高校十年自主招生的政策調整與爭議

朱 欣

(華中科技大學教育科學研究院，武漢430074)

高校十年自主招生的政策調整與爭議

朱 欣

(華中科技大學教育科學研究院，武漢430074)

高校自主招生改革試點已經歷經十年，對自主招生政策和實施效應進行總結，可以發(fā)現(xiàn)仍存在待破解的一些爭議?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》提出了對未來高考招錄的指導性意見，文章擬在《綱要》的指導下，結合各高校已經開展的十年自主招生實踐，借鑒部分發(fā)達國家高校招錄經驗，對未來自主招生政策調整提出若干建議。

高校；自主招生；政策；爭議

我國于2003年開始在北京大學等22所部屬高校正式進行自主選拔錄取試點，至今已有十年。對十年來自主招生政策文本及實施過程進行分析，總結十年來高校自主招生實踐中爭論的若干問題，理性地審視這些問題的成因，對未來的高校自主招生的政策走向提出建議，是本研究的主要內容。

一、審慎的破冰之旅：高校自主招生政策特征分析

自主招生政策是在原有統(tǒng)一高考制度已經不適應高等教育發(fā)展要求、培養(yǎng)個性化的創(chuàng)新型人才、高校對擴大辦學自主權訴求的基礎上產生的。高校自主招生的政策依據(jù)和政策文本主要有《高等教育法》、《關于進一步深化普通高等學校招生考試制度改革的意見》，以及 2003～2012年間可檢索到的教育部發(fā)布的7個關于做好該年度的高等學校自主選拔錄取改革試點工作的通知。這些政策文本及實施成效主要呈現(xiàn)出以下特征：

政策目標及招錄模式。自主招生的政策目標是促進素質教育的開展，選拔具有創(chuàng)新潛質和全面發(fā)展的優(yōu)秀人才，促進高水平大學建設。同時，試點高校逐年增多，政策惠及更多地區(qū)更多的考生，體現(xiàn)出了公平、公正的理念。十年來的政策文本基本明確了自主招生的招錄模式流程：教育部頒布年度自主招生文件—試點高校制定自主招生方案并向社會公布—本人申請—中學推薦—專家審核—組織筆試面試—公示入選名單—簽署擬錄協(xié)議—參加高考—擇優(yōu)錄取公示。

招生方式逐步出現(xiàn)多樣化的發(fā)展趨勢。其一，試點高校數(shù)量增多，范圍擴大。具有自主招生試點高校的數(shù)量逐步增多，范圍從中央重點高校到地方高校，中西部試點高校比例逐漸增多。東部實施自主招生的高校的比例從86.36%下降到63.71%，中西部高校的比例從13.64%上升到36.29%。從高校的層次來看，試點高校已經幾乎全部都是211高校，涵蓋了35所“985”高校。從試點高校分省情況來看，試點高校已經覆蓋了21個省，但是仍有10個省份的高校還沒有進行自主招生的試點。2011年，全國首次出現(xiàn)了省屬院校面向本省的自主招生選拔錄取。其二，從2009～2011年，形成了“北約”聯(lián)盟、“華約”聯(lián)盟、“卓越”聯(lián)盟，以及行業(yè)特色大學“北京高科”聯(lián)盟，這4個自主招生聯(lián)盟采取聯(lián)考的方式。高水平大學聯(lián)盟的聯(lián)考已經成為一種改革發(fā)展的趨勢。其三，自主招生政策在實施過程中形成了旨在選拔拔尖考生的招錄取向，也形成了兼顧城鄉(xiāng)地域、體現(xiàn)學生志向、照顧西部貧困少數(shù)民族地區(qū)優(yōu)秀學子，促進教育公平的專項計劃。近年來的專項計劃如清華大學“A計劃”、“B計劃”、“自強計劃”、“領軍計劃”，北京大學“校長實名推薦制”，浙江大學的“西遷之路學子計劃”，中國人民大學的“圓夢計劃”，北京師范大學“攀登計劃”，復旦大學“推優(yōu)直選”等。

從政策實施過程來看，教育部和各高校自主招生在政策目標、招生程序制定、試點高校的選擇、選拔人數(shù)比例等方面持非常審慎的態(tài)度。自主招生改革被譽為中國高考招生的“破冰之旅”。

