuàng)新效應(yīng)將會對低碳經(jīng)濟(jì)的建設(shè)產(chǎn)生極為重要的積極影響[27]。Ahner&Meeus（2011）回顧了歐盟最近數(shù)年的低碳經(jīng)濟(jì)項目，提出當(dāng)前歐盟氣候及污染政策的核心正是低碳經(jīng)濟(jì)政策，從而對低碳技術(shù)在當(dāng)前歐洲社會的主體地位進(jìn)行具體定位[28]。Richardson(2009）研究了從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)到低碳經(jīng)濟(jì)過渡時期，金融系統(tǒng)可發(fā)揮的積極支持及輔助效應(yīng)，將低碳經(jīng)濟(jì)納入發(fā)達(dá)國家的金融體制改革范疇[29]。Ockwell et al（2008）針對英國與印度合作研究及應(yīng)用低碳技術(shù)的兩個案例，研究了低碳經(jīng)濟(jì)的國際傳導(dǎo)模式，提出了一些可行的低碳技術(shù)跨國轉(zhuǎn)移模式[30]。Ana Pueyo(2013)認(rèn)為承接發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移是發(fā)展中國家發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)不可或缺的一環(huán)，該文分析智利吸收、消化發(fā)達(dá)國家低碳技術(shù)的十個具體案例，結(jié)果發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)制度、知識儲備、消費需求以及本土工業(yè)，均是發(fā)展中國家吸收低碳技術(shù)時必需的基本素質(zhì)，而產(chǎn)業(yè)政策及政府宣傳也可以在推廣低碳技術(shù)中發(fā)揮積極效應(yīng)[31]。

經(jīng)過世界各國的實踐應(yīng)用，通過政策干預(yù)和制度構(gòu)建來推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗愈發(fā)成熟，對于中國而言，這些“他山之石”的可借鑒性也越來越強(qiáng)。宋德勇和盧忠寶（2009）一文總結(jié)了日本、歐盟等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的政策工具，歸納出三種主要政策工具：（1）基于產(chǎn)權(quán)理論的低碳經(jīng)濟(jì)政策工具，目前主要是基于《京都議定書》溫室氣體減排“三機(jī)制”，即清潔發(fā)展機(jī)制、聯(lián)合履行以及“碳減排”貿(mào)易；（2）基于市場失靈理論的低碳政策工具，如碳基金、碳排放稅、補(bǔ)貼、政府管制類工具；（3）基于信息不對稱、委托一代理理論低碳經(jīng)濟(jì)政策工具，如標(biāo)簽計劃、自愿協(xié)議等。通過經(jīng)驗總結(jié)，該文提出了我國現(xiàn)有低碳經(jīng)濟(jì)政策工具所存在的問題，最后建議我國的低碳經(jīng)濟(jì)政策工具應(yīng)當(dāng)從以依靠政府干預(yù)的行政手段為主向主要依靠市場調(diào)控為主轉(zhuǎn)變[32]。胡振宇（2009）通過對國際上三大減排政策工具，即財政手段、管制手段以及排放權(quán)交易的總結(jié)分析，回顧我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的相關(guān)政策演化過程，建議我國應(yīng)當(dāng)改進(jìn)碳排放統(tǒng)計系統(tǒng)[33]。

（二）國內(nèi)的前沿探索

有學(xué)者從中國特色的低碳經(jīng)濟(jì)理論出發(fā)，研究低碳經(jīng)濟(jì)理論在我國的適用性問題。徐瑞娥（2009）通過總結(jié)分析英國、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的相關(guān)政策措施，并結(jié)合我國現(xiàn)階段國情，提出了我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)所面臨的問題，為我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)提供了政策建議[34]。也有學(xué)者（金樂琴和劉瑞，2009）從我國的國家安全角度論述低碳經(jīng)濟(jì)問題，這些研究成果顯示中國應(yīng)首先推動生存和發(fā)展，在積極參與低碳經(jīng)濟(jì)國際合作的同時，要堅持國家利益，防止碳政策成為發(fā)達(dá)國家制衡中國發(fā)展的工具[5]。鮑健強(qiáng)等（2008）研究了低碳經(jīng)濟(jì)對傳統(tǒng)現(xiàn)代工業(yè)文明的影響,以及發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的路徑和方法，較早提出低碳經(jīng)濟(jì)在我國的可行性[4]。鄭寶華和謝忠秋（2011）在梳理了全要素生產(chǎn)率研究的現(xiàn)狀后,根據(jù)低碳經(jīng)濟(jì)的要求和特征應(yīng)用 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法對我國各區(qū)域全要素生產(chǎn)率變動情況進(jìn)行了實證分析,并與在不考慮低碳因素下的傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行對比研究,最后對全國及三 大區(qū)域的收斂性進(jìn)行了解析[35]。李坪和梅林海（2011）概述了低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的背景,分析了目前國內(nèi)外低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展概況,對廣東低碳經(jīng)濟(jì)研究及發(fā)展提出相關(guān)對策建議[36]。

