邊全樂 楊韻龍

摘 要：科技成果第三方評價是指具備評價資質(zhì)和業(yè)務(wù)能力、能獨立有償提供評價服務(wù)的社會中介組織，依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)章、評價程序和評價標(biāo)準(zhǔn)，從科學(xué)性、創(chuàng)造性以及產(chǎn)業(yè)化前景等方面，對科技成果的水平或價值進(jìn)行的綜合評判。當(dāng)前，中國農(nóng)業(yè)科技成果評價還存在成果鑒定與第三方評價并存、以市場交易和產(chǎn)業(yè)化為目的評價較少、第三方評價報告的法律效力尚不明確、分類評價的指標(biāo)體系還不健全、咨詢專家的評價水平有待提高等問題。經(jīng)過科技部5年試點，科技成果第三方評價工作已積累大量經(jīng)驗，構(gòu)建農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價制度的政策環(huán)境日趨成熟，建議從加強(qiáng)行業(yè)管理、實行分類評價、進(jìn)行評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定、從業(yè)人員資格準(zhǔn)入、建立社會監(jiān)督機(jī)制等5個方面全面構(gòu)建中國農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價制度。

關(guān)鍵詞：科技成果評價；農(nóng)業(yè)；第三方評價；制度

中圖分類號：S-01 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 論文編號：2014-0654

Discuss on Construction of the Third-party Assessment System of Agricultural Science

and Technology Achievements in China Under New Situation

Bian Quanle， Yang Yunlong

（Human Resource Development Centre of the Ministry of Agriculture/Chinese Society of Agronomy， Beijing 100125）

Abstract： The third-party assessment of science and technology achievements refered to a kind of payment evaluating activities which were completed independently by some special social institutions with evaluation qualifications and ability， the level and value of the achievements were evaluated by the aspects of scientificalness， creativeness and industrialization prospect according to the relevant regulations， procedures and standards. There were still some problems on the evaluation of the agricultural science and technology achievements in China， for example， achievements appraisal and the third-party assessment coexisted， the evaluation which promoted the trade and industry was less， the legal effect of the third-party assessment report was not clear， the classified index system was not perfect and the evaluation level of the expert need to improve. After 5 years pilot work of the third-party assessment by the ministry of science and technology， plenty of experience had accumulated， the policy environment in which constructing the third-party assessment system of agricultural science and technology achievements was maturing gradually， and 5 suggestions about the industry management， classified evaluation， evaluation agency qualification， qualification admittance of the jobholder and social supervision mechanism on constructing the third-party assessment system of agricultural science and technology achievements in China were put forward.

Key words： Science and Technology Achievements Assessment； Agriculture； Third-party Assessment； System

0 引言

科技成果第三方評價是指經(jīng)過科技部認(rèn)定、具備科技成果評價業(yè)務(wù)能力、能獨立接受科技成果評價委托、有償提供科技成果評價服務(wù)的社會中介組織，依據(jù)科技部《科技成果評價試點暫行辦法》規(guī)定的評價程序、評價標(biāo)準(zhǔn)，從科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性、可行性及應(yīng)用前景等方面，對委托者的成果水平或價值進(jìn)行定性與定量相結(jié)合的綜合評判。與政府部門主導(dǎo)的科技成果鑒定模式相比，它具有獨立、客觀、公正、公開的特點?？萍汲晒谌皆u價是中國科研管理工作中的一項重要內(nèi)容，是現(xiàn)代科技管理和科學(xué)決策的重要依據(jù)，對于調(diào)動廣大科技人員的科研積極性，促進(jìn)科技自主創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，加快科技成果轉(zhuǎn)化和推廣，保障科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展具有重要意義。

中國是一個農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)業(yè)科研在全國科研事業(yè)中占有重要地位。近年來，中國進(jìn)一步加大對農(nóng)業(yè)科研的扶持力度，每年產(chǎn)出的農(nóng)業(yè)科技成果數(shù)量達(dá)7000多項[1]，但農(nóng)業(yè)科技成果水平參差不齊、價值相差較大，由于缺乏科學(xué)、公正、精確的成果水平和價值評價制度，在一定程度上加大了農(nóng)業(yè)科技成果的高效推廣和轉(zhuǎn)化交易的難度，因此，中國亟待建立一套科學(xué)、公正、系統(tǒng)、完善的農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價制度。

