張麗慧， 羅鄂湘

（上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海 200093）

高等教育發(fā)展水平對企業(yè)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)

張麗慧， 羅鄂湘

（上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海 200093）

以大中型工業(yè)企業(yè)為例，收集2002—2010年的中國大陸31個省區(qū)的高等教育和大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新方面的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用PLS通徑模型，考察了高等教育發(fā)展水平對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)以及各高等教育要素對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響程度.研究表明：高等教育發(fā)展水平對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向溢出效應(yīng)；高校教育投入、知識產(chǎn)出、科研投入對大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力依次呈現(xiàn)正向的較強(qiáng)的溢出效應(yīng)；高校人才產(chǎn)出對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力未呈現(xiàn)出積極的溢出效應(yīng).

高等教育發(fā)展水平；企業(yè)創(chuàng)新能力；溢出效應(yīng)；PLS通徑模型

高校作為知識創(chuàng)新和知識傳播的主體，以及技術(shù)創(chuàng)新和知識應(yīng)用的積極參與者［1］，對區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及企業(yè)創(chuàng)新活動起著重要的作用.我國《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020）》指出，要“充分發(fā)揮高校在國家創(chuàng)新體系中的重要作用，鼓勵高校在知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、國防科技創(chuàng)新和區(qū)域創(chuàng)新中做出貢獻(xiàn)”.

國內(nèi)外研究表明了高等教育發(fā)展水平對區(qū)域創(chuàng)新能力具有顯著的溢出效應(yīng)，并關(guān)注了溢出效應(yīng)的地域范圍以及強(qiáng)弱程度.Anselin等［2］以專利總數(shù)為因變量利用知識生產(chǎn)函數(shù)模型進(jìn)行的實(shí)證研究顯示高校的研究活動對整個區(qū)域的高技術(shù)行業(yè)有明顯的知識溢出，同時發(fā)現(xiàn)大城市區(qū)域高校研究對創(chuàng)新活動溢出效應(yīng)的范圍超過50英里.Acs等［3］發(fā)現(xiàn)行業(yè)的創(chuàng)新地理集聚趨勢越來越明顯，形成這種趨勢的重要影響因素之一是高校研究.呂艷等［4］認(rèn)為一個區(qū)域的高等教育發(fā)展水平對該區(qū)域的創(chuàng)新水平有顯著的正效應(yīng).

國內(nèi)外研究還表明了高等教育發(fā)展水平對產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的創(chuàng)新能力也具有顯著的溢出效應(yīng).Fischer等［5］認(rèn)為高校研究活動的知識溢出對整個澳大利亞區(qū)域高技術(shù)行業(yè)知識生產(chǎn)能力的效應(yīng)隨著距離的增加而呈衰減趨勢.Acs等［3］通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)在利用高等院校知識溢出方面具有比較優(yōu)勢.王立平［6］和吳玉鳴［7］借鑒知識生產(chǎn)函數(shù)模型進(jìn)行研究，認(rèn)為區(qū)域內(nèi)高等院校對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識溢出是正向的、顯著的，但關(guān)于溢出效應(yīng)的強(qiáng)弱程度兩位學(xué)者的研究結(jié)果卻是相反的.萬坤揚(yáng)等［8］運(yùn)用空間計量模型研究了高校知識溢出對大中型工業(yè)企業(yè)專利申請和新產(chǎn)品開發(fā)這兩方面創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)高校對企業(yè)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)取決于校企合作規(guī)模.程愛潔［9］認(rèn)為20世紀(jì)80年代韓國的高等教育改革和發(fā)展對韓國重工業(yè)技術(shù)升級轉(zhuǎn)型創(chuàng)新起到了非常重要的作用.

大中型工業(yè)企業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中具有重要地位，提高大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的途徑主要源于內(nèi)部和外部兩個方面.內(nèi)部來源即企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)，而外部來源的一個重要渠道就是區(qū)域高等院校所帶來的知識、技術(shù)、人才的溢出.高校在進(jìn)行教育和科研活動時通過知識、人才等的流動發(fā)生了轉(zhuǎn)移，這種行為會對周圍的人或者組織帶來外部經(jīng)濟(jì)，即產(chǎn)生了溢出效應(yīng).

