大英圖書館版權(quán)管理的實(shí)踐及思考

東方

摘 要 大英圖書館將版權(quán)保護(hù)列為極其重要的日常工作，其版權(quán)管理取得了較大成效。大英圖書館版權(quán)管理的典型實(shí)踐表現(xiàn)為：頒布《大英圖書館著作權(quán)宣言》，為版權(quán)管理“保駕護(hù)航”；在文獻(xiàn)傳遞服務(wù)中注重版權(quán)保護(hù)并探索實(shí)踐；注重公共服務(wù)中的版權(quán)利益平衡；廣泛開展合作，推進(jìn)新時(shí)期的版權(quán)管理。大英圖書館的這些典型實(shí)踐對(duì)于我國(guó)圖書館界來說具有積極的參考借鑒意義。

關(guān)鍵詞 大英圖書館 版權(quán) 版權(quán)管理 文獻(xiàn)傳遞 《著作權(quán)法》

分類號(hào) D913.4

1 國(guó)內(nèi)外版權(quán)管理現(xiàn)狀概述

現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)和信息技術(shù)的迅速發(fā)展以及在圖書館的滲透和不斷深入，使得圖書館的數(shù)字化、

智能化進(jìn)程進(jìn)一步加快，電子文獻(xiàn)的比例逐漸增加，其獲取、復(fù)制、傳遞等更加方便、快捷。這一方面提高了圖書館社會(huì)服務(wù)的效率和價(jià)值，但另一方面難以遏制的網(wǎng)絡(luò)復(fù)制使得圖書館資源的共享性與版權(quán)獨(dú)占性之間的矛盾較為突出，圖書館公共服務(wù)中的利益平衡無形中被打破。因而，在新形勢(shì)下圖書館的版權(quán)管理工作日益顯得重要而迫切。放眼國(guó)外，美、英等較發(fā)達(dá)國(guó)家的圖書館非常重視版權(quán)的維護(hù)和管理問題。英國(guó)作為國(guó)際上版權(quán)制度的首創(chuàng)者和極力捍衛(wèi)者，其版權(quán)法的影響和效力觸及到包括圖書館在內(nèi)的國(guó)家各個(gè)機(jī)構(gòu)層面。英國(guó)的大英圖書館（British Library）是享譽(yù)盛名的國(guó)際文獻(xiàn)收藏和文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)之一，將版權(quán)保護(hù)列為極其重要的日常工作[1]，在版權(quán)管理方面開展了一系列的探索和典型實(shí)踐，有效地維護(hù)了社會(huì)公共利益和版權(quán)所有人利益之間的平衡，取得了較大的成效，為國(guó)際圖書館界正確地處理版權(quán)問題樹立了榜樣。

綜觀我國(guó)圖書館界的版權(quán)管理現(xiàn)狀，總的情況不容樂觀。2011年7月我國(guó)《著作權(quán)法》第三次修訂正式啟動(dòng)，公開向社會(huì)征求意見；2012年10月30日，新聞出版總署向社會(huì)公眾公布了《著作權(quán)法》修改草案（第三稿）[2]。第三稿相對(duì)于前兩稿而言，在著作權(quán)的內(nèi)容、客體、限制和體例等方面均做了較大調(diào)整，這為圖書館界參與著作權(quán)法的修訂、開展新信息化環(huán)境下的版權(quán)管理實(shí)踐提供了新的契機(jī)。

