公私合作伙伴關(guān)系(PPP)的概念、起源與功能

一、概念

關(guān)于PPP的概念目前還沒有一個公認(rèn)的說法，不同的人從不同的角度會有不同的理解。對英文Public Private Partnerships也有多種譯法，如公私伙伴關(guān)系、公私合作伙伴模式、公共/私人合作關(guān)系、公私機構(gòu)的伙伴合作、官方/民間的合作、民間開放公共服務(wù)、公共民營合作制等。下面列舉幾種具有代表性的說法。

(一)機構(gòu)給出的概念。

1.聯(lián)合國發(fā)展計劃署1998年給PPP的概念是:PPP是指政府、營利性企業(yè)和非營利性組織基于某個項目而形成的相互合作關(guān)系的形式。通過這種合作形式，合作各方可以達(dá)到比預(yù)期單獨行動更有利的結(jié)果。合作各方參與某個項目時，政府并不是把項目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給私營部門，而是由參與合作的各方共同承擔(dān)責(zé)任和融資風(fēng)險。

2.聯(lián)合國培訓(xùn)研究院的概念是:PPP涵蓋了不同社會系統(tǒng)倡導(dǎo)者之間的所有制度化合作方式，目的是解決當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域內(nèi)的某些復(fù)雜問題。PPP包含兩層含義，其一是為滿足公共產(chǎn)品需要而建立的公共和私人倡導(dǎo)者之間的各種合作關(guān)系，其二是為滿足公共產(chǎn)品需要，公共部門和私人部門建立伙伴關(guān)系進行的大型公共項目的實施。①United Nations Institute for Raining and Research.PPP-For sustainable development［R］.2000.

3.歐盟委員會的概念是:PPP 是指公共部門和私人部門之間的一種合作關(guān)系，其目的是為了提供傳統(tǒng)上由公共部門提供的公共項目或服務(wù)。①The European Commission.Guidance for successful PPP［R］.2003.

4.美國PPP國家委員會的概念是:PPP是介于外包和私有化之間并結(jié)合了兩者特點的一種公共產(chǎn)品提供方式，它充分利用私人資源進行設(shè)計、建設(shè)、投資、經(jīng)營和維護公共基礎(chǔ)設(shè)施，并提供相關(guān)服務(wù)以滿足公共需求。②The National Council For PPP，USA.For the good of the people:using PPP tomeet America's essential needs［R］.2002.

5.加拿大PPP國家委員會的概念是:PPP是公共部門和私人部門之間的一種合作經(jīng)營關(guān)系，它建立在雙方各自經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，通過適當(dāng)?shù)馁Y源分配、風(fēng)險分擔(dān)和利益共享機制，最好地滿足事先清晰界定的公共需求。③Allan R J.PPP:a review of literature and practice［C］//Saskatchewan Institute of Public Policy Paper，4.1999.

(二)專家給出的概念。

1.PPP，首先是廣義界定，指公共和私營部門共同參與生產(chǎn)的提供物品和服務(wù)的任何安排。其次，它指一些復(fù)雜的、多方參與并被民營化了的基礎(chǔ)設(shè)施項目(E.S.Savas，2002)。再次，它指企業(yè)、社會賢達(dá)和地方政府官員為改善城市狀況而進行的一種正式合作(Perry Davis，ed.，1986)。

2.PPP是指為了實現(xiàn)共同目標(biāo)和互惠互利，公共部門與私人部門權(quán)力共享、共同經(jīng)營、維護以及信息共享而形成的合作關(guān)系(Kernaghan)。

3.PPP是指公共部門與私營部門之間簽訂長期合同，由私營部門實體來進行公共部門基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)或管理，或由私營部門實體代表一個公共部門實體(利用基礎(chǔ)設(shè)施)向社會提供各種服務(wù)。這種模式通常有如下特征(G.Peirson，P.Mcbride，1996):(1)公共部門實體通常根據(jù)協(xié)議向私營部門實體移交基礎(chǔ)設(shè)施(是否付款作為回報要視情況而定);(2)由私營部門實體建設(shè)、擴建或重建一項基礎(chǔ)設(shè)施;(3)由公私部門指定基礎(chǔ)設(shè)施的運行特性;(4)私營部門實體在既定期限內(nèi)利用基礎(chǔ)設(shè)施來提供公共服務(wù)(通常對運營和定價進行限制);(5)在協(xié)議到期后，私營部門實體同意向公共部門移交基礎(chǔ)設(shè)施(是否付款視情況而定)。

4.PPP是一種“合作關(guān)系”，包括合同安排、聯(lián)合、合作協(xié)議和協(xié)作活動等方面，通過這種合作關(guān)系來促進政策和計劃的實行，提供政府計劃和服務(wù)(Armstrong)。

5.PPP，在兩個或多個實體之間達(dá)成協(xié)議，從而使合作各方為共同或相互兼容的目標(biāo)而協(xié)同經(jīng)營，并在一定程度上共享權(quán)力、共擔(dān)責(zé)任，聯(lián)合投入資源，共擔(dān)風(fēng)險，互惠互利(Treasury Board Secretariat，Impediments to Partnering)。

通過上面眾多概念可以看出，雖然無論是機構(gòu)或是專家，對PPP都還沒有形成一個完全一致的表述，但是，從這些定義和解說中我們可以發(fā)現(xiàn)一些共同的特征:第一是公共部門與私營部門的合作，合作是前提，每個概念中都包含合作這個關(guān)鍵詞;第二是把提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，包括提供基礎(chǔ)設(shè)施，作為合作的目標(biāo);第三是強調(diào)利益共享，就是說在合作過程中，私營部門與公共部門共贏;第四是風(fēng)險共擔(dān)。這些特征大體上概括了PPP概念的基本要素，在此基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為，PPP概念中包含有合作、提供公共產(chǎn)品或服務(wù)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)這樣幾個要點。

“競爭可以是建設(shè)性的，也可以是破壞性的:即使其為建設(shè)性的時候，競爭也沒有合作那樣有利?！雹伲塾ⅲ蓠R歇爾著，朱志泰等譯:《經(jīng)濟學(xué)原理》(上)，商務(wù)印書館出版1983年版，第26頁。馬歇爾在其《經(jīng)濟學(xué)原理》中曾明確地指出了合作比之于競爭的更為重要。人們往往認(rèn)為，在市場經(jīng)濟中競爭是萬能的，其實并不盡然，競爭固然重要，但也不排斥合作。PPP的本質(zhì)是合作而非簡單的競爭，競爭只是合作過程中的一種手段和一種基礎(chǔ)機制。

