洪 穎，王 偉，曹 蓉，陳建彬，蘇 洋

(1.南京出入境檢驗(yàn)檢疫局;2.南京市玄武區(qū)環(huán)境保護(hù)監(jiān)測(cè)站;3.南京工業(yè)大學(xué) 先進(jìn)材料學(xué)院，南京 210000)

·實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理·

檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建的探討

洪 穎1，3，王 偉2，曹 蓉1，陳建彬1，蘇 洋1

(1.南京出入境檢驗(yàn)檢疫局;2.南京市玄武區(qū)環(huán)境保護(hù)監(jiān)測(cè)站;3.南京工業(yè)大學(xué) 先進(jìn)材料學(xué)院，南京 210000)

有機(jī)結(jié)合了《風(fēng)險(xiǎn)管理原則及實(shí)施指南》通用要求和實(shí)驗(yàn)室自身的管理要求，通過對(duì)檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)防控體系的研究，遵循“以防為主、防治結(jié)合”的方針，建立從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處置四個(gè)環(huán)節(jié)出發(fā)設(shè)計(jì)的組織職能體系和防控體系的基本框架，并通過建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、探索責(zé)任賠償機(jī)制、科學(xué)定量法測(cè)算風(fēng)險(xiǎn)因素級(jí)別等方式，提升實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和管理水平，全面構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系，最終有效促進(jìn)檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室又快又好的發(fā)展。

檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室；風(fēng)險(xiǎn)防控；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；體系

科學(xué)技術(shù)快速進(jìn)步帶動(dòng)社會(huì)高速發(fā)展，社會(huì)生活各方面的不確定性不斷增強(qiáng)，各類風(fēng)險(xiǎn)因素日益凸顯，人類社會(huì)已經(jīng)步入“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”階段。在此背景下，檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室在向社會(huì)開展檢測(cè)服務(wù)時(shí)，如何應(yīng)對(duì)與之伴隨產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和法律雙重風(fēng)險(xiǎn)是值得探討的問題。如果檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的報(bào)告不準(zhǔn)確，無論是將不合格產(chǎn)品判為合格，還是將合格產(chǎn)品判為不合格，這都會(huì)產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)。一方面，這直接給生產(chǎn)或銷售商帶來經(jīng)濟(jì)和形象上的損失;另一方面，這導(dǎo)致檢測(cè)報(bào)告的公證作用喪失，將嚴(yán)重傷害檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的社會(huì)公信力和權(quán)威性。因此從風(fēng)險(xiǎn)控制與管理的基本理論出發(fā)，針對(duì)檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的特點(diǎn)，探索建立符合系統(tǒng)要求的檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)防控體系顯得尤為重要[1_2]。

1 實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)防控體系的現(xiàn)有研究基礎(chǔ)

風(fēng)險(xiǎn)是指在某一特定環(huán)境下，在某一特定時(shí)間段內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)損失等要素組成。換句話說，是在某一個(gè)特定時(shí)間段里，人們所期望達(dá)到的目標(biāo)與實(shí)際出現(xiàn)的結(jié)果之間產(chǎn)生的距離稱之為風(fēng)險(xiǎn)。在檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)域，其風(fēng)險(xiǎn)問題已經(jīng)引起廣泛的關(guān)注與討論。

國(guó)際上現(xiàn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理指南是標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)委員會(huì)于2009年正式公布的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理原則及實(shí)施指南》通用要求(ISO 31000)。該指南指出風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)包括：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。(1)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是發(fā)現(xiàn)、認(rèn)知與描述風(fēng)險(xiǎn)的過程。它包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來源的識(shí)別、歷史數(shù)據(jù)、理論分析、專家意見及相關(guān)利益者的要求。其中風(fēng)險(xiǎn)來源是具有建在的引起風(fēng)險(xiǎn)的單一或組合要素，可以是有形的，也可以是無形的。(2)風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、考慮風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、其產(chǎn)生的不利后果以及這些后果發(fā)生的可能性等。它為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)處置的決策提供依據(jù)。(3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化作比較后評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是否可容忍的過程。它的目的是在風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的基礎(chǔ)上作出決策，哪些風(fēng)險(xiǎn)需要被優(yōu)先采取處置措施，其中風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)即評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性的參考要素，風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)以公司(單位)目標(biāo)及內(nèi)部背景和外部背景為基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)源于標(biāo)準(zhǔn)、法律、政策及其他規(guī)章。(4)風(fēng)險(xiǎn)處置。風(fēng)險(xiǎn)處置是修正風(fēng)險(xiǎn)措施的選擇與實(shí)施過程。它的措施可以包括規(guī)避、選擇、轉(zhuǎn)移或控制風(fēng)險(xiǎn)。