二、突出的爭議：高校自主招生政策實施成效難題

從自主招生的十年政策文本及實施效應來看，高校的自主招生權實質上仍然是在國家教育主管部門的政策范圍允許內，高校的自主招生并不是“無限的”自主，而是“有限的”自主。在政策制訂實施過程中，出現(xiàn)了一些突出的爭議，這些爭議也成為深化自主招生改革的難題。

(一)公平和效率：誰先誰后

對于自主招生公平的爭議表現(xiàn)為：第一，指責區(qū)域的不公平。試點高校主要集中在經濟和教育發(fā)達的東部地區(qū)，且試點高校都是國家部屬或省部重點建設院校，中西部地區(qū)的試點院校相對較少。2009年教育部陽光高考平臺公示的數(shù)據(jù)顯示，全國自主招生錄取學生城鄉(xiāng)比例為9∶1。政策導向加速了對全國優(yōu)質生源向優(yōu)質高等教育區(qū)域的流向。第二，具有推薦資質的中學資格和推薦方式的不公平。從具有推薦資質資格的中學來看，都是一些省市的著名重點中學，一般的縣城和鄉(xiāng)村中學根本不具有這種推薦的資質。本來是“不拘一格”的自主選拔方式，被貼上了“重點中學生源”標簽。此外，中學 “推良不推優(yōu)”的做法也廣受社會的指責。第三，考試設計的不公平。試點高校的考點主要集中于大中城市。例如，“北約”2012年在全國33個城市設立了38個考點，“華約”2012年在全國設置45個考點，共吸引了6.8萬考生參考，但是仍然遠遠滿足不了考生的需要。另外，考試內容的城市化傾向也備受批評。有的學者通過調研發(fā)現(xiàn)，自主招生的生源呈現(xiàn)顯著的城市化現(xiàn)象：自主招生試點學校與錄取人數(shù)集中在大中城市，自主招生的生源地集中在城鎮(zhèn)地區(qū),自主招生的考試內容傾向于城市化(荀振芳，汪唐華，2011)。第四，優(yōu)惠方式的不公平。例如，對于考生參加高校組織的冬令營、夏令營可以有額外的優(yōu)惠加分，使其成為眾多優(yōu)勢家庭資本競相作用的空間。優(yōu)惠加分的額度也從最初的試點高校在考生所在省錄取分數(shù)下的10分、20分以內，再到40分、60分，都引起社會的極大關注，相關的優(yōu)惠分數(shù)標準卻在相關的政策文本中找不到依據(jù)。

有人認為自主招生是一種效率優(yōu)先的做法，這種觀點也有可商榷之處。從相關數(shù)據(jù)來看，自主招生是否高效率并不能夠合理地證實。筆者根據(jù)中國高等教育學生信息網統(tǒng)計數(shù)據(jù)得知2006年53所高校完成自主招生共10432人，當年高考錄取人數(shù)為530萬，自主招生錄取考生占全國高考錄取人數(shù)的1.97%。據(jù)稱我國2003～2011年，通過自主選拔錄取的考生約有4萬人，同期高校錄取的總人數(shù)4964萬人，自主選拔錄取的考生僅占高考總錄取人數(shù)的0.08%。另據(jù)有關方面數(shù)據(jù)，每年以自主招生形式錄取的考生大約1.5萬人左右，其中2/3的學生沒有自主招生的優(yōu)惠也可以進入同樣的學校，即真正享受到自主招生優(yōu)惠的考生為0.5萬人左右，占全國每年1000萬考生總量的0.05%。正因為如此，中國農業(yè)大學校長柯炳生認為，迄今為止的自主招生與99%以上的考生沒有直接關系(曾令奇，2012)。由此可見，自主招生的目的是“讓適合的學生接受合適的教育”，代表效率的卓越具有個體特征，而強調平等的公平具有群體特征。高校自主招生的效率要通過科學組織的選拔人才方式、培養(yǎng)方式、培養(yǎng)質量才能衡量，而公平則體現(xiàn)在招生選拔的程序和過程中，能夠代表不同群體的利益。