(三)本文給出的PPP概念。

根據(jù)人們對PPP的認(rèn)識，并結(jié)合上面比較典型的觀點，可以就PPP及其管理模式做出這樣一個定義:所謂PPP，是指政府公共部門與民營部門合作過程中，讓非公共部門所掌握的資源參與提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，從而實現(xiàn)政府公共部門的職能并同時也為民營部門帶來利益。其管理模式包含與此相符的諸多具體形式。通過這種合作和管理過程，可以在不排除、并適當(dāng)滿足私人部門的投資營利目標(biāo)的同時，為社會更有效率地提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，使有限的資源發(fā)揮更大的作用。

我們知道，政府應(yīng)當(dāng)為社會公眾提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，但大量準(zhǔn)公共產(chǎn)品與服務(wù)的提供過程，并不必然排斥私人部門的參與，相反，還可能帶來一系列正面效應(yīng)。如果讓私人部門做這些事情，理所當(dāng)然要經(jīng)過政府公共部門的同意或許可;同時，為了確保私人部門提供公共產(chǎn)品的質(zhì)和量，私人部門必然要接受政府部門的監(jiān)督。政府公共部門為了能夠讓私人部門合理參與，也必然要為其設(shè)置相應(yīng)的條件，如保證其實現(xiàn)一定的利益、幫助其控制相應(yīng)的風(fēng)險等，只有這樣，私人部門才愿意做過去本該由政府公共部門做的事情。

一旦民營部門做了公共部門的事情，一定是民營部門與政府公共部門合作的結(jié)果，而非相互競爭的結(jié)果——雖然在具體的民營企業(yè)或機構(gòu)參與者的確定或挑選過程中，一般應(yīng)當(dāng)安排必要的競爭，那只是民營部門做這個事在項目具體落實程序中、環(huán)節(jié)上的單方面的內(nèi)部競爭。

PPP管理模式與融資模式的區(qū)別是:(1)融資只是PPP的目的之一，并不是全部。PPP項目中會涉及融資問題，但不僅限于融資問題，政府和公共部門除了利用民營部門的資本以外，大多都還利用了民營部門的生產(chǎn)與管理技術(shù)。(2)融資更多是考慮將自己的風(fēng)險最小化。而PPP管理模式中，更多是考慮雙方風(fēng)險而將整體風(fēng)險最小化。事實證明，追求整個項目風(fēng)險最小化的管理模式，要比公、私雙方各自追求風(fēng)險最小化更能化解風(fēng)險。PPP所帶來的“一加一大于二”的機制效應(yīng)，需要從管理模式創(chuàng)新的層面上理解和總結(jié)。(3)與風(fēng)險控制相對應(yīng)，融資者考慮的是自己收益最大化，而PPP管理模式又加入了社會綜合效益最大化的導(dǎo)向。可以說，實現(xiàn)收益最大化是每個融資者都要考慮的問題，但是，作為PPP管理模式中的合作雙方，又是受到不允許過分追求局部利益的制約的，因為這一模式涉及更多的公眾利益。在PPP管理框架下，政府為了吸引民間資本進入，減少民營部門的經(jīng)營風(fēng)險，會確保其經(jīng)營具有一定的收益水平，但又不應(yīng)收益過高，如果收益過高，政府方面也會作出相應(yīng)控制。

美國管理學(xué)家斯蒂芬·P·羅賓斯給管理下的定義是:管理是指同別人一起，或通過別人使活動完成得更有效的過程。②［美］斯蒂芬·P·羅賓斯著:《管理學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社2002年版，第6頁。而PPP就是公共部門與民營部門一起，使得公共產(chǎn)品和服務(wù)的提供更為有效的過程。由此可以看出，應(yīng)當(dāng)把PPP放在一種管理模式的高度來認(rèn)識，它其中可以包含其融資模式。

二、起源

我們已知所謂PPP，是指政府公共部門與民營部門合作過程中，讓非公共部門所掌握的資源參與提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，從而實現(xiàn)政府公共部門的職能并同時也為民營部門帶來利益。那么，哪些部門能夠讓民營部門參與，而民營部門又愿意參與做哪些事情呢?眾所周知，民營部門做事的內(nèi)在動力是獲取利益或利潤，如果沒有利潤，民營部門不會愿意做本該公共部門做的事情。利潤的獲得一般由兩個主要途徑:一個是政府直接給予民營部門;另一個是民營部門通過向用戶收費獲得。第一種很容易理解，為政府做事，必然由政府付費。而第二種途徑是要經(jīng)過用戶認(rèn)可的，就是說所做事情對用戶而言是有益的，用戶能夠從中獲得好處，只有這樣用戶才愿意付費。這就會讓我們聯(lián)想到修路或供水，這兩種服務(wù)都能為用戶帶來直接的利益，通過向用戶提供服務(wù)而收取費用，用戶較容易接受。而我們考察PPP的起源時，的確可以從民營部門修路和私人參與供水開始。

在英文中最早的公路之所以被稱為turn pike，是因為路段上布置了可移動的路障，通常由一根水平的長桿(pike)或柵欄組成，管理人可以通過移動橫桿(turn the pike)來阻斷路面交通。15世紀(jì)時，歐洲人設(shè)置這樣的路障通常出于安全考慮，在戰(zhàn)時可以減緩騎兵的襲擊速度，起到一定的抵擋作用。到了17世紀(jì)，稅務(wù)機構(gòu)開始推行公路收費政策，turn pike的作用發(fā)生變化，開始用來阻擋過往車輛，收取“過路費”后再放行。(筆者注意到，turn pike的名稱在美國賓夕法尼亞州等地的收費干道上沿用至今)由此可以說，PPP起源于收費公路的誕生。當(dāng)然，在當(dāng)時人們還沒有明確提出PPP的概念或理論來，只是實際生活中出現(xiàn)了“公”與“私”實際形成了互動、交易關(guān)系而共同維系收費公路運行的模式。

