沈于

摘要：隨著勞動(dòng)力成本的快速上升，中國(guó)已出現(xiàn)劉易斯拐點(diǎn)。經(jīng)驗(yàn)研究表明，勞動(dòng)力成本上升可能伴隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。對(duì)此，一個(gè)經(jīng)典的解釋是：隨著勞動(dòng)力成本的攀升，產(chǎn)業(yè)間的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化，從而誘發(fā)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在當(dāng)代背景下，產(chǎn)業(yè)升級(jí)涉及產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)，需要上下游企業(yè)相互協(xié)調(diào)與配合，絕非單一企業(yè)所能完成?；诖?，本文建構(gòu)了一個(gè)帶中間品的兩商品模型，引入了上下游廠(chǎng)商之間的“協(xié)調(diào)”這一因素，在一個(gè)更加貼近現(xiàn)實(shí)的背景下，說(shuō)明了勞動(dòng)力成本與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，并據(jù)此提出了政策建議。

關(guān)鍵詞：劉易斯拐點(diǎn)；勞動(dòng)力供求；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

中圖分類(lèi)號(hào)：F0142文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000176X（2014）01004206

一、劉易斯拐點(diǎn)與中國(guó)勞動(dòng)力供求

劉易斯拐點(diǎn)是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯于20世紀(jì)50年代，基于“二元經(jīng)濟(jì)模型”提出的理論＼[1＼]。該理論認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家存在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)：一個(gè)是以傳統(tǒng)方式生產(chǎn)的“維持生計(jì)”部門(mén)（以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)為代表）；另一個(gè)則是以現(xiàn)代方式生產(chǎn)的“資本主義”部門(mén)（以工業(yè)部門(mén)和城市為代表）。由于農(nóng)業(yè)部門(mén)人口過(guò)多，其邊際生產(chǎn)率幾乎為零，出現(xiàn)大量剩余勞動(dòng)力。此時(shí)，只要工業(yè)部門(mén)提供稍高于維持農(nóng)業(yè)人口最低生活水平的工資，就能吸收大量的農(nóng)村勞動(dòng)力。由于過(guò)剩人口數(shù)量巨大，在一定期限內(nèi)，在既定工資水平上，可以認(rèn)為勞動(dòng)力的供給無(wú)限。這樣，工業(yè)部門(mén)就可以在實(shí)際工資不變的情況下不斷吸收勞動(dòng)力，從而不斷擴(kuò)張，直到將農(nóng)村剩余勞動(dòng)力全部吸收完，到達(dá)劉易斯拐點(diǎn)。在這之后，由于農(nóng)業(yè)部門(mén)邊際生產(chǎn)率提高，工業(yè)部門(mén)要想繼續(xù)吸收農(nóng)村勞動(dòng)力，必須提高工資。最后，工業(yè)部門(mén)與農(nóng)業(yè)部門(mén)具有相同的邊際生產(chǎn)率，二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為一元結(jié)構(gòu)，促使發(fā)展中國(guó)家朝著工業(yè)化和城市化方向發(fā)展。

傳統(tǒng)中國(guó)作為一個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)，農(nóng)業(yè)人口在總?cè)丝谥姓冀^大多數(shù)。近年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，農(nóng)村勞動(dòng)力不斷向城市轉(zhuǎn)移，并呈加速之勢(shì)。早在2004年，沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)如廣東、浙江等省就開(kāi)始出現(xiàn)“民工荒”，并迅速向全國(guó)蔓延。2008年金融危機(jī)爆發(fā)，全球經(jīng)濟(jì)哀鴻遍野，“民工荒”一度得到緩解。2010年以來(lái)，隨著世界經(jīng)濟(jì)的緩慢復(fù)蘇，“民工荒”現(xiàn)象卷土重來(lái)。與此同時(shí)，在許多大中城市，一些傳統(tǒng)意義上的低收入工人（藍(lán)領(lǐng)工人）的工資水平迅速上升?；诖耍S多學(xué)者認(rèn)定：中國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)劉易斯拐點(diǎn)＼[2-3-4＼]。不僅如此，從人口結(jié)構(gòu)上說(shuō)，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)充足的勞動(dòng)力供給在很大程度上源自20世紀(jì)50年代的生育高峰。然而，持續(xù)三十余年的“計(jì)劃生育”政策，已使中國(guó)的生育率大大下降?？紤]到這一因素，未來(lái)，勞動(dòng)力供應(yīng)不足的局面將更加嚴(yán)重＼[5-6＼]。

