從建立民族經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一戰(zhàn)線的高度發(fā)展混合所有制

中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 張 晨

從建立民族經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一戰(zhàn)線的高度發(fā)展混合所有制

中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 張 晨

當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)發(fā)展的主要問題是競(jìng)爭(zhēng)力不足，而最主要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手則是國(guó)際大型跨國(guó)資本集團(tuán)。因此，要從建立民族經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一戰(zhàn)線的高度發(fā)展混合所有制，團(tuán)結(jié)一切可以團(tuán)結(jié)的力量，特別是國(guó)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)的力量，在國(guó)內(nèi)國(guó)際的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中取勝。當(dāng)前，以“混合所有制”形式建設(shè)好中國(guó)民族經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一戰(zhàn)線，必須堅(jiān)持以下原則：一要堅(jiān)持國(guó)有經(jīng)濟(jì)在混合所有制中的主導(dǎo)作用，杜絕可能存在的國(guó)有資產(chǎn)流失甚至私有化；二要堅(jiān)持因企制宜的原則，反對(duì)“一刀切”搞混合；三要堅(jiān)持發(fā)揮公有、私有兩個(gè)積極性，促進(jìn)不同所有制企業(yè)間的雙向開放。

混合所有制；國(guó)有企業(yè)；民族；經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一戰(zhàn)線

黨的十八屆三中全會(huì)作出的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出：“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)?！被旌纤兄平?jīng)濟(jì)是指不同所有制的經(jīng)濟(jì)單位的資本相互聯(lián)合、交叉持股相等方式融合形成的經(jīng)濟(jì)形式。《決定》指出：混合所有制，“是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，有利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力，有利于各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展”。

一、國(guó)有企業(yè)發(fā)展的新階段與“混合所有制”的意義

“混合所有制”雖是新提法但卻并非新事物。從廣義上說，我國(guó)實(shí)行的“以公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展”的基本經(jīng)濟(jì)制度，就是社會(huì)主義初級(jí)階段條件下的混合所有制經(jīng)濟(jì)。從經(jīng)濟(jì)的微觀主體——企業(yè)層面看，通過以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目標(biāo)的國(guó)有企業(yè)改革，我國(guó)大多數(shù)國(guó)有企業(yè)已經(jīng)具有了混合所有制經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)。以中央企業(yè)為例，目前，國(guó)資委監(jiān)管的113家中央企業(yè)(集團(tuán))的母公司雖仍以國(guó)有獨(dú)資為主，但作為其經(jīng)營(yíng)實(shí)體的子公司，大多數(shù)都已經(jīng)通過合資、參股、員工持股等形式實(shí)現(xiàn)了股權(quán)多元化，因此，混合所有制目前已經(jīng)是央企的基本形態(tài)；從企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)看，在全部中央企業(yè)及其子企業(yè)中，混合所有制企業(yè)戶數(shù)已經(jīng)占52%；另外，中央企業(yè)及其子企業(yè)控股的上市公司已達(dá)378家，其中非國(guó)有股權(quán)的比例已經(jīng)超過53%，而參股的上市公司數(shù)量則更多。那么，十八屆三中全會(huì)把“混合所有制”作為一個(gè)非常重要的理論和實(shí)踐提出來，其深意何在？

在筆者看來，“混合所有制”的提法，不僅是在話語層面對(duì)于早前“國(guó)進(jìn)民退”爭(zhēng)論的定論，即強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代企業(yè)股權(quán)多元化的特征，淡化企業(yè)間的所有制差異，同時(shí)，也是在對(duì)當(dāng)前國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的主要矛盾和中心任務(wù)準(zhǔn)確把握基礎(chǔ)上的戰(zhàn)略定調(diào)。