（1）低碳經(jīng)濟(jì)的稅收政策。張克中和楊福來（2009）總結(jié)了瑞典等發(fā)達(dá)國家的碳稅政策，認(rèn)為我國應(yīng)當(dāng)逐步推進(jìn)碳稅制度建設(shè)，理順能源價格，擇機(jī)引入碳稅，設(shè)置相關(guān)稅收減免及返還制度，成立碳基金[37]。蘇明和傅志華（2009）通過可計算一般均衡（CGE）模型對不同碳稅稅率方案對宏觀經(jīng)濟(jì)、二氧化碳排放以及各行業(yè)產(chǎn)出及價格、進(jìn)出口的影響進(jìn)行了動態(tài)和比較靜態(tài)的分析，為開征碳稅問題研究提供了科學(xué)有效的數(shù)據(jù)分析支撐[38]。李齊云和商凱（2009）通過對丹麥、荷蘭等發(fā)達(dá)國家的碳稅制度的考察，依照碳稅的征收及利用方式，劃分了四種將碳稅設(shè)置方案。他們認(rèn)為碳稅實質(zhì)上是一種使外部成本內(nèi)部化的間接調(diào)節(jié)稅，對于不同的國家及地區(qū)其實施效果差異較大，并為我國碳稅政策設(shè)計提出一定建議[39]。潘家華和陳迎(2009)考察了全球碳預(yù)算方案的總量確定以及初始分配問題的可持續(xù)性、公平性及其有效性等問題，并對相關(guān)國際機(jī)制的設(shè)置以及碳預(yù)算轉(zhuǎn)移支付、碳預(yù)算配額的調(diào)整方案提供政策建議[40]。

（2）低碳經(jīng)濟(jì)的金融工具。任衛(wèi)峰（2008）從環(huán)境金融的角度，強(qiáng)調(diào)了環(huán)境金融創(chuàng)新對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要性，并分別從“碳交易”市場機(jī)制、風(fēng)險投資基金、商業(yè)銀行環(huán)境金融創(chuàng)新以及碳減排期貨、期權(quán)等方面探討了環(huán)境金融創(chuàng)新的途徑 ,針對我國實際存在的問題提出相關(guān)建議。他認(rèn)為我國現(xiàn)階段的環(huán)境金融創(chuàng)新應(yīng)注重制度創(chuàng)新以及環(huán)境金融產(chǎn)品創(chuàng)新[41]。2050中國能源和碳排放研究課題組（2009）提出，資金缺乏是制約我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最直接因素，為此我國應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)銀行業(yè)改革、積極拓寬資金來源渠道、創(chuàng)新資本市場產(chǎn)品、設(shè)立能源投資基金、引入能源投資信托金融產(chǎn)品、加強(qiáng)風(fēng)險防范等以推進(jìn)我國能源金融市場的不斷完善，實現(xiàn)我國能源產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，推動我國低碳經(jīng)濟(jì)的良好發(fā)展[19]。曾剛和萬志宏（2009）分別從市場結(jié)構(gòu)、市場參與者、市場交易工具三個方面對國際碳金融交易的市場體系進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)目前碳交易市場的交易工具主要為排放權(quán)以及其遠(yuǎn)期、期權(quán)等。他們對國際碳金融市場的現(xiàn)狀、問題及其發(fā)展前景進(jìn)行了探究，認(rèn)為市場分割、政策風(fēng)險以及巨大的交易成本是國際碳金融交易根本問題所在，而國際共識的達(dá)成以及國際合作的強(qiáng)化，將會有助于掃清國際碳金融市場發(fā)展的障礙，對其進(jìn)一步的快速發(fā)展以及新技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用起到關(guān)鍵的作用[42]。