(二)政府與高校：誰的自主

從自主招生的實施效果來看，自主招生政策的行政計劃色彩仍然比較濃：一是硬性規(guī)定高校自主招生規(guī)?？刂圃谀甓日猩媱?%以內；二是每年的試點院校由教育行政主管部門確定，對于政府、招辦、高校的職責做出了明確的規(guī)定。從政府角度分析，目前國家還缺乏一套《國家教育考試法》，缺乏與自主招生相配套的法律法規(guī)，缺乏長效的考試監(jiān)督機制。高校既要考慮行政部門的規(guī)定，又要考慮高校實際和社會輿論壓力。這樣的決策機制，政策就具有很強的行政意圖以及隨意性，難以平衡各方利益，自主招生幾乎每年都會推出新政策、新措施。

(三)高校和學生：誰的選擇

自主招生另外一個爭議就是高校和考生之間的錄取選擇。受到爭議頗多的是高校聯(lián)盟聯(lián)考，聯(lián)盟之間的競爭會認為是另外一種形式的生源大戰(zhàn)，“掐尖大戰(zhàn)”、“三國殺”、“四國戰(zhàn)”等質疑聲不絕于耳，理想的高校與學生之間雙向選擇而達成的“雙贏”效果并不十分樂觀。從各試點高校的自主招生章程來看，對于選拔考生的條件包括在一些競賽中取得優(yōu)異名次、優(yōu)良的高中學業(yè)成績、良好的綜合素質等，考試科目考察的重點是中學的課程內容。從各高校的試題分析來看，自主招生考試對學生的知識面、綜合能力要求可能更高一些，但自主招生的考試科目和考試內容與高考并沒有根本的差別。自主招生容易演變?yōu)橐粓鱿鯚煆浡摹靶「呖肌保铱荚嚂r間較長，加重了學校和考生的負擔。

從四大聯(lián)盟的考試時間安排來看：2011年，“北約”和“華約”的考試時隔一天， 2012年這兩個聯(lián)盟考試時間安排在同一天，而卓越聯(lián)盟安排在后一天，考生在聯(lián)盟間只能選擇站隊。各個聯(lián)盟內考生雖可共享筆試成績，但面試成績卻很難共享互認，考生也僅可申請聯(lián)盟內的1～3所高校。在激烈的生源和“掐尖”競爭中，考生在報考時就要選擇哪個聯(lián)盟以及聯(lián)盟內的某所高校，聯(lián)盟之間和聯(lián)盟內部的高校之間的關系非常微妙，高校和學生的雙向選擇都受到了很大的影響。2012年，復旦大學、南開大學退出“北約”，南開大學招生辦負責人稱“南開大學不想陷入人們所說的名?！狻母傎惱铮窍Ｍ貧w自主招生的本義，讓自主招生真正成為高考的補充而不是重復?！盵1]

從自主招生的實踐來看，考生在簽署了錄取協(xié)議后也有最終不誠信的行為。自主招生中上線的基本上都是高分學生，甚至一些省屬學院的自主招生計劃變成了招收“二志愿高分”學生的補救措施。有學者指出，“這些年來，自主招生的錄取率除清華、北大等少數(shù)高校外，大多數(shù)高校都不高，僅在30%～40%左右，而錄取后的流失率又不斷上升”[2]。

(四)公開和隱蔽：信息對稱么

自主招生信息隱蔽、過程不透明一直也是被公眾質疑的問題。從中學推薦制到個人推薦制，試點高校具有初審權，初審后公布入圍考生名單。但是對于初審的標準和過程，如何從大量的考生中挑選出具有筆試資格的考生，試點高校卻語焉不詳，面試的信度和效度也令人質疑。

查閱教育部陽光高考平臺和相關試點高校的自主招生公示，公示學生的信息項目最多的有7項，最少的只有2項。且信息分散在陽光高考平臺、學信網、試點高校網頁等媒體，可查詢最終的錄取人數(shù)。筆者也僅在中國高等教育學生信息網看到全國2005年、2006年的自主招生名單公示，包含的信息為姓名、性別、中學畢業(yè)學校。《中國青年報》在全國31個省、區(qū)、市3578人進行的一項在線調查顯示，仍有81.9%的公眾認為自主招生過程需要更加透明[3]。

盡管高校聲稱自主招生面試過程會采用錄音錄像等技術手段、隨機抽取面試專家等措施以保證公平，但是仍然面臨人們對“暗箱操作”、“權力尋租”的懷疑，公眾要求公開、公平的呼聲此起彼伏。