本文假設(shè)高校對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響不僅體現(xiàn)在知識溢出效應(yīng)，還體現(xiàn)在教育投入溢出效應(yīng)、科研投入溢出效應(yīng)和人才產(chǎn)出溢出效應(yīng).為驗(yàn)證假設(shè)，本文運(yùn)用PLS通徑模型，以我國31個省市數(shù)據(jù)為樣本，從高校教育投入、高校科研投入、高校人才產(chǎn)出、高校知識產(chǎn)出4個方面分析了高等教育發(fā)展水平對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng).通過實(shí)證分析對我國高等教育結(jié)構(gòu)、教育資源的配置、產(chǎn)學(xué)研發(fā)展模式提出建議.一方面能夠?yàn)槲覈叩冉逃母母锖桶l(fā)展提供參考和建議，另一方面也有利于區(qū)域大中型工業(yè)企業(yè)真正重視高校在區(qū)域創(chuàng)新中的作用，探尋雙贏的校企合作方式，促進(jìn)區(qū)域的科技與經(jīng)濟(jì)競爭力的發(fā)展.

1 理論模型與假設(shè)

1.1 高等教育發(fā)展水平

目前對高等教育發(fā)展水平的研究大多采用多維度指標(biāo)，從投入產(chǎn)出的角度來進(jìn)行評價，單維度較少，如孫紹榮等［10］僅選用了高等教育入學(xué)率作為代表高等教育規(guī)模發(fā)展?fàn)顩r的指標(biāo).多維度指標(biāo)體系目前較為權(quán)威的是聯(lián)合國教科文組織在《世界教育報告》中公布的世界教育指標(biāo)體系，分為教育供給、教育需求、入學(xué)與參與、教育內(nèi)部效率、教育產(chǎn)出5個維度21個指標(biāo)，國內(nèi)很多學(xué)者在研究時都借鑒了該體系.史本山等［11］從基礎(chǔ)設(shè)施、師資情況、學(xué)校規(guī)模、經(jīng)費(fèi)投入、科研水平、地區(qū)影響度6個方面構(gòu)建了高等教育競爭力指標(biāo)體系.呂艷等［4］從高等教育規(guī)模、高等教育層次、高等教育滲透率、人力投入、資金投入、物力投入、人才產(chǎn)出、知識產(chǎn)出、服務(wù)產(chǎn)出9個要素26個指標(biāo)出發(fā)構(gòu)建了中國省域高等教育發(fā)展指標(biāo)體系.詹正茂［12］從高校規(guī)模和高校效率2個維度出發(fā)選取了6個指標(biāo)構(gòu)建了高等教育發(fā)展?fàn)顩r綜合評價指標(biāo)體系.

本文在借鑒以上研究的基礎(chǔ)上，綜合考慮了區(qū)域高等教育對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素，從投入和產(chǎn)出的視角出發(fā)將高等教育發(fā)展水平分為高校教育投入X1、高?？蒲型度隭2、高校人才產(chǎn)出X3、高校知識產(chǎn)出X4等4個維度13個指標(biāo)進(jìn)行評價，如表1所示.

1.2 企業(yè)創(chuàng)新能力

關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新能力評價的研究已經(jīng)有很多，按照研究視角的不同可以分為兩大類：區(qū)域論和企業(yè)論.從國家或區(qū)域的角度出發(fā)，我國國家統(tǒng)計局近年來一直以技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)、科研人員、科研成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、新產(chǎn)品銷售、新產(chǎn)品出口等6項(xiàng)指標(biāo)為基礎(chǔ)建立技術(shù)開發(fā)綜合指數(shù)指標(biāo)；《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》選定了企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入和科研經(jīng)費(fèi)投入作為衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo).

表1 高等教育發(fā)展水平評價指標(biāo)體系Tab.1 Index system of higher education development level

目前國內(nèi)外研究中，進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新能力評價研究的理論基礎(chǔ)主要有要素論、投入產(chǎn)出論、過程論、進(jìn)化論、全面創(chuàng)新理論等.為了獲得定量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行研究分析，本文從投入產(chǎn)出角度來評價企業(yè)創(chuàng)新能力，選擇了企業(yè)R&D人員全時當(dāng)量Y1、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出Y2、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)外部支出Y3、企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入Y4、企業(yè)有效專利數(shù)Y5這5個指標(biāo)來測度企業(yè)創(chuàng)新能力.其中，在企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)的選擇上，為了更好地比較企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)力量和企業(yè)與高校等外部機(jī)構(gòu)合作研發(fā)對于企業(yè)創(chuàng)新能力的影響強(qiáng)弱程度，本文將其分拆為企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和外部支出兩個指標(biāo).