其實收費路的源頭要早遠(yuǎn)得多。據(jù)歷史記載，公元前1950年，亞述人就修建了從敘利亞到巴比倫的收費道路。這可能是現(xiàn)可看到的最早的收費路記載了。希臘歷史學(xué)家和哲學(xué)家斯特雷波(Strabo，公元前63年至公元21年)在愷撒·奧古斯都(Caesar Augustu)時代的Geographia中也記載了在Little Saint Bernard's Pass上收取通行費的歷史。作為對養(yǎng)護道路、帶路和跨山脈搬運的回報，羅馬大帝授予Salassi部落征收通行費的特許權(quán)。①［英］達(dá)霖·格里姆賽和［澳］莫文·K·劉易斯著:《公私合作伙伴關(guān)系:基礎(chǔ)設(shè)施供給和項目融資的全球革命》，中國人民大學(xué)出版社2008年版，第41頁。這可以被稱為最為原始的PPP形式，但是它與現(xiàn)在模式的差別并不太多。這一收費在當(dāng)時同樣需要羅馬大帝代表政府的授權(quán)。

下面再做一些分別區(qū)域或國度的考察:

(一)歐洲。

1.英國。在供水方面，倫敦由私人企業(yè)供水已經(jīng)有400多年的歷史，而政府對進入很少加以限制。企業(yè)相互競爭，以投資支持服務(wù)和質(zhì)量的革新，增加居民用水線路。到了19世紀(jì)，倫敦大范圍的供水系統(tǒng)已經(jīng)使之成為“歐洲居住和健康狀況最好的城市之一，在大多數(shù)歐洲城市人口急劇下降時，該市的死亡率卻低于出生率1800點”(世界發(fā)展報告，2004)。95%的倫敦居民從私營企業(yè)那里得到管道供水，其中多數(shù)是對住宅直接供水。

技術(shù)進步導(dǎo)致競爭中的產(chǎn)業(yè)合并和價格上升。供水條件的改善引起了抽水馬桶需求的增加，這又引起了污水排放的問題。議會為此制定了法規(guī)，到1908年，私營系統(tǒng)全部被國有化。直到20世紀(jì)70年代末，眾所周知，英國又進行了大規(guī)模民營化，在20世紀(jì)80年代，英國恢復(fù)了用水的私人供給(世界發(fā)展報告，2004)。

英國在PPP的實踐方面走在世界前列，特別是它的自來水供應(yīng)很有代表性，已經(jīng)走了一個循回，從400多年前就有了私人供水的歷史，后來逐漸被國有化，到了20世紀(jì)80年代初又被民營化。從私營到國營再到私營，整整走了一圈?？梢哉f英國是PPP的先驅(qū)、倡導(dǎo)者、同時也是PPP的促進者。特別是在撒切爾夫人上臺之后，極大地推動了PPP的進程。

在交通方面，英國早在1281年就開始對通過倫敦橋的車輛、行人和船只收費，1706年，成立收費信托機構(gòu)，負(fù)責(zé)收費公路的籌資、建設(shè)、維護和經(jīng)營。1820年，英國大約有3200公里的收費道路，年收費額為125萬英鎊。①周文淵主編:《國際通行規(guī)則與國際慣例全書》第三冊，第2778頁。盡管1364年英格蘭的法律首次允許設(shè)立收費站，但第一條收費公路直到1663年才得以建成。赫特福德爾、亨廷頓和劍橋的法官請求議會通過法案，允許募集資金維修和改善橫穿三個郡的Great Northern Road的一個路段。依據(jù)該法案，管理當(dāng)局有權(quán)在公路的特定路段設(shè)立三座收費站，對過往車輛和牲畜收取規(guī)定的費用，收費期限為21年，預(yù)計在這21年內(nèi)就可以償清債務(wù)，此后，公路將恢復(fù)免費通行(Cossons，1934)。直到18世紀(jì)早期，才確立了將公路的管轄權(quán)歸屬專門的地方機關(guān)以及將養(yǎng)護成本從國家轉(zhuǎn)移到使用者的慣性規(guī)則。1706～1707年，第一個所謂的“收費公路信托”成立。它的成立促成了上百個法案的通過，這些法案幾乎將這一制度推廣至英格蘭全境。到了19世紀(jì)40年代，有效的收費公路法案接近1000個，它們都是由鎮(zhèn)區(qū)議會、商人、制造商、農(nóng)民和地主推動制定的，其中也包括負(fù)責(zé)養(yǎng)護公路某一路段的人。②［英］達(dá)霖·格里姆賽、［澳］莫文·K·劉易斯合著:《公私合作伙伴關(guān)系:基礎(chǔ)設(shè)施供給和項目融資的全球革命》，中國人民大學(xué)出版社2008年版，第43頁。由于當(dāng)時管理收費公路的信托企業(yè)較小，資金有限，每家企業(yè)只能負(fù)責(zé)十英里或二十英里的路段，因此常常會有某一段公路不通的情況，所以導(dǎo)致長途運輸受到限制，所運的只能是旅客和小批量的高價值貨物。這與我國20世紀(jì)末上海修建高速時的情形有些類似，當(dāng)時為了方便民營資本進入上海高速路建設(shè)，市政方面有意將路段作出劃分，以便于民營資本的參與，但已少有因協(xié)調(diào)不到位而出現(xiàn)“斷頭路”的情況。

1773年英國國會通過的《收費公路法案》規(guī)定了詳細(xì)的差別收費制度。依據(jù)車輛輪胎的寬度對車輛分類，輪胎越寬收費越低。對于“滾輪”寬度在13～16英寸之間的四輪馬車免收一年的通行費，一年之后享受部分優(yōu)惠待遇，因為它們在路面上留下的車轍較少(Cossons，1934，pp.20-22)。當(dāng)然并不是對所有的通行者都收費，如郵遞員、神職人員以及養(yǎng)護人員就不必繳通行費，對于政府及住在公路兩邊的居民，通過支付年費來代替通行費。

收費公路信托機構(gòu)的受托人有權(quán)募集資金——通常的費率是4%或5%，并利用募集來的資金在特定的地點修建新公路(也往往用來改善舊公路)。公路的實際養(yǎng)護和建設(shè)則由指定的檢查員負(fù)責(zé)督辦，檢查員往往要監(jiān)督多條收費公路的運作。收費“保收人”享有公路收費的特權(quán)，他們向信托機構(gòu)支付固定的金額，以換取在收費公路特定收費站收費的權(quán)利(這成為外包或轉(zhuǎn)包的早期實例)。1773年以后開始拍賣收費租賃權(quán)，開始是拍賣給當(dāng)?shù)氐纳倘?，后來就面向可以收購多條收費公路租賃權(quán)的大集團。①1825年，一家合伙企業(yè)收取的過路費占整個倫敦過路費的3/4(Levinson，2002)。