國(guó)內(nèi)外現(xiàn)在的研究都沒有將《風(fēng)險(xiǎn)管理原則及實(shí)施指南》通用要求和檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的特殊管理要求結(jié)合起來，針對(duì)性地闡述檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)防。目前，大多實(shí)驗(yàn)室都是被動(dòng)開展質(zhì)量管理，而不是主動(dòng)預(yù)防從事風(fēng)險(xiǎn)管理;即使有部分開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，但其識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的水平不高，風(fēng)險(xiǎn)處置手段有限，也沒有通過持續(xù)改進(jìn)來提升風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和管理水平。

2 檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建的指導(dǎo)思想與基本框架

2.1 指導(dǎo)思想

檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)體系的構(gòu)建需要以最小的管理成本，最大可能地減小檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，最大可能地降低其風(fēng)險(xiǎn)損失和危害程度。為此，檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室要正確培養(yǎng)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，遵守“以防為主、防治結(jié)合”的方針，設(shè)計(jì)系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，特別是針對(duì)自身存在的隱患，制定行之有效的預(yù)防措施。只有這樣，檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室才能在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，發(fā)揮應(yīng)有的積極作用，同時(shí)獲取應(yīng)有的利益，最終有效促進(jìn)檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室又快又好的發(fā)展。

2.2 基本框架

按照風(fēng)險(xiǎn)管理與控制理論的一般原理，檢驗(yàn)檢疫實(shí)驗(yàn)室的風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建是一個(gè)系統(tǒng)性的復(fù)雜工程，圍繞該體系中的核心環(huán)節(jié)來構(gòu)建該風(fēng)險(xiǎn)防控體系的主體框架。

2.2.1 檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別

這個(gè)環(huán)節(jié)需要檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室通過梳理自身實(shí)際情況，識(shí)別并系統(tǒng)總結(jié)普遍性和特殊性的風(fēng)險(xiǎn)因素。這不僅僅是從檢驗(yàn)技術(shù)層面分析如何保證檢驗(yàn)結(jié)果的精確，而是要更多地將從檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的相關(guān)利益者角度出發(fā)，將檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下的獨(dú)立法人主體，考慮哪些風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的相關(guān)利益者有影響。

2.2.2 檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)因素的分析

針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素，檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室需要從現(xiàn)實(shí)特征出發(fā)，重點(diǎn)分析這些風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生的原因是什么，它們會(huì)導(dǎo)致哪些后果，并且這些后果的嚴(yán)重程度以及產(chǎn)生概率分布如何。

2.2.3 檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)價(jià)

檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室可以采用各種方法來系統(tǒng)測(cè)算不同風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)，尤其要關(guān)注測(cè)算中如何結(jié)合實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)業(yè)務(wù)的實(shí)際情況來科學(xué)設(shè)定嚴(yán)重度、發(fā)生度和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)等指標(biāo)。這些方法的采用將有助于消除風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)中的主管因素，使其更為客觀，更為科學(xué)。

2.2.4 檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)因素的處置

根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)，檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室要確定相應(yīng)的工作流程和預(yù)案，高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該采取更為迅速、有效且級(jí)別更高的處理流程。同時(shí)還要重點(diǎn)研究如何針對(duì)高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制定全面的預(yù)防措施，按照檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室從事不同檢測(cè)領(lǐng)域及不同檢測(cè)領(lǐng)域，分類制定預(yù)防措施。

3 構(gòu)建檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)防控體系的三大著力點(diǎn)

在以上指導(dǎo)思想和總體框架下，檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室推進(jìn)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系的工作需要建立在以下三大著力點(diǎn)上。

(1)著力建立和完善適用于檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，從利益相關(guān)者角度全面識(shí)別檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的風(fēng)險(xiǎn)。

以往對(duì)檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別主要從安全風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)角度展開，包括危險(xiǎn)化學(xué)品處理、檢測(cè)設(shè)備性能、樣品保管、數(shù)據(jù)保管等方面[3]。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行背景下，檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室需要將自身視為獨(dú)立的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，基于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略理論，識(shí)別自身所必須重視的利益相關(guān)者所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。利益相關(guān)者包括實(shí)驗(yàn)室的上級(jí)部門、供應(yīng)商、內(nèi)部員工與客戶等諸多方面，從利益相關(guān)者角度來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)顯然能更為全面地全面總結(jié)檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)。

其中，檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室必須高度重視研究實(shí)驗(yàn)室客戶所帶來的委托檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)[4]。如何強(qiáng)化合同評(píng)審，合理制定免責(zé)條款，如何建立投訴和反饋機(jī)制等問題將成為檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室需要高度關(guān)注的問題。檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室在收到樣品時(shí)就要確認(rèn)樣品生產(chǎn)者與委托方的身份及其關(guān)系，在確認(rèn)委托檢驗(yàn)的動(dòng)機(jī)與性質(zhì)后采用不同的處理流程，尤其針對(duì)重要的與高敏感程度的委托檢驗(yàn)業(yè)務(wù)啟動(dòng)特殊檢驗(yàn)程序。

