摘要：俄羅斯在葉利欽執(zhí)政8年的轉型期間，出現(xiàn)了嚴重的經(jīng)濟轉型危機。后來，俄羅斯經(jīng)濟又先后受1998年與2008年兩次國際金融危機的重大沖擊，這使俄羅斯在國家安全戰(zhàn)略的選擇問題上，把經(jīng)濟安全放在國家安全保障的首位，并把經(jīng)濟安全與經(jīng)濟現(xiàn)代化聯(lián)系起來研究。構成對俄羅斯經(jīng)濟安全威脅的因素甚多，從一個較長時期來看，以下四個主要問題顯得尤為突出：一是落后的、低效的經(jīng)濟增長方式；二是經(jīng)濟發(fā)展過度依賴能源等原材料部門；三是腐敗已是影響俄羅斯經(jīng)濟安全的一個重大問題；四是實現(xiàn)國家經(jīng)濟現(xiàn)代化困難甚多，如果國家經(jīng)濟現(xiàn)代化難以取得進展，影響俄經(jīng)濟安全的很多因素難以消除。

關鍵詞：俄羅斯；威脅經(jīng)濟安全因素；經(jīng)濟現(xiàn)代化；中國的思考

中圖分類號：11文獻標識碼： A文章編號： 02575833（201）0300011

作者簡介：陸南泉，中國社會科學院榮譽學部委員、俄羅斯研究中心副主任、博士生導師（北京100007）

從傳統(tǒng)意義上講，國家安全一般主要指國防安全。但隨著經(jīng)濟全球化與一體化的發(fā)展，經(jīng)濟安全日益成為國家安全的一個重要問題，這對俄羅斯來講顯得尤為突出。

1992年1月2日葉利欽推行“休克療法”激進式經(jīng)濟體制轉型，在他8年執(zhí)政時期并沒有使俄羅斯擺脫經(jīng)濟困境，反而給人民生活帶來很大困難。為此，葉利欽在辭職講話中說：“我苦思該采取何種舉措來確保國人生活得安逸，哪怕是改善一些。在總統(tǒng)任期內，我再沒有比這重要的施政目標了?！雹?/p>

從1992—1999年的8年中，俄羅斯經(jīng)濟除了1997年和1999年分別長09%和5%外，其他6年都是負增長，GDP累計下降0%。

由于上述情況，俄國學者對國家經(jīng)濟安全問題給予了很大的關注，有關這方面的論著開始多了起來。1998年出版了由俄科學院院士、俄聯(lián)邦安全委員會委員BK先恰戈夫主編的《經(jīng)濟安全——生產·財政·銀行》一書，該書從廣泛的經(jīng)濟領域分析了俄羅斯經(jīng)濟安全問題。2000年莫斯科《人的真理》出版社出版了《21世俄羅斯安全》一書。上述論著主要根據(jù)葉利欽執(zhí)政時期出現(xiàn)的嚴重經(jīng)濟轉型危機情勢，對俄羅斯經(jīng)濟安全問題從多視角進行分析。在俄羅斯經(jīng)濟先后受1998年與2008年兩次國際金融危機重大沖擊的影響下，這使俄羅斯在國家安全戰(zhàn)略的選擇問題上，更把經(jīng)濟安全放在國家安全保障的首位。在此背景下俄羅斯把經(jīng)濟安全與經(jīng)濟現(xiàn)代化聯(lián)系起來研究。2009年俄羅斯《財政與信貸》出版社出版了彼得拉科夫院士主編的《俄羅斯現(xiàn)代化與經(jīng)濟安全》一書（共二卷）。構成對俄羅斯經(jīng)濟安全威脅的因素甚多，本文僅就四個主要問題加以分析。

一、 落后低效的經(jīng)濟增長方式

蘇聯(lián)在20世紀70年代以前（二戰(zhàn)期間除外），經(jīng)濟一直以較高速度增長，這是靠不斷地大量投入新的人力、物力和財力達到的，走的是粗放發(fā)展道路，這是一種消耗型經(jīng)濟。在高度集中的指令性計劃經(jīng)濟體制條件下，隨著這種經(jīng)濟體制模式的功效日益衰退，蘇聯(lián)經(jīng)濟增長率出現(xiàn)了遞減，即由高速、低速、停滯到危機。從20世紀60年代起經(jīng)濟增長速度遞減趨勢已十分明顯。