1 中國農(nóng)業(yè)科技成果評價存在的主要問題

農(nóng)業(yè)科技成果評價是一項十分復(fù)雜的工作，不但與農(nóng)業(yè)學(xué)科本身有關(guān)，也與農(nóng)業(yè)科學(xué)家的素質(zhì)有關(guān)，與現(xiàn)行的農(nóng)業(yè)科技管理體系有關(guān)，與大的社會環(huán)境有關(guān)[2]。目前，農(nóng)業(yè)科技成果評價工作中存在的主要問題有：（1）政府部門成果鑒定和社會第三方成果評價并存。一些科研教學(xué)單位還習(xí)慣繼續(xù)進(jìn)行成果鑒定，同時，一些科技管理部門基于自身利益考慮，不愿意停止成果鑒定工作，阻礙了科技部科技成果第三方評價工作的推進(jìn)。（2）目前開展的農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價工作，多以水平評價為主，對于成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用前景和市場價值的評價比較少，當(dāng)前的評價工作還不能有效解決農(nóng)業(yè)科技和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)兩張皮的問題。（3）科技部的《科技成果評價報告》法律效力和適用地域范圍等，還缺乏政府部門的明確界定。進(jìn)行科技成果鑒定核發(fā)的成果鑒定證書，可作為科技成果登記、新產(chǎn)品稅收優(yōu)惠、科技獎勵評審、科技計劃立項、生產(chǎn)許可證審批、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科技成果宣傳推廣、資產(chǎn)評估和知識產(chǎn)權(quán)登記等的依據(jù)，是具有法律效力的技術(shù)證明文件。而第三方《科技成果評價報告》的法律效力亟待明確。（4）針對農(nóng)業(yè)科技成果專有的、完善的分類評價指標(biāo)體系尚未建立。現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)科技成果評價指標(biāo)多是參照科技部2009年頒布的《科技成果評價試點暫行辦法》中的3類指標(biāo)，不能準(zhǔn)確反映農(nóng)業(yè)科技活動的自身特點，指標(biāo)有失偏頗。（5）咨詢專家評價水平有待提高。專家是農(nóng)業(yè)科技成果評價中的重要人力資源，同行評議的結(jié)果是科技成果評價定性的主要依據(jù)。由于農(nóng)業(yè)研究領(lǐng)域廣泛，學(xué)科專業(yè)間差別大，加之現(xiàn)階段科技成果評價的專家評議制度和信譽(yù)制度不夠完善，缺乏有效的反評價機(jī)制，使得符合要求的某一學(xué)科或領(lǐng)域的評議專家十分有限，現(xiàn)有評價專家的評價甄別能力和道德水準(zhǔn)也參差不齊，專家評價水平還有待提高[3]。（6）農(nóng)業(yè)科技成果評價多注重一頭一尾，缺乏對科技活動本身的過程評價和整體性評價[2]。

2 中國建立農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價制度的重要性和緊迫性

中國科技成果評價與管理工作始于20世紀(jì)50年代，在計劃經(jīng)濟(jì)體制下，科技評價體系由國家和各省市自治區(qū)科技行政管理部門組成，以國家為主，實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理?？萍疾渴强萍荚u價活動的行業(yè)主管部門，負(fù)責(zé)對全國的科技評價活動總的組織、管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督[4]?！犊茖W(xué)技術(shù)評價辦法》（試行）規(guī)定，科學(xué)技術(shù)評價工作一般應(yīng)由委托方委托專業(yè)評價機(jī)構(gòu)、評價專家委員會或評價專家組作為受托方進(jìn)行，但由于各方面的監(jiān)督制度沒有跟上，社會化的評價機(jī)構(gòu)并沒有真正發(fā)揮作用，評價主體的第三方立場難以得到有效保證，成果評價的結(jié)果自然難以令人信服[5]。曾有科技界人士將科技成果鑒定形象地比喻為“三字一包”，即專家在評審時簽名3個字，然后領(lǐng)1個紅包[6]。同時，參加評審的專家大多都和項目主持人熟悉，相互之間邀請作鑒定專家，評審過程也難免摻雜不應(yīng)該有的“人情因素”，評審結(jié)果也可想而知，于是出現(xiàn)濫用“國際先進(jìn)”和“國內(nèi)領(lǐng)先”的現(xiàn)象；出現(xiàn)重形式走過場、重數(shù)量輕質(zhì)量的傾向。同時，鑒定過程和結(jié)果不夠公開透明，影響著中國科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，在一定程度上助長了急功近利的思想和浮躁作風(fēng)[4]。

