烏克蘭危機(jī)似乎正在遠(yuǎn)離戰(zhàn)爭的陰云，而作為國際關(guān)系中常用手段的制裁則被頻繁提及。然而，經(jīng)過仔細(xì)觀察和分析后，我們不難發(fā)現(xiàn)：美國可能只是惺惺作態(tài)，歐盟則是顧慮重重。作為當(dāng)代最有爭議的國際政治現(xiàn)象之一，作為僅次于軍事力量的一種強(qiáng)制手段，制裁到底是有用還是沒用？為什么制裁不僅較少達(dá)到預(yù)期目的、還時(shí)常造成制裁方與被制裁方的長期對峙？本期特邀三位專家為您解讀制裁的“奧秘”?！幷呤钟?/p>

判斷一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)制裁是象征性還是實(shí)質(zhì)性的關(guān)鍵，

是看該項(xiàng)制裁是否會影響到被制裁國的經(jīng)濟(jì)命脈部門

李東燕：

簡單說，制裁是國際政治與外交斗爭的一種手段或工具。從不同視角看，人們對制裁會有不同的理解和解釋。如從現(xiàn)實(shí)主義角度看，制裁是爭奪國家利益的工具，是實(shí)現(xiàn)國家外交政策目標(biāo)的手段，是權(quán)力的應(yīng)用。從國際制度、國際機(jī)制理論視角看，制裁體現(xiàn)了國際組織的一種職能，是維護(hù)國際規(guī)范、價(jià)值和法律的手段。在國際組織框架內(nèi)，如果你違反了既定的國際共同原則、規(guī)范和法律，違背了你所承擔(dān)的責(zé)任，那么制裁就是一種懲罰措施。聯(lián)合國、歐盟、非盟等國際組織和區(qū)域組織都具有實(shí)施制裁的職能。制裁是聯(lián)合國集體安全機(jī)制的重要手段，聯(lián)合國還設(shè)立有專門的制裁委員會。美國、歐盟更是頻繁使用制裁，非盟“和平與安全理事會”也有權(quán)在成員國國內(nèi)出現(xiàn)嚴(yán)重情勢時(shí)，以制裁方式進(jìn)行干預(yù)。

制裁的種類很多，程度不同，形式也不同。主要分為外交制裁、經(jīng)濟(jì)制裁和軍事制裁，有人還劃分出政治制裁、法律制裁、文化制裁等種類。有一個(gè)國家對另一個(gè)國家的制裁，也有一個(gè)集團(tuán)或一個(gè)組織對另一個(gè)國家的制裁。有大張旗鼓、直截了當(dāng)?shù)闹撇?，也有不露聲色、拐彎抹角的制裁。《?lián)合國憲章》第七章對非武力制裁和武力制裁作出了規(guī)定。非武力制裁包括斷絕“經(jīng)濟(jì)關(guān)系”，以及“鐵路、海運(yùn)、航空、郵、電、無線電及其他交通工具之局部或全部停止”，和“外交關(guān)系之?dāng)嘟^”。如果這些制裁還不夠足，安理會“得采取必要之空海陸軍行動(dòng)”，“包括聯(lián)合國會員國之空海陸軍示威、封鎖及其他軍事舉動(dòng)”。可見憲章已經(jīng)涉及不同類別、不同形式的制裁，包括經(jīng)濟(jì)制裁、外交制裁、軍事制裁、武力制裁等。

除因經(jīng)濟(jì)為理由的制裁外，作為國際政治和外交斗爭的工具，制裁主要用來針這幾類問題。其一是涉及國際安全、國土安全方面的問題，如對侵略行為的制裁，對違反武器控制行動(dòng)的制裁，以及對恐怖主義活動(dòng)的制裁。其二是國內(nèi)政治問題，制裁越來越多地被用來針對一國內(nèi)部的政治和政局。其三是人權(quán)問題，制裁是人道主義干預(yù)的一種，被用于對侵犯人權(quán)行為和“反人類罪”的懲罰。

李 彬：

總體上說，制裁就是限制和對手的交流，以達(dá)到一定的軍事和政治目的。一個(gè)國家原本有條件和對手進(jìn)行（政治的、經(jīng)濟(jì)的、軍事的）交流，但是，這個(gè)國家通過限制這些交流來達(dá)到一些目的，如政治的目的、削弱對方軍事實(shí)力的目的等。從我個(gè)人的研究角度，比較關(guān)注安全這一塊：往往是通過限制經(jīng)濟(jì)交流來達(dá)到安全上的目的，具體來說就是削弱對方的軍事能力。在國際社會中，限制交流的方面很廣，所要達(dá)到的目的也各不相同。比如國際社會在上世紀(jì)90年代以前長期對南非進(jìn)行制裁，主要是為了達(dá)到政治目的，迫使南非政府放棄種族主義。在這個(gè)制裁中，軍事目的不是主要的。

其實(shí)，制裁還有另外一個(gè)說法，叫出口管制。制裁聽上去比較嚴(yán)厲，出口管制聽上去比較溫和。通常我們把額外的、新加的、臨時(shí)的出口管制叫做制裁，長期的、普遍性的制裁叫做出口管制。本來我可以賣你一個(gè)東西，但是我現(xiàn)在不賣了，臨時(shí)增加這樣一個(gè)措施便叫做制裁。如果是長期的措施，往往叫做出口管制。