長(zhǎng)期以來(lái)，勞動(dòng)力成本低廉與其他因素一起被用來(lái)解釋“中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡”；與之相伴的另一個(gè)概念——“人口紅利”則被用來(lái)說(shuō)明近年來(lái)中國(guó)資產(chǎn)價(jià)格的高漲；而“勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)”則被視為中國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)?？傊?，中國(guó)近乎無(wú)限的勞動(dòng)力供給被看做經(jīng)濟(jì)保持繁榮的關(guān)鍵因素之一。正是基于此，一些研究者對(duì)進(jìn)入“劉易斯拐點(diǎn)”后的中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展表示了不同程度的擔(dān)心＼[7-8＼]。與此同時(shí)，一些社會(huì)輿論紛紛開(kāi)始呼吁中國(guó)政府盡快終結(jié)“計(jì)劃生育”政策，確保全社會(huì)的勞動(dòng)力供應(yīng)水平＼[9＼]-＼[12＼]。

然而，對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的過(guò)度依賴(lài)也給中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了一系列隱患，其中最突出的表現(xiàn)是：國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)了十余年的高速發(fā)展之后，有陷入“低技術(shù)水平陷阱”的危險(xiǎn)——與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，相對(duì)較低工資水平使得中國(guó)大陸在一些勞動(dòng)密集型行業(yè)具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。縱觀(guān)中國(guó)大陸的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，它們大多可以分為兩類(lèi)：第一類(lèi)是技術(shù)含量低、產(chǎn)業(yè)鏈條短和經(jīng)濟(jì)附加值低的傳統(tǒng)行業(yè)，如紡織、成衣等，國(guó)內(nèi)企業(yè)在這些行業(yè)往往淪為純粹依賴(lài)成本優(yōu)勢(shì)的“血汗工廠(chǎng)”；第二類(lèi)是在核心技術(shù)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面依附于發(fā)達(dá)國(guó)家的行業(yè)，如電腦整機(jī)組裝等，國(guó)內(nèi)企業(yè)在這些行業(yè)往往成為跨國(guó)公司的加工車(chē)間。長(zhǎng)期依賴(lài)這些產(chǎn)業(yè)必將導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)陷入“低技術(shù)水平陷阱”而難以自拔＼[13-14-15＼]。此外，長(zhǎng)期從事低端制造業(yè)也造成了中國(guó)大陸資源過(guò)度消耗、環(huán)境污染加劇等問(wèn)題。綜上所述，增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)已成為當(dāng)代中國(guó)十分緊迫的任務(wù)。

二、勞動(dòng)力供求與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

一些經(jīng)驗(yàn)研究表明，勞動(dòng)力供求（就業(yè)結(jié)構(gòu)）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間可能存在某種關(guān)聯(lián)。在這方面，除了劉易斯的“二元經(jīng)濟(jì)理論”，最著名的當(dāng)屬“配第—克拉克定律”和“庫(kù)茲涅茨法則”。這兩項(xiàng)研究關(guān)注了勞動(dòng)力在三大產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移，它們的共同結(jié)論是：隨著時(shí)間的推移，勞動(dòng)力將從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向第二產(chǎn)業(yè)，并進(jìn)一步轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)。

值得一提的是，由于發(fā)達(dá)國(guó)家很早就建立了完善的市場(chǎng)機(jī)制，在上述理論研究中，勞動(dòng)力供求的變化一般被視為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的表征。無(wú)論“二元經(jīng)濟(jì)理論”還是“配第—克拉克定律”或“庫(kù)茲涅茨法則”，在他們的分析框架中，就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化往往是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的結(jié)果。換言之，正是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，才導(dǎo)致了勞動(dòng)力供求的變化。另有一些學(xué)者關(guān)注了就業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，此類(lèi)研究的基本思路是：隨著勞動(dòng)力成本的攀升，傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)將面臨勞動(dòng)力短缺，生產(chǎn)成本上升等困境，這將導(dǎo)致資本對(duì)勞動(dòng)的替代。在這一背景下，資本或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)將得到更快發(fā)展，最終誘發(fā)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。這些研究基于比較優(yōu)勢(shì)思想，具有堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)＼[16-17-18＼]。