1.3 高等教育發(fā)展水平與大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力

區(qū)域內(nèi)高校不僅會與企業(yè)進(jìn)行直接合作，同時也會通過知識、人才的轉(zhuǎn)移引發(fā)溢出效應(yīng)，從而對區(qū)域內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響.在歐美日等科技強(qiáng)國，高校的知識、技術(shù)、人才溢出對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展有舉足輕重的作用，有“增長發(fā)動機(jī)”和“區(qū)域推進(jìn)器”之稱［8］.

高校的投入主要集中在教育投入和科研投入兩大塊.在一個區(qū)域內(nèi)，高校教育投入和科研投入的多少對整個區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出尤其是大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出的影響是顯而易見的.龐娟［13］通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)大學(xué)的R&D經(jīng)費(fèi)投入增長1%，區(qū)域大中型工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)出將增長0.18%～ 0.20%，高校在R&D方面的資源投入對大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)生正向顯著的溢出效應(yīng).另外，根據(jù)Anselin，Acs等［2-3］的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出將導(dǎo)致直接的創(chuàng)新產(chǎn)出的研究基本假定，一般認(rèn)為，高校的教育投入和科研投入是高校不斷增加知識存量，實(shí)現(xiàn)人才產(chǎn)出和知識產(chǎn)出的主要渠道.黃林芳［14］根據(jù)實(shí)證認(rèn)為，高校的投入與有利產(chǎn)出之間存在較強(qiáng)的相關(guān)性.投入不足或沒有最低限度的資源投入，不僅人才產(chǎn)出能力會受到限制，而且知識產(chǎn)出活動也很難順利進(jìn)行.

高校的產(chǎn)出主要分為人才產(chǎn)出和知識產(chǎn)出.亨利·埃茨科威茲［15］認(rèn)為，高校能夠處于三螺旋理論的核心是因?yàn)槠涞谝皇姑墙逃姑?高校所集聚的一批學(xué)科帶頭人和科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人物是引領(lǐng)區(qū)域創(chuàng)新的重要力量，所培養(yǎng)的高素質(zhì)人才也成為高校知識生產(chǎn)的后備力量和企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展的重要保證.郄海霞［16］認(rèn)為，企業(yè)的創(chuàng)新活動越來越依賴于高校所生產(chǎn)的知識，高校為企業(yè)創(chuàng)新提供了知識生產(chǎn)支撐.與中小企業(yè)不同，大中型工業(yè)企業(yè)的突破性創(chuàng)新周期長、投入高，需要一個持續(xù)不斷、穩(wěn)定的基礎(chǔ)研發(fā)支持，高校作為基礎(chǔ)知識和基礎(chǔ)研發(fā)的生產(chǎn)者，無疑對大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新具有重要影響.

綜上所述，建立高等教育發(fā)展水平對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)理論模型，如圖1所示.

圖1 高等教育發(fā)展水平對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)理論模型Fig.1 Theoretical model of spillover effect of higher education development level on large and medium-size industrial enterprises’innovation capability

據(jù)此，本文提出9個假設(shè)：a.高校教育投入對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)；b.高?？蒲型度雽Υ笾行凸I(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)；c.高校人才產(chǎn)出對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)；d.高校知識產(chǎn)出對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)；e.高校教育投入會對高校的人才產(chǎn)出和知識產(chǎn)出產(chǎn)生正向影響；f.高校的科研投入對高校的人才產(chǎn)出和知識產(chǎn)出產(chǎn)生正向影響；g.高校的教育投入對科研投入有一定的正向影響；h.高校的人才產(chǎn)出對于高校知識產(chǎn)出也有一定的正向影響；i.各項(xiàng)假設(shè)隨著時間的推移，影響趨勢增大.

2 實(shí)證分析

2.1 研究方法設(shè)計

研究溢出效應(yīng)的方法有空間計量模型、知識生產(chǎn)函數(shù)模型、回歸分析等.為了選擇適當(dāng)?shù)难芯糠椒ǎ疚膽?yīng)用2010年我國內(nèi)地31個省區(qū)的558個觀測值作為樣本，在分析數(shù)據(jù)的特征基礎(chǔ)上選擇模型.本文數(shù)據(jù)來源于2003—2011年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國教育統(tǒng)計年鑒》、《中國教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》.