2.法國。法國的供水服務(wù)也是從地方的私人供水開始，自17世紀(jì)中期一直保持了下來，曾經(jīng)歷了不同的管理和租借合約形式，最終將供水服務(wù)演變?yōu)楣兄葡碌乃饺颂峁?世界發(fā)展報告，2004)。由于認(rèn)識上的差異，法國人并不把公私合作伙伴關(guān)系看做是一種新的觀念，因為他們接受特許經(jīng)營的理念，而事實上特許經(jīng)營是公私伙伴關(guān)系的一種形式。其實這并不重要，重要的是在100多年前法國現(xiàn)實生活中就出現(xiàn)了PPP，當(dāng)時的形式是“社會經(jīng)濟混合體”和“特許經(jīng)營”，今天，特許經(jīng)營制度在法國仍然是建設(shè)和管理“商業(yè)型”公共服務(wù)設(shè)施和公共基礎(chǔ)設(shè)施的最普遍模式。在1995年，75%人口的供水是通過PPP合同實現(xiàn)的。里昂水務(wù)和威望迪(現(xiàn)在叫Veolia Environment)兩家PPP模式的經(jīng)營者控制著全國62%的供水、36%的污水處理、75%的市中心供熱、60%的垃圾處理、55%的電纜運營以及36%的垃圾收集。大部分鐵路網(wǎng)絡(luò)、供水設(shè)施和街道照明也是在PPP模式下發(fā)展起來的(Ribault，2001)。法國在水務(wù)方面的PPP相當(dāng)有名，經(jīng)驗豐富，21世紀(jì)初威望迪公司以約20億元人民幣的價格，獲得控制我國浦東自來水廠50%的股權(quán)和50年經(jīng)營權(quán)。

在交通方面，法國還有個著名的案例，是160公里長的蘇伊士運河。這項特許經(jīng)營權(quán)是1854年由統(tǒng)治埃及的土耳其總督授予的。運河于1869年竣工，特許經(jīng)營的期限為99年，自運河開航之日起計算(但在1956年埃及政府將蘇伊士運河公司國有化時，特許經(jīng)營權(quán)隨之終止)。

基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)方面，在法國采用了兩種不同的制度:政府直接管理制度和基于PPP模式的私人特許經(jīng)營制度(在法國叫做公共服務(wù)委托制)。在政府直接管理制度下，基礎(chǔ)設(shè)施或服務(wù)直接由公共機構(gòu)或國有機構(gòu)建設(shè)和運營(Lignieres，2002)。大量基礎(chǔ)設(shè)施在將特許經(jīng)營合同授予公共特許經(jīng)營者的形式下進行管理和開發(fā)，成立特殊目的的公共企業(yè)來建造和運營。例如，20世紀(jì)50年代組建特許經(jīng)營控股公司用于開發(fā)法國高速公路網(wǎng)，當(dāng)時由地方政府和公共信貸機構(gòu)提供股本金是一種使中央政府避開其預(yù)算限制的方式。但是，征收的通行費受到管制，并且上漲率低于通貨膨脹率，這損害了公司的收益，惡化了公司的資產(chǎn)負(fù)債表。當(dāng)這些公司遇到財務(wù)困難時，大部分都被政府接管了(Sm ith，1999;Levinson，2002)。自20世紀(jì)90年代以來，采用PPP方案為基礎(chǔ)設(shè)施項目融資和設(shè)計迅速復(fù)蘇，法國的公用事業(yè)公司，如威望迪集團、蘇伊士里昂水務(wù)、布依格集團、萬喜建筑公司、SAUR、索迪斯集團和康運思公司，充分利用了這種新形勢。法國政府已經(jīng)向私人特許經(jīng)營者開放了以下項目:M illau高架橋、連接Perpignan和Figureras的高速公路以及幾個高速公路路段(A19、A86、A28)。在地方層面，幾乎所有的公共服務(wù)都向特許經(jīng)營者開放。污水處理、垃圾收集與管理、電纜、城市交通、體育運動設(shè)施、學(xué)校餐飲、殯儀服務(wù)和供水都可以按照委托管理合同來組織(Ribault，2001)。長期以來，法國的PPP主要形式是特許經(jīng)營。

3.荷蘭。在1853～1920年期間，供水部門主要由私營供水企業(yè)控制，后這些企業(yè)逐步地被市政當(dāng)局所接管并作為公用事業(yè)來經(jīng)營。合并是由中央法令決定并由市政當(dāng)局推動的。主要目的是利用企業(yè)為農(nóng)村地區(qū)提供更加地域化的服務(wù)。到公共部門接管的時候，對供水服務(wù)實施經(jīng)濟管理的原則已經(jīng)很好地融入到政治體系中了。市政當(dāng)局對公用事業(yè)進行市場化管理已經(jīng)成為行業(yè)準(zhǔn)則(世界發(fā)展報告，2004)。

將水視為一種經(jīng)濟物品并對供水服務(wù)進行收費的行為使得荷蘭能夠利用私人供應(yīng)來推動該部門的發(fā)展。在荷蘭，這個系統(tǒng)從私營部門移交到公共部門手里。但是，向供水服務(wù)的用戶收費一直是行業(yè)準(zhǔn)則，這使得提供者能夠在與地方政府保持距離的同時維持服務(wù)供應(yīng)，并更好地激勵他們對客戶的需要負(fù)責(zé)［Lorrain(1992);Blok land，Braadbaart和 Schwartz(1999)］。

(二)美國。

1.美國水務(wù)。在1800～1900年期間，美國的自來水廠以驚人的速度增長。最初是私營企業(yè)占優(yōu)勢，而到1900年已經(jīng)有一半是公有的了。之所以會出現(xiàn)這種向公有制過渡的情況，是因為市政當(dāng)局和企業(yè)在消防用水合約問題上有分歧。當(dāng)城市快速發(fā)展時訂立合約的困難，幾個城市曾發(fā)生的大火，這一切不僅為私營企業(yè)、也為政府提供了規(guī)避行動目標(biāo)或是推動合約重新談判的機會，在從市政當(dāng)局向企業(yè)進行財政轉(zhuǎn)移撥款時，計量方法的缺乏和直接收費導(dǎo)致雙方發(fā)生沖突。結(jié)果并不令人驚訝，公有制成分增加了，而與此同時公共服務(wù)系統(tǒng)也繼承了將供水作為經(jīng)濟產(chǎn)品來管理和控制的傳統(tǒng)(世界發(fā)展報告，2004)。