然而，必須指出的是：在當(dāng)代，產(chǎn)業(yè)組織已發(fā)生垂直解體＼[19＼]，沒(méi)有任何一家企業(yè)有能力包攬從原料到銷(xiāo)售的全部流程?；诖?，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)無(wú)法依賴(lài)某一家企業(yè)單打獨(dú)斗，而是涉及產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)，需要上下游企業(yè)相互協(xié)調(diào)與配合。近期，一些學(xué)者提出打造“國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈”（NVC），以突破中國(guó)企業(yè)在全球價(jià)值鏈（GVC）中被“俘獲”、被“壓榨”的地位，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)＼[20-21-22＼]。毫無(wú)疑問(wèn)，NVC的建構(gòu)當(dāng)然涉及從產(chǎn)品設(shè)計(jì)到產(chǎn)品制造再到品牌營(yíng)銷(xiāo)等一系列不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，需要由產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的不同企業(yè)加以承擔(dān)?？偠灾a(chǎn)業(yè)升級(jí)絕非某一家強(qiáng)勢(shì)企業(yè)單槍匹馬所能完成，它涉及產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)大量不同類(lèi)型的企業(yè)。面對(duì)這種局面，廠(chǎng)商之間“協(xié)調(diào)”問(wèn)題就成為一個(gè)不容忽視的因素。

三、模型分析

基于上述分析，筆者認(rèn)為，研究勞動(dòng)力供給對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，必須充分考慮產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)不同企業(yè)之間的“協(xié)調(diào)”問(wèn)題。為此，我們構(gòu)建了一個(gè)帶中間品的兩商品模型＼[23＼]。

假設(shè)某個(gè)經(jīng)濟(jì)體只有兩種最終產(chǎn)品——高端產(chǎn)品和低端產(chǎn)品，它們的市場(chǎng)價(jià)格分別為π和1， 本文把最終產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格視為外生，因此是局部均衡分析。但這不會(huì)削弱本文的結(jié)論。π>1。低端產(chǎn)品的生產(chǎn)只須投入資本K和勞動(dòng)力L（未受過(guò)訓(xùn)練的勞動(dòng)力），高端產(chǎn)品除了投入L和K以外，還必須投入中間品。具體地說(shuō)：高端產(chǎn)品的生產(chǎn)成本不僅與勞動(dòng)力價(jià)格w、資本價(jià)格r正相關(guān)，還與中間品種類(lèi)n負(fù)相關(guān)＼[24＼]。也就是說(shuō)，中間品種類(lèi)越豐富，高端產(chǎn)品的生產(chǎn)成本越低（不同類(lèi)型的中間品可相互替代，它們之間互有競(jìng)爭(zhēng)）。

由此，可以把低端產(chǎn)品和高端產(chǎn)品的單位成本分別表示為：CL=θ（w，r）；CH=Ф（w，r，n）。其中CL/w>0，CL/r>0，CH/w>0，CH/r>0，CH/n<0。

高端最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)和中間品生產(chǎn)部門(mén)之間存在互相依賴(lài)關(guān)系——沒(méi)有高端最終產(chǎn)品部門(mén)，中間品將沒(méi)有需求；沒(méi)有中間品部門(mén)，高端最終產(chǎn)品將無(wú)法生產(chǎn)出來(lái)。如果試圖從頭開(kāi)始建立一個(gè)高端產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)，那么最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)和中間品生產(chǎn)部門(mén)可能會(huì)陷入互相觀(guān)望的“囚徒困境”之中，結(jié)果是沒(méi)有任何企業(yè)愿意生產(chǎn)中間品，n=0，導(dǎo)致高端產(chǎn)品部門(mén)根本無(wú)法建立起來(lái)。