首先，對各指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，如式（1）.并采用等權(quán)平均法計算出要素指數(shù)hi和高等教育指數(shù)h，如式（2）和式（3）［4］.

式中，zi表示標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)；xi表示原數(shù)據(jù)；x—表示平均值；s表示標(biāo)準(zhǔn)差；ni為第i個要素包含的指標(biāo)數(shù).

然后，計算高等教育指數(shù)與大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的person相關(guān)系數(shù)，結(jié)果如表2所示.高等教育指數(shù)與R&D人員全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費(fèi)外部支出、新產(chǎn)品銷售收入、有效專利數(shù)在0.01的顯著性水平下的相關(guān)系數(shù)分別為：0.726，0.739，0.879，0.970，0.818，說明高等教育發(fā)展水平與大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力高度正相關(guān)，高等教育發(fā)展水平對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力存在顯著正效應(yīng).同時還發(fā)現(xiàn)，13個高等教育指標(biāo)之間以及5個企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)之間存在多重相關(guān)性.

表2 高等教育指標(biāo)與大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)多重相關(guān)性分析Tab.2 Analysis of multiple correlation between higher education index and large and medium-size industrial enterprise innovation capability index

當(dāng)所選擇的指標(biāo)變量集合中存在嚴(yán)重的多重相關(guān)性時，很可能會夸大系統(tǒng)中某些特征的作用，從而得到不合理的結(jié)論.因此，一般的回歸方法不能很好地實(shí)現(xiàn)模型的構(gòu)建.現(xiàn)有的溢出效應(yīng)研究多采用空間計量模型方法，但是該模型估計和檢驗(yàn)方法嚴(yán)重依賴樣本數(shù)量，小樣本的檢驗(yàn)效力尚未得到驗(yàn)證.

本文擬采用PLS通徑模型.PLS通徑模型不僅適用于小樣本研究，而且PLS通徑模型采用偏最小二乘回歸方法，通過一系列一元或多元線性回歸進(jìn)行迭代求解.當(dāng)各變量集合內(nèi)部存在較高程度的相關(guān)性或嚴(yán)重多重共線問題時，該方法處理的結(jié)果更加可靠有效.同時該模型前提假定較為寬松，可以觀測到變量與變量之間的路徑系數(shù)和權(quán)重，更加直接和方便.運(yùn)算采用德國漢堡大學(xué)的Ringle，Wende和Will開發(fā)的軟件SmartPLS 2.0.

2.2 模型檢驗(yàn)

PLS通徑模型要求每個潛變量所對應(yīng)的顯變量組需要滿足唯一維度.對于顯變量的唯一維度檢驗(yàn)，通常有3種檢驗(yàn)方法：顯變量的主成分分析、科隆巴奇系數(shù)α、迪儂高德期丹系數(shù)ρ.對顯變量組作主成分檢驗(yàn)，通常認(rèn)為，當(dāng)潛變量所對應(yīng)的顯變量組的第一主成分的特征值大于1，同時其它主成分的特征值均小于1時，該組顯變量滿足唯一維度要求.由表3可以看到，各顯變量組的第一主成分特征值均大于1，且第二主成分特征值均小于1.因此由圖1所構(gòu)建的潛變量及其對應(yīng)的顯變量組滿足PLS通徑模型唯一維度的要求.

表3 潛變量唯一維度檢驗(yàn)Tab.3 Dimension test of hidden variable

按照Henseler等的建議，反映型PLS結(jié)構(gòu)方程模型的信度指標(biāo)是內(nèi)部一致性系數(shù)和合成信度，要求其值應(yīng)大于0.7.效度通過聚合效度和區(qū)別效度進(jìn)行評價.聚合效度指標(biāo)是平均變異萃取量，要求其值大于0.5；區(qū)別效度指標(biāo)是潛變量測定系數(shù)和交叉驗(yàn)證冗余度等，要求測定系數(shù)大于0.3，交叉驗(yàn)證冗余度大于0.由表4可知，模型的信度效度各項(xiàng)指標(biāo)均符合要求.此外，根據(jù)表4中的公因子方差和測定系數(shù)，還計算出模型的整體適配度值（公因子方差平均數(shù)和測定系數(shù)平均數(shù)的幾何平均數(shù)）為0.759，表明模型的整體適配度也很好［17］.