2.美國交通。美國也運用道路收費制度。最早的私人修建的道路在美國賓夕法尼亞州于1794年建成。①周文淵主編:《國際通行規(guī)則與國際慣例全書》第三冊，第2778頁。美國的收費公路和英國一樣，并非所有通行者都要支付通行費。一些地方政府立法，去教堂做禮拜的人、軍人以及在收費站鎮(zhèn)內(nèi)做生意的人可以免繳通行費。收費公路每年分紅和資本回報率最高為8%，更普遍的是每年3%的收益率(Levinson)。在美國，“認(rèn)購方更感興趣的往往是新交通線路可能給他們帶來的利益，而不是投資的盈利性”(Durrenberger，1931;在Levinson，2002)。因為鄉(xiāng)鎮(zhèn)及其領(lǐng)頭的居民想從改善交通運輸之中尋求對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的拉動力，我國近二三十年流行的“要想富，先修路”的思想與此可謂不謀而合。

目前，美國已有19個州允許建設(shè)公私合營的高速公路，在這種項目中政府與私人主要通過合同形式來確立雙方的權(quán)利義務(wù)，政府是交通設(shè)施的所有者，私人則可以擁有交通設(shè)施中的某一部分(如交通管理系統(tǒng)、服務(wù)區(qū)等)，并從中獲得相應(yīng)的收益。美國的高速公路往往專設(shè)多人乘車車道，并給予其免繳通行費等優(yōu)惠措施，以鼓勵多人合乘。加州橙縣91號公路在全國率先采用根據(jù)不同時段設(shè)定不同收費標(biāo)準(zhǔn)的收費方式，通過收費限制高峰期出行的車輛數(shù)量，同時保證車輛在該公路上的行駛速度。美國聯(lián)邦公路局試驗發(fā)現(xiàn)，通過收費的調(diào)節(jié)可以使很多人選擇避開高峰時期出行，從而提高車輛的通行效率。不收費時每車道每小時可通行車輛1500輛次，收費調(diào)節(jié)后則可達(dá)到每小時1800輛次。②中國交通技術(shù)網(wǎng)，http://www.tranbbs.com/news/Worldnews/news_4673_2.shtml。

在美國，當(dāng)收費公路獲得特許建設(shè)權(quán)的時候，就已經(jīng)設(shè)想有朝一日它會回歸國有，一般是99年的租賃期結(jié)束后。事實上，極少數(shù)收費公路的運營時間超過了租約期限，它們中的大多數(shù)被廢棄或者被收費公路的所有者以公平和公正的價格轉(zhuǎn)讓出去。20世紀(jì)初，剩下的收費公路都被各州和當(dāng)?shù)卣召彶w入國有高速公路系統(tǒng)。①［英］達(dá)霖·格里姆賽和［澳］莫文·K·劉易斯合著:《公私合作伙伴關(guān)系:基礎(chǔ)設(shè)施供給和項目融資的全球革命》，中國人民大學(xué)出版社2008年版，第45頁。

(三)中國。

一些人認(rèn)為，PPP起源于歐洲，只是最近幾年才被引進中國。其實并非如此。公私合作在我國已較早地存在于生活當(dāng)中，只是沒有總結(jié)出來并形成理論而已?，F(xiàn)實生活中，我們早在報紙等媒體上看到過這樣的報道，一些動物園由于缺乏必要的資金投入，讓社會上有愛心的公眾認(rèn)養(yǎng)公園里的動物，并可以給它們?nèi)€自己心愛的名字，其實這就是典型的公私合作。還有個例子是在公路(省道或國道)兩邊植樹，雖土地屬于國家，但由附近居民來植樹并進行管理，當(dāng)樹木成材之后，政府與居民按當(dāng)時所簽的協(xié)議來對收入分成，這也是很典型的公私合作。這兩個例子都可以使我們很清楚地看到，公私合作給雙方帶來了只通過一方較難實現(xiàn)的利益。個人是不可能也不被允許在家庭中飼養(yǎng)大熊貓等國家級保護動物的，通過這種公私合作的方式卻變通地實現(xiàn)了個人的這一美好愿望;而同時作為由政府管理的公園，原由于缺乏資金，使一些動物的生存條件得不到保障，而通過這種公私合作，卻很容易地解決了這一問題。如果是由政府在公路兩邊種植樹木并負(fù)責(zé)管理，由于所種樹木較分散，政府必定要增加管理的成本，但是如果讓附近的居民來種植樹木，成材后按事前所簽訂的合約進行分成，在雙方的利益達(dá)成一致的同時，政府也大大降低了管理的成本。②孫潔著:《城市基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營的公私合作管理模式研究》，中國人事出版社2007年版，第2～3頁。

追溯到1906年6月開工的新寧鐵路，是我國內(nèi)陸最南端的一條民營鐵路。光緒皇帝于1906年正月22日簽字批準(zhǔn)立項。該線路自廣東省斗山之北街修起，全長109公里，支線28.5公里。這條線路由華僑新寧縣人陳宜禧集資興辦，當(dāng)時分三段施工，1913年竣工。③資料來源:中國鐵道網(wǎng)。

至于我國真正形成具有現(xiàn)代意義的PPP，還是要以黨的十六屆三中全會為重要標(biāo)志，會議通過的《關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》已經(jīng)明確指出:清理和修訂限制非公有制經(jīng)濟發(fā)展的法律法規(guī)和政策，消除體制性障礙。放寬市場準(zhǔn)入，允許非公有資本進入法律法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域。這標(biāo)志著民營資本可以全面進入基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域，當(dāng)時最為引起民營資本興趣的領(lǐng)域是城市居民供水。法國威望迪集團以約20億元人民幣的價格，拍得浦東自來水廠50%的股權(quán)、50年的經(jīng)營權(quán)就是當(dāng)時較為著名的PPP案例之一。另外，在此前也有一些地方采用BOT方式建立發(fā)電廠和橋梁、高速公路等(如我國內(nèi)資民營資本從事的第一個BOT項目是福建泉州的刺桐大橋)，帶有一定程度的開拓、創(chuàng)新性質(zhì)，為十六屆三中全會決定的出臺提供了實踐經(jīng)驗的支撐。