從制裁的內(nèi)容上看，我觀察到的有三類。第一類是限制對手進(jìn)口有軍事價(jià)值的物項(xiàng)，比如說一個(gè)國家要造核武器，需要一些材料，別人不賣給它這些材料，它就造不出來核武器。這就是通過限制買賣材料這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，達(dá)到限制其發(fā)展核武器的目的。第二類是限制對手的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。其發(fā)揮作用的方式有兩種。其一是讓對手缺乏發(fā)展軍事能力的財(cái)力，比如對某些銀行實(shí)施制裁，這些銀行不能參與金融活動(dòng)，而這些銀行原本是給對方軍事系統(tǒng)提供融資等金融服務(wù)的，制裁使得這些金融服務(wù)無法實(shí)現(xiàn)了，軍備就不能發(fā)展了。這是直接瞄準(zhǔn)對方軍事能力的。其二是直接瞄準(zhǔn)對方經(jīng)濟(jì)的，比如一個(gè)國家需要大米，我就不給你出口大米；需要茶葉，我就不給你出口茶葉。買不到大米和茶葉，生活就會受到干擾，對手就會去權(quán)衡經(jīng)濟(jì)利益和安全利益。在經(jīng)濟(jì)利益非常重要的情況下，對手有可能最后被迫在安全上做出妥協(xié)，以換取經(jīng)濟(jì)利益。

這里可以講一下林則徐的故事。林則徐有一個(gè)誤解，認(rèn)為西方人因?yàn)槌匀馓?，因此不喝茶的話就不能消化肉食，所以他為了迫使英國在安全上妥協(xié)，就實(shí)施茶葉出口管制。盡管他在具體細(xì)節(jié)上是錯(cuò)的，但邏輯還是成立的。就是說我的制裁不是直接瞄準(zhǔn)你的軍事系統(tǒng)，而是瞄準(zhǔn)一個(gè)籠統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在中國改革開放之后，西方的制裁都是或隱或現(xiàn)地使用這樣的手法，迫使中國在安全問題上妥協(xié)。他們要挾的手段就是對中國整體經(jīng)濟(jì)實(shí)施壓力，迫使中國在經(jīng)濟(jì)和安全上做一個(gè)權(quán)衡。

第三類是一種懲罰性的制裁，既不對準(zhǔn)軍事力量，對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響也不大，就是象征性地發(fā)送懲罰信號。比如說聯(lián)合國對朝鮮的制裁，其中一項(xiàng)就是對朝鮮進(jìn)口奢侈品的制裁。造核武器不需要奢侈品，奢侈品在朝鮮經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用也非常小，但它是一種政治上的羞辱，象征意義大于實(shí)際意義。我認(rèn)為克里米亞回歸事件上，俄羅斯與西方相互的制裁主要屬于第三類，實(shí)質(zhì)性的制裁很少，主要是羞辱對方。并不是說俄羅斯某個(gè)人不能出國就會導(dǎo)致俄羅斯經(jīng)濟(jì)崩潰，也不是說這些人沒法出國購買某種軍事產(chǎn)品就會導(dǎo)致俄羅斯的軍事不能發(fā)展。這種情況下，限制俄羅斯人員入境是一種羞辱性的制裁。但是美國對中國技術(shù)人員申請簽證進(jìn)行審核，這就不是羞辱性的，而是實(shí)質(zhì)性的，因?yàn)檫@的確妨礙了中美之間的科技交流。美國一些人不愿意中美之間有科技交流，或者不愿意雙方在某些領(lǐng)域（例如，航天領(lǐng)域）有科技交流，因此設(shè)置了交流的障礙。如果西方宣布某一類產(chǎn)品不賣給俄羅斯，而俄羅斯又非常需要，那么這種制裁就有了實(shí)際意義，屬于第一類或者第二類。

周方銀：

正如李教授所說，經(jīng)濟(jì)制裁可以分為象征性制裁和實(shí)質(zhì)性制裁，判斷一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)制裁是象征性還是實(shí)質(zhì)性的關(guān)鍵，是看經(jīng)濟(jì)制裁是否會影響到被制裁國的經(jīng)濟(jì)命脈部門。就比如美國對俄羅斯的經(jīng)濟(jì)制裁，如果制裁中不包括能源項(xiàng)目，則該項(xiàng)制裁多半是象征性的。俄羅斯政治家也能很好地根據(jù)西方國家的制裁對象和范圍，判斷這一制裁到底是什么性質(zhì)，并采取與之相對應(yīng)的反制措施。俄羅斯的頭號貿(mào)易國是中國，其次是德國、荷蘭、意大利、烏克蘭等國，美國與俄羅斯的貿(mào)易還未達(dá)到俄羅斯貿(mào)易對象的前五名，與美國的貿(mào)易在俄羅斯對外貿(mào)易中所占比例低于5%。因此，理論上說，美國對俄羅斯的經(jīng)濟(jì)制裁能起到的作用有限。如果西方社會對俄羅斯制裁比較長的時(shí)間，比如堅(jiān)持三到四年，那么中國占俄羅斯對外貿(mào)易的比重將會進(jìn)一步提升，新興經(jīng)濟(jì)體在俄羅斯對外貿(mào)易中的地位也會上升。這是以美國為首的西方社會不愿看到的，也是不符合美國利益的。因此，美國對俄羅斯的經(jīng)濟(jì)制裁多半是象征性的，具有一種表明自身的政治態(tài)度但又不使危機(jī)大幅升級的作用。