目前，中國農(nóng)業(yè)科技成果評價工作主要以成果鑒定為主，成果鑒定的行為主體是政府科技管理部門。專業(yè)性管理工作并非政府行政部門的專長，缺乏獨立的評價機(jī)構(gòu)和專業(yè)評價人員隊伍，直接降低了農(nóng)業(yè)科技成果評價工作的獨立性、客觀性、公正性和公開性，所以出現(xiàn)了很多成果鑒定不規(guī)范的情況。據(jù)九三學(xué)社近年組織的萬人問卷調(diào)查，78.5%的科技人員認(rèn)為當(dāng)前的項目評審結(jié)果不公正，67.0%的科技人員認(rèn)為成果鑒定不真實[6]。以政府鑒定為主的農(nóng)業(yè)科技成果評價方式已經(jīng)不符合當(dāng)前新形勢下政府職能轉(zhuǎn)變的要求，也不適應(yīng)新形勢下農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)對科技成果評價的多樣化需求。由于農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價的結(jié)論代表第三方立場，具有獨立、客觀、公正、公開的特點，能夠促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果以其真實價值，進(jìn)行公平、公正、透明交易和轉(zhuǎn)化，同時也有助于農(nóng)業(yè)科技成果進(jìn)行深度研發(fā)和進(jìn)一步完善。因此，中國建立農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價制度具有十分重要的意義。

3 國外科技成果第三方評價的先進(jìn)經(jīng)驗

科技評價是科技宏觀管理的重要環(huán)節(jié)，各國政府都十分重視科技評價工作。許多發(fā)達(dá)國家已逐步建立一整套完善的科技評價體系和規(guī)范，并建立了各種科技評價機(jī)構(gòu)[7]。國外的科技評價機(jī)構(gòu)以多種形式存在，從組織機(jī)構(gòu)上可分為政府性質(zhì)和非政府性質(zhì)，絕大多數(shù)評價機(jī)構(gòu)為社會服務(wù)性的評價中心。與中國相比，國外評價主體呈現(xiàn)明顯的社會化發(fā)展趨勢，政府出資，但并不直接評價[4]。

美國是開展科技評價活動歷史最悠久的國家之一，科技成果評價制度建設(shè)較為成熟。在科學(xué)研究領(lǐng)域，美國聯(lián)邦政府提供了超過半數(shù)的經(jīng)費支持，但政府并未設(shè)立科技成果評價機(jī)構(gòu)，而是委托一大批水平高、相對穩(wěn)定的社會咨詢評價機(jī)構(gòu)，包括企業(yè)和非營利機(jī)構(gòu)，開展具體的評價活動[1]。

日本建立了開放性和透明性較強(qiáng)的第三方評價制度。1997年8月日本政府出臺了《評價指南》，明確規(guī)定評價主體是獨立于被評價機(jī)構(gòu)和評價委托機(jī)構(gòu)的第三方機(jī)構(gòu)，只有在特殊情況下，才有被評價機(jī)構(gòu)和評價委托機(jī)構(gòu)的人員參加。為保證評價工作開放和透明，對于社會關(guān)注的研究課題，評價人員還可以吸收能夠反映公共意見的人士，在實際操作中主要是在互聯(lián)網(wǎng)上征求意見。在一些評價中，還廣泛吸收外國專家作為評價人員。評價結(jié)束后，相關(guān)部門把包括評價過程、評價結(jié)果在內(nèi)的有關(guān)研究開發(fā)的全部內(nèi)容和結(jié)果公之于眾[8]。

法國從19世紀(jì)50年代起開展科技評價活動，至今已形成了比較完整的科技評價體系。法國的成果評價較為靈活，評價機(jī)構(gòu)分為4個層次——國會科技選擇評價局、國家研究評價委員會、科研機(jī)構(gòu)及高等教育機(jī)構(gòu)內(nèi)部的評價體系、中介機(jī)構(gòu)。其中，中介機(jī)構(gòu)只要經(jīng)國家研究評價委員會認(rèn)定，符合法定條件，便可取得從業(yè)資格、從事評價工作。法國的科技評價機(jī)構(gòu)具有較高的獨立性，特別是在資金上的獨立（既獨立于被評價方，又獨立于評價接受者）。同時，評價人員實行國家統(tǒng)一的資格認(rèn)證，并以法律規(guī)范其行為，以此來保證評價者的高素質(zhì)和獨立性[9]。