(2)著力探索檢驗(yàn)檢疫實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任賠償機(jī)制。

目前沒有任何法律規(guī)定由哪一級(jí)政府部門為執(zhí)行公共安全檢驗(yàn)的機(jī)構(gòu)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。而世界各國(guó)對(duì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任或免除責(zé)任的規(guī)定也有所不同，比如歐盟的EN45004標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定“檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)有適當(dāng)?shù)呢?zé)任保險(xiǎn)”。美國(guó)相應(yīng)的法律認(rèn)為：由于政府管理機(jī)構(gòu)從事的以檢驗(yàn)業(yè)務(wù)是行使保護(hù)公共安全利益的公權(quán)力，因此一旦發(fā)生檢驗(yàn)事故，免于承擔(dān)賠償責(zé)任。所以檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室亟待建立風(fēng)險(xiǎn)賠償機(jī)制，包括由第三方保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)等。

(3)著力采用科學(xué)定量方法測(cè)算風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)。

當(dāng)前普遍被采用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法包括：專家評(píng)估法、等級(jí)管理法和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法(RPN法)。前兩種方法都帶有一定的主觀性，需要憑借分析者的經(jīng)驗(yàn)和直覺，對(duì)分析者的要求很高，且分析不夠全面。所以檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室需要重點(diǎn)采用風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法(Risk Priority Number，RPN法)，即分別評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度S(Severity)、發(fā)生度O(Occurrence)、檢出度D(Detection)，將這三方面的評(píng)估值相乘后得到風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。顯然，該數(shù)值越大，則該風(fēng)險(xiǎn)潛在的問題越嚴(yán)重，越需要采取預(yù)防措施。該方法將有效解決目前風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算方法中主觀因素過多的不足，并且有助于提高風(fēng)險(xiǎn)因素判斷的精確程度。

4 結(jié)束語

檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室需要有機(jī)結(jié)合《風(fēng)險(xiǎn)管理原則及實(shí)施指南》通用要求(ISO 31000)和實(shí)驗(yàn)室自身的管理要求，圍繞其總體工作目標(biāo)，在實(shí)驗(yàn)室管理各個(gè)環(huán)節(jié)和運(yùn)行過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程。為切實(shí)落實(shí)并嚴(yán)格遵守相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，這要求檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室必須重點(diǎn)培訓(xùn)培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)管理文化的形成是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，需要從實(shí)驗(yàn)室“一把手”開始，從上往下逐層宣貫，分層落實(shí)，開展實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)防控的培訓(xùn)和考核，強(qiáng)化全員的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí);在長(zhǎng)期的持續(xù)推動(dòng)下實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理理念入“腦”入“心”。

[1]全國(guó)干部培訓(xùn)教材編審指導(dǎo)委員會(huì).公共危機(jī)管理[M].北京：人民出版社，2006.

[2]陳磊，程乃偉.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法VaR在產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用[J].沈陽航空工業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2010(1)：81_83.

[3]詹秋生.化學(xué)實(shí)驗(yàn)環(huán)保措施與意識(shí)淺議[J].九江學(xué)院學(xué)報(bào)：自然科學(xué)版，2004(3)：116.

[4]陳軍，錢玉山，章萍.實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)因素與防范措施[J].能源環(huán)境保護(hù)，2010(12)：47_50.

Study on the Construction of Risk Prevention and Control System of Testing Laboratory

HONG Ying1，3，WANGWei2，CAO Rong1，CHEN Jianbin1，SU Yang1
(1.Nanjing Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Nanjing 210000，China;2.Nanjing Xuanwu District Environmental Protection Monitoring Station，Nanjing 210000，China;3.Institute of Advance Materials，Nanjing University of Technology，Nanjing 210000，China)

Effective combination of the general principles of management-Principlesand guidelines and the laboratory's ownmanagement requirements，through the study of testing laboratory risk prevention and control system，follow the〝Give priority to in order to guard against，combined prevention and governance〝，building the basic framework of organization function system and the prevention and control system designed from risk identification，risk analysis，risk evaluation and risk disposal，and through the establishmentof risk early warningmechanism，explore the liability for compensationmechanism，scientific and quantitativemethod tomeasure level of risk factors，risk awareness and management level，improve laboratory building the risk prevention and control system，ultimately effectively promote the testing laboratory fast and good development.

testing laboratory;risk control;risk warning;system

G482；X9

A

10.3969/j.issn.1672_4550.2014.01.055

2013_08_30；修改日期：2013_11_07

國(guó)家質(zhì)檢總局科技項(xiàng)目（2013IK079），江蘇檢驗(yàn)檢疫局科技項(xiàng)目（2013KJ71）。

洪 穎（1980_），女，碩士，高級(jí)工程師，主要從事進(jìn)出口產(chǎn)品測(cè)試研究。