李 彬：

美國使用經(jīng)濟(jì)制裁的歷史非常長，可以說是輕車熟路。美國有時(shí)候也用經(jīng)濟(jì)制裁措施來平息國內(nèi)政治斗爭。比如，當(dāng)美國政府不想深度介入一些國際事務(wù)時(shí)，它就會采取經(jīng)濟(jì)制裁措施。目前奧巴馬政府不想將外交資源花費(fèi)在朝鮮問題上，而如果其對朝鮮無所作為，國內(nèi)民眾會非常不滿。因此，美國就對朝鮮實(shí)行了經(jīng)濟(jì)制裁。就克里米亞回歸問題，美國目前不愿花費(fèi)更多的成本來對抗俄羅斯，因此它便采取一些成本較低的象征性制裁措施。這樣一來，美國既可以向國際社會表明自己的政治態(tài)度，又可以向國內(nèi)、盟國以及烏克蘭有個(gè)交代：向國內(nèi)表明美國并未對俄羅斯屈服，向盟友表示美國仍然作為世界大國參與了國際事務(wù)。

剛才已經(jīng)說到了出口管制。在實(shí)施制裁或者出口管制的時(shí)候，可以按軍事價(jià)值進(jìn)行分類，從高度敏感的軍事產(chǎn)品到一般的軍民兩用品，再到普通的民用品。高度敏感的軍事產(chǎn)品一般不允許出口，當(dāng)然劃分產(chǎn)品的敏感程度也取決于親疏關(guān)系，關(guān)系好的話就賣的多一些，比如美國的核武器技術(shù)會給英國，但不會給德國。關(guān)于軍民兩用品的國際貿(mào)易，在過去幾十年國際社會發(fā)展出來一種技術(shù)或者技巧叫做最終用戶和最終用途的核實(shí)。比如說我賣橘子，如果這種橘子有兩種用途，你說你買回去吃，我得確保吃這個(gè)橘子的人不是軍事人員，而是老百姓，而且是確實(shí)把它吃了。比如說鋁的粉末，既可以用來做煙花，也可以用來做導(dǎo)彈的推助劑，粗的鋁粉不受限制，但細(xì)的鋁粉在賣出后就要核實(shí)，最終的用戶是誰，最終的用途是什么。

現(xiàn)在通行的出口管制主要就是按照這個(gè)思路分類管理的。高度敏感的軍事產(chǎn)品不論怎么樣也不能出口，一般的兩用品是要區(qū)分最終用戶、最終用途來決定是否允許出口，而一些民用品比如小孩兒的嬰兒車，沒有軍事價(jià)值，因此一般不受出口管制的限制。當(dāng)然這個(gè)也取決于你和被制裁國家的關(guān)系，你關(guān)系越近，第一類的就越少，第三類就越多。關(guān)系越敵對，第一類就越多，第三類就越少。

上世紀(jì)七十、八十年代，日本曾設(shè)法掙脫美國的限制，愿意將更多的兩用品賣給中國。到了世紀(jì)之交的時(shí)候，日本不僅自己開始加強(qiáng)了對中國的高技術(shù)出口控制，它還游說歐洲不要向中國賣高技術(shù)的兩用品。日本政府這樣的一個(gè)變化反映了日本的政治精英思想的變化，在他們眼中，中國從伙伴逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷κ?。它有它的一個(gè)內(nèi)在邏輯，不是受民意影響的?，F(xiàn)在有人認(rèn)為，中日兩國民眾的敵對心理是中日關(guān)系冷淡的主要原因，我認(rèn)為這種看法不完全成立。這一點(diǎn)從日本對華出口管制政策的變化中就可以看得出來。

從中國的立場來說，即使必須制裁的話，中國也傾向于由聯(lián)合國這種國際組織根據(jù)有關(guān)國際法所制定的制裁，而反對“以國內(nèi)法為依據(jù)進(jìn)行的制裁”。比如有的中國公司和伊朗做生意，既沒有違反中國的法律，也沒有違反聯(lián)合國任何的制裁決議，但是美國有時(shí)就對中國實(shí)施制裁。美國的依據(jù)是和伊朗做生意違反了美國的法律。在這個(gè)問題上，中美之間的爭議還是比較多的。

實(shí)施制裁，會損害對手的經(jīng)濟(jì)利益和軍事利益，但同時(shí)也會傷害自己

李 彬：

從制裁發(fā)起國的利益角度來看，制裁的實(shí)質(zhì)主要是計(jì)算經(jīng)濟(jì)利益與安全利益的平衡。對對方實(shí)施制裁，會損害對手的經(jīng)濟(jì)利益和軍事利益，但同時(shí)制裁也會傷害自己的經(jīng)濟(jì)利益。就是說，通過制裁，你可能收獲了安全上的利益，但會損失經(jīng)濟(jì)利益。在這個(gè)方面要平衡，要讓得大于失。怎么才能做到得大于失呢，不同的理論流派有不同的計(jì)算原則。

一個(gè)是自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，它的理念是要減少政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，讓市場自己發(fā)揮作用，認(rèn)為政府的干預(yù)往往適得其反。按照自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論，出口管制就是政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，破壞了經(jīng)濟(jì)自己運(yùn)行的規(guī)律。但有些人會拿這個(gè)理論作幌子，并不真信，只在制裁特定的國家的時(shí)候拿出這個(gè)理論，制裁其他的國家的時(shí)候就不說這類話了，是機(jī)會主義地使用這個(gè)理論。真正相信這個(gè)理論的人會說，對誰都不應(yīng)該制裁，否則會影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律。