英國的科技評價完全交由學(xué)會、協(xié)會或中介機(jī)構(gòu)完成，能夠提供較為客觀的評價結(jié)果。評價人員會受到嚴(yán)格遴選，代表來源廣泛且任期短，并要求臨時聘用的評價人員只參加一次評價，通過在網(wǎng)上公布減少政府干預(yù)，保證評價的社會化和公開化[10]。

俄羅斯的科技評價是由國家科研鑒定咨詢中心進(jìn)行的，該中心是以鑒定承包者的面貌出現(xiàn)的，實際上已經(jīng)是一個獨立的中介評價機(jī)構(gòu)，而不再是政府的管理部門[11]。

國外科技成果評價先進(jìn)經(jīng)驗表明，科技成果第三方評價已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家科技成果評價的重要模式，充分保障了科技成果評價的獨立、客觀、公正、公開，促進(jìn)了成果的轉(zhuǎn)化交易。

4 中國建立農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價制度的政策環(huán)境日趨成熟

進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國政府陸續(xù)出臺的一些政策文件，已涉及到科技成果第三方評價的有關(guān)內(nèi)容。2004年4月，《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整行政審批項目的決定》要求改變成果鑒定管理方式，由政府科技管理部門指定專門機(jī)構(gòu)組織專家進(jìn)行評審。

2006年2月，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》出臺，《綱要》明確提出要改革科技成果評價和獎勵制度，根據(jù)科技創(chuàng)新活動的不同特點，按照公開公正、科學(xué)規(guī)范、精簡高效的原則，完善科研評價制度和指標(biāo)體系，改變評價過多過繁的現(xiàn)象，避免急功近利和短期行為。

2007年12月新修訂的《中華人民共和國科技進(jìn)步法》提出，國家建立和完善有利于自主創(chuàng)新的科學(xué)技術(shù)評價制度。

2008年7月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《科學(xué)技術(shù)部主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》，將科技成果評價工作交給社會中介組織；將科技成果推廣的具體管理職責(zé)、技術(shù)市場的具體管理職責(zé)劃給相關(guān)部門或交給地方政府。

2009年10月，科技部國科辦獎[2009]63號印發(fā)了《科技成果評價試點工作方案》和《科技成果評價試點暫行辦法》。該方案明確指出了以政府鑒定為主的科技成果評價方式已經(jīng)不符合政府職能轉(zhuǎn)變的要求，也不適合新形勢下對科技成果評價的多樣化需求，提出到2015年要在全國初步形成包括社會專業(yè)機(jī)構(gòu)評價、市場評價和必要政府評價在內(nèi)的科技成果多元化評價新模式體系。至此，“政府主管、社會承辦”的新型科技成果評價試點工作正式拉開帷幕?！斗桨浮泛汀掇k法》的印發(fā)，對于中國全面開展科技成果第三方評價具有里程碑式的意義。

2012年9月，中共中央、國務(wù)院中發(fā)[2012]6號印發(fā)了《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，指出要深化科技評價和獎勵制度改革?；A(chǔ)研究以同行評價為主，特別要加強(qiáng)國際同行評價，著重評價成果的科學(xué)價值；應(yīng)用研究由用戶和專家等相關(guān)第三方評價，著重評價目標(biāo)完成情況、成果轉(zhuǎn)化情況以及技術(shù)成果的突破性和帶動性?！兑庖姟愤€強(qiáng)調(diào)了要發(fā)揮科技社團(tuán)在科技評價中的第三方作用。

科技界一些院士、專家也通過各種渠道呼吁，應(yīng)該盡快建立科技成果第三方評價制度。全國政協(xié)委員、中國科學(xué)院院士武維華在全國政協(xié)十一屆五次會議第三次全體會議上發(fā)言時提出，要健全科技評價制度，建立獨立的第三方評價機(jī)制，改變目前決策、立項、組織和評價不分家的做法，重大科技項目要經(jīng)過獨立的專家委員會評價和論證，重大項目實施過程要有獨立的專家評價和監(jiān)督，項目成果要由獨立的第三方評價機(jī)構(gòu)驗收[12]。全國政協(xié)委員、中國科學(xué)院院士唐守正也公開表示，為促進(jìn)科技評價體系的建立和健全，需引入第三方評價。他認(rèn)為第三方評價機(jī)構(gòu)首先應(yīng)該是具備法人資質(zhì)的實體，能夠承擔(dān)民事責(zé)任，甚至能夠承擔(dān)刑事責(zé)任；其次，第三方應(yīng)有學(xué)術(shù)權(quán)威性，得到領(lǐng)域內(nèi)一定程度的認(rèn)可；再次，第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)有相應(yīng)的人才，可以集中領(lǐng)域內(nèi)最主要的專家[6]。