表4 模型質(zhì)量結(jié)果Tab.4 Quality results of the model

2.3 2010年模型估計

2.3.1 外部估計

采用SmartPLS 2.0軟件中的PLS程序進(jìn)行迭代運(yùn)算，得到高等教育發(fā)展水平與大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的路徑模型（見下頁圖2）.再將潛變量關(guān)系進(jìn)行權(quán)重擬合，得到顯、潛變量之間的相關(guān)系數(shù)及權(quán)重，如表5所示（見下頁）.其中，相關(guān)系數(shù)反映了顯變量對潛變量的概括程度，相關(guān)系數(shù)越高表明潛變量所包含的顯變量信息就越多，權(quán)重反映了各顯變量對潛變量具體的影響程度.

從圖2和表5可以看出，高等教育發(fā)展水平4個要素對應(yīng)的所有顯變量的相關(guān)系數(shù)均在0.8以上，部分顯變量的相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.95以上，表明顯變量均能很好地概括其所對應(yīng)的潛變量.這在一定程度上也驗(yàn)證了本文所構(gòu)建的基于企業(yè)創(chuàng)新能力的高等教育發(fā)展水平指標(biāo)體系的合理性.

在大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力方面，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品銷售收入以及R&D人員全時當(dāng)量的相關(guān)系數(shù)達(dá)到了0.95以上，說明這3個顯變量對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力水平影響較大，是相對主要的影響因素.R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比R&D經(jīng)費(fèi)外部支出的相關(guān)系數(shù)明顯偏高，權(quán)重也較大.R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響要大于R&D經(jīng)費(fèi)外部支出的影響，大中型工業(yè)企業(yè)更偏重于在企業(yè)內(nèi)部或者自己的實(shí)驗(yàn)室搞研發(fā)，其在對外合作研發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入上也遠(yuǎn)小于內(nèi)部研發(fā)投入.

2.3.2 內(nèi)部估計

從內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系模型來看，可以得出高等教育發(fā)展水平對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力溢出效應(yīng)的關(guān)系式，如式（4）所示.

表5 顯、潛變量之間的權(quán)重及相關(guān)系數(shù)Tab.5 Weights and the correlation coefficient between manifest variable and hidden variable

式中，δ為誤差變量，相關(guān)系數(shù)R2=0.731.

由式（4）可以看出，高校教育投入、科研投入和高校知識產(chǎn)出對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力存在正向的溢出效應(yīng)，作用路徑系數(shù)分別為3.062，0.018，0.188，假設(shè)a，b，d得到了驗(yàn)證.高校人才產(chǎn)出的作用路徑系數(shù)為-2.526，高校人才產(chǎn)出對大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力沒有積極正面的溢出，假設(shè)c沒有得到驗(yàn)證.

高校的教育投入對高校的人才產(chǎn)出和知識產(chǎn)出的路徑系數(shù)均為正，分別為0.759，0.786；高校的科研投入對高校的人才產(chǎn)出和知識產(chǎn)出的路徑系數(shù)為0.243和0.869，也均為正，假設(shè)e和f得到驗(yàn)證.高校的教育投入對高校的科研投入有正向的影響，其路徑系數(shù)為0.935，假設(shè)g得到驗(yàn)證.高校人才產(chǎn)出對高校知識產(chǎn)出的路徑系數(shù)為-0.795，假設(shè)h沒有得到驗(yàn)證.同時還看到在表5中大中型工業(yè)企業(yè)R&D人員全時當(dāng)量的相關(guān)系數(shù)為0.964，權(quán)重為0.234.企業(yè)內(nèi)部的科研人員對于企業(yè)創(chuàng)新能力有著舉足輕重的作用，這與高校人才產(chǎn)出對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的負(fù)的路徑系數(shù)形成了鮮明對比.

圖2 2010年高等教育發(fā)展水平與大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的路徑模型Fig.2 Path model of higher education development level and large and medium-size industrial enterprises’innovation capability in 2010

2.4 趨勢分析

本文采用同樣的方法對2002—2009年高等教育發(fā)展水平對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)進(jìn)行了模型估計和分析，并將其模型的檢驗(yàn)結(jié)果與2010年進(jìn)行比較分析.經(jīng)計算發(fā)現(xiàn)，各指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)和權(quán)重如表6和表7（見下頁）所示，數(shù)值沒有太大的變化，在近十年來維持著較為穩(wěn)定的水平.其中，在衡量大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的各個指標(biāo)中，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費(fèi)外部支出、新產(chǎn)品銷售收入一直都保持著較大的權(quán)重，表明企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品銷售收入是衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的較為重要的指標(biāo).