第二個(gè)是現(xiàn)實(shí)主義流派，認(rèn)為安全就是最基本的國家利益，其他的一切都應(yīng)該為安全利益服務(wù)，因此為了安全而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上受到一些損失是應(yīng)該的。這樣一個(gè)理論，在美國是非常有市場的，在中國則不然。當(dāng)有的國家侵害中國的安全利益的時(shí)候，如果討論是否對這種侵害實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁，馬上有人會說：制裁會破壞改革開放，破壞經(jīng)濟(jì)建設(shè)，在美國則相反。按照美國的出口管制法規(guī)，美國計(jì)算機(jī)公司不能把大型計(jì)算機(jī)出口到一些國家，否則就被認(rèn)為會損害美國的安全利益。

中國在改革開放之后，實(shí)際上一直有“經(jīng)濟(jì)至上”這樣一種思想。在中國，現(xiàn)實(shí)主義的影響力非常弱。但最近，實(shí)施制裁的這種思路開始上升，認(rèn)為中國也可以用制裁作為一種手段來實(shí)現(xiàn)國家安全利益。實(shí)際上，中國的制裁手段也發(fā)揮過一些作用，比如上世紀(jì)90年代初法國向臺灣出售軍艦，中國便拒絕與法國簽關(guān)于廣州地鐵的合同，最后法國修訂了自己的政策。

第三種就是綜合國力理論。它是將經(jīng)濟(jì)利益和安全利益按一定權(quán)重合成，從而折算出總的利益。它應(yīng)該是介于前兩個(gè)理論之間，可能會得出這個(gè)制裁合算、那個(gè)制裁不合算這樣的結(jié)論。它能做一個(gè)平衡計(jì)算的模型。前兩個(gè)理論做不出平衡計(jì)算的模型，它們都是一邊倒的理論。

另外，制裁還有一個(gè)合法性的問題。實(shí)施制裁的理由往往是某國違反了國際規(guī)范，所以我們要制裁它。比如，凡是搞核擴(kuò)散的國家就會受到制裁，簡單來說，國際上有一個(gè)規(guī)范，即國際原子能機(jī)構(gòu)的全面安全保障：除五個(gè)有核國家（美俄中英法，其他實(shí)際有核國家不在此列）之外，如果一個(gè)國家不將其全部的核設(shè)施都交給國際原子能機(jī)構(gòu)來監(jiān)督的話，任何其他國家都不能跟這個(gè)國家做核相關(guān)的生意。當(dāng)年美國和印度簽署核協(xié)議，就需要突破這個(gè)國際規(guī)范。

印度長期擁有核武器項(xiàng)目，它不會把核武器相關(guān)設(shè)施和材料交給原子能機(jī)構(gòu)來監(jiān)督，所以它不能接受全面安全保障。按照全面安全保障的國際規(guī)范，那么顯然誰都不能跟它做核相關(guān)生意。但是印度偏偏缺乏鈾這種核材料，只能從國際上進(jìn)口。在美國的鼓動(dòng)和贊許下，加拿大、法國等國家先后把鈾這種核燃料賣給印度。在印度再次需要進(jìn)口鈾燃料的情況下，美國則推動(dòng)核供應(yīng)集團(tuán)做出了新的規(guī)定，豁免了印度的全面安全保障。這就是美印核協(xié)議的來歷。從這個(gè)事例中我們發(fā)現(xiàn)，制裁的合法性主要由規(guī)則制定者來決定。

制裁雖有用，但并不是很有用，失敗與不了了之是常見結(jié)果

周方銀：

制裁早在古希臘就出現(xiàn)了，而在近代以來的制裁歷史中，最典型的就是拿破侖的大陸封鎖政策。這是法國皇帝拿破侖一世1806～1814年間為反對英國而采取的一項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)政治措施。1805年，拿破侖直接登陸英國的計(jì)劃失敗后，決定用經(jīng)濟(jì)封鎖摧垮英國。1806年11月，他頒布了《柏林敕令》，規(guī)定：所有隸屬于法國的各國，不僅不準(zhǔn)與英國發(fā)生貿(mào)易關(guān)系，而且要斷絕一般來往；對法國統(tǒng)治下的歐洲的英國僑民，一律宣布為戰(zhàn)俘；所有英國的貨物和商船全部沒收。1807年拿破侖加強(qiáng)了大陸封鎖政策，簽署了《米蘭敕令》，內(nèi)容是：把所有英國支配的船只與英國船只同等對待，都要拿捕，而且封鎖擴(kuò)展到所有英國出產(chǎn)的貨物而不問其所有者是誰。1810年的《楓丹白露敕令》完成了大陸封鎖政策的立法措施，根據(jù)這一敕令，凡在大陸發(fā)現(xiàn)一切的英國貨物必須焚毀。顯然，大陸政策對法國本國貿(mào)易和一些工業(yè)部門造成了損失，拿破侖被迫發(fā)出了‘允許違禁物輸入執(zhí)照’的辦法，這也直接削弱了政策的作用。

大陸封鎖促進(jìn)了法國的某些工業(yè)部門的發(fā)展，但是，當(dāng)時(shí)整個(gè)法國的工業(yè)發(fā)展水平不能代替英國滿足歐洲各國的需要，因而使許多國家特別是與英國有著傳統(tǒng)貿(mào)易關(guān)系的國家的經(jīng)濟(jì)狀況大大惡化，經(jīng)濟(jì)蕭條，進(jìn)出口停滯；同時(shí)，英國采取反封鎖政策，并進(jìn)行大規(guī)模的走私活動(dòng)。因此，實(shí)行大陸封鎖沒有達(dá)到從經(jīng)濟(jì)上窒息英國的目的。1814年拿破侖戰(zhàn)敗后，大陸封鎖政策被取消。

