淺談承包商如何進(jìn)行索賠

王金柱

摘 要 在承包商的合同管理工作中，應(yīng)把索賠管理放在重要地位，并貫徹在工程項(xiàng)目合同管理的全過(guò)程。

關(guān)鍵詞 承包商 索賠 內(nèi)容 程序 計(jì)算 方法 費(fèi)用

施工索賠，是指在工程承包合同履行過(guò)程中，承包商由于業(yè)主未履行或沒(méi)有全面履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者其他方面的原因，致使在工程項(xiàng)目施工過(guò)程中付出了額外的費(fèi)用或造成了損失時(shí)，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求或補(bǔ)償要求的行為。施工索賠按索賠的目的一般分為兩類(lèi)：一是工期索賠，目的是延長(zhǎng)施工時(shí)間，按原規(guī)定的完工日期順延，避免違約罰款的風(fēng)險(xiǎn)；二是費(fèi)用索賠，目的是得到費(fèi)用補(bǔ)償，使承包商超出工程計(jì)劃成本的附加開(kāi)支得到補(bǔ)償。

施工索賠是法律和合同賦予承包商的正當(dāng)權(quán)利，也是業(yè)主應(yīng)盡的義務(wù)。因此，承包商要樹(shù)立起索賠意識(shí)，重視索賠，善于索賠。

一、熟悉掌握可能引起索賠的主要內(nèi)容

1.不利的自然條件與認(rèn)為障礙引起的施工索賠。不利的自然條件是指施工中遭遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件和認(rèn)為障礙增加了施工難度，導(dǎo)致了承包商必須花費(fèi)更多的時(shí)間和費(fèi)用。

2.工期延長(zhǎng)和延誤的費(fèi)用索賠。由于非承包商原因?qū)е鹿こ萄诱`，提出證據(jù)說(shuō)明其工期延長(zhǎng)造成的經(jīng)濟(jì)損失，就有權(quán)獲得賠償。非承包商原因?qū)е鹿て谘诱`原因主要有以下幾個(gè)方面：合同文件的內(nèi)容出錯(cuò)或相互矛盾；業(yè)主或監(jiān)理工程師在合理的時(shí)間內(nèi)未發(fā)出承包商要求的圖紙和指示；有關(guān)放線(xiàn)的資料不準(zhǔn)；不利的自然條件；業(yè)主未按時(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)；由業(yè)主供應(yīng)的設(shè)備和材料推遲到貨；額外的樣本與實(shí)驗(yàn)；業(yè)主和監(jiān)理工程師命令暫停工程；業(yè)主和監(jiān)理工程師關(guān)于工程施工方面的變更等。以上這些原因，只要承包商能夠提供合理證據(jù)，一般都能獲得工期賠償，有的還可以索賠經(jīng)濟(jì)損失。至于因戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、異常惡劣氣候等不可抗拒的原因造成的工程拖延，一般只能得到工期索賠。

3.加速施工費(fèi)用的索賠。一項(xiàng)工程可能遇到的各種意外的情況或由于工程變更而必須延長(zhǎng)工期。但是由于業(yè)主的原因（比如：該工程已經(jīng)出售給買(mǎi)主，需要按協(xié)議規(guī)定時(shí)間移交給買(mǎi)主），堅(jiān)持不給延期，迫使承包商加班趕工，導(dǎo)致工程成本增加。此時(shí)，承包商有權(quán)向業(yè)主提出附加費(fèi)用的索賠。

4.因施工中斷和工效降低提出的索賠。由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因引起施工中斷和工效降低，特別是根據(jù)業(yè)主的不合理指令壓縮合同規(guī)定的工程進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用增加，可以提出增加費(fèi)用索賠。

5.關(guān)于業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程而引起的索賠。由于業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程，承包商有權(quán)要求補(bǔ)償損失。其數(shù)額是被終止工程上的人工、材料、機(jī)械設(shè)備費(fèi)用的全部支出，以及各項(xiàng)管理費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)、貸款利息等，并有權(quán)要求賠償其盈利損失。

6.物價(jià)上漲引起的索賠。由于物價(jià)上漲，使人工費(fèi)和材料費(fèi)等不斷增加，引起工程成本的增加，除了采用固定總價(jià)合同的工期短，規(guī)模小的工程外，承包商有權(quán)要求業(yè)主對(duì)合同價(jià)進(jìn)行調(diào)整。

7.業(yè)主拖延支付工程款引起的索賠。如果業(yè)主不按時(shí)支付中期工程款，承包商可在提前通知的情況下，暫停施工或減緩工作進(jìn)度，并有權(quán)獲得任何誤期的補(bǔ)償和其他額外費(fèi)用的補(bǔ)償（如利息）。

8.法規(guī)、貨幣及匯率變化引起的索賠。如果在投標(biāo)截止日期前的28天以后，由于業(yè)主所在國(guó)家或地區(qū)的任何法規(guī)、法令、政令或其他法律或規(guī)章發(fā)生了變更，導(dǎo)致承包商成本增加，業(yè)主應(yīng)預(yù)補(bǔ)償。如果在投標(biāo)截止日期前的28天以后，工程所在國(guó)或地區(qū)政府或其授權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)支付合同價(jià)格的一種或幾種貨幣實(shí)施貨幣限制或貨幣匯總限制，則業(yè)主應(yīng)補(bǔ)償承包商由此而遭受到的損失。