隨著上述有關(guān)科技評價政策文件的出臺和科技界共識的形成，改革現(xiàn)行農(nóng)業(yè)科技成果評價體制的氛圍已經(jīng)形成，建立農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價制度有了充分的理論和政策依據(jù)，構(gòu)建更加合理的農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價制度已是大勢所趨。

5 中國科技成果第三方評價模式的實踐

自20世紀(jì)80年代以來，中國對科技成果第三方評價進(jìn)行了積極探索，開展了大量卓有成效的工作，積累了許多寶貴經(jīng)驗，為科技創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化做出了重要貢獻(xiàn)[13]。2009年，科技部公布了首批科技成果評價試點的9個單位12家評價機(jī)構(gòu)名單，科技部副部長曹建林為中國農(nóng)學(xué)會等12家首批科技成果評價試點機(jī)構(gòu)授牌。到2011年，已有34家第三方評價機(jī)構(gòu)被科技部授權(quán)開展科技成果評價工作。試點機(jī)構(gòu)大多能按科技部的要求，結(jié)合行業(yè)或轄區(qū)實際情況，制定各自工作方案，順利開展科技成果評價試點工作。自科技部2009年在全國啟動科技成果第三方評價工作以來，到2013年12月底，上述評價機(jī)構(gòu)對1400多項科技成果進(jìn)行了評價。

例如，中國農(nóng)學(xué)會科技成果評價工作發(fā)展迅速，試點成效顯著，已成為全國農(nóng)業(yè)行業(yè)一支重要的第三方評價力量。2010年，中國農(nóng)學(xué)會在科技部《科技成果評價試點工作方案》、《科技成果評價試點暫行辦法》和農(nóng)業(yè)部試點工作實施方案的基礎(chǔ)上，廣泛征求行業(yè)意見，投入專門技術(shù)力量，起草編制了中國農(nóng)學(xué)會科技成果評價制度與規(guī)范等系列文件。建立了涵蓋農(nóng)業(yè)行業(yè)所有學(xué)科領(lǐng)域的6000多人的評價專家?guī)欤⒔⒘松鐣骖?、技術(shù)開發(fā)類、軟科學(xué)類和科普類4類成果評價指標(biāo)體系。2009年10月至2014年5月，共受托評價全國重大農(nóng)業(yè)科技成果80多項（其中不乏院士、首席科學(xué)家等知名專家的重大成果），累計組織院士專家460多人次（其中院士70多人次）。在中國農(nóng)學(xué)會完成評價的成果中，30%評價后很快以評估水平和價值得到轉(zhuǎn)讓、融資，或得到財政資金支持，60%評價后獲得了省部級科技獎勵，20%獲得了國家科技獎勵。中國農(nóng)學(xué)會的科技成果評價工作促進(jìn)了成果公平交易轉(zhuǎn)讓，對農(nóng)業(yè)科研教學(xué)單位綜合實力的提升做出了貢獻(xiàn)?？茖W(xué)規(guī)范、公平公正、公開透明以及良好的社會效益是中國農(nóng)學(xué)會科技成果評價工作的亮點，其工作成效得到科技部高度贊賞。

青島市科技局通過大膽改革，推進(jìn)了全市科技成果評價工作。為沖破開展成果評價試點工作的阻力，青島市科技局全面停止了成果鑒定工作，并建立了政府、行業(yè)、社會中介機(jī)構(gòu)組成的科學(xué)規(guī)范、客觀公正、職責(zé)明確、自律發(fā)展的科技成果評價體系。確定青島市科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心為全市科技成果評價行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，開展青島市科技成果評價機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)定、考核、監(jiān)督管理和登記備案工作，承擔(dān)全市科技成果評價行業(yè)規(guī)范、行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和推動行業(yè)發(fā)展的職能。認(rèn)定了青島科技工程咨詢研究院、青島市機(jī)械電子工程學(xué)會、青島市醫(yī)學(xué)會和青島市醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會4家機(jī)構(gòu)為該市第1批評價機(jī)構(gòu)。截至2014年4月，青島已經(jīng)開展了433項成果評價[14]。對于通過評價的科技成果，評價機(jī)構(gòu)同時向相應(yīng)的科技成果登記機(jī)構(gòu)辦理科技成果登記證書，并在計劃立項、科技獎勵、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定和人才、職稱評定等方面賦予科技成果登記證書與原科技成果鑒定證書相同的法律效力[15]。