大陸封鎖政策的核心目的是從經(jīng)濟(jì)上拖垮英國，從政治上孤立英國。但它最終是不成功的，失敗的原因有三：第一，制裁對象是一個(gè)大國，制裁大國要產(chǎn)生顯著的經(jīng)濟(jì)效果往往相對困難，收效更慢；第二，法國的伙伴不齊心，如俄羅斯后期就不愿意跟法國一起制裁英國了，因?yàn)檫@對其經(jīng)濟(jì)損失過重而政治收益有限，而且俄羅斯也需要這些經(jīng)濟(jì)利益。第三，一些中小國家上有政策、下有對策。制裁導(dǎo)致的一個(gè)結(jié)果就是走私非常猖獗，葡萄牙實(shí)際上成為一個(gè)走私的基地，對英國進(jìn)行大量的走私交易。另外英國也有自身的優(yōu)勢：它在海外有大量的殖民地，它的產(chǎn)品可以到美洲、亞洲等地去銷售。所以整體上講，大陸封鎖政策最后的失敗基本上是必然。

還有很多著名的制裁案例，如美國對古巴的制裁，1959年古巴革命勝利后，美國政府對古巴采取敵視態(tài)度。1961年美國雇傭軍入侵古巴失敗后，美國和古巴斷絕了外交關(guān)系。美國從1962年開始對古巴實(shí)行經(jīng)濟(jì)、金融封鎖和貿(mào)易禁運(yùn)。從1962年初到現(xiàn)在，這個(gè)世界已經(jīng)發(fā)生了巨大變化，但有一件事至今未變，美國繼續(xù)對古巴進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，這場接近全面的貿(mào)易戰(zhàn)已經(jīng)進(jìn)行了50余年。這一政策顯然是失敗，因?yàn)槭軅Φ氖枪虐腿嗣?，而不是古巴政府。而且更為重要的是，美國對古巴的制裁并沒有讓卡斯特羅下臺。所以在大多數(shù)情況下，即使是大國對小國的制裁也是很容易失敗的。

制裁的一個(gè)成功案例是對南非的制裁。國際社會于1962年開始對南非進(jìn)行制裁，聯(lián)合國大會要求其成員國與南非斷絕外交關(guān)系。國際社會對南非進(jìn)行的制裁最終使其放棄了種族隔離政策。不過，南非最終屈服、放棄種族隔離政策的原因也是多方面的，制裁在其中的作用到底有多大并不好準(zhǔn)確地評估。美國曾經(jīng)對伊拉克、伊朗、朝鮮以及89風(fēng)波之后的中國進(jìn)行了制裁，但基本上都以失敗告終。

1991年，海地發(fā)生軍事政變，第一個(gè)民選總統(tǒng)阿里斯蒂德被推翻，美國迅速對海地實(shí)行經(jīng)濟(jì)制裁。海地在經(jīng)濟(jì)上對美國的依賴很深。1991年，對美出口占其出口的73%，進(jìn)口占56%，對海地的雙邊國際援助中美國占73%，加之海地經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一，最終這次制裁對海地經(jīng)濟(jì)造成了災(zāi)難性的后果。

1991～1992年，法國向臺灣出售六艘護(hù)衛(wèi)艦以及“幻影2000”戰(zhàn)斗機(jī)，中國政府對法國進(jìn)行了嚴(yán)厲的制裁，包括撤銷部分?jǐn)M議中與法方的大型合作項(xiàng)目，如廣州地鐵、大亞灣核電站二期工程、購買法國小麥等；嚴(yán)格控制兩國副部長級以上人員的往來；立即關(guān)閉法國駐廣州總領(lǐng)事館。這次制裁取得了效果，1993年中法聯(lián)合公報(bào)中明確載明，“法國政府承諾今后不批準(zhǔn)法國企業(yè)參與武裝臺灣”。這次制裁的成功，除了中國政府的態(tài)度十分堅(jiān)定外，我個(gè)人覺得，還在于制裁試圖達(dá)成的政治目標(biāo)適中、不大不小。中國的制裁目的非常具體，就是要法國明確停止對臺軍售，這并未觸及法國的核心利益。就這次克里米亞問題上西方對俄羅斯的制裁而言，由于它觸及領(lǐng)土問題，因此，一般性的經(jīng)濟(jì)制裁恐怕很難達(dá)成目標(biāo)。

李東燕：

制裁是一種有用的工具。正如周教授的歷史回顧，制裁古已有之，一直持續(xù)到現(xiàn)在，并且還會繼續(xù)被使用。

冷戰(zhàn)時(shí)期，由于美蘇兩大陣營對壘，當(dāng)時(shí)所存在的危及和平的行為或者實(shí)際的侵略也基本上是美蘇及其代理人，因此制裁決議很少獲得通過。比如，從1972～1990年，在聯(lián)合國有關(guān)制裁以色列的決議上，美國動(dòng)用了30多次否決權(quán)。從聯(lián)合國成立到1990年，安理會通過的經(jīng)濟(jì)制裁決議只有兩例：羅得西亞（1966）和南非（1977）。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，聯(lián)合國安理會采取集體經(jīng)濟(jì)制裁的行動(dòng)日漸增多，在過去二十多年中，安理會對朝鮮、伊朗、伊拉克、前南斯拉夫、利比亞、海地、利比里亞、盧旺達(dá)、索馬里、安哥拉的安盟部隊(duì)、蘇丹、塞拉利昂、南斯拉夫聯(lián)盟（包括科索沃）、阿富汗、厄立特里亞及埃塞俄比亞等國采取了制裁行動(dòng)。