蘇聯(lián)經(jīng)濟難以保持持續(xù)增長，并最后出現(xiàn)經(jīng)濟危機，其中一個重要原因是，落后的粗放經(jīng)濟增長方式長期不能改變。蘇聯(lián)認識到，在不少產品數(shù)量超過美國之后，要想爭取優(yōu)勢，必須通過科技進步，由過去的數(shù)量趕超轉向質量趕超。而達到這一目標的主要途徑是改變經(jīng)濟增長方式，實行集約化方針。蘇聯(lián)為了轉向集約化曾提出要采取以下措施：

（1）加速科技進步。蘇聯(lián)提出，要把科技進步作為經(jīng)濟發(fā)展的決定性的戰(zhàn)略方向，應看作是推動生產集約化的主要因素。具體措施有：發(fā)展“科學與生產密切聯(lián)系的一體化”②陸南泉：《蘇聯(lián)經(jīng)濟體制改革史論——從列寧到普京》，人民出版社2007年版，第01—02、03頁。，實行有利于新技術、新產品應用、推廣和生產的價格政策，加強科技進步的物質刺激，積極引進外國先進技術和設備等。（2）調整投資政策，把投資重點從新建企業(yè)為主轉向現(xiàn)有企業(yè)的技術改造，加速技術設備的更新，提高陳舊設備報廢率等。（3）調整國民經(jīng)濟的部門結構和技術結構。主要是優(yōu)先發(fā)展機器制造業(yè)等技術密集型部門，調整和改進能源需求結構等。（）提高勞動者的文化技術水平，加速智力開發(fā)。為此，調整專業(yè)和學科設置，增加教育和科研經(jīng)費撥款，加速科技干部與管理干部的培訓等。（5）改革經(jīng)濟體制，使其符合集約化方針的要求。

20世紀 70年代初推行的集約化方針，并沒有取得成效。蘇聯(lián)一直到1991年底解體，仍是粗放型經(jīng)濟，經(jīng)濟效益沒有提高。如基金產值率繼續(xù)下降，每盧布生產性固定基金生產的國民收入從1970年的55戈比下降到1990年的28戈比。集約化因素在擴大再生產中的比重不僅沒有提高，反而日趨下降。在蘇聯(lián)擴大再生產的增長額中3/是依賴于粗放因素得到的。經(jīng)濟增長方式未能轉變，不只制約了這個時期的經(jīng)濟發(fā)展，并且也為以后時期的經(jīng)濟發(fā)展帶來了嚴重的影響，成為蘇聯(lián)發(fā)生劇變的一個不可忽視的因素。

蘇聯(lián)轉向集約化難以取得進展的根本原因是經(jīng)濟體制問題。我們可以從科技進步與經(jīng)濟集約化發(fā)展相互關系為例作些分析。蘇聯(lián)長期把加速科技進步視為推行集約化方針最重要的措施。然而，蘇聯(lián)擁有的巨大科技潛力難以在經(jīng)濟轉向集約化發(fā)展過程中發(fā)揮作用。長期以來，只有1/的科技成果在經(jīng)濟中得到應用，一項新技術從研究到應用的周期長達10—12年之久。形成上述情況的主要原因是傳統(tǒng)經(jīng)濟體制對科技進步的阻礙作用，蘇聯(lián)學者認為，傳統(tǒng)體制在科技進步道路上制造著一種獨特的“反促進因素”②，這突出反映在企業(yè)缺乏采用新技術的內在動力。蘇聯(lián)長期堅持指令性計劃制度，企業(yè)的任務是竭盡全力去完成和超額完成國家下達的生產指標。總產值指標是對企業(yè)工作評價和獎勵的中心指標，這是企業(yè)對采用新技術顧慮重重的一個重要原因。因為，采用新技術、生產新產品，需要改裝設備，改變工藝過程，重新培訓技術人員和工人，等等。這些都會打破原來的生產節(jié)奏，并在一段時間里往往會導致產量下降，最后完不成生產計劃和利潤計劃，從而使企業(yè)收入減少，最終影響經(jīng)濟刺激基金。這樣，企業(yè)領導人只愿意“穩(wěn)穩(wěn)當當”地進行生產，不想冒采用新技術的風險。這就是說，傳統(tǒng)經(jīng)濟管理體制，促使企業(yè)的活動只局限于追求短期內獲得最多的產量，而阻礙生產的革新過程。endprint