三、特征

在明確PPP的概念和考察其起源之后，我們可以做出一個關(guān)于其特征的總結(jié):PPP的運行具有三個重要特征:伙伴關(guān)系、利益共享和風(fēng)險分擔(dān)。

(一)伙伴關(guān)系:項目目標(biāo)一致。

伙伴關(guān)系是PPP第一大特征，所有成功實施的PPP項目都是建立在伙伴關(guān)系之上的?？梢哉f，伙伴關(guān)系是PPP中最為首要的問題，沒有伙伴關(guān)系就沒有PPP。政府購買商品和服務(wù)，給予授權(quán)，征收稅費和收取罰款，這些事務(wù)的處理并不必然表明合作伙伴關(guān)系的真實存在和延續(xù)。比如，即使一個政府部門每天都從同一個餐飲企業(yè)訂購三明治當(dāng)午餐，這也不能構(gòu)成一種伙伴關(guān)系(Kelly，2000)。PPP中民營部門與政府公共部門的伙伴關(guān)系與其他關(guān)系相比，一個顯著的獨特之處就是項目目標(biāo)一致。公共部門之所以和民營部門合作并形成伙伴關(guān)系，核心問題是在其中存在一個共同的目標(biāo):在某個具體項目上，以最少的資源，實現(xiàn)最多的產(chǎn)品或服務(wù)。民營部門是以此目標(biāo)實現(xiàn)自身利益的追求，而公共部門則是以此目標(biāo)實現(xiàn)公共福利和利益的追求。

形成伙伴關(guān)系要落實到項目目標(biāo)一致之上，但這還是不夠的，為了能夠保持這種伙伴關(guān)系的長久與發(fā)展，還需要伙伴之間相互為對方考慮問題，具備另外兩個顯著特征:利益共享和風(fēng)險分擔(dān)。

(二)利益共享。

利益共享是PPP的第二個特征。在這里需要明確的是，PPP中公共部門與民營部門并不是分享利潤，而且還需要對民營部門可能的高額利潤進行控制，即不允許民營部門在項目執(zhí)行過程中形成超額利潤。其主要原因是，任何PPP項目都是公益性項目，不以利潤最大化為目的。如果雙方想從中分享利潤，其實是很容易的一件事情，只要允許提高價格，就可以使利潤大幅度提高。不過，這樣做必然會帶來社會公眾的不滿，最終還可能會引起社會的混亂。既然形式上不能與民營部門分享利潤，那么如何與民營部門實際地共享利益呢?共享利益在這里除了指共享PPP的社會成果之外，也包括使作為參與者的私人部門、民營企業(yè)或機構(gòu)取得相對平和、穩(wěn)定的投資回報。

在此，利益共享顯然是伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)之一，如果沒有利益共享，同樣也不會有可持續(xù)的PPP類型的伙伴關(guān)系。

(三)風(fēng)險分擔(dān)。

PPP的第三個特征是風(fēng)險分擔(dān)?；锇殛P(guān)系不僅僅意味著利益共享，同時也意味著風(fēng)險分擔(dān)。與市場經(jīng)濟規(guī)則兼容的PPP中，利益與風(fēng)險也有對應(yīng)性，風(fēng)險分擔(dān)是利益共享之外伙伴關(guān)系的另一個基礎(chǔ)。如果沒有風(fēng)險分擔(dān)，也不可能形成這種伙伴關(guān)系。

無論是市場經(jīng)濟或計劃經(jīng)濟、無論是私人部門或公共部門、無論是個人或企業(yè)，沒有誰會喜歡風(fēng)險。即使最具冒險精神的冒險家，其實也不會喜歡風(fēng)險，而是會為了利益千方百計地來避免風(fēng)險。在PPP中，公共部門與民營部門合理分擔(dān)風(fēng)險的這一特征，是其區(qū)別于公共部門與民營部門其他交易形式的顯著標(biāo)志。如政府采購過程，之所以還不能稱為公私合作伙伴關(guān)系，是因為雙方在此過程中是讓自己盡可能小地承擔(dān)風(fēng)險。而在公私伙伴關(guān)系(PPP)中，公共部門卻是盡可能大地承擔(dān)自己有優(yōu)勢方面的伴生風(fēng)險，而讓對方承擔(dān)的風(fēng)險盡可能小。一個明顯的例子就是，在隧道、橋梁、干道建設(shè)中，如果因車流量不夠而導(dǎo)致民營部門達(dá)不到基本的預(yù)期收益，這時公共部門可以對其進行現(xiàn)金流量補貼，這種做法可以在“分擔(dān)”框架下有效控制民營部門因車流量不足而引起的經(jīng)營風(fēng)險。與此同時，民營部門實際會按其相對優(yōu)勢承擔(dān)較多的、甚至全部的具體管理職責(zé)，而這個領(lǐng)域，對于公共部門而言，卻正是管理層“道德風(fēng)險”的易發(fā)領(lǐng)域，這種風(fēng)險由此而得以規(guī)避。

如果每一種風(fēng)險都能由最善于應(yīng)對該風(fēng)險的合作方承擔(dān)，那么毫無疑問，整個基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的成本就能最小化。①［美］E.S.薩瓦斯著，周志忍等譯:《民營化與公私部門的伙伴關(guān)系》，中國人民大學(xué)出版社2002年版，第265頁。PPP管理模式中，更多是考慮雙方風(fēng)險的最優(yōu)應(yīng)對、最佳分擔(dān)，而將整體風(fēng)險最小化。事實證明，追求整個項目風(fēng)險最小化的管理模式，要比公、私雙方各自追求風(fēng)險最小化更能化解準(zhǔn)公共產(chǎn)品領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險。所以，我們強調(diào)，PPP所帶來的“一加一大于二”的機制效應(yīng)，需要從管理模式創(chuàng)新的層面上理解和總結(jié)。

四、功能

PPP是一種新型的管理模式，不僅具備管理的一般職能如計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制，還具有其他管理模式所不具備的職能:擴量融資、利用新技術(shù)，以及特別值得強調(diào)的機制創(chuàng)新的職能。