成都市科技局科技評估中心在成果評價試點中，形成具有地方特色的規(guī)章制度。他們先后制定了《成都市科技評估手冊》、《成都市科技項目立項評估規(guī)范》、《成都市科技評估專家?guī)旃芾頃盒修k法》、《成都市科技評估中心保密制度》等一系列規(guī)范性文件；研究制定了《成都市科技計劃項目立項評估指標(biāo)體系》、《成都市財政科技研發(fā)資金使用績效考評指標(biāo)體系》等評價指標(biāo)體系，為評價工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。在硬件建設(shè)上，該中心建有一套科技評價管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)了科技項目評價的信息化。這套系統(tǒng)可以保證“隨機(jī)遴選評價專家、隨機(jī)分配項目”的雙隨機(jī)性和“專家、企業(yè)、評價機(jī)構(gòu)三不見面”的原則。該系統(tǒng)還設(shè)置了項目單位和主研人員信息的屏蔽功能，最大限度地保證了評價工作的獨立、客觀、公正、公開。同時，評價場地均配備了數(shù)字監(jiān)控系統(tǒng)，保證了評價活動規(guī)范、安全。制度建設(shè)和信息化建設(shè)是成都市科技局科技評估中心科技成果評價工作的亮點[16]。

在科技成果評價試點工作中，同樣還存在一些問題：（1）部分試點單位，由于自身體制機(jī)制問題，未能按科技部試點工作方案的要求開展科技成果評價工作。（2）有關(guān)行業(yè)有關(guān)部門未能針對本行業(yè)科研成果自身特點，制定具有本行業(yè)特點的成果評價指標(biāo)體系，仍參照科技部下發(fā)的3個標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價。（3）評價目的單一，多是在項目結(jié)題驗收后，為申報國家或省部級科技獎勵進(jìn)行評價，并非針對成果的市場價值和產(chǎn)業(yè)化前景進(jìn)行評價。（4）成果評價還缺乏必要的政策支持。如科技成果評價報告法律效力如何，能否具有與成果鑒定證書一樣的效用，目前還缺乏明確的法律界定。由于效力和作用不明確，少數(shù)科技成果所有者認(rèn)為進(jìn)行成果評價是徒勞無益的，所以試點工作缺乏政府推動力和市場拉動力。整體而言，中國科技成果第三方評價制度仍處于大范圍試點階段，還滿足不了日益增長的科技成果評價的市場需求。

6 全面構(gòu)建中國農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價制度的建議

根據(jù)科技部的部署，到2015年，中國要初步形成社會專業(yè)機(jī)構(gòu)評價、市場評價和必要的政府評價在內(nèi)的科技成果多元化評價新模式體系。目前，停止成果鑒定、全面建立科技成果第三方評價制度的政策環(huán)境逐漸成熟。自2009年科技部、國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室在全國啟動科技成果第三方評價試點工作以來，農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價工作開展較為順利，取得了較大成效，積累了大量經(jīng)驗。建議從如下幾個方面著手，全面構(gòu)建中國農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價制度。

6.1 抓好規(guī)章建設(shè)，建立成果評價管理制度

國外經(jīng)驗證明，強(qiáng)力有效的制度建設(shè)是評價工作順利進(jìn)行的保證，在詳盡有力的制度和法律的保護(hù)下，才能有獨立有效的評價活動[5]。目前，中國還缺乏有關(guān)科技成果第三方評價的法律法規(guī)和管理辦法。2009年，科技部印發(fā)的《科技成果評價試點工作方案》和《科技成果評價試點暫行辦法》僅對評價工作的原則性問題進(jìn)行了規(guī)定，還缺乏體現(xiàn)農(nóng)業(yè)行業(yè)科技成果特殊性的社會第三方評價制度，也尚未建立起像發(fā)達(dá)國家那樣規(guī)范細(xì)致的法律體系。建議農(nóng)業(yè)部加強(qiáng)調(diào)研，加快建立健全農(nóng)業(yè)行業(yè)科技成果第三方評價規(guī)章制度。時機(jī)成熟后，停止成果鑒定，制定《農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價管理辦法》，以農(nóng)業(yè)部規(guī)章的形式對農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價工作加以保障，使農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價工作步入規(guī)范化、法制化的軌道。