另外，科技管理體制也存在很多弊病。這方面的主要問題有：一是科研、設計、實驗直到生產，這幾個環(huán)節(jié)是相互脫節(jié)的，各機構只對“研究—生產”過程中的某一階段負責，這是造成新技術從研制到采用周期長的一個重要原因。二是很多科研機構缺乏必要的實驗基地，現(xiàn)有的實驗基地也不完善，能力薄弱，缺乏成套的工藝設備，不完全具備制造新技術工業(yè)樣品的生產能力。三是蘇聯(lián)生產部門的科研與研制工作是按部門原則實行領導的。各部門一般都把生產計劃排得滿滿當當，主要考慮完成生產計劃，這樣就往往把完成科研和研制新技術任務所需的人員和設備擠掉。四是國家財政為科研機構完成科研課題提供無償?shù)墓潭ń?jīng)費，這樣不易保證科研成果的質量，即其實際應用價值。五是科技管理方面存在嚴重的官僚主義。如蘇聯(lián)機床制造與工具工業(yè)部門，批準一項技術設計平均要經(jīng)過10至12個領導人簽字，要經(jīng)過標準化部門及其下屬技術機構的30道關口。每年僅花費在批準設計上的人力就要35萬個人時，即要使0%最熟練的設計人員脫離自己的設計工作。這種官僚主義浪費了大量的時間，使最先進的技術設計投入生產時已變得陳舊。

一直到蘇聯(lián)解體，其經(jīng)濟增長方式仍是粗放型的，形成這種情況的主要原因是經(jīng)濟體制沒有發(fā)生根本性變革。落后的經(jīng)濟增長方式從一個重要的方面反映了蘇聯(lián)經(jīng)濟的脆弱性，亦是蘇聯(lián)與資本主義國家在競爭中被擊敗的一個重要因素。

蘇聯(lián)解體后，作為蘇聯(lián)繼承國的俄羅斯雖然確定了經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟方向轉型的方針，但在轉型過程中并沒有同時改變經(jīng)濟增長方式，而將重點放在如何擺脫經(jīng)濟危機，實現(xiàn)經(jīng)濟的恢復與增長上。經(jīng)過20多年的轉型，其粗放經(jīng)濟增長方式并未發(fā)生實質性變化。俄羅斯的經(jīng)濟乃是一種落后的、低效的經(jīng)濟。前總統(tǒng)梅德維杰夫在《前進，俄羅斯！》一文中指出： “我們大部分企業(yè)的能源有效利用率和勞動生產率低得可恥。這還不是很糟糕，最糟糕的是，企業(yè)經(jīng)理、工程師和官員們對這些問題漠不關心”；“低效的經(jīng)濟，半蘇聯(lián)式的社會環(huán)境……所有這些對于像俄羅斯這樣的國家來說，都是很大的問題” МедведевД：《Россия，вперёд！》，http：//xnd1abbgf6aiiyxnp1ai。2010年1月，俄羅斯聯(lián)邦工商會會長葉夫根尼·普里馬科夫在一次會上講：“俄羅斯每生產一噸鋼，要比比利時、法國、意大利多消耗兩倍的電力，每生產1噸化肥要比阿拉伯國家多耗費5倍的電力?！雹坳懩先龋骸抖砹_斯國家轉型研究》，社科文獻出版社2013年版，第22頁。俄羅斯自前蘇聯(lián)時期起就在各項社會經(jīng)濟指標上與世界先進國家有所差距，如今這一差距正越來越大。普京在《我們的經(jīng)濟任務》一文中說：“俄羅斯的勞動生產率也就是發(fā)達國家的1/3或1/?！雹鄱韺W者對經(jīng)濟效率的評價更低，拉季科夫認為：“俄羅斯的能源效率是日本的1/18，各經(jīng)濟領域的勞動生產率是先進國家的1/到1/20。農業(yè)出產率則比遍地石頭且缺少陽光的芬蘭還要低一半?！眳⒁娨痢じァだ究品颉抖砹_斯社會懷疑心態(tài)對現(xiàn)代化進程的阻礙》，《當代世界與社會主義》2012年第2期。