為了探尋圖書館版權(quán)管理研究的突破口，筆者特意查閱了中國(guó)學(xué)術(shù)期刊全文、重慶維普、萬方等大型數(shù)據(jù)庫(kù)，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)對(duì)于大英圖書館及版權(quán)保護(hù)的研究呈方興未艾之勢(shì)，僅2013年目前為止發(fā)表的文獻(xiàn)為3篇，均為核心期刊。內(nèi)容主要涉及到：大英圖書館文獻(xiàn)傳遞服務(wù)中的版權(quán)保護(hù)問題[3]；大英圖書館的危機(jī)管理[4]；數(shù)字環(huán)境下大英圖書館的治理及借鑒意義[5]；另外，還有零星的有關(guān)大英圖書館版權(quán)保護(hù)的快訊、報(bào)道[6-7]。這些研究和報(bào)道為我國(guó)圖書館界的版權(quán)管理提供了較有價(jià)值的參考。鑒于此，筆者在本文中將先從國(guó)外入手，著重梳理和探討大英圖書館版權(quán)管理的典型實(shí)踐案例，思考并總結(jié)其成功經(jīng)驗(yàn)，以利我國(guó)圖書館界的有益借鑒。

2 大英圖書館版權(quán)管理實(shí)踐

2.1 頒布《大英圖書館著作權(quán)宣言》，為版權(quán)管理“保駕護(hù)航”

大英圖書館具有尊重英國(guó)版權(quán)的歷史傳統(tǒng)，非常重視版權(quán)的管理工作，頒布了《大英圖書館著作權(quán)宣言》，并與時(shí)俱進(jìn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚?，使之適應(yīng)時(shí)代的需求，為版權(quán)管理“保駕護(hù)航”。大英圖書館所界定的版權(quán)（Copyright）是指，創(chuàng)作者擁有一系列關(guān)于作品（如圖書、設(shè)計(jì)、電影、聲音記錄等）的權(quán)利。根據(jù)編譯的資料，《大英圖書館著作權(quán)宣言》主要分為五個(gè)方面：（1）達(dá)到適度平衡；（2）大英圖書館的地位；（3）當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)論需要涉及哪些領(lǐng)域？ （4）我們希望從《Gowers知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估》中看到什么？（5）術(shù)語表。

《大英圖書館著作權(quán)宣言》指出，數(shù)字化革命改變了信息、思想、藝術(shù)作品創(chuàng)作、傳播和存取的方式，在作者的權(quán)益和公共存取的公共利益之間，傳統(tǒng)的版權(quán)法試圖達(dá)到一種適度平衡。對(duì)大英圖書館而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property）的辯論很重要，大英圖書館在版權(quán)框架中一直充當(dāng)特殊和重要的角色，影響著版權(quán)平衡的支點(diǎn)。

大英圖書館理解數(shù)字化給出版業(yè)帶來的機(jī)會(huì)和威脅，作為法定的保存圖書館，收藏的是國(guó)家的文化和知識(shí)記憶，但不是忽略作者權(quán)益的毫無限制的存取。大英圖書館認(rèn)為，當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)論主要涉及六個(gè)領(lǐng)域：（1）數(shù)字化沒有不同；（2）合理使用；（3）存檔；（4）版權(quán)期限；（5）無主作品版權(quán)；（6）未出版的作品版權(quán)。大英圖書館希望，英國(guó)的《Gowers知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估》能考慮更寬廣的遠(yuǎn)景，考慮圖書館的版權(quán)體制，并且意識(shí)到：如果英國(guó)的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)欲繁榮興旺的話，就不能破壞傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)平衡[8]。

《大英圖書館著作權(quán)宣言》為英國(guó)的圖書館界爭(zhēng)得了一系列圖書館特權(quán)（Library Privilege）：限制、例外和版權(quán)豁免，圖書館可以據(jù)此開展為讀者服務(wù)的活動(dòng)，滿足讀者的信息需求。這也為國(guó)際上其他圖書館制訂和遵循有關(guān)版權(quán)保護(hù)的條款、規(guī)章提供了參考。

2.2 大英圖書館文獻(xiàn)傳遞服務(wù)中的版權(quán)保護(hù)實(shí)踐

文獻(xiàn)傳遞服務(wù)是大英圖書館的一項(xiàng)重要服務(wù)，也存在版權(quán)問題。隨著數(shù)字化進(jìn)程的推進(jìn)，大英圖書館加快了藏書數(shù)字化和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的步伐。大英圖書館文獻(xiàn)傳遞服務(wù)版權(quán)保護(hù)的典型實(shí)踐有以下幾個(gè)方面。