(一)一般功能:計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制。

計劃包括:定義組織目標(biāo);制定全局戰(zhàn)略以實現(xiàn)這些目標(biāo);開發(fā)一個全面的分層計劃體系以綜合和協(xié)調(diào)各種活動。②［美］斯蒂芬·P·羅賓斯著:《管理學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社2002年版，第150頁。計劃是一種協(xié)調(diào)的預(yù)案和過程，它給管理者和非管理者指明了方向。當(dāng)所有相關(guān)人員了解了組織的目標(biāo)和為達(dá)到目標(biāo)他們必須做出什么貢獻(xiàn)時，他們就能開始協(xié)調(diào)他們的活動，互相合作，結(jié)成團隊。如果沒有計劃，則會走許多彎路，從而使實現(xiàn)目標(biāo)的過程失去效率?？傊辛擞媱澘梢詼p少重復(fù)性和浪費性的活動:在實施之前的協(xié)調(diào)過程可以發(fā)現(xiàn)浪費和冗余，低效率的問題會暴露出來，進一步，當(dāng)合理化的手段和追求的目標(biāo)設(shè)定清楚時，通過計劃可以減小不確定性，使管理者能夠預(yù)見到行動的結(jié)果。

計劃可分為正式計劃和非正式計劃。在PPP管理中，通常正式計劃是由公共部門和民營部門共同制定并以契約方式認(rèn)可的，通過計劃可以清楚看到公共部門與民營部門的共同目標(biāo)是什么，也可以清楚看到其后公共部門與民營部門各自的目標(biāo)是什么。在公私合作過程，每一個時期也都有具體的目標(biāo)，這些目標(biāo)被鄭重地寫下來并使合作雙方的全體成員都知道，就是說，讓每一個參與管理的人都明確組織想要達(dá)到什么目標(biāo)和怎么實現(xiàn)這些目標(biāo)。

組織一般由組織結(jié)構(gòu)、組織與職務(wù)、人力資源管理、變革與創(chuàng)新的管理等要素組成。組織結(jié)構(gòu)描述組織的框架體系。③［美］斯蒂芬·P·羅賓斯著:《管理學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社2002年版，第229頁。在PPP過程中，有時會因特殊的項目而設(shè)立新的組織機構(gòu)，有些項目會以原來的組織機構(gòu)為基礎(chǔ)不再設(shè)立的新的組織機構(gòu)。在新設(shè)立的組織機構(gòu)中，一般會有公共部門和民營部門雙方人員共同組成，根據(jù)合同要求安排相應(yīng)的管理職位。

領(lǐng)導(dǎo)包含兩個方面的內(nèi)涵，一個是動詞——領(lǐng)導(dǎo);另一個是名詞——領(lǐng)導(dǎo)者。這方面PPP也有著不同于一般管理模式的特點，如上海浦東自來水廠采用PPP管理模式中，新成立的法國威望迪集團持股50%的水務(wù)公司，其董事長和總經(jīng)理是由中方和法方輪流執(zhí)政(中方人員任董事長時，法方任總經(jīng)理;法方任董事長時，中方任總經(jīng)理)。這體現(xiàn)了PPP管理模式中，領(lǐng)導(dǎo)職能的特殊作用和創(chuàng)新形式。

控制可以定義為，監(jiān)視各項活動以保證它們按計劃進行并糾正各種重要偏差的過程。①［美］斯蒂芬·P·羅賓斯著:《管理學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社2002年版，第476頁。一個有效的控制系統(tǒng)可以保證各項行動完成的方向是朝著達(dá)到組織目標(biāo)的?？刂葡到y(tǒng)越是完善，管理者實現(xiàn)組織的目標(biāo)就越是容易。控制過程一般可分為三個步驟:第一是衡量實際績效;第二是將實際績效與標(biāo)準(zhǔn)進行比較;第三是采取管理行動來糾正偏差或不適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。在PPP管理過程，控制職能表現(xiàn)得更為明顯，無論是公共部門還是民營部門都在時刻衡量實際績效。民營部門衡量實際產(chǎn)生的收益(投資回報)如何，而公共部門衡量的是社會公眾所產(chǎn)生的反應(yīng)如何。在第二步，民營部門更多地在考慮實際產(chǎn)生的績效與以往的其他項目進行比較;而公共部門則將實際取得的績效與合作前進行比較;第三步是采取相應(yīng)的管理行動糾正偏差。盡管計劃可以制定出來;組織結(jié)構(gòu)可以調(diào)整得非常有效;員工的積極性也可能調(diào)動起來，但是這仍然不能保證所有的行動都按計劃意圖執(zhí)行，不能保證管理者追求的目標(biāo)一定能達(dá)到。因此控制是非常重要的，因為它是管理職能環(huán)節(jié)中最后的一環(huán)。

(二)特殊功能:融資、利用新技術(shù)和機制創(chuàng)新。

PPP作為一種新型的管理模式，它不僅僅具備了管理的一般職能，除此之外，它還兼具有融資、利用新技術(shù)和機制創(chuàng)新的職能，這是一般管理所不具備的。在PPP初起之時，人們就是把PPP當(dāng)做一種融資的形式。隨著對PPP認(rèn)識的不斷深入，對PPP的管理模式概念有必要加以強調(diào)并使人們所認(rèn)知。

融資職能是人們對PPP最早的認(rèn)識，直到現(xiàn)在還有相當(dāng)多的人認(rèn)為PPP是一種融資模式。PPP興起之初，其主要目的也就是為基礎(chǔ)設(shè)施融資，具體形式較多地表現(xiàn)為公路建設(shè)、鐵路建設(shè)的融資。政府在建設(shè)公路、鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施時，往往由于資金不足，讓民營部門進行投資，民營部門通過收費的形式收回投資。正是這種融資的職能，使得人們對PPP有了極大的興趣和熱情，隨后這種PPP的融資職能被不斷地運用到基礎(chǔ)設(shè)施的各個方面，如自來水提供、污水處理、隧道建設(shè)、公共衛(wèi)生與醫(yī)療、基礎(chǔ)教育等。政府公共部門在不同的領(lǐng)域，通過民營資本來為社會提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，可以彌補政府向社會提供公共產(chǎn)品和服務(wù)過程中資金的不足。BOT是眾多PPP管理具體模式中，融資功能表現(xiàn)最為明顯的一個，政府公共部門通常讓民營部門利用自己的資金建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施(如高速公路)，然后讓民營部門經(jīng)營，并從中獲得收益，經(jīng)過一定的時間再轉(zhuǎn)移給政府部門。政府在此過程中可能不需要投資一分錢，卻為社會提供出原來本應(yīng)該自己提供的基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)，同時經(jīng)過一定的時期后，還擁有了該基礎(chǔ)設(shè)施。由此可見PPP融資功能之一斑。