值得說(shuō)明的是，上述分析暗含著一個(gè)前提：中間品不可貿(mào)易。否則，通過(guò)進(jìn)口中間品，高端產(chǎn)品部門(mén)總是可以建立起來(lái)。對(duì)此，需做出以下幾點(diǎn)說(shuō)明：首先，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中廣泛存在的關(guān)稅、運(yùn)輸費(fèi)用等壁壘削弱了中間品的可貿(mào)易性。其次，對(duì)于“中間品”這一概念，我們應(yīng)做廣義理解，它既包括諸如生產(chǎn)原材料、產(chǎn)品零部件等各種“有形產(chǎn)品”，也包括各類(lèi)專(zhuān)業(yè)化的人力資源，而專(zhuān)業(yè)化的人力資源在很大程度上是不可貿(mào)易的。再次，本文所說(shuō)的中間品，還包括附著于各類(lèi)有形中間品之上的“暗默知識(shí)”，此類(lèi)知識(shí)的隱含性，不可編碼性，導(dǎo)致它們很難直接轉(zhuǎn)讓。為此，下游高端產(chǎn)品廠(chǎng)商必須在空間上盡可能靠近相關(guān)中間品的供應(yīng)商。最后，生產(chǎn)者服務(wù)等“無(wú)形產(chǎn)品”也屬于中間品的范疇。考慮到這些因素，中間品的不可貿(mào)易性，并非一個(gè)脫離實(shí)際的假設(shè)。

既然中間品與最終產(chǎn)品存在相互依賴(lài)關(guān)系，企業(yè)之間的“協(xié)調(diào)”問(wèn)題就浮出了水面。在現(xiàn)實(shí)中，這種“協(xié)調(diào)”問(wèn)題并非全然無(wú)解。一方面，企業(yè)家可以利用自身人脈資源進(jìn)行一定程度的協(xié)調(diào)；另一方面，垂直一體化、各種形式的契約也能在一定程度上緩解這個(gè)問(wèn)題。此外，政府和行業(yè)協(xié)會(huì)的介入也有助于企業(yè)間的相互協(xié)調(diào)。然而，所有這些解決方案都存在不同程度的局限性——企業(yè)家自身的人脈資源總是有限的；垂直一體化可能造成企業(yè)規(guī)模過(guò)大，管理成本過(guò)高；當(dāng)企業(yè)數(shù)量較多時(shí)，契約將變得極其復(fù)雜，以致無(wú)法接受，契約的不完全性也將給企業(yè)帶來(lái)困擾；在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府的能力也是有限的?？紤]到以上這些因素，在本模型中，筆者設(shè)定：企業(yè)家通過(guò)各種途徑可以進(jìn)行一些“協(xié)調(diào)”，但參與協(xié)調(diào)的企業(yè)數(shù)量不能太多（這一設(shè)定類(lèi)似于卡特爾聯(lián)盟，當(dāng)成員數(shù)量過(guò)多時(shí)，聯(lián)盟將可能解體）。我們假設(shè)參與協(xié)調(diào)的中間品生產(chǎn)者數(shù)量最多只能達(dá)到n。相應(yīng)的，它們所提供的中間品種類(lèi)也不超過(guò)n（假設(shè)一家企業(yè)只生產(chǎn)一種中間品）。另一方面，從總資源約束的角度考慮，假設(shè)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的資源最多所能提供的中間品種類(lèi)為N。顯而易見(jiàn)：n

為了分析的方便，我們定義“單位產(chǎn)品等成本曲線(xiàn)”，用橫軸代表資本品價(jià)格r，縱軸代表勞動(dòng)力價(jià)格w。在r—w平面內(nèi)，對(duì)任意一種產(chǎn)品，都有一組負(fù)斜率的“單位產(chǎn)品等成本曲線(xiàn)”，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為C（r， w）=c0。其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是：給定某個(gè)成本約束c0，如果一種要素價(jià)格上漲1個(gè)單位，另一種要素價(jià)格必須下跌多少才能使單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本保持c0不變。