1984年開始的國(guó)有企業(yè)改革，其面臨的主要矛盾是國(guó)有企業(yè)是傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，與商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度不匹配，表現(xiàn)為缺乏活力，因此國(guó)有企業(yè)改革的中心任務(wù)就是要通過國(guó)有企業(yè)改革把國(guó)有企業(yè)變成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，圍繞這一中心任務(wù)，國(guó)有企業(yè)進(jìn)行了一系列重大改革：其一，通過建立社會(huì)保障體系、住房商品化改革、下崗分流減員增效等一系列改革將原本由國(guó)有企業(yè)承擔(dān)的一系列社會(huì)功能從國(guó)有企業(yè)剝離出來，使國(guó)有企業(yè)減輕或消除了原有的“社會(huì)性負(fù)擔(dān)”，為國(guó)有企業(yè)平等的參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了條件；其二，通過政企分開和建立和完善企業(yè)法人制度、有限責(zé)任制度、自主決策制度和企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，使國(guó)有企業(yè)成為真正意義上的市場(chǎng)主體；其三，通過建立和完善產(chǎn)品市場(chǎng)、股票市場(chǎng)和經(jīng)理人市場(chǎng)，使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和利潤(rùn)率真正成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況的指示指標(biāo)。

2003年國(guó)資委的成立和同年《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》的頒布標(biāo)志著上述任務(wù)的基本完成。國(guó)有企業(yè)改革是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的中心環(huán)節(jié)，只有國(guó)有企業(yè)改革的中心任務(wù)的基本完成，才能支持決議關(guān)于“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度已經(jīng)確立”的總體判斷。因此，在2003年以后，我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革也進(jìn)入了完善、優(yōu)化、不斷提高競(jìng)爭(zhēng)力的階段。

應(yīng)該看到，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)，特別是國(guó)有企業(yè)不斷發(fā)展做大做強(qiáng)，當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)發(fā)展面臨的主要問題和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已經(jīng)發(fā)生了變化。以國(guó)有企業(yè)為代表的中國(guó)企業(yè)，其面臨的主要問題是如何進(jìn)一步提高技術(shù)、管理、市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步做大做強(qiáng)，而其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手則主要是國(guó)際大型跨國(guó)資本集團(tuán)。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，全球范圍內(nèi)資本的集中和壟斷趨勢(shì)進(jìn)一步加劇，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，而作為其中競(jìng)爭(zhēng)主體的國(guó)際大型跨國(guó)公司，與發(fā)展中國(guó)家的本地企業(yè)相比，擁有資本、技術(shù)、管理、營(yíng)銷等多個(gè)方面的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，在競(jìng)爭(zhēng)中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。一方面，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中我們看到，過去一段時(shí)間里，國(guó)有經(jīng)濟(jì)大量退出的重要產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，往往并不是由我國(guó)本國(guó)私營(yíng)企業(yè)所填補(bǔ)，而是被具有諸多優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司所占據(jù)。根據(jù)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院發(fā)布的報(bào)告，另一方面，雖然有眾多中國(guó)企業(yè)“走出去”參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，但總體看，無論是國(guó)有企業(yè)還是私營(yíng)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力都還比較弱，難以在國(guó)際市場(chǎng)上取得優(yōu)勢(shì)。因此，只有國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)聯(lián)合起來，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，擴(kuò)大規(guī)模，提高技術(shù)管理水平，才能增強(qiáng)中國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。因此，具體政策上，不應(yīng)將國(guó)有企業(yè)和民族資本主義企業(yè)對(duì)立起來，而要團(tuán)結(jié)一切可以團(tuán)結(jié)的力量，利用混合所有制這一制度形式，創(chuàng)造相應(yīng)的制度環(huán)境，將私營(yíng)或民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展統(tǒng)和到國(guó)有企業(yè)的改革發(fā)展中來，使國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)結(jié)成民族經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一戰(zhàn)線，實(shí)現(xiàn)“國(guó)進(jìn)民也進(jìn)”，共同提高中國(guó)民族經(jīng)濟(jì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

二、以“混合所有制”形式建設(shè)好中國(guó)民族經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一戰(zhàn)線必須堅(jiān)持的基本原則