(五)招生和培養(yǎng)：背離政策初衷么

2005年教育部《關于進一步做好高等學校自主選拔錄取改革試點工作的通知》強調，要“做好自主選拔錄取學生入校后相應的教學培養(yǎng)工作，建立質量跟蹤評估機制”。但是從2007年第一屆自主招生的考生畢業(yè)，到目前已經也有5～6屆的畢業(yè)生，沒有太多對這些學生的后續(xù)跟蹤研究調查文獻。自主招生培養(yǎng)過程一定程度上背離了政策初衷。具體原因是：高校自主招生的部分考生必須服從專業(yè)填報要求，入校后甚至出現(xiàn)了學業(yè)困難的情況；考生錄取后被分散在各個學院的各個專業(yè)中，試點高校沒有制定個性化學業(yè)規(guī)劃和指導工作。有學者認為，“實證分析表明，自主招生中，高考成績對于入學后成績是最具有后效度的，但中學學習成績、冬令營成績與競賽獲獎成績權值得商榷。”[4]

在相關利益格局不均衡的前提下，自主招生若異化為自主考試，聯(lián)盟出現(xiàn)的“搶生源”趨勢，社會逐漸背離自主招生的初衷。如果高校之間的競爭只停留在招生環(huán)節(jié)，而不在人才培養(yǎng)方面下功夫，那么，結果可能只是改變了學生在高校之間的分布，造成零和博弈[5]。

從自主招生十年來看，其模式始終未能完全脫離高考，“高考的翻版”、“小高考”、“昂貴的自主招生加劇教育不公平”、“考生和中學推薦的誠信問題”等一直困擾著自主招生改革?！皬墓δ芎妥饔脕砜矗灾髡猩x拔特殊人才的成效相當有限，也未能降低中學生的學業(yè)壓力和升學競爭程度”[6]，自主招生的統(tǒng)考成績要求過高、招生數(shù)量少，對基礎教育的影響有限?！白灾髡猩母锊]有完全實現(xiàn)促進中學素質教育、擴大高校辦學自主權和培養(yǎng)創(chuàng)造性人才的政策目標，卻帶來新的教育不公平。”[7]

三、自主招生政策走向與建議

(一)堅持選拔卓越創(chuàng)新人才，兼顧教育公平

自主招生改革是探索一流大學選拔機制的嘗試，其目的是卓越的高校選拔具有學科特長、個性創(chuàng)造潛質的特殊人才。有學者做過調查，“2009～2011年面向全國招生高校的自主招生簡章的分析，得出的結論是：自主招生從選拔上是一個側重選拔效率，對優(yōu)勢考生有明顯偏好的實踐”[8]。從發(fā)達國家的高校招錄模式來看，美國一流大學的高申請率和低錄取率，既能夠選拔到適合高校的考生，也能兼顧到不同文化和家庭背景的公平，體現(xiàn)了社會正義的機會均等原則和補償性原則。英國的大學錄取也對于公平有政策強調，“公平的入學制度必須是透明化的；公平的入學制度必須能讓大學從學術成就與潛能的觀點，挑選到足以完成學業(yè)的學生；公平的入學制度具有適切的機制結構與流程工作支持”[9]。

從我國十年來的實踐看，高校的自主招生章程和實施也體現(xiàn)了這種政策傾向，既有體現(xiàn)效率的拔尖計劃，也有體現(xiàn)公平的面對邊遠地區(qū)貧困地區(qū)考生的專項計劃。在選拔卓越創(chuàng)新人才的前提下，高校如何用采用科學的程序和方式選拔人才，提高人才培養(yǎng)質量，并在選拔中兼顧招生程序的公平性、高校間的公平競爭、中學間的推薦公平性、學生參與的公平性，是未來自主招生改革需明確的一個方向。

(二)探索招考分離、多元評價、多樣化錄取

目前國內有四大聯(lián)盟聯(lián)考，也有一半的自主招生試點高校仍是單獨組織考試。填報有限的志愿和提前簽署擬錄協(xié)議，考生面臨很大的壓力和風險。高校應將改革的突破口放在如何真正實現(xiàn)招考分離，多元評價和多樣化錄取方面。在招考分離的過程中，很重要的一個內容是中學學業(yè)水平考試的推行。如何減少各種多次考試對于考生造成的壓力，減少對考生智力的過度開發(fā)，避免自主招生走入另一種形式的“應試”，應該成為一個努力的方向。聯(lián)考是一種改革的嘗試，高校逐漸將命題工作交給專業(yè)化的命題機構，如2010年，清華大學等5校聯(lián)考已委托教育部考試中心命題?？荚囍行淖鳛閷I(yè)考試機構，試題的科學性和質量評價較高。