高等教育發(fā)展水平對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)的路徑系數(shù)變化趨勢如圖3所示.高校教育投入對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)一直以來都較為顯著，路徑系數(shù)均為正數(shù)，且在2010年攀升到了一個較高的數(shù)值.高校的科研投入在2002年并沒有呈現(xiàn)出正向的溢出效應(yīng)，但是在2005年以后其對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力正向的溢出效應(yīng)開始凸顯，其后一直維持著正向的較為平穩(wěn)的水平.高校的知識產(chǎn)出對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)路徑系數(shù)總體上呈小幅下滑趨勢，在2008年之后逐漸維持較為平穩(wěn)的水平，但均呈現(xiàn)出正向的溢出效應(yīng).

需要特別注意的是，高校的人才產(chǎn)出對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的路徑系數(shù)在9年內(nèi)均為負(fù)值.其在2002—2007年間總體均值上保持了一個相對穩(wěn)定的水平，但是在2007年之后有一個較為明顯的下滑趨勢.這說明高校的人才產(chǎn)出對于大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力沒有產(chǎn)生積極的人才溢出效應(yīng).而9年間大中型工業(yè)企業(yè)R&D人員全時當(dāng)量的相關(guān)系數(shù)都大于等于0.89，權(quán)重在0.2以上.

表6 2002—2010年顯、潛變量之間相關(guān)系數(shù)比較結(jié)果Tab.6 Correlation coefficient between manifest variable and hidden variable from 2002 to 2010

圖3 高等教育發(fā)展水平對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力溢出效應(yīng)的路徑系數(shù)趨勢圖Fig.3 Diagram of path coefficient trends of spillover effect of the higher education development level on large and medium-sized industrial enterprises’innovation capability

通過趨勢分析發(fā)現(xiàn)，假設(shè)i部分得到驗(yàn)證.其中高校科研投入隨著時間的推移其對大中型工業(yè)企業(yè)的溢出效應(yīng)呈總體上升趨勢.高校的教育投入對企業(yè)的創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)雖然在2005年有一個小幅的下跌，但總體呈上升趨勢，并且始終居于最重要的地位.高校的人才產(chǎn)出和知識產(chǎn)出對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力隨著時間的推移均呈下降趨勢.

綜上所述，假設(shè)a，b，d，e，f，g得到驗(yàn)證，假設(shè)c，h未通過驗(yàn)證，假設(shè)i得到部分驗(yàn)證.人才對于企業(yè)創(chuàng)新能力有著重要的影響.本文實(shí)證中發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的R&D人員對企業(yè)創(chuàng)新能力權(quán)重為0.234，但是高校人才產(chǎn)出對企業(yè)創(chuàng)新能力并沒有發(fā)揮出如企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員一樣的重要作用，也對高新的知識產(chǎn)出影響不顯著.由于本文的高校人才產(chǎn)出指標(biāo)選取了本專科畢業(yè)生數(shù)和研究生畢業(yè)生數(shù)這兩個數(shù)量指標(biāo)，所以高校人才數(shù)量對企業(yè)的創(chuàng)新能力溢出效應(yīng)并不顯著.或許高校人才的質(zhì)量對大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力有重要的溢出效應(yīng)，但由于高校人才的質(zhì)量體現(xiàn)甚廣，很難在區(qū)域內(nèi)進(jìn)行量化和評價，如何衡量一個區(qū)域內(nèi)高校的畢業(yè)生質(zhì)量可以在后續(xù)的研究中進(jìn)行探討.

表7 2002—2010年顯、潛變量之間權(quán)重的比較結(jié)果Tab.7 Comparison between the weights of manifest variable and hidden variable from 2002 to 2010

3 結(jié)論及建議

采用PLS通徑模型研究2002—2010年我國31個省區(qū)的高等教育發(fā)展水平對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)得出：a.我國高等教育發(fā)展水平對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力存在顯著的正向溢出效應(yīng)；b.高校教育投入、科研投入和高校知識產(chǎn)出對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力均產(chǎn)生了正向顯著的溢出效應(yīng)；c.高校人才產(chǎn)出對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力沒有產(chǎn)生積極的正向溢出效應(yīng)，大中型工業(yè)企業(yè)內(nèi)部的R&D人員全時當(dāng)量與企業(yè)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)；d.大中型工業(yè)企業(yè)對外合作研發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入遠(yuǎn)小于內(nèi)部研發(fā)投入，更偏重于在企業(yè)內(nèi)部或者自己的實(shí)驗(yàn)室搞研發(fā)；e.高校的教育投入、科研投入隨著時間推移對大中型工業(yè)企業(yè)的溢出效應(yīng)整體呈上升趨勢，高校的人才產(chǎn)出和知識產(chǎn)出對大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)呈略微下降趨勢.