積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等相互融合，是進(jìn)一步完善和豐富基本經(jīng)濟(jì)制度及其實(shí)現(xiàn)形式、推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展的重要措施，更是建設(shè)民族經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一戰(zhàn)線，進(jìn)一步促進(jìn)多種所有制經(jīng)濟(jì)互相融合共同發(fā)展、提高競(jìng)爭(zhēng)力的積極舉措。筆者認(rèn)為，要以“混合所有制”形式推動(dòng)建設(shè)民族統(tǒng)一戰(zhàn)線建設(shè)，應(yīng)該堅(jiān)持以下基本原則：

第一，要堅(jiān)持國(guó)有經(jīng)濟(jì)在混合所有制中的主導(dǎo)作用。為了更好地發(fā)揮混合所有制的優(yōu)勢(shì)，建設(shè)好民族經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一戰(zhàn)線，必須要在已有的混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，允許更多國(guó)有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步擴(kuò)大混合所有制經(jīng)濟(jì)的范圍和比例，促使混合所有制這一基本經(jīng)濟(jì)制度更好發(fā)揮效能。在具體操作層面，應(yīng)當(dāng)加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)特別是母公司層面的公司制股份制改革，通過資本市場(chǎng)上市、引入戰(zhàn)略投資者及機(jī)構(gòu)投資者、鼓勵(lì)員工持股等多種方式對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行改制重組，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，使更多的國(guó)有企業(yè)發(fā)展為混合所有制企業(yè)。但是，統(tǒng)一戰(zhàn)線的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是統(tǒng)一戰(zhàn)線的靈魂問題。在推進(jìn)混合所有制改革的過程中，必須堅(jiān)持國(guó)有經(jīng)濟(jì)在其中的主導(dǎo)作用。一方面，要利用混合所有制，擴(kuò)大國(guó)有企業(yè)的影響力、帶動(dòng)力和控制力；另一方面，在改革的過程中，應(yīng)當(dāng)在準(zhǔn)確評(píng)估核算國(guó)有資產(chǎn)規(guī)模的基礎(chǔ)上，通過公平公開的市場(chǎng)化方式完成股權(quán)混合，堅(jiān)決警惕和杜絕可能發(fā)生的國(guó)有資產(chǎn)流失，更不能以改革之名行私有化之實(shí)。

更好地發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，還必須在推進(jìn)混合所有制改革的同時(shí)，進(jìn)一步改革和完善國(guó)有經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體制，推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整。在近期上海出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步深化上海國(guó)資改革促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的意見》就將上海國(guó)資委監(jiān)管的國(guó)有企業(yè)分為競(jìng)爭(zhēng)類、功能類和社會(huì)服務(wù)類三個(gè)大類，明確了不同類別企業(yè)的功能定位并實(shí)施分類監(jiān)管。需要指出的是，根據(jù)功能定位和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行分類，是為加強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，更好發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)功能服務(wù)的，而不是對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍、行業(yè)布局的規(guī)定和限定，更不是要讓國(guó)有企業(yè)退出競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域。因此，絕不能“畫地為牢”、“作繭自縛”。按照國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的需要，企業(yè)的分類可以進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。對(duì)于業(yè)務(wù)類型多樣，涉及多個(gè)功能分類的企業(yè)，則應(yīng)因企制宜，進(jìn)行分類分層監(jiān)管。

