引言

目前全球有四大衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)：美國GPS、俄羅斯格洛納斯（GLONASS）、歐盟伽利略（GALILEO）、中國北斗（COMPASS）。其中，美國GPS為最成熟的系統(tǒng)，占全球市場份額95%以上。

北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)（BDS）（以下簡稱北斗技術(shù)）是中國正在實施的自主研發(fā)、獨立運行的全球衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)。20世紀(jì)90年代，我國建成并開通運行了北斗一代衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)。2004年，我國開始建設(shè)北斗二代衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)并于2012年年底宣布北斗二代（亞太）投入正式運營。這預(yù)示著北斗導(dǎo)航系統(tǒng)規(guī)?；瘧?yīng)用將啟動，中國將快步邁入“北斗時代”。

北斗導(dǎo)航系統(tǒng)作為具有自主知識產(chǎn)權(quán)的國家新興產(chǎn)業(yè)，在全球市場與GPS、GALILEO、GLONASS等系統(tǒng)存在著合作與競爭，不可避免地觸及專利等知識產(chǎn)權(quán)問題。運用專利戰(zhàn)略對市場和技術(shù)資源進(jìn)行搶占將使企業(yè)在競爭中掌握主動權(quán)。專利申請的現(xiàn)狀及趨勢分析為專利戰(zhàn)略研究的提供數(shù)據(jù)信息支撐，為準(zhǔn)確把握研發(fā)方向，提升研究高度提供了有力的保障。

數(shù)據(jù)采集

本文的數(shù)據(jù)采集范圍為中國專利數(shù)據(jù)庫（CPRS）中公開收錄的在華專利申請。截至到2013年11月28日，對于涉及北斗衛(wèi)星導(dǎo)航的專利申請，在CPRS中文庫檢索中文關(guān)鍵詞“北斗”，并經(jīng)過篩選和數(shù)據(jù)整理，得到有效的北斗相關(guān)技術(shù)中國專利數(shù)據(jù)1088項。使用專利數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以及Excel軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。采用專利文獻(xiàn)計量分析方法，對北斗技術(shù)專利進(jìn)行分析。

北斗導(dǎo)航技術(shù)專利情報分析

專利申請情況分析

首先，圖1示出了的北斗技術(shù)專利的整體趨勢分布。從中可以看出，2002-2005年期間，北斗技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾埑掷m(xù)在低位運行。直到2007年該領(lǐng)域才有了跳躍式地發(fā)展。這主要是因為，2003年“北斗一號”區(qū)域衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)建立，2007年國防科工委、國家發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)衛(wèi)星應(yīng)用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見》，大力扶持北斗技術(shù)的發(fā)展。隨著技術(shù)的不斷積累、政策迅速完善到位和決策者專利意識的積累形成，促使北斗技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾埩康拇蠓黾印?/p>

另外，該圖中2013年申請量的回落趨勢，是由于大多數(shù)發(fā)明專利申請都需要自申請日起滿18個月才進(jìn)入文本公開程序，因此，2012-2013年的數(shù)據(jù)略有缺失。

從專利申請的數(shù)量上看，北斗技術(shù)專利申請的絕對數(shù)量偏少，原因可能為：（1）涉及北斗的相關(guān)技術(shù)尤其是涉及核心技術(shù)的基礎(chǔ)專利，多通過國防專利提交，以技術(shù)秘密的方式加以保護(hù)，并不對外公開；（2）北斗技術(shù)的發(fā)展依賴于國家北斗衛(wèi)星的發(fā)展，衛(wèi)星制造與發(fā)射、地面基站建設(shè)與運營將主要為國家掌控，可由企業(yè)自由參與的領(lǐng)域主要為北斗終端設(shè)備應(yīng)用，通過非國防途徑提交的專利申請數(shù)量多數(shù)涉及應(yīng)用，北斗地面應(yīng)用專利申請隨著北斗一號區(qū)域?qū)Ш降慕?，現(xiàn)在處于剛剛起步的階段。