首先，遵照英國(guó)的相關(guān)法律，大英圖書館制定了文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的有關(guān)版權(quán)規(guī)定，即《文獻(xiàn)傳遞服務(wù)章程》。事實(shí)上，早在2009年大英圖書館就采用了新的數(shù)字版權(quán)管理平臺(tái)以提高電子文獻(xiàn)的傳遞效率[9]。大英圖書館《文獻(xiàn)傳遞服務(wù)章程》分別對(duì)電子傳遞服務(wù)、支付版權(quán)費(fèi)服務(wù)和不需支付版權(quán)費(fèi)服務(wù)作出了較為明確的規(guī)定，其中有一項(xiàng)被稱作“圖書館特惠服務(wù)”，即訂購(gòu)圖書館復(fù)制件不需要支付版權(quán)費(fèi)的服務(wù)。大英圖書館為讀者提供復(fù)制件的情況有3種：直接由版權(quán)人許可、通過版權(quán)許可代理或版權(quán)清算中心等許可機(jī)構(gòu)的許可；法律例外情況，如合理使用（Fair Use）等；無版權(quán)作品[10]。

其次，依據(jù)版權(quán)聲明明確法律責(zé)任。讀者請(qǐng)求圖書館提供復(fù)制件，必須事先向讀者出具版權(quán)聲明，并承諾對(duì)相關(guān)版權(quán)問題承擔(dān)法律責(zé)任，圖書館方可提供；若超過英國(guó)版權(quán)法限定的合理復(fù)制條件，一般是由大英圖書館的文獻(xiàn)提供中心與版權(quán)集體管理組織簽署版權(quán)授權(quán)協(xié)定，讓讀者付費(fèi)索取資料。對(duì)于盛行的電子文獻(xiàn)傳遞，大英圖書館也有明確規(guī)定：用戶在得到版權(quán)授權(quán)之前只能打印電子文獻(xiàn)的單份紙質(zhì)件，不許通過網(wǎng)絡(luò)復(fù)制、轉(zhuǎn)發(fā)等，并且保證電子復(fù)制件在傳遞成功后應(yīng)即刻刪除，用戶保證對(duì)相關(guān)法律問題承擔(dān)責(zé)任，確保大英圖書館的文獻(xiàn)提供中心不負(fù)連帶責(zé)任[10]。endprint

最后，大英圖書館依據(jù)版權(quán)法制定合理的服務(wù)付費(fèi)制度。大英圖書館從總體上將文獻(xiàn)傳遞服務(wù)劃分成“圖書館特惠服務(wù)”和“圖書館付費(fèi)服務(wù)”兩種，這兩種服務(wù)方式分別適用于不同的版權(quán)政策?！皥D書館特惠服務(wù)”不對(duì)商業(yè)用戶提供，遠(yuǎn)程用戶需要通過第三方圖書館為其提供申請(qǐng)，并且作出必要的版權(quán)保護(hù)承諾（如不將復(fù)制件用于商業(yè)目的；只提供給法定圖書館使用等）?！皥D書館付費(fèi)服務(wù)”的前提是得到版權(quán)代理商或出版商的許可，并對(duì)圖書館所提供的復(fù)制件服務(wù)收取“特別版權(quán)費(fèi)”。值得注意的是，大英圖書館對(duì)于版權(quán)費(fèi)的收取是以特定的出版物確定的，而不以文獻(xiàn)種類為依據(jù)；文獻(xiàn)提供中心提供的館際互借服務(wù)，讀者無需交版權(quán)使用費(fèi)[3]。