在招考分離、多元評價和多樣化錄取方面，歐美國家已經有了很多很好的經驗。如美國的錄取評價指標多元，包括中學成績、標準化考試，考生可自愿參加每年舉行7次的學術評價測評SAT、每年舉行6次的美國大學測試ACT等；英國的證書成績+綜合考評等。基于多元評價的錄取，不是指考試的多元、多樣化錄取，也不是指多渠道錄取，而是指注重對考生學術能力的多元化綜合評價。高?？稍O立多個評價指標，如學生參加統(tǒng)一測試的成績、中學學業(yè)表現(xiàn)、中學校方的推薦、大學的面試考察以及考生的地區(qū)教育環(huán)境、家庭因素，給每個指標賦予不同的權重，然后對學生進行綜合評價。多樣化錄取指的是在統(tǒng)一高考之外，自主招生錄取形式的多樣化。

(三)落實自主招錄信息公開

目前自主招生招錄過程還不太公開和透明，這給人們很大的想象空間。“陽光是最好的防腐劑”，在公共利益訴求下，要求程序上首先要實現(xiàn)公平公正。其次是過程的公正，在不損害學生的相關權益，保護學生和家庭的隱私權的前提下，盡可能地公開自主招生信息是應該大力提倡的。近年來，高校的一些做法也日益得到人們的肯定。例如，2011年，浙江大學對自主招生面試現(xiàn)場實施全程錄像監(jiān)控，提升面試過程的透明度與公正性。2011年，武漢工程大學設立“透明”面試考場，允許考生親屬旁聽，此舉也得到了考生和公眾的充分肯定。

(四)完善培養(yǎng)環(huán)節(jié)的制度設計

通過自主選拔進入一流高校的考生，經過各種考核和評價，其綜合素質和個性發(fā)展?jié)撡|突出，是全國優(yōu)秀生源的集中代表。高校應將更多的工作放在招生之后的培養(yǎng)上。拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)需要有一個良好的環(huán)境和制度保障，是一個更為艱辛而長期的過程。高校應建立學生個性化的發(fā)展培養(yǎng)方案，真正做到因材施教，建立起學生培養(yǎng)質量跟蹤評估機制，加強學生的多元化考核評價機制建設和約束監(jiān)督機制的建設，切實做好拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)工作，提高自主招生選拔人才的培養(yǎng)質量。

[1]新華教育:2012年高校自主招生政策盤點[EB/OL]. http://news.xinhuanet.com/edu/2011-12/03/c_122371453.htm.

[2][6]葉賦桂,李劍,史靜寰.統(tǒng)一考試 自主招生——高校自主招生改革研究[J].中國高教研究，2010，(1)：26-29.

[3]肖舒楠，等.自主招生黑幕不斷 81.9%的公眾呼吁過程透明[N].中國青年報，2008-07-21.

[4]馬 磊.上海高校自主招生考試的信度和效度分析[J].上海交通大學學報,2011，(12)：1829-1835.

[5]于洪霞，引導高校合理競爭，完善高校自主招生制度[J].教育理論與實踐，2011，(10)：57-60.

[7]張亞群.高校自主招生改革：動因、問題與對策[J].北京大學教育評論,2010，(4):31-42.

[8]卜春梅,王 碩.我國直轄市高校自主招生工作現(xiàn)狀分析[J].教育與職業(yè)，2012，(2):175-176.

[9]張曉鵬.走向公平，英國精英大學資助招生后[J].上海教育，2005，(3B)：34-36.

(責任編輯邱梅生)

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1003-8418(2014)02-0042-04

朱 欣(1981—)，男，湖南江永人，華中科技大學教育科學研究院博士生，紅河學院教務處副處長、副教授。

云南省教育廳科研基金項目“以學生為中心教育體系中的高校基層學術組織建設研究”(2013Y069)；云南省2013年度教學改革項目“教學基本狀態(tài)數(shù)據(jù)在本科教學質量監(jiān)控中的應用實踐研究”。