高端產(chǎn)品比低端產(chǎn)品資本密集，從而，在r—w平面內(nèi)，高端產(chǎn)品的等成本曲線(xiàn)Ф（w，r，n）=c0比低端產(chǎn)品的等成本曲線(xiàn)θ（w，r）=c0更加陡峭。在技術(shù)、制度等外生變量保持恒定，且中間品種類(lèi)n不變的情況下，單位產(chǎn)品等成本曲線(xiàn)的位置就完全取決于成本約束，若成本約束上升，則等成本曲線(xiàn)向右上移動(dòng)。一旦成本約束確定，低端產(chǎn)品等成本曲線(xiàn)的位置就確定了。對(duì)高端產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，單位產(chǎn)品等成本曲線(xiàn)的位置還與中間品種類(lèi)n有關(guān)，隨著n的增長(zhǎng)，高端產(chǎn)品的生產(chǎn)成本將下降，等成本曲線(xiàn)Ф（w，r，n）=c0將向右上移動(dòng)。這意味著能給勞動(dòng)及資本所有者帶來(lái)更高的回報(bào)。

1劉易斯拐點(diǎn)之前的均衡狀態(tài)

在兩組等成本曲線(xiàn)中，我們特別關(guān)注Ф（w，r，n）=π和θ（w，r）=1這兩條“由產(chǎn)品價(jià)格指示的單位產(chǎn)品等成本曲線(xiàn)”，它們所對(duì)應(yīng)的單位產(chǎn)品成本等于市場(chǎng)價(jià)格，滿(mǎn)足競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的零利潤(rùn)假設(shè)。

一國(guó)的資源稟賦狀況用k=K/L來(lái)表示，其中K和L分別是資本與勞動(dòng)的供應(yīng)量。對(duì)劉易斯拐點(diǎn)之前的經(jīng)濟(jì)體而言，由于勞動(dòng)力供應(yīng)幾乎無(wú)限，L很大，故k很小，一旦經(jīng)濟(jì)體進(jìn)入劉易斯拐點(diǎn)，L將下降，k將增大。

對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體而言，其均衡狀況可由“產(chǎn)品價(jià)格指示的單位產(chǎn)品等成本曲線(xiàn)”和“表示資源稟賦狀況的特定直線(xiàn)”的切點(diǎn)來(lái)描繪。圖1是一個(gè)位于劉易斯拐點(diǎn)之前的經(jīng)濟(jì)體的均衡狀況：

圖1劉易斯拐點(diǎn)之前的均衡狀態(tài)

在圖1中，三條曲線(xiàn)分別為：θ（w， r）=1，Ф（w，r，n）=π，Ф（w，r，N）=π，它們分別代表低端產(chǎn)品、中間品數(shù)量為n時(shí)的高端產(chǎn)品及中間品數(shù)量為N時(shí)的高端產(chǎn)品的等成本曲線(xiàn)。三條直線(xiàn)L1、L2、L3的斜率均為k，k=K/L，它們表示經(jīng)濟(jì)體的資源稟賦狀況。注意到L1、L2、L3均較為平緩，故圖1中的經(jīng)濟(jì)體處于劉易斯拐點(diǎn)之前的狀態(tài)。

經(jīng)濟(jì)體的最終均衡落在O點(diǎn)上，O點(diǎn)是直線(xiàn)L1與曲線(xiàn)θ（w， r）=1的切點(diǎn)。注意到L2與Ф（w，r，n）=π的切點(diǎn)是P，但經(jīng)濟(jì)體不會(huì)選擇P為均衡點(diǎn)，理由如下：P點(diǎn)位于曲線(xiàn)θ（w， r）=1之內(nèi)，根據(jù)單位產(chǎn)品等成本曲線(xiàn)的定義，在P點(diǎn)所描述的要素價(jià)格組合下，低端產(chǎn)品的生產(chǎn)成本將小于1，故生產(chǎn)低端產(chǎn)品有經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，而生產(chǎn)高端產(chǎn)品只能獲得平均利潤(rùn)。因此，經(jīng)濟(jì)體不會(huì)選擇P點(diǎn)。

直線(xiàn)L3與Ф（w，r，N）=π的切點(diǎn)為S。Ф（w，r，N）=π是當(dāng)中間品數(shù)量達(dá)到最大，即n=N時(shí)的高端產(chǎn)品等成本曲線(xiàn)。如果達(dá)到S點(diǎn)，那將是一種非常理想的狀況——S點(diǎn)位于θ（w， r）=1之外，由之前的分析可知，若達(dá)到S點(diǎn)，沒(méi)有人愿意去生產(chǎn)低端產(chǎn)品，故S是一個(gè)穩(wěn)定均衡點(diǎn)。不僅如此，由于S點(diǎn)位于O點(diǎn)的右上方，對(duì)應(yīng)著更高的要素價(jià)格組合，從而在S點(diǎn)資本與勞動(dòng)所有者都能夠獲得更高的回報(bào)。