總的來說，冷戰(zhàn)后的制裁被頻繁用來針對國內(nèi)政治和人權(quán)問題。不僅美國和歐盟國家頻繁使用制裁手段來針對其認(rèn)定的恐怖主義國家、破壞人權(quán)國家、武器擴(kuò)散國家和違反西方價(jià)值國家，非盟等區(qū)域組織也越來越多地針對其成員國采用制裁。而且，制裁的形式也越來越多，越來越靈活。例如，2014年2月26日聯(lián)合國安理會就也門局勢舉行了公開會議，并一致通過關(guān)于成立一個(gè)專門委員會的決議，用于對破壞也門政治過渡進(jìn)程、威脅國家和平、安全與穩(wěn)定的個(gè)人及實(shí)體實(shí)施制裁，制裁包括財(cái)產(chǎn)凍結(jié)、旅行禁令等。這是一種“定向制裁”，包括凍結(jié)被點(diǎn)名政治人物或政治實(shí)體的資產(chǎn)，阻止它們的金融交易等。理由是這些人的行為構(gòu)成了實(shí)施制裁的依據(jù)。

再有，從歷史看，制裁不外乎成功、失敗和不了了之三種結(jié)果，后兩種情況占多數(shù)。相關(guān)研究結(jié)果也證明，制裁并不是一種很有用、很有效的工具。制裁的實(shí)施和效果受到很多因素的制約。制裁通常會給制裁者與被制裁者都帶來負(fù)面影響。雖然非武力經(jīng)濟(jì)制裁與武力制裁相比更靈活，但經(jīng)濟(jì)制裁、外交制裁等非武力制裁還是屬于一種消極乃至極端的工具。例如，面對沖突形勢和安全威脅，聯(lián)合國會先采用外交手段進(jìn)行調(diào)解、斡旋，然后會采用外交制裁、經(jīng)濟(jì)制裁等方式。雖然經(jīng)濟(jì)和外交制裁屬于非武力制裁，一旦使用制裁，就表明此時(shí)的情形非常危急，離武力制裁或武力干預(yù)不遠(yuǎn)了。因此制裁也是一種較為極端的工具，一種存在使用危險(xiǎn)性的工具。制裁的實(shí)施標(biāo)志著國際關(guān)系出現(xiàn)了不正常的情況，制裁的實(shí)施也有可能使原本緊張的關(guān)系更加惡化。

從制裁的使用情況看，有大國對小國的制裁，有大國之間的制裁，也有小國之間的制裁，但制裁更多被認(rèn)為是強(qiáng)者對弱者采取的行動(dòng)，而弱者對強(qiáng)者的制裁則更難取得收效。美國和歐盟國家對制裁的使用非常頻繁，將制裁作為其維護(hù)國家利益、實(shí)現(xiàn)外交目標(biāo)和推行其價(jià)值的工具。

周方銀：

經(jīng)濟(jì)制裁的基本邏輯，是試圖通過負(fù)面的經(jīng)濟(jì)手段來達(dá)到政治目的。經(jīng)濟(jì)制裁要取得效果需要考慮兩個(gè)問題。一，經(jīng)濟(jì)制裁的經(jīng)濟(jì)效果有多大？二，如何將經(jīng)濟(jì)制裁的經(jīng)濟(jì)效果傳導(dǎo)到政治目標(biāo)中。如果希望經(jīng)濟(jì)制裁能夠有經(jīng)濟(jì)效果則需要三個(gè)方面的條件：足夠多的國家參與到制裁過程中并能保持高度合作；經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的國家制裁經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱的國家；制裁的事項(xiàng)對被制裁國具有不可替代性，從而使被制裁國家無路可走。只有足夠多的國家參與到經(jīng)濟(jì)制裁并采取高度一致的措施才能使被制裁國家無路可走。但是過多國家的參與再加上各國國家利益不同，多國參與的經(jīng)濟(jì)制裁往往很難取得成功。如89風(fēng)波之后美國與其伙伴國對中國的制裁，隨著日本中途退出，美國、歐洲國家也不愿意做冤大頭，從而最終不得不放棄制裁。

另一方面，經(jīng)濟(jì)制裁是否成功很難衡量。有時(shí)候，實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁時(shí)提出的目標(biāo)達(dá)到了，但是無法判斷經(jīng)濟(jì)制裁在此過程中起到多大的作用。研究經(jīng)濟(jì)制裁的學(xué)者大部分認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制裁的作用不大，成功率很低。也有部分學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制裁起到了一定的效果。制裁能否起到效果需要考慮的一個(gè)因素是制裁國與被制裁國家經(jīng)濟(jì)相互依賴的敏感性和脆弱性。其中，制裁能起作用的關(guān)鍵是被制裁國對制裁國的脆弱性高，即被制裁國在被制裁過程中找到彌補(bǔ)其由此產(chǎn)生的負(fù)面影響的替代手段非常少。

在經(jīng)濟(jì)制裁過程中有一個(gè)悖論，即經(jīng)濟(jì)制裁需要很長時(shí)間才能發(fā)揮效應(yīng)，同時(shí)，經(jīng)濟(jì)制裁時(shí)間越長，被制裁國對于經(jīng)濟(jì)制裁的適應(yīng)性越強(qiáng)，制裁產(chǎn)生的效果可能越小。因此，經(jīng)濟(jì)制裁一般產(chǎn)生效果是在其早、中期。到制裁后期，被制裁國在經(jīng)濟(jì)上以及生活習(xí)慣上都會增大了對制裁的適應(yīng)，因此，制裁產(chǎn)生的效應(yīng)就會變得不明顯了。美國對古巴長達(dá)50多年的制裁就是一個(gè)很好的例子。