根據(jù)研究結(jié)論，對大中型工業(yè)企業(yè)提出以下建議：

a.高度重視溢出效應(yīng).首先，大中型工業(yè)企業(yè)應(yīng)從認(rèn)識上轉(zhuǎn)變高校科研對企業(yè)無大用的認(rèn)識.從上到下，從中高層會議宣講做起，從內(nèi)部員工的培訓(xùn)宣傳做起，轉(zhuǎn)變高?？蒲小盎茏印?、“無用”的觀點(diǎn)，認(rèn)識到高校的教育和科研對企業(yè)所產(chǎn)生的重要作用.其次，大中型工業(yè)企業(yè)應(yīng)從行動上重視區(qū)域高等教育發(fā)展水平對企業(yè)創(chuàng)新的重要性，充分發(fā)揮高校與企業(yè)地域集中的優(yōu)勢，積極參與高校的科研論壇和科研展覽等活動，參與高?；A(chǔ)研發(fā)和前沿科研活動.設(shè)定一定比例的創(chuàng)新投入，支持高校開展與企業(yè)研發(fā)相關(guān)的基礎(chǔ)研究工作，對于企業(yè)所采納的優(yōu)秀的高?？蒲谐晒o予獎勵.

b.借力加強(qiáng)基礎(chǔ)研究.大中型工業(yè)院?？梢酝ㄟ^企校聯(lián)盟、研究外包、科研合作3種方式借力區(qū)域高等院校的力量，加強(qiáng)企業(yè)自身的基礎(chǔ)研究水平.首先，借鑒企業(yè)聯(lián)盟的形式，企業(yè)與高校商定在科研投入、成果共享與轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)等方面的聯(lián)盟機(jī)制，建立企校聯(lián)盟.企校聯(lián)盟能最大程度地保持基礎(chǔ)研究的持續(xù)性和穩(wěn)定性，使企業(yè)可以第一時間獲得最全面的基礎(chǔ)研究成果以推進(jìn)企業(yè)開發(fā)創(chuàng)新工作，避免重復(fù)浪費(fèi).其次，企業(yè)可探索基礎(chǔ)研究外包到高校的形式.基礎(chǔ)教育具有投入大、公共性等特點(diǎn)，但又對企業(yè)創(chuàng)新非常重要，高校是進(jìn)行基礎(chǔ)研究的主要基地.大中型工業(yè)企業(yè)可以采取外包的形式，將與本企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)相關(guān)的基礎(chǔ)研究工作外包到高校.一方面可以極大地節(jié)省企業(yè)的研究成本；另一方面，有利于縮短企業(yè)創(chuàng)新前期的研究時間，提高企業(yè)創(chuàng)新效率.從區(qū)域宏觀的角度來講，此舉可以有效整合區(qū)域內(nèi)部的人、財、物等資源，提升區(qū)域的創(chuàng)新效率.再次，大中型工業(yè)企業(yè)與高校之間應(yīng)加強(qiáng)科研合作.大中型工業(yè)企業(yè)與高校在進(jìn)行科研合作時要注意兩個重要方面.一是持久性.企業(yè)“朝三暮四”，造成了人為的研究重復(fù)和研究間斷，以致研究難以深入.因此，企業(yè)應(yīng)慎重評估和選定一個長久的合作高校，持續(xù)開展企業(yè)所需的基礎(chǔ)研究工作.二是更多地參與.合作研發(fā)并不僅僅是企業(yè)出錢高校研究，大中型工業(yè)企業(yè)應(yīng)更多地參與到高校的研究工作中，比如將已有的研發(fā)成果與高校共享，派遣研發(fā)人員共同參與研究等.