2.3 注重公共服務(wù)中的版權(quán)利益平衡

我們知道，現(xiàn)代版權(quán)制度誕生于英國(guó)。1911年，英國(guó)第一次把對(duì)文獻(xiàn)的合理使用條款寫進(jìn)了版權(quán)法，并規(guī)定了呈繳制度。在英國(guó)，每一本出版的圖書都必須在一個(gè)月內(nèi)由出版商自費(fèi)送到大英圖書館保存。大英圖書館無可例外屬于圖書館范疇，作為一個(gè)具有提供數(shù)據(jù)庫(kù)查詢、支持科學(xué)研究、推進(jìn)公共素質(zhì)教育等諸多社會(huì)公共功能、向社會(huì)提供公共服務(wù)的機(jī)構(gòu)，對(duì)全社會(huì)有益，應(yīng)該得到法律和政府資金的支持。

《大英圖書館著作權(quán)宣言》明確了大英圖書館的“利益平衡”宗旨：一直致力于維護(hù)版權(quán)人的合法權(quán)益，同時(shí)確保社會(huì)公眾能自由地獲取信息和交流思想；致力于維持版權(quán)個(gè)體性和社會(huì)公益性利益的平衡。通過前文的分析可知，大英圖書館有關(guān)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的版權(quán)規(guī)定較好地平衡了出版商和用戶雙方的利益。一方面，圖書館通過版權(quán)清算中心或版權(quán)授權(quán)代理機(jī)構(gòu)等方式獲得許可為社會(huì)公眾開展文獻(xiàn)傳遞服務(wù)；另一方面，充分利用版權(quán)法的合理使用及免責(zé)條款對(duì)外合作服務(wù)。有學(xué)者指出，大英圖書館在進(jìn)行公共服務(wù)、維護(hù)其公益性的前提下，也應(yīng)要考慮到出版商的利益。但我們更應(yīng)該了解圖書館的公益性并不意味著隨意提供低價(jià)或免費(fèi)的服務(wù)，而應(yīng)受版權(quán)法的約束，這樣才能合理地體現(xiàn)利益平衡[11]。有網(wǎng)友出訪瑞士、英國(guó)后在博客中發(fā)出“著作權(quán)保護(hù)任重而道遠(yuǎn)”的感嘆。通過參觀大英圖書館和相關(guān)工作人員進(jìn)行深入交流得知，大英圖書館作為向社會(huì)公眾提供公眾閱讀、開展教育服務(wù)的公益性機(jī)構(gòu)，對(duì)與圖書館相關(guān)的版權(quán)保護(hù)和利益平衡也感到頭疼，尤其是和網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)和數(shù)字化相關(guān)的權(quán)利[12]。