專利技術(shù)領(lǐng)域分析

國際專利分類號IPC是目前國際通用的專利文獻(xiàn)分類和檢索工具。IPC可以反映出專利分類號所涵蓋的技術(shù)領(lǐng)域，可以初步了解該專利申請人研發(fā)的主要領(lǐng)域和當(dāng)前的發(fā)展方向。

圖2示出了北斗技術(shù)專利的技術(shù)領(lǐng)域分布，超過90%的北斗技術(shù)專利分布在G（物理）、H（電學(xué)）部，此外，在A、B、C、E、F部也都出現(xiàn)了北斗技術(shù)專利，這說明，北斗技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域比較廣泛。

表1示出了國內(nèi)專利申請的主要IPC排名。根據(jù)統(tǒng)計，包含專利數(shù)量最多的為G01S19/00（衛(wèi)星無線電信標(biāo)定位系統(tǒng)；利用這種系統(tǒng)傳輸?shù)男盘柎_定位置、速度或姿態(tài)），共413件。這一分布說明在北斗專業(yè)技術(shù)所屬領(lǐng)域中“導(dǎo)航定位”占了多數(shù)。其次是H01Q 1/00（天線）和H04W 4/00（專門適用于無線通信網(wǎng)絡(luò)的業(yè)務(wù)或設(shè)施）。結(jié)合表1，國內(nèi)目前在北斗導(dǎo)航技術(shù)領(lǐng)域的熱點研究基本集中在無線電導(dǎo)航定位、地面接收天線、無線通信網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字信息的傳輸?shù)燃夹g(shù)上。

主要申請人分析

圖3示出了北斗技術(shù)領(lǐng)域的申請人分布。申請量最多的為東莞市泰斗微電子科技有限公司，達(dá)到34件，其次是成都天奧電子股份有限公司、北斗天匯（北京）科技有限公司以及廈門大學(xué)申請量分別達(dá)17、14和12件。東莞市泰斗微電子科技有限公司在北斗導(dǎo)航技術(shù)方面相對領(lǐng)先，它所申請的專利62%集中在G01S19/00領(lǐng)域：地面接收機(jī)及其組件、導(dǎo)航的位置確定、多模式操作（例如GPS模式/北斗模式）、協(xié)作單元之間的交互通訊等等。

圖4示出了北斗技術(shù)領(lǐng)域的申請人地區(qū)分布。北京、江蘇、廣東、四川、上海、山東位居前六，并且，北京以絕對的優(yōu)勢領(lǐng)先于其他地區(qū)。這是因為：從2012年3月份開始，廣東、上海、北京、南京、四川等地紛紛興建北斗導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。這些地方政府大力扶持和推動北斗導(dǎo)航業(yè)的發(fā)展；并且，研發(fā)該領(lǐng)域的重點企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和排名前幾的主要申請人分布在這些省份。從整體上看，申請專利的主要省市還是集中在我國東部發(fā)達(dá)地區(qū)，其他地區(qū)的專利申請量并不多。

專利申請類別和機(jī)構(gòu)屬性分析

圖5示出了北斗技術(shù)領(lǐng)域的專利申請類別分布。三種專利中，發(fā)明專利占48.53%，實用新型專利占46.78%，外觀設(shè)計專利占4.69%。北斗技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾堃园l(fā)明和實用新型為主，二者占比類似，外觀設(shè)計占比很小。進(jìn)一步分析，在發(fā)明和實用新型專利申請中，13%（64件）的實用新型在申請的同時還申請發(fā)明，即發(fā)明申請人為更早的獲得專利保護(hù)又期望獲得更長、更有效、更穩(wěn)定的保護(hù)期限時，采用了對同一產(chǎn)品技術(shù)方案同時申請發(fā)明和實用新型兩種專利保護(hù)的申請策略，即“一案兩請”。