然而，遺憾的是，在市場(chǎng)自發(fā)的狀態(tài)下，S點(diǎn)是無(wú)法達(dá)到的。如前所述，高端最終產(chǎn)品部門(mén)必須在中間品部門(mén)已經(jīng)存在的條件下方能夠建立。企業(yè)家的自發(fā)協(xié)調(diào)最多可以使中間品種類(lèi)達(dá)到n，然而，根據(jù)我們的分析，O點(diǎn)位于曲線(xiàn)Ф（w，r，n）=π之外，這表明，即使企業(yè)家進(jìn)行最大程度的協(xié)調(diào)，使得n=n，高端產(chǎn)品部門(mén)依然缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，此時(shí)生產(chǎn)低端產(chǎn)品更加有利。經(jīng)濟(jì)體依然會(huì)選擇均衡點(diǎn)O。這意味著，高端產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)根本無(wú)法建立起來(lái)。

2劉易斯拐點(diǎn)的均衡

這種困境實(shí)際上表明：經(jīng)濟(jì)體具有生產(chǎn)高端產(chǎn)品的潛能（S點(diǎn)一旦到達(dá)，就是一個(gè)穩(wěn)定均衡），然而卻被卡在了一種低水平均衡上。因此，可以說(shuō)是一種“低水平陷阱”。

進(jìn)一步的分析表明，這種低水平的均衡實(shí)際上與切線(xiàn)斜率k有關(guān)，也就是說(shuō)與資本和勞動(dòng)的相對(duì)豐裕程度有關(guān)。在其他條件不變的情況下，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體出現(xiàn)劉易斯拐點(diǎn)，L變小，從而k=K/L變大，這在圖形上表現(xiàn)為切線(xiàn)變得更加陡峭（如圖2所示）。

圖2劉易斯拐點(diǎn)的勢(shì)衡

當(dāng)k變大后，情況發(fā)生了改變。在圖2中，代表資源稟賦狀況的直線(xiàn)L2與等成本曲線(xiàn)Ф（w，r，n）=π相切于P點(diǎn)，P位于θ（w， r）=1之外，說(shuō)明P點(diǎn)是一個(gè)穩(wěn)定均衡點(diǎn)。這意味著，只要依賴(lài)企業(yè)家的自發(fā)協(xié)調(diào)，高端產(chǎn)品部門(mén)就可以建立起來(lái)。

一旦高端產(chǎn)品部門(mén)被建立起來(lái)，就意味著經(jīng)濟(jì)體跳出了“協(xié)調(diào)”困境，走出了“低水平陷阱”。由于高端產(chǎn)品部門(mén)能夠提供要素所有者更高的回報(bào)，不斷有資本和勞動(dòng)進(jìn)入高端產(chǎn)品部門(mén)，這將導(dǎo)致中間品種類(lèi)n不斷上升。如前所述，隨著n的增長(zhǎng)，高端產(chǎn)品單位成本將不斷下降，也就是說(shuō)，每單位高端產(chǎn)品的等成本曲線(xiàn)將不斷向右上方移動(dòng)，最終到達(dá)Ф（w，r，N）=π的位置。此時(shí)的均衡點(diǎn)為S，這是之前可望而不可及的高水平均衡，對(duì)要素所有者來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)“更好的”均衡。