c.重點(diǎn)培養(yǎng)創(chuàng)新人才.一方面，建立完善的人才培養(yǎng)機(jī)制，營造良好的企業(yè)創(chuàng)新氛圍，鼓勵員工將創(chuàng)新金點(diǎn)子付諸實(shí)踐，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部員工的創(chuàng)新意識.另一方面，從高校中引進(jìn)、培養(yǎng)創(chuàng)新人才.這里的人才不能簡單地限定為高校畢業(yè)生，還應(yīng)包括高校的教師和教授.大中型工業(yè)企業(yè)在與高校的長期合作中應(yīng)有意識地培養(yǎng)一批青年教師主力作為今后企校合作項(xiàng)目的核心人員；聘請高校教授作為企業(yè)研發(fā)中心的核心研發(fā)人員帶頭進(jìn)行科研活動，或作為企業(yè)科研中心的指導(dǎo)員或名譽(yù)導(dǎo)師，定期為企業(yè)研發(fā)人員進(jìn)行培訓(xùn)和講座.嘗試建立企業(yè)與高校合作培養(yǎng)專門人才的對接機(jī)制，企業(yè)通過資金投入、特邀教學(xué)、將實(shí)驗(yàn)室搬進(jìn)學(xué)校、提供實(shí)習(xí)基地等方式與高校合作培養(yǎng)企業(yè)所需的技術(shù)和管理人才.

d.有效提升消化能力.大中型工業(yè)企業(yè)能夠有效利用高校所產(chǎn)生的溢出效應(yīng)的前提是擁有強(qiáng)大的消化吸收能力.企業(yè)通過3種途徑提升企業(yè)的消化吸收能力.第一，做好員工的日常培訓(xùn)工作.對強(qiáng)化吸收能力而言，員工日常培訓(xùn)可以實(shí)現(xiàn)兩個目標(biāo)：一是積累先驗(yàn)知識，二是提高員工個人和組織整體的學(xué)習(xí)能力.企業(yè)可選擇資深的教授或業(yè)內(nèi)有名的科研人員進(jìn)行授課，提供較為系統(tǒng)的E-learning課程，采用多樣化的方式和生動的形式，如一對一擂臺等進(jìn)行培訓(xùn).第二，建立一個完善的信息網(wǎng)絡(luò)，由專人負(fù)責(zé)收集市場、科研等相關(guān)信息.將最新最前沿的市場信息和科研成果信息及時傳遞到領(lǐng)導(dǎo)手中，使企業(yè)能夠及時抓住與企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)的信息，作出正確決斷，同時促進(jìn)了新知識、新技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部的流通共享.第三，建立企業(yè)學(xué)習(xí)機(jī)制.企業(yè)內(nèi)部應(yīng)向?qū)W習(xí)型組織發(fā)展，建立有效的學(xué)習(xí)和交流系統(tǒng)，使企業(yè)各部門能夠有序地進(jìn)行知識和信息的流通和擴(kuò)散，順利完成跨部門的學(xué)習(xí)與合作，促進(jìn)消化吸收和再創(chuàng)新，提高企業(yè)的整體吸收能力和科研成果實(shí)際轉(zhuǎn)化能力.

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（編輯：丁紅藝）

Spillover Effect of Higher Education Development Level on Enterprises’Innovation Capability

ZHANGLi-hui， LUOE-xiang
（Business School，University of Shanghai for Science and Technology，Shanghai 200093，China）

The large and medium-size industrial enterprises were taken as the examples for empirical study.Data of the higher education’s development and the large and medium-size industrial enterprises’innovation from 2002 to 2010 were collected and the partial least square（PLS）path model was employed for proving the spillover effect of higher education development on large and medium-size industrial enterprises’innovation capability.The results indicate that the development level of higher education has significant positive spillover effect on large and mediumsize industrial enterprises’innovation capability.Among the factors of higher education development，universities’education input，knowledge output and scientific input rank first three in contributing to enterprises’innovation，while universities’human resource output has slightly negative influence on enterprises’innovation spillover.

development of higher education；enterprises’innovative capability；spillover effect；PLS path model

F 270

A

2013-08-20

上海市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題資助項(xiàng)目（2013WGL001）；上海理工大學(xué)人文社科重點(diǎn)資助項(xiàng)目（12XSZ01）；上海理工大學(xué)人文社科研究基地計劃資助項(xiàng)目（XSJ02）

張麗慧（1988-），女，碩士研究生.研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理.E-mail：18817581678＠139.com

羅鄂湘（1970-），女，副教授.研究方向：創(chuàng)新管理、勞動經(jīng)濟(jì).E-mail：luoexiang＠hotmail.com

1007-6735（2014）04-0395-09

10.13255／j.cnki.jusst.2014.04.018