從申請類型上看，企業(yè)由于采用了“一案兩請”的申請策略，在一定程度上緩解了企業(yè)在謀求早授權(quán)和獲得有效、穩(wěn)定的權(quán)利之間的矛盾。實用新型專利未經(jīng)實審的初審授權(quán)制度決定了其所獲取的專利權(quán)比發(fā)明專利權(quán)在新穎性、創(chuàng)造性方面較低，而且還容易存在其他導(dǎo)致權(quán)利不穩(wěn)定的實質(zhì)性缺陷?！耙话竷烧垺钡纳暾埐呗詫＠麢?quán)的穩(wěn)定性起到了“雙保險”的作用，也為企業(yè)提供了多層次多類型的專利保護(hù)途徑。雖然實用新型專利申請更易于獲得專利權(quán)，但是它們的穩(wěn)定性和權(quán)威性均不如發(fā)明，有效保護(hù)期也短于發(fā)明。我國相關(guān)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重視長期基本功，增加發(fā)明專利申請的數(shù)量，從而在北斗導(dǎo)航技術(shù)領(lǐng)域獲得更大的優(yōu)勢。

圖6示出了國內(nèi)申請機(jī)構(gòu)屬性分布。國內(nèi)申請人的類型一般分為公司、大學(xué)/科研院所和個人三種類型，在北斗技術(shù)領(lǐng)域，不同類型的主體的研發(fā)興趣有所不同。公司申請的數(shù)量較大，占64%；大學(xué)/科研院所次之，占21%；部隊的申請占2%。公司申請成為該領(lǐng)域的發(fā)明專利申請的主體，產(chǎn)生自公司的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化速度快，創(chuàng)新推動力強(qiáng)；大學(xué)/科研院所較高的比例，反映了學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在北斗技術(shù)領(lǐng)域非常活躍，學(xué)術(shù)研究氛圍濃厚。大專院校相繼與企業(yè)開展各種研發(fā)合作，充分發(fā)揮自身科研實力強(qiáng)的優(yōu)勢，依托市場的指導(dǎo)作用，做到了研究有的放矢，成果進(jìn)入市場后競爭力強(qiáng)，對市場起到了一定的引領(lǐng)作用；部隊申請人的占比說明，部分軍品民用化，部隊在技術(shù)上其他申請人無法比擬的傳統(tǒng)壓倒性優(yōu)勢正逐步滲透到市場中，成為將來不可小覷的一匹黑馬。

結(jié)論

北斗技術(shù)作為一種重要的信息服務(wù)工具，會在一段時間內(nèi)持續(xù)成為研究的熱點對象。本文主要通過專利定量分析方法對北斗技術(shù)進(jìn)行了研究分析。從專利數(shù)量來看，在政府的大力扶持和引導(dǎo)以及對市場的培育下，國內(nèi)專利申請量持續(xù)快速增長，最近幾年的每年度申請總量均是往年申請總量的1.6～1.8倍。但這種快速發(fā)展下，申請質(zhì)量亟待提升和加強(qiáng)，整體的行業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)亟待夯實。

基于公司、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在北斗領(lǐng)域的研究中所占有的重要的地位，筆者建議進(jìn)一步深化企業(yè)與科研院所的產(chǎn)學(xué)研合作，瞄準(zhǔn)北斗領(lǐng)域企業(yè)發(fā)展過程中遇到的突出問題，集中優(yōu)化利用各種資源，促進(jìn)北斗技術(shù)迅速成熟。企業(yè)需要提升知識產(chǎn)權(quán)意識，利用知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、專利池等手段有效整合知識產(chǎn)權(quán)資源，扭轉(zhuǎn)在國際市場中的不利局面。

北斗技術(shù)經(jīng)過短短十幾年迅速成長壯大起來，與其它衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)相比具有自身的優(yōu)勢，再加上國家產(chǎn)業(yè)政策，其發(fā)展有著巨大的潛力和空間。我國申請人應(yīng)當(dāng)抓住這一機(jī)遇，充分借助國家產(chǎn)業(yè)政策，盡快進(jìn)行國內(nèi)的專利布局，以車載導(dǎo)航、智能手機(jī)導(dǎo)航為主要市場，加強(qiáng)北斗技術(shù)的應(yīng)用。

（第二作者對本文的貢獻(xiàn)等同于第一作者）