在本文的分析框架中，一方面，劉易斯拐點(diǎn)前后的經(jīng)濟(jì)體具有不同的資源稟賦；另一方面，高端與低端產(chǎn)品的等成本曲線(xiàn)具有不同的斜率，說(shuō)明兩類(lèi)產(chǎn)品的要素密集度不同。根據(jù)赫克歇爾—俄林模型（H—O Model），不同資源稟賦的經(jīng)濟(jì)體一般應(yīng)選擇生產(chǎn)不同要素密集度的產(chǎn)品。既往研究大多圍繞這一思路展開(kāi)。然而，本文的分析表明，經(jīng)濟(jì)體選擇生產(chǎn)何種產(chǎn)品，不僅與產(chǎn)品的要素密集度相關(guān)，還與產(chǎn)品的生產(chǎn)成本相關(guān)。根據(jù)我們的分析，盡管高端產(chǎn)品的要素密集度始終不變，但其生產(chǎn)成本并不固定。對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言，由于中間品種類(lèi)較多，其生產(chǎn)成本較低，而對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，依賴(lài)企業(yè)家自發(fā)協(xié)調(diào)所能提供的中間品數(shù)量相當(dāng)有限，故生產(chǎn)成本較高。由于考慮了生產(chǎn)成本的差異，本文的研究結(jié)論具有更強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性。

值得指出的是，上文的分析，暗含著一個(gè)前提：一個(gè)經(jīng)濟(jì)體必須具備生產(chǎn)高端產(chǎn)品的潛能。否則無(wú)論劉易斯拐點(diǎn)是否到來(lái)，高端產(chǎn)品部門(mén)都無(wú)法建立起來(lái)。

3產(chǎn)業(yè)升級(jí)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的狀態(tài)

在圖3中，直線(xiàn)L1、L3均較為陡峭，說(shuō)明勞動(dòng)力相對(duì)稀缺，可認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)躍過(guò)劉易斯拐點(diǎn)。然而，S點(diǎn)位于等成本線(xiàn)θ（w， r）=1之內(nèi)，這說(shuō)明S根本不是穩(wěn)定均衡點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)體依然會(huì)陷入低端均衡O點(diǎn)。這種情況表明該經(jīng)濟(jì)體根本沒(méi)有生產(chǎn)高端產(chǎn)品的潛能。

圖3產(chǎn)業(yè)升級(jí)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的狀態(tài)

四、結(jié)論

通過(guò)上述分析，我們已經(jīng)闡明：無(wú)限的勞動(dòng)力供給、低廉的工資水平，雖然可能在一段時(shí)期內(nèi)促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但也是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的障礙。

在上述模型中，只有在劉易斯拐點(diǎn)之后，隨著勞動(dòng)力供給的下降，k逐漸變大，經(jīng)濟(jì)體才能走出低水平陷阱O點(diǎn)，轉(zhuǎn)到P點(diǎn)，最終達(dá)到S點(diǎn)這一高水平均衡。

直觀(guān)上對(duì)上述過(guò)程可以這樣理解：對(duì)某些國(guó)家來(lái)說(shuō)，具備生產(chǎn)高端產(chǎn)品的潛能。然而，建構(gòu)一個(gè)完整的高端產(chǎn)業(yè)需要上下游企業(yè)通力合作。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，由于存在協(xié)調(diào)問(wèn)題，這并不容易做到，各廠(chǎng)商很容易陷入互相觀(guān)望的狀態(tài)中。特別是在一國(guó)處于劉易斯拐點(diǎn)之前時(shí)，由于勞動(dòng)力供給十分充裕，資本顯得較為稀缺，在這種情況下，企業(yè)生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品就可以獲得穩(wěn)定收益。這將導(dǎo)致前述的“協(xié)調(diào)問(wèn)題”更加難以解決。在一國(guó)進(jìn)入劉易斯拐點(diǎn)后，由于勞動(dòng)力相對(duì)稀缺，從事低端勞動(dòng)密集型產(chǎn)品將無(wú)利可圖，此時(shí)，原先的協(xié)調(diào)問(wèn)題變得易于解決，從而使高端產(chǎn)業(yè)有可能被建立起來(lái)，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

中國(guó)政府談?wù)摦a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)已有很多年。根據(jù)上述分析，在勞動(dòng)力無(wú)限供給的情況下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)無(wú)異于一句空話(huà)。只有當(dāng)勞動(dòng)力供給下降，資本相對(duì)充裕的情況下，才有可能真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。 從這個(gè)角度看，我們大可不必?fù)?dān)憂(yōu)勞動(dòng)力供給的下降。相反，隨著劉易斯拐點(diǎn)的到來(lái)，中國(guó)正面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的真正機(jī)遇。

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