9.業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的索賠。遇有以下任何一種情況業(yè)主應(yīng)按合同價(jià)格向承包商支付費(fèi)用：戰(zhàn)爭(zhēng)、入侵等外敵行動(dòng)；叛亂、革命、暴動(dòng)、篡權(quán)、內(nèi)戰(zhàn)等；核爆炸、核廢物、有毒氣體的污染等；由業(yè)主使用或占用合同規(guī)定以外的任何永久工程的區(qū)段或部分造成的損失；業(yè)主提供的設(shè)計(jì)不當(dāng)造成的損失；無(wú)法預(yù)測(cè)和防范的任何自然力的作用；由于業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)造成的損失或損害要求承包商修復(fù)時(shí)。

二、采用正當(dāng)?shù)乃髻r程序，按時(shí)索賠

施工索賠必須遵循索賠程序進(jìn)行，一般的索賠程序包括三個(gè)階段：

1.提出正當(dāng)?shù)乃髻r理由。所謂有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，必須具有有關(guān)證據(jù)，因?yàn)樗髻r靠證據(jù)說(shuō)話(huà)。所以承包商在施工合同的履行過(guò)程中，就要注意收集和保存可能成為索賠證據(jù)的文件和資料；招標(biāo)文件、合同文本及附件、中標(biāo)通知書(shū)、投標(biāo)書(shū)、工程量清單、工程預(yù)算書(shū)和圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及其他有關(guān)技術(shù)資料、技術(shù)要求；各種紀(jì)要、協(xié)議及雙方的來(lái)往信件；施工進(jìn)度計(jì)劃和具體的施工進(jìn)度安排；施工現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)文件和工程照片，工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告；施工中送、停電、氣、水和道路開(kāi)通、封閉的記錄或證明等等。因此，對(duì)施工索賠的管理必須從宏觀的角度和項(xiàng)目管理有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，做到不放過(guò)任何索賠的機(jī)會(huì)和證據(jù)。

2.及時(shí)發(fā)出索賠通知。索賠事件發(fā)生后20天內(nèi)，承包商應(yīng)向業(yè)主或監(jiān)理工程師發(fā)出索賠通知。索賠是有時(shí)間限制的，如果超過(guò)了索賠期限，則視為放棄了該項(xiàng)索賠。因此，承包商在索賠事件發(fā)生后，應(yīng)立即著手準(zhǔn)備索賠通知。索賠通知即索賠文件是承包商向業(yè)主提出索賠的正式書(shū)面材料，是業(yè)主或監(jiān)理工程師審議索賠請(qǐng)求的主要依據(jù)。索賠通知應(yīng)該包括承包商的索賠要求和支持該要求的有關(guān)證據(jù)。證據(jù)應(yīng)力求詳細(xì)和全面，但不能影響索賠通知的按時(shí)發(fā)出。

3.索賠的批準(zhǔn)。業(yè)主在接到索賠通知后10天內(nèi)給予批準(zhǔn)，或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。業(yè)主在10天內(nèi)未予答復(fù)，應(yīng)視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)批準(zhǔn)。在這一步驟中，承包商應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充理由和證據(jù)，這就要求承包商在發(fā)出索賠通知后不能完全放棄索賠的取證工作。而對(duì)業(yè)主來(lái)講，則應(yīng)抓經(jīng)時(shí)間對(duì)索賠通知（特別是有關(guān)證據(jù)）進(jìn)行分析，并及時(shí)提出處理意見(jiàn)。

三、運(yùn)用合理的計(jì)算方法確定索賠費(fèi)用

施工索賠費(fèi)用的計(jì)算要合理。費(fèi)用索賠應(yīng)以賠（補(bǔ)）償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失可作為費(fèi)用索賠值。實(shí)際損失包括兩個(gè)部分：一是直接損失，即索賠事件造成的財(cái)產(chǎn)的直接減少，實(shí)際工程中表現(xiàn)為成本增加實(shí)際費(fèi)用超支；二是間接損失，即可能獲得的利益的減少。

目前，常用的費(fèi)用索賠的計(jì)算方法有兩種，即實(shí)際費(fèi)用法和修正的總費(fèi)用法。

實(shí)際費(fèi)用法是施工索賠計(jì)算時(shí)最常用的一種方法。這種方法的計(jì)算原則，以承包商為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開(kāi)支為依據(jù)，向業(yè)主要求費(fèi)用補(bǔ)償。每一項(xiàng)工程索賠的費(fèi)用，僅限于在該項(xiàng)工程施工中所發(fā)生的額外的人工費(fèi)、材料費(fèi)和施工機(jī)械使用費(fèi)，以及相應(yīng)的管理費(fèi)。用實(shí)際費(fèi)用法計(jì)算時(shí)，在上述直接費(fèi)用的額外費(fèi)用部分的基礎(chǔ)上，再加上應(yīng)得的間接費(fèi)和利潤(rùn)，即是承包商應(yīng)得的索賠費(fèi)用金額。

修正的總費(fèi)用法是對(duì)以往的總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。按修正后的總費(fèi)用計(jì)算索賠金額的公式是：索賠金額=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際費(fèi)用-該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用。修正的總費(fèi)用法與總費(fèi)用法相比，有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，它的準(zhǔn)確程度已接近于實(shí)際費(fèi)用法。

四、結(jié)束語(yǔ)

索賠是一個(gè)綜合性的系統(tǒng)工程，又受到很強(qiáng)的時(shí)間約束，因此，施工企業(yè)臨時(shí)培養(yǎng)索賠人員或抽調(diào)人員從事索賠很難達(dá)到預(yù)期的索賠效果，為此承包商必須專(zhuān)門(mén)培養(yǎng)一批精通索賠業(yè)務(wù)的管理與業(yè)務(wù)人才。只有這些真正合格的復(fù)合型人才能夠擔(dān)此重任，成功地進(jìn)行索賠工作。