（3）碳排放的制度性約束。日本學(xué)者Shimada等（2007）、Gomi等（2007，2010）相繼設(shè)計了目標(biāo)定量化的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型，并將此模型應(yīng)用于日本京都地區(qū)，分別設(shè)立三種假定，分別減排30%，40%和50%[43-45]。林伯強(qiáng)和蔣竺均（2009）對中國的二氧化碳庫茲涅茨曲線做了對比研究和預(yù)測，研究發(fā)現(xiàn)，中國二氧化碳庫茲涅茨曲線的理論拐點對應(yīng)的人均收入是37170元，即 2020年左右，但實證預(yù)測表明，拐點到 2040年還沒有出現(xiàn)，而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費結(jié)構(gòu)，能讓拐點提前到來。他們采用對數(shù)平均迪式分解法（LMDI）和STIRPA模型分析了影響中國人均二氧化碳排放的主要因素，結(jié)果表明中國降低二氧化碳排放增長的關(guān)鍵在于降低工業(yè)能源強(qiáng)度，而這需要通過提高能源效率來實現(xiàn)，利用政府有效的政策的引導(dǎo)，將是實現(xiàn)能源改革的重要保證[46]。江淑敏（2009）分析了我國建立碳排放權(quán)交易市場的現(xiàn)貨及期貨交易市場的可行性及其初步模式，提出建立我國碳排放權(quán)交易中心[47]。王鋒，吳麗華（2010）運(yùn)用對數(shù)平均Divisia指數(shù)分解法對1995-2007年間我國CO2排放增長率及其驅(qū)動因素進(jìn)行了研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，人均GDP增長是CO2排放量增長的最大驅(qū)動因素，而碳排放量下降的主要因素來自于技術(shù)進(jìn)步和工業(yè)企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)的變化。他們提出了我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的政策建議，認(rèn)為發(fā)展新能源技術(shù)、工業(yè)部門燃料結(jié)構(gòu)“低碳化”調(diào)整、促進(jìn)溫室氣體減排、明確排放權(quán)界定將為我國低碳技術(shù)和低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)大的動力[48]。陳詩一（2010）對2009-2049年間中國工業(yè)分行業(yè)是否獲得雙贏發(fā)展機(jī)會波特假說進(jìn)行檢驗，并對不同節(jié)能減排路徑的雙贏發(fā)展前景進(jìn)行模擬，研究結(jié)果表明，我國節(jié)能減排在初期會造成較大的損失，但從長期其積極效應(yīng)明顯[49]。

（4）綜合性政策研究。部分學(xué)者認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)的政策工具應(yīng)該是綜合性的。如劉兆征（2009）認(rèn)為我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的政策應(yīng)是涵括教育、經(jīng)濟(jì)、管理、技術(shù)以及低碳投入的綜合性政策，政府部門應(yīng)增列低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展支出預(yù)算項目，構(gòu)建低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并成立低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國家專門組織機(jī)構(gòu)，實行針對地方政府和企業(yè)的低碳考核制度，并制定低碳認(rèn)證制度[50]。國務(wù)院發(fā)展研究中心應(yīng)對氣候變化課題組（2009）提出當(dāng)前發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的建議：一是在國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃中融入低碳發(fā)展理念，并對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)行總體規(guī)劃；二是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)；三是積極推動新能源技術(shù)及低碳技術(shù)的開發(fā)和利用，加大政府對低碳產(chǎn)業(yè)的扶持力度；四是開展低碳基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，開展低碳經(jīng)濟(jì)試點，構(gòu)建低碳城市；五是制定法律、行政以及經(jīng)濟(jì)等相關(guān)政策，形成長效機(jī)制[51]。邵玲和胡少維（2009）提出：我國應(yīng)制定低碳發(fā)展專項規(guī)劃，盡快出臺綠色信貸、綠色稅收等政策，加大政府對低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投入，積極發(fā)揮政府投入的帶動效應(yīng)，推動我國經(jīng)濟(jì)低碳型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變[52]。李文華和劉某承（2010）從我國生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)出發(fā)，認(rèn)為，我國必須盡快建立科學(xué)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，從國際、國內(nèi)兩方面構(gòu)建生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的政策框架，以調(diào)整相關(guān)利益的分配關(guān)系[53]。黃棟和李懷霞（2009）提出，我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策選擇應(yīng)包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整，限制高碳產(chǎn)業(yè)的市場準(zhǔn)入，并綜合利用法律、經(jīng)濟(jì)、金融各種政策，建立健全相關(guān)法律法規(guī)，從制度上促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[54]。張愛軍和李曉丹（2010）指出，低碳產(chǎn)業(yè)已成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長點，國家應(yīng)制定相應(yīng)的法律法規(guī)，通過信貸、環(huán)保、財稅等政策推動低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[55]。