另外，經(jīng)濟(jì)制裁會起到雙向效果，它不僅會對被制裁國產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的負(fù)面影響，同樣也會對制裁國產(chǎn)生負(fù)面影響。在美國對中國或者俄羅斯進(jìn)行制裁時(shí)，是特定行業(yè)的美國企業(yè)而非美國政府在承擔(dān)經(jīng)濟(jì)制裁產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失。因此，美國公司從其自身經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，可能并不愿意對中、俄等國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁。

同時(shí)，經(jīng)濟(jì)制裁要取得政治效果還需要一個(gè)必要條件，即被制裁的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域在該國的政治中有很高的話語權(quán)。從這個(gè)角度來講，對美國、西歐等成熟的市場經(jīng)濟(jì)國家進(jìn)行制裁能起到更好的效果。因?yàn)?，這些國家的公司可以很好地向政府表達(dá)自己的利益訴求。經(jīng)濟(jì)制裁對市場經(jīng)濟(jì)不夠完善的國家來說，其政治效果就有比較大的不確定性，因?yàn)槠淦髽I(yè)在政治中所起的作用是可大可小的。

在經(jīng)濟(jì)制裁中，美國的邏輯是：被制裁國企業(yè)在受到制裁之后，會向政府表達(dá)利益訴求、施加壓力并最終迫使被制裁國政府改變政策，進(jìn)而達(dá)到自己的政治目的。但是，這種制裁可能會產(chǎn)生與預(yù)期相反的效果。被制裁國會對制裁產(chǎn)生逆反心理，制裁可能增強(qiáng)其愛國意識和同仇敵愾意識。長時(shí)期的制裁也可能使被制裁企業(yè)在政府中的影響越來越小。如美國對伊朗的政策，如果美國不對伊朗進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁而是與其接觸，那么伊朗的不安全感會降低，這會使經(jīng)濟(jì)利益的作用更加凸顯，從而有助于增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)部門在伊朗的影響力。美國對伊朗進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，會提高伊朗的不安全感，這會導(dǎo)致強(qiáng)力部門如軍隊(duì)的影響上升。企業(yè)在政治中的影響力與其實(shí)力是正相關(guān)的，如果企業(yè)因制裁而效益變差，那么它在政治中的影響可能隨之降低。從這個(gè)角度來說，對西方國家進(jìn)行制裁可能更容易產(chǎn)生效果，因?yàn)檫@些國家的就業(yè)率的變化很容易轉(zhuǎn)化成政治效果。

制裁是國家對外政策工具箱中的一種政策工具，我們不宜輕易排除使用它的可能性

李 彬：

美國對中國的經(jīng)濟(jì)制裁往往是依據(jù)其國內(nèi)法制裁他們認(rèn)定的中國“危險(xiǎn)”企業(yè)，這使得中國商務(wù)部非常惱火。另一方面，美國在向中國出口高科技產(chǎn)品過程中，美國政府設(shè)置了很多行政壁壘。例如，對向中國出口高科技產(chǎn)品的企業(yè)進(jìn)行高額罰款或者繁化出口審批程序，這都使得美國企業(yè)對向中國出口高科技產(chǎn)品感到為難，從而作罷。然而，美國政府卻不承認(rèn)其限制向中國出口高科技產(chǎn)品以及技術(shù)。美國政府有一種欺騙人的說法：每年被美國政府所阻止的對華高科技產(chǎn)品出口非常少，所以美國對中國高科技出口不存在障礙。然而，真實(shí)情況是，美國企業(yè)知道向中國出口高科技沒有希望，因此這些企業(yè)就不再向美國政府申請對華高科技產(chǎn)品出口。這樣一來，被美國政府拒絕的對華高科技出口當(dāng)然就很少了。如果將美國向中國、法國、巴西、印度四個(gè)國家出口的高科技產(chǎn)品比重進(jìn)行排序，那么美國對中國高科技出口所占比重在四國中最低。因此，美國對中國的高科技隱形壁壘是存在的。美國的這種行為既危害了中國的利益又傷害了美國的利益，因?yàn)槊绹呖萍计髽I(yè)沒有在中美巨大的貿(mào)易量下獲得利益。只不過，美國體量比較大，它認(rèn)為它能承受這樣的利益損失。

周方銀：

戰(zhàn)后，國際制裁、經(jīng)濟(jì)制裁被使用的頻率明顯增加。制裁增多是現(xiàn)實(shí)客觀環(huán)境的一個(gè)反映，當(dāng)兩個(gè)國家經(jīng)濟(jì)相互依賴程度加深以后，制裁的作用才會體現(xiàn)。如果兩國之間沒有什么相互依賴，像二戰(zhàn)以前、一戰(zhàn)以前，甚至是19世紀(jì)，相互依賴程度不深，制裁就很難起作用。從這個(gè)角度來講，如果美國把經(jīng)濟(jì)制裁作為一種政策手段來使用，實(shí)際上針對它的盟國，西方國家和日本，客觀上是最有效的。因?yàn)樗麄兘?jīng)濟(jì)相互依賴程度很深，制裁效果會更好。但是俄羅斯對美國的依賴程度不深。像冷戰(zhàn)時(shí)期，如果美國制裁蘇聯(lián)，可能在某些特定領(lǐng)域有一定的效果，但是在宏觀上的效果就會相對差一些。另外，戰(zhàn)后特別是冷戰(zhàn)以后，制裁的上升還有一個(gè)原因，就是戰(zhàn)爭手段的使用下降了，現(xiàn)在國家之間特別是大國之間，越來越少使用戰(zhàn)爭手段。戰(zhàn)爭作為手段的使用在下降，意味著經(jīng)濟(jì)作為政策手段的作用有所上升，在這個(gè)背景下，經(jīng)濟(jì)制裁作為一種政策手段被使用得越來越頻繁。從中國的角度來說，我們也要加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)制裁作為政策手段的研究，當(dāng)然，這不一定意味著我們馬上要使用這樣一種政策手段，但制裁作為國家對外政策工具箱中的一種政策工具，我們不宜輕易排除使用它的可能性。