利用新技術(shù)包含兩個意思:一個是生產(chǎn)方面的技術(shù);另一個是管理方法的技術(shù)。之所以說利用新技術(shù)是PPP管理模式的一個職能，是因為通過PPP管理模式在為公共部門提供融資的同時，也為公共部門帶來了民營企業(yè)、機構(gòu)基于其活力而開發(fā)的新的生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)，從而可能會大大提高公共產(chǎn)品和服務(wù)提供的效率和水平，從而在不增加公眾稅負(fù)的基礎(chǔ)上，憑借“使用者付費”機制，以私人部門之手，更大限度地滿足了社會公眾的需要。

機制創(chuàng)新職能，在中國改革開放以來這樣的經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)軌過程和追求“后來居上”的現(xiàn)代化趕超過程中，具有特別值得重視的意義和作用，甚至可以認(rèn)為是戰(zhàn)略性的特定職能。這一職能的主要指向，是在經(jīng)濟社會生活中促進機制轉(zhuǎn)換、制度創(chuàng)新和資源配置效益提升。機制轉(zhuǎn)換包含兩層意思，一是公共部門由傳統(tǒng)的計劃向市場轉(zhuǎn)換;二是私人部門由市場逐利向計劃靠攏。這種“雙轉(zhuǎn)換”可以形成一種新型的激勵機制，進而達(dá)到制度創(chuàng)新的推進、改革的深化和資源配置效益的提升。我們知道，PPP本質(zhì)是公私合作，合作的結(jié)果便是鄧小平所明確指出并加以肯定的計劃與市場在運行機制層面的結(jié)合，從而形成了優(yōu)于計劃和市場單獨作用的新型管理體制和運行機制。計劃往往更注重平均，從而損失了效率，而市場通常更注重效率，從而損失了均平，PPP管理模式注重的是均平、公平與效率的有機結(jié)合，在盡可能小地?fù)p失效率的情況下實現(xiàn)社會發(fā)展中的公平，同時在盡可能小地?fù)p失公平的情況下提高經(jīng)濟資源特別是公共部門資源的使用效益和綜合效率。機制創(chuàng)新的職能，也突出了PPP管理模式的后發(fā)優(yōu)勢并打開了其發(fā)揮潛力的空間，它可以有效避免前人所走的單獨用計劃手段和公立機制提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的低效彎路，同時克服市場經(jīng)濟下容易出現(xiàn)的公共投入激勵機制不足和私人部門的冷漠與“袖手旁觀”，為公共產(chǎn)品和服務(wù)的提供、公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和其支撐的社會“又好又快”發(fā)展，提供帶有明顯“后發(fā)優(yōu)勢”特征的創(chuàng)新機制，進而加快中國作為新興市場經(jīng)濟國家的現(xiàn)代化“趕超”進程。

五、小結(jié)

由于PPP最初是被作為一種新型融資工具來使用的，所以前人給出的PPP概念大多帶有融資的色彩。雖然在其他機構(gòu)或個人給出的PPP定義當(dāng)中，我們可以清晰地看到PPP的基本特征，如合作、利益共享和風(fēng)險分擔(dān)等，但還很難發(fā)現(xiàn)把PPP作為一種管理模式概念來使用。本文給出PPP概念后，從管理的視角加以強調(diào)，有興趣的讀者可以將其和管理的概念作一番比較。本文所給出的PPP的三個特征，其內(nèi)在邏輯是聯(lián)結(jié)于公平和效益兼容共升的特征，因為在通過PPP提供社會公共產(chǎn)品時，并非從特殊群體利益考慮資源的運用，會充分實現(xiàn)公共利益最大化，但其中的私人部門參與者的利益，卻可以得到一定水平的保證，而且激勵和效益水平亦可望達(dá)到奇特的較高水準(zhǔn)。PPP的這種職能，是其所獨有的，其他管理模式并不具備——通常的管理職能僅僅是計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制，而只有PPP管理模式，才具有對于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟體特別寶貴的機制、制度創(chuàng)新以支撐其趕超戰(zhàn)略的職能。

［1］［英］馬歇爾著，朱志泰等譯:《經(jīng)濟學(xué)原理》(上)，商務(wù)印書館1983年版。

［2］［美］E.S.薩瓦斯著，周志忍等譯:《民營化與公私部門的伙伴關(guān)系》，中國人民大學(xué)出版社2002年版。

［3］［英］達(dá)霖·格里姆賽和［澳］莫文·K·劉易斯合著:《公私合作伙伴關(guān)系:基礎(chǔ)設(shè)施供給和項目融資的全球革命》，中國人民大學(xué)出版社2008年版。

［4］［美］斯蒂芬·P·羅賓斯著:《管理學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社2002年版。

［5］賈康、孫潔:《農(nóng)村公共產(chǎn)品提供機制研究》，載于《管理世界》2006年第12期。

［6］賈康、孫潔:《社會主義新農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中應(yīng)積極探索新管理模式—PPP》，載于《經(jīng)濟學(xué)動態(tài)》2006年第10期。

［7］賈康、孫潔:《在公立醫(yī)院改革中采用PPP管理模式的探討》，載于財政部財政科學(xué)研究所《研究報告》2009年第29期。

［8］賈康、孫潔:《公私合作伙伴關(guān)系(PPP)的概念、特征與職能》，載于財政部財政科學(xué)研究所《研究報告》2009年第34期。

［9］孫潔著:《城市基礎(chǔ)設(shè)施的公私合作管理模式研究》，中國人事出版社2007年版。

［10］周文淵主編:《國際通行規(guī)則與國際慣例全書》第三冊，第2778頁。

［11］Allan R J.PPP:a review of literature and practice［C］//Saskatchewan Institute of Public Policy Paper，4.1999.

［12］The European Commission.Guidance for successful PPP［R］.2003.

［13］The National Council For PPP，USA.For the good of the people:using PPP to meet America's essential needs［R］.2002.

［14］United Nations Institute for Raining and Research.PPP-For sustainable development［R］.2000.