6.2 強(qiáng)化科學(xué)操作，建立成果分類評價制度

建立科技成果評價指標(biāo)體系可進(jìn)一步增強(qiáng)評價工作的科學(xué)性，是科技成果評價水平與質(zhì)量保障。農(nóng)業(yè)科技成果評價指標(biāo)應(yīng)該充分反映農(nóng)業(yè)科技成果的自身特性。李顯等[17]對農(nóng)業(yè)科技成果的一些特點進(jìn)行了研究，分析了農(nóng)業(yè)科技成果的一些特征。董宏林等[18]對農(nóng)業(yè)科技成果評價指標(biāo)體系建立進(jìn)行了探討，提出了農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣成果、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)研究成果、農(nóng)業(yè)應(yīng)用研究成果3類成果的評價指標(biāo)體系。趙暉[4]本著定性和定量相結(jié)合，以定量評價為主的原則，根據(jù)應(yīng)用技術(shù)類和基礎(chǔ)研究類科技成果的具體特點設(shè)計出2套評價指標(biāo)體系。目前，中國依然尚未建立起農(nóng)業(yè)科技界公認(rèn)的、符合農(nóng)業(yè)行業(yè)學(xué)科分類的評價指標(biāo)體系。當(dāng)前農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價使用的是科技部《科技成果評價試點暫行辦法》規(guī)定的評價指標(biāo)，僅限于應(yīng)用技術(shù)、軟科學(xué)和科普3類成果，缺乏基礎(chǔ)研究成果評價指標(biāo)；且科技部的評價指標(biāo)過于籠統(tǒng)、粗糙，缺乏符合學(xué)科特點的精細(xì)分類，評價結(jié)果偏差較大。因此，建議盡快建立農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)研究類成果評價指標(biāo)，從科學(xué)價值和意義、研究內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)程度、難易和復(fù)雜程度、理論學(xué)說的創(chuàng)新度、推動學(xué)科發(fā)展的作用、他引次數(shù)和論文期刊影響度等8個方面[4]，對農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行綜合評價。同時，針對作物育種、動物育種、農(nóng)機(jī)裝備、農(nóng)業(yè)工程、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品、種養(yǎng)服務(wù)技術(shù)、專利技術(shù)、成套裝備和工藝技術(shù)等不同學(xué)科領(lǐng)域的成果個性與共性特點，構(gòu)建起門類齊全、科學(xué)可行的農(nóng)業(yè)科技成果分類評價指標(biāo)體系。

6.3 實行質(zhì)量管理，建立評價資質(zhì)認(rèn)定制度

評價機(jī)構(gòu)是科技成果評價的重要主體，第三方評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)的認(rèn)定是科學(xué)規(guī)范、公平公正、精準(zhǔn)高效地開展評價工作的重要前提和基礎(chǔ)。并非所有社會力量都適合從事科技成果第三方評價工作，一些單位由于自身機(jī)制問題，難以開展科技成果評價工作。建議農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)應(yīng)該具備如下條件：（1）應(yīng)為社團(tuán)法人或者事業(yè)法人；（2）具備開展農(nóng)業(yè)科技咨詢、農(nóng)業(yè)科技評估等咨詢服務(wù)經(jīng)營范圍和運行機(jī)制，且已開展農(nóng)業(yè)科技咨詢、農(nóng)業(yè)科技評估相關(guān)工作3年以上；（3）具有農(nóng)業(yè)相關(guān)專業(yè)本科學(xué)歷以上的專職人員不少于5人；（4）具備農(nóng)業(yè)有關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家?guī)?，詳?xì)登記專家的專業(yè)背景等信息；（5）有健全的內(nèi)部管理制度；（6）有固定的辦公場所和必要的辦公條件。經(jīng)科技部授權(quán)，由農(nóng)業(yè)部向具備上述條件、取得資質(zhì)的第三方評價機(jī)構(gòu)頒發(fā)從業(yè)資質(zhì)證書。

建議在第三方評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定時，應(yīng)充分考慮學(xué)會、協(xié)會等科技社團(tuán)組織?？萍忌鐖F(tuán)具有其他機(jī)構(gòu)無法比擬的知識優(yōu)勢和人才優(yōu)勢，組織專家進(jìn)行評議正是科技社團(tuán)的長項?？萍忌鐖F(tuán)獨立于政府和企事業(yè)單位之外，沒有自身的利益和傾向，能夠較為客觀、獨立和公正地進(jìn)行評價，同時科技社團(tuán)作為非政府組織的獨立社團(tuán)法人，具有對其所作評價結(jié)論承擔(dān)法律責(zé)任的能力[19]。因此，在承接政府職能轉(zhuǎn)移、參與社會管理和公共服務(wù)方面，有其特殊而重要的作用。國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于政府向社會力量購買服務(wù)的指導(dǎo)意見》規(guī)定，依法在民政部門登記成立或經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)免予登記的社會組織是承接政府購買服務(wù)的主體。中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》也明確指出，充分發(fā)揮科技社團(tuán)在推動全社會創(chuàng)新活動中的作用，要發(fā)揮科技社團(tuán)在科技評價中的作用[17]。