2.4 廣泛開展合作，推進(jìn)版權(quán)管理

數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)信息傳播的發(fā)展，使得用戶獲取自己所需要的信息更加方便，圖書館的服務(wù)變得更加快捷、高效，但同時(shí)也帶來不容回避的版權(quán)問題，圖書館面臨版權(quán)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。而版權(quán)問題的實(shí)質(zhì)是各方的利益沖突，大英圖書館在復(fù)雜的形勢(shì)之下廣泛開展與政府、企業(yè)、信息機(jī)構(gòu)等的合作，以求推進(jìn)新時(shí)期的版權(quán)管理。可以認(rèn)為，廣泛開展合作、協(xié)商處理版權(quán)爭(zhēng)端是大英圖書館版權(quán)管理實(shí)踐的特色之一。舉例來說，大英圖書館積極與政府部門合作，歡迎政府對(duì)非印刷品法定繳存條例作出回應(yīng)，英國(guó)政府已承諾于2013年4月起著手進(jìn)行《法定繳存圖書館（非印刷品）條例》（Legal Deposit Libraries（Non-print works）Regulations）的倡導(dǎo)，非印刷資料法定繳存條例能讓大英圖書館在數(shù)字時(shí)代收集、儲(chǔ)存、保護(hù)國(guó)家的記憶[6]。又如，經(jīng)英國(guó)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)，自2013年10月1日起“公共借閱權(quán)”（Public Lending Right）辦公室的法定責(zé)任將由大英圖書館委員會(huì)（The British Library Board）承接進(jìn)行管理[7]。大英圖書館贊同政府主動(dòng)修改現(xiàn)有的版權(quán)法以適應(yīng)數(shù)字化時(shí)代。大英圖書館早就認(rèn)為解決現(xiàn)有的版權(quán)問題，將使教育工作者和研究人員從中獲益，進(jìn)而可以促進(jìn)英國(guó)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[13]。再如，大英圖書館與谷歌（Google）達(dá)成了合作協(xié)議，谷歌將自2011年起三年內(nèi)將大英圖書館收集的、從法國(guó)大革命至奴隸制廢止時(shí)期約25萬冊(cè)版權(quán)過期圖書掃描成數(shù)字版放到互聯(lián)網(wǎng)上供用戶免費(fèi)閱讀[14]。目前，大英圖書館充分考慮版權(quán)人和社會(huì)公眾的利益，正謀求與出版商和版權(quán)代理商共同開發(fā)在線文獻(xiàn)傳遞版權(quán)保護(hù)系統(tǒng)，這是其版權(quán)管理實(shí)踐的又一大探索，前景應(yīng)該看好。

3 對(duì)我國(guó)圖書館有關(guān)版權(quán)管理的思考

大英圖書館遵照英國(guó)的傳統(tǒng)，充分尊重權(quán)利人的版權(quán)并非常重視版權(quán)管理工作，開展了一系列的有效實(shí)踐，其版權(quán)管理模式在國(guó)際上具有典型意義。對(duì)于我國(guó)圖書館界來說具有積極的借鑒意義。

新形勢(shì)下我國(guó)圖書館界的版權(quán)管理形勢(shì)較為嚴(yán)峻，圖書館被卷入版權(quán)糾紛并負(fù)連帶侵權(quán)責(zé)任的案例時(shí)有發(fā)生，圖書館往往陷于較尷尬的境地。我國(guó)圖書館界可借鑒大英圖書館的成功經(jīng)驗(yàn)、實(shí)踐服務(wù)模式，遵守我國(guó)的相關(guān)法律、法規(guī)，以《著作權(quán)法》第三次修訂為契機(jī)，積極參與《著作權(quán)法》修訂進(jìn)程。根據(jù)圖書館的實(shí)情，開展文獻(xiàn)傳遞等多種服務(wù)，注重服務(wù)中的版權(quán)保護(hù)，努力尋求版權(quán)人和社會(huì)公眾利益的平衡，以促進(jìn)我國(guó)圖書館界科學(xué)、高效的版權(quán)管理。

這里，筆者主要針對(duì)當(dāng)今較熱門的“我國(guó)圖書館移動(dòng)服務(wù)”這一主題，思考其版權(quán)管理問題。

近兩年來，我國(guó)圖書館掀起“開展移動(dòng)服務(wù)”的浪潮，讀者利用移動(dòng)終端方便、快捷地享受著圖書館的移動(dòng)信息服務(wù)，如數(shù)字化信息檢索、掌上續(xù)借書籍、文獻(xiàn)傳遞服務(wù)、在線閱讀電子書以及數(shù)字化參考咨詢服務(wù)等。然而，一個(gè)不和諧的“音符”也隨之出現(xiàn)，圖書館的移動(dòng)服務(wù)受到版權(quán)的制約，為讀者提供的數(shù)字資源受到限制，而用戶也受到版權(quán)的困擾，下載過程中擔(dān)心侵犯版權(quán)。如何防范和規(guī)避圖書館移動(dòng)服務(wù)過程中的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，成為當(dāng)前圖書館界不容回避的難題。