六、簡要述評與研究方向

綜觀國內(nèi)外低碳經(jīng)濟(jì)研究文獻(xiàn)，國外學(xué)者在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展碳稅政策制定、新能源開發(fā)、節(jié)能減排與低碳技術(shù)應(yīng)用等方面進(jìn)行了較為深入的研究，并對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展實施各項政策效果進(jìn)行詳細(xì)剖析。國內(nèi)學(xué)者初步界定了低碳經(jīng)濟(jì)的含義，為我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的金融、財稅政策的制定提出了框架協(xié)議的建議，但現(xiàn)有研究主要偏向于對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展戰(zhàn)略、模式及其路徑的分析。低碳經(jīng)濟(jì)研究是一個系統(tǒng)的理論構(gòu)架，需要進(jìn)行更為深入、系統(tǒng)的分析和研究。目前，學(xué)界的研究趨勢為：一是對低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵和外延的界定；二是詳細(xì)地分析促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策系統(tǒng)，包含產(chǎn)業(yè)政策、金融市場政策以及財政政策等具體內(nèi)容；三是對低碳經(jīng)濟(jì)政策系統(tǒng)的內(nèi)部協(xié)調(diào)性及其政策效果進(jìn)行分析；四是對發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的國際合作相關(guān)政策制定的研究。

值得一提的是，國內(nèi)低碳經(jīng)濟(jì)研究存在以下幾個方面的不足：①從研究視角看，對我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識論上存在一定偏差。具體而言，首先，國內(nèi)現(xiàn)有研究缺乏一個對低碳經(jīng)濟(jì)影響因素的系統(tǒng)梳理，且對我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)沒有形成完整清晰的認(rèn)識；其次，對我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展路徑選擇及其實施缺乏科學(xué)地預(yù)測與修正環(huán)節(jié)。②從研究內(nèi)容看，現(xiàn)有研究側(cè)重于單一或幾個方面的研究，如發(fā)展低碳技術(shù)、開發(fā)新能源、創(chuàng)新環(huán)境金融、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、建立政策法律機(jī)制等方面內(nèi)容，忽視了低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體性和關(guān)聯(lián)性。同時，多數(shù)研究強(qiáng)調(diào)政府從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、財稅以及體制制度改革等方面入手，但缺乏一個系統(tǒng)視角，從而導(dǎo)致相關(guān)理論與現(xiàn)實的偏差，造成發(fā)展戰(zhàn)略定制的內(nèi)部層級結(jié)構(gòu)混亂、與實際情況脫軌等問題。③從研究方法看，已有研究側(cè)重于低碳經(jīng)濟(jì)的定性分析，雖定量分析逐漸呈增多趨勢，但通過構(gòu)建數(shù)學(xué)模型以科學(xué)分析我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑與潛力的研究還相對較少。

從理論發(fā)展趨勢來看，今后我國的低碳經(jīng)濟(jì)理論探索應(yīng)該充分吸取國外的研究經(jīng)驗，同時要充分結(jié)合我國現(xiàn)階段發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的特有環(huán)境，正確認(rèn)識我國在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)中所要面臨的現(xiàn)實問題。學(xué)界應(yīng)對影響我國低碳經(jīng)濟(jì)的各因素進(jìn)行系統(tǒng)的梳理，在充分認(rèn)識各影響因素的前提下，對我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展路徑進(jìn)行科學(xué)的分析和預(yù)測。在研究方法上，在注重定性研究的同時加大定量研究力度，在研究方法上可適當(dāng)?shù)厝谌霐?shù)學(xué)建模的分析方法，并對各影響因素進(jìn)行相關(guān)分析，構(gòu)建計量模型，以提高研究的嚴(yán)謹(jǐn)性和科學(xué)性。低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的提出及其實施，對我國實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。在探索低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑的過程中，我們不僅要深入了解低碳經(jīng)濟(jì)以及低碳戰(zhàn)略的相關(guān)內(nèi)涵，更要在發(fā)展戰(zhàn)略中明確政府角色定位，政府應(yīng)制定相關(guān)政策體系、設(shè)計合理的退出機(jī)制，充分發(fā)揮市場在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中基礎(chǔ)性調(diào)配作用。與此同時，我國當(dāng)前財稅政策不夠靈活，隨著我國市場化改革的進(jìn)一步加深，若要確保低碳經(jīng)濟(jì)政策體系跟上市場化改革的進(jìn)程，政策工具設(shè)計應(yīng)從主要依靠行政手段向市場主導(dǎo)轉(zhuǎn)變。

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