6.4 加強(qiáng)隊伍建設(shè)，建立執(zhí)業(yè)資格準(zhǔn)入制度

應(yīng)加強(qiáng)第三方評價機(jī)構(gòu)從業(yè)人員隊伍建設(shè)與管理。農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價工作的順利開展，需要一批業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的從業(yè)人員。農(nóng)業(yè)部應(yīng)建立從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格準(zhǔn)入制度，對從業(yè)人員實行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)資格鑒定，更新專業(yè)知識，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，使其成為農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價的骨干力量。建議農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)該具備如下條件：（1）具有農(nóng)業(yè)相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷；（2）具有從事農(nóng)業(yè)科技咨詢、農(nóng)業(yè)評估相關(guān)工作經(jīng)驗；（3）接受過專門的農(nóng)業(yè)科技咨詢、農(nóng)業(yè)科技評估業(yè)務(wù)培訓(xùn)；四是經(jīng)過執(zhí)業(yè)資格考試合格。

同時，還應(yīng)加強(qiáng)評價專家隊伍建設(shè)。評價專家是科技成果評價的智力支撐，其整體素質(zhì)是評價工作水平和質(zhì)量的重要標(biāo)志。評價專家應(yīng)具有良好的職業(yè)道德、較高的文化和專業(yè)知識水平以及較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力[1]。要盡快建立農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價專家數(shù)據(jù)庫，登記專家基本信息、專業(yè)背景、從業(yè)經(jīng)歷和誠信情況，并定期進(jìn)行專門培訓(xùn)，為農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價工作的順利進(jìn)行提供人力保障。

6.5 監(jiān)督評價過程，建立評價行為約束制度

監(jiān)督力量薄弱，評價的公正性、科學(xué)性和規(guī)范性就無法保障。因此，在開展農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價的同時，農(nóng)業(yè)部還應(yīng)加強(qiáng)對第三方評價機(jī)構(gòu)及其工作的監(jiān)督與管理。（1）提升農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價的公開、透明程度。公開、透明對于減少徇私舞弊、暗箱操作有很大的促進(jìn)作用。應(yīng)建立農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價全程公開制度，從接受成果評價、簽訂合同，到遴選評價專家、開展評價活動，最后到形成評價結(jié)論，全過程應(yīng)該及時在互聯(lián)網(wǎng)等媒體上公示，接受社會監(jiān)督，維護(hù)科技成果評價的客觀、公正和公開性。（2）農(nóng)業(yè)部應(yīng)建立獨立的評價監(jiān)督機(jī)構(gòu)。評價機(jī)構(gòu)應(yīng)該定期向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報告科技成果第三方評價工作開展和執(zhí)行情況，監(jiān)督機(jī)構(gòu)受理社會投訴、調(diào)查并處理有關(guān)評價工作中的違規(guī)問題。（3）明確違規(guī)懲罰措施。對于在開展成果評價工作中徇私舞弊、違規(guī)操作的第三方評價機(jī)構(gòu)，應(yīng)該在本行業(yè)內(nèi)予以通報，情況惡劣的吊銷其第三方評價資質(zhì)。（4）建立全國農(nóng)業(yè)科技成果評價聯(lián)盟。這對于加強(qiáng)第三方評價機(jī)構(gòu)行業(yè)自律、活躍評價工作學(xué)術(shù)氛圍、增進(jìn)評價機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗交流、提升行業(yè)評價質(zhì)量，都有十分重要的作用。

習(xí)近平總書記2014年6月在中國科學(xué)院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上的講話中提到，必須深化科技體制改革，破除一切制約科技創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，科技體制改革各項任務(wù)要落到實處，重大任務(wù)要有路線圖和時間表?？萍汲晒u價制度改革是科技體制改革的重要環(huán)節(jié)，全面構(gòu)建農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價制度已是大勢所趨，但改革必然會觸及既得利益集團(tuán)和小集體利益，應(yīng)當(dāng)以壯士斷腕的決心和勇氣，堅定不移地推進(jìn)科技體制改革，加速構(gòu)建農(nóng)業(yè)科技成果第三方評價制度。

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