第二，要堅(jiān)持因企制宜的原則，反對(duì)“一刀切”搞混合。需要看到的是，混合所有制經(jīng)濟(jì)是對(duì)不同所有制相互融合狀態(tài)的高度概括，而并不存在絕對(duì)的、統(tǒng)一的模式或樣板。就國(guó)有企業(yè)改革而言，推進(jìn)更多國(guó)有企業(yè)發(fā)展成為混合所有制企業(yè)，并不意味著要求所有的國(guó)有企業(yè)不分行業(yè)屬性、企業(yè)層級(jí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)都改制成為混合所有制企業(yè)，甚至對(duì)具體的所有制混合模式做出“一刀切”的統(tǒng)一規(guī)定，而是要根據(jù)企業(yè)改革發(fā)展的實(shí)際，尊重企業(yè)自身意愿，實(shí)事求是地推進(jìn)。具體來看，涉及國(guó)家安全的少數(shù)國(guó)有企業(yè)，國(guó)有獨(dú)資的形式不僅是必要的而且是必須的。對(duì)于國(guó)有資本投資公司、國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司而言，在母公司層面采取國(guó)有獨(dú)資的形式，而在子公司層面采取混合所有制形式，不僅可以避免操作上的困難，而且更有利于通過國(guó)有資本的投資運(yùn)營(yíng)，更好地推進(jìn)混合所有制發(fā)展。其他適合發(fā)展成為混合所有制的國(guó)有企業(yè)，也存在國(guó)有絕對(duì)控股、國(guó)有相對(duì)控股、國(guó)有參股等多種混合形式，具體采取何種形式，要根據(jù)企業(yè)的功能定位、行業(yè)屬性等特點(diǎn)來選擇和確定。在涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，以及支柱產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等需要控制的行業(yè)中，國(guó)有企業(yè)可以也應(yīng)當(dāng)保持國(guó)有絕對(duì)或相對(duì)控股，而在不需要控制的一般性行業(yè)中，不必嚴(yán)格要求國(guó)有企業(yè)的控股地位，國(guó)有企業(yè)可以參股甚至根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)、保值增值的需要進(jìn)行進(jìn)退權(quán)衡。另外，《決定》提出：“允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體?！币虼耍诜e極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的過程中，要認(rèn)識(shí)到企業(yè)員工持股也是形成混合所有制經(jīng)濟(jì)的重要形式，既要“向外看”引入其他所有制經(jīng)濟(jì)成分壯大自身實(shí)力，又要“向內(nèi)看”通過鼓勵(lì)員工持股的方式增強(qiáng)員工歸屬感、調(diào)動(dòng)員工積極性，充分發(fā)揮勞動(dòng)和資本的內(nèi)外合力，推動(dòng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率和競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

第三，要堅(jiān)持發(fā)揮公有、私有兩個(gè)積極性。還需要指出的是，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，要充分發(fā)揮公有制經(jīng)濟(jì)和非公經(jīng)濟(jì)兩個(gè)積極性，使各種所有制經(jīng)濟(jì)相互融合、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。目前，一談到發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，大家主要聚焦于國(guó)有企業(yè)改制過程中如何向其他所有制經(jīng)濟(jì)成分，特別是私有經(jīng)濟(jì)開放的問題上。國(guó)有企業(yè)股權(quán)多元化和混合所有制企業(yè)改革固然重要，但是也必須看到，我國(guó)非公經(jīng)濟(jì)自身在技術(shù)、規(guī)模、創(chuàng)新能力、勞動(dòng)保障、社會(huì)責(zé)任存在諸多問題，企業(yè)治理不規(guī)范、家族制、家長(zhǎng)制管理模式等問題也不容回避。這些問題也需要通過推進(jìn)非公有制企業(yè)進(jìn)行混合所有制和現(xiàn)代企業(yè)制度改造的方式予以解決，國(guó)有資本也應(yīng)利用自身在技術(shù)、管理及資金方面的優(yōu)勢(shì)參與其中，更好地發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)作用。因此，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)并不是國(guó)有經(jīng)濟(jì)單方面向非公經(jīng)濟(jì)開放，更不是搞國(guó)有經(jīng)濟(jì)私有化，而是要?jiǎng)?chuàng)造國(guó)有經(jīng)濟(jì)和非公經(jīng)濟(jì)雙向開放的體制機(jī)制，促進(jìn)它們?cè)诠蓹?quán)相互融合的過程中取長(zhǎng)補(bǔ)短、共同發(fā)展，進(jìn)一步提高中國(guó)企業(yè)整體的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)、管理水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。