李東燕：

既然制裁是一種國際政治和外交斗爭的工具，那么各國就都有采用這種工具的可能。對中國來說，有三個(gè)方面的問題值得重點(diǎn)研究和探討。第一，中國如何用好制裁這一工具。中國在對外關(guān)系中一直強(qiáng)調(diào)和平共處、互不干涉原則，強(qiáng)調(diào)互相尊重，合作共贏。中國也是飽嘗過西方大國制裁的國家。但這并不等于中國應(yīng)該放棄制裁這一工具。這需要中國對作為外交工具的制裁進(jìn)行理論和實(shí)踐方面的進(jìn)一步探討，對其他國家的制裁政策、制裁機(jī)制和制裁文化進(jìn)行研究。對影響制裁的國內(nèi)因素、國際因素及相關(guān)成本等進(jìn)行充分評估

與上面一點(diǎn)相關(guān)的是，制裁作為聯(lián)合國和區(qū)域組織、非正式集團(tuán)的一種集體工具或組織職能，對中國意味著什么。作為安理會常任理事國，很多問題是中國無法回避的，比如對聯(lián)合國制裁機(jī)制的完善和改革，中國應(yīng)該采取何種立場，如何影響相關(guān)規(guī)則和法律的制定，國際制裁的操作及運(yùn)用應(yīng)該奉行何種原則和標(biāo)準(zhǔn)，如何在制裁問題上發(fā)揮好中國負(fù)責(zé)任大國的作用，使聯(lián)合國的制裁真正起到維護(hù)國際和平與安全的作用，而不是加劇國際關(guān)系的緊張。

第三個(gè)方面問題是，如何應(yīng)對可能的、潛在的國際制裁，如何提高中國的反制裁能力，我們應(yīng)該做到心里有數(shù)。這次美國制裁俄羅斯之后，俄羅斯也改變2004年后以商業(yè)形式為美國運(yùn)送宇航員的策略，轉(zhuǎn)而結(jié)束這種形式的交易。這其實(shí)也是一種很嚴(yán)厲的制裁手段。

從目前看，無論是此次美歐俄圍繞烏克蘭問題的制裁與反制裁，還是聯(lián)合國、歐盟、非盟等國際組織針對不同事件采取的制裁，與中國的關(guān)聯(lián)是什么，對中國有何種影響，中國應(yīng)采取何種立場，對這些問題的研究還是非常不夠的。

李 彬：

總的說來中國比較回避制裁的字眼，但實(shí)際上偶爾也會使用，比如在上世紀(jì)80年代制裁南非等等。首先，我們應(yīng)該正確認(rèn)識制裁。中國長期以來是出口管制和制裁的受害者，比如巴黎統(tǒng)籌委員會，中國就長期是其目標(biāo)國。所以才有毛主席那句話：“封鎖吧，封鎖個(gè)十年八年我們什么都有了?！焙芏嗳嗽诨仡欉@段歷史的時(shí)候，形成一個(gè)情結(jié)，即一聽到經(jīng)濟(jì)制裁、出口管制心里就不舒服。這種心態(tài)需要調(diào)整，要對制裁有客觀的認(rèn)知。實(shí)際上，制裁并非是以大欺小，而是國家對外政策中一項(xiàng)十分重要的工具。中國是制裁南非的國家之一，中國也會用經(jīng)濟(jì)手段懲戒侵害中國安全利益的國家，這都是我們曾經(jīng)做過的事情。

其次，對于防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散問題，中國需要有更加精細(xì)的工作。比如，出口管制方面，有大量的軍民兩用品需要采用最終用戶與最終用途的核查來確定是否應(yīng)該允許出口，而不是簡單地劃一條線，哪些可以賣、哪些不能賣。中國目前也比較缺少這方面的科研力量和專業(yè)隊(duì)伍。這里面需要專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)以及國際關(guān)系的背景知識，也只有這樣，中國出口的管制才能最大限度地維護(hù)我國的經(jīng)濟(jì)和安全兩方面的利益。

第三，中國要學(xué)會使用靈巧制裁的手段。比如某一國家有三個(gè)公司侵害中國的安全利益，中國并不需要一次性制裁這三個(gè)公司，而只需要制裁其中之一，這樣既能夠保持對另兩個(gè)公司的威懾，還可以繼續(xù)維持與這兩個(gè)公司的貿(mào)易關(guān)系。實(shí)際上美國現(xiàn)在也是這樣做的。“殺雞儆猴”遠(yuǎn)好于全面殲滅，后者只會讓所有公司“同仇敵愾”，而且只制裁一個(gè)公司的難度也較小。因此說示范效應(yīng)往往會更加有力。

最后，是否動(dòng)用制裁依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是中國國家利益，而不是網(wǎng)民對某些國家的好惡程度。我國這次對烏克蘭危機(jī)的政策就是建立在維護(hù)中國國家利益基礎(chǔ)上的獨(dú)立自主的對外政策。我們的出口管制與制裁政策也要遵循這樣的原則。