圖書館移動(dòng)服務(wù)中潛在的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）用戶使用圖書館電子資源中的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。用戶借助移動(dòng)終端設(shè)備可以方便地訪問移動(dòng)圖書館的WAP網(wǎng)站，閱讀和利用圖書館的電子資源；如果讀者出現(xiàn)集中、大批量的下載行為，將可能發(fā)生版權(quán)侵權(quán)行為，圖書館要負(fù)版權(quán)侵權(quán)連帶責(zé)任。（2）圖書館網(wǎng)絡(luò)學(xué)科信息導(dǎo)航的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。圖書館在構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)學(xué)科信息導(dǎo)航庫(kù)時(shí)一般采用兩種方法：一是搜索相關(guān)信息并分類整理提供讀者閱覽，在未經(jīng)許可的情況下這將會(huì)侵犯復(fù)制權(quán)；二是制作超鏈接，當(dāng)版權(quán)人發(fā)現(xiàn)其作品被圖書館鏈接而不同意該鏈接行為時(shí)，圖書館應(yīng)當(dāng)及時(shí)斷開鏈接，否則將被視為侵犯版權(quán)，特別是對(duì)于深度鏈接更易發(fā)生侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。（3）移動(dòng)參考咨詢服務(wù)中的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。移動(dòng)設(shè)備使得圖書館的參考咨詢服務(wù)變得方便、快捷，圖書館開展參考咨詢服務(wù)需要大量的信息源作支撐，不僅包括傳統(tǒng)的信息資源，還包括大量的網(wǎng)絡(luò)資源；這些數(shù)字資源有些在使用中要得到版權(quán)人的許可，若使用不當(dāng)則會(huì)產(chǎn)生版權(quán)侵權(quán)行為。因此，圖書館為了掃除版權(quán)障礙，應(yīng)設(shè)法構(gòu)建圖書館移動(dòng)服務(wù)版權(quán)管理平臺(tái)。由于電子書成為圖書館的主要數(shù)字資源之一，圖書館移動(dòng)服務(wù)版權(quán)管理平臺(tái)可考慮以電子書作為主要管理對(duì)象，主要功能框架應(yīng)包括：采用數(shù)字水印技術(shù)對(duì)電子書進(jìn)行版權(quán)管理，以確保電子書的成功制作；在電子書的引進(jìn)階段，設(shè)計(jì)外購(gòu)電子書的分發(fā)版權(quán)保護(hù)和圖書館自建電子書的版權(quán)保護(hù)；在電子書的借閱階段，設(shè)計(jì)科學(xué)的電子書借閱機(jī)制，對(duì)電子書的閱讀時(shí)限和下載數(shù)量進(jìn)行有效的控制，既支持大規(guī)模讀者的同時(shí)借閱，又保證電子書作者的版權(quán)保護(hù)[15]。endprint

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[12] 穿越時(shí)空，有女同行的BLOG.出訪瑞士英國(guó)學(xué)習(xí)體會(huì)：新形勢(shì)下的著作權(quán)保護(hù)任重道遠(yuǎn)[EB/OL].[2013-09-18].http：//blog.sina.com.cn/qinyang1973.

[13] 中國(guó)國(guó)家圖書館網(wǎng)站.大英圖書館歡迎政府的版權(quán)路線[EB/OL].[2013-09-18].http：//www.nlc.gov.cn/newtsgj/yjdt/2009n/11y_2169/200911/t20091123_337

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[14] 人民網(wǎng).谷歌助力大英圖書館25萬冊(cè)版權(quán)過期圖書免費(fèi)讀[EB/OL].[2013-09-18].http：//blog.sina.com.cn

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[15] 謝強(qiáng)，石慧.圖書館移動(dòng)服務(wù)版權(quán)管理平臺(tái)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)[J].圖書館論壇，2013（2）：102-106.

東 方 衡陽師范學(xué)院圖書館副研究館員。湖南衡陽，421008。

（收稿日期：2013-09-27 編校：劉 明）endprint