十分明顯，這種落后的、低效的經(jīng)濟增長方式成為影響俄羅斯經(jīng)濟安全的重要因素。

二、 經(jīng)濟發(fā)展過度依賴原材料部門

人所共知，蘇聯(lián)在斯大林時期形成了嚴重的畸形經(jīng)濟結構：重工業(yè)過重，輕工業(yè)過輕，農業(yè)落后。俄羅斯獨立執(zhí)政后亦力圖調整不合理的經(jīng)濟結構，但由于實行對外開放與貿易自由化，加之經(jīng)互會的解散，加工制造業(yè)部門的產品生產工藝落后，年復一年地生產老產品，從而使產品質量長期處于落后狀態(tài)，在國際市場上缺乏競爭能力。在此背景下，俄羅斯為了擺脫經(jīng)濟困境，盡快使經(jīng)濟復蘇，獲取短缺的外匯資金以購買大量國內急需的消費品，俄羅斯不得不靠大量出口能源等原材料產品，這就成為其解決急迫經(jīng)濟問題的一個捷徑?？梢哉f，20多年來俄羅斯經(jīng)濟一直沒有擺脫對能源、原材料部門的依賴，僅以俄羅斯能源動力綜合體在俄經(jīng)濟中的作用來看，2009年其產值占GDP的262%，占聯(lián)邦預算中稅收的2%，出口的657%，投資的303%這說明，俄羅斯在經(jīng)濟發(fā)展進程中“三化”十分明顯：一是經(jīng)濟原材料化，即經(jīng)濟發(fā)展依賴能源等原材料部門；二是出口原材料化，俄羅斯出口產品按所占比重的排序，燃料能源產品占首位；三是投資原材料化，即俄羅斯投資相當部分用于采掘工業(yè)?！叭笔沟媚茉春驮牧喜块T在俄羅斯工業(yè)中的比重日益提高。1990年，工業(yè)中能源和原材料工業(yè)比重為335%，制造業(yè)比重為665%，到1995年，俄羅斯制造業(yè)在工業(yè)中的比例已下降至27%，而能源和原材料工業(yè)比重增長至573%。200年后，隨著國際能源價格的走高，能源工業(yè)快速發(fā)展。2006年，能源工業(yè)比重已達到678%（詳見下表）。

從對俄羅斯經(jīng)濟增長或下降所起的作用來看，能源部門的影響十分明顯。我們可以以普京執(zhí)政時期的經(jīng)濟發(fā)展情況作些分析。

2000年俄羅斯GDP增長率達10%。普京明確指出，這一年的經(jīng)濟增長“在很大程度上是良好的國際市場行情造成的”《普京文集》，中國社會科學出版社2002年版，第80頁。。俄羅斯杜馬信貸政策委員主席紹興指出，2000年俄羅斯經(jīng)濟增長中有70%是外部因素作用的結果，即國際市場能源價格上漲的作用，而內需的貢獻率僅約為30%。 在2001年世界經(jīng)濟普遍低迷的情況下，俄羅斯GDP增長51%。這一增長率雖大大低于2000年，但經(jīng)濟增長的質量優(yōu)于2000年。這反映在：該年，俄羅斯國內擴大內需對經(jīng)濟增長的貢獻率約為70%，由于能源價格下降使得出口的貢獻率下降為30%。

2002年俄羅斯GDP增長7%，不僅經(jīng)濟增長速度下降，而且經(jīng)濟發(fā)展又回到了以出口為主導的模式。能源等原材料產品國際市場價格的上漲這一因素，對2002年俄羅斯經(jīng)濟增長的貢獻率又上升為60%以上。2003年俄羅斯GDP比上年增長73%。這一年經(jīng)濟之所以有較大幅度增長，同樣與國際能源價格上漲有很大關系。世界銀行2003年9月發(fā)表的一份報告指出，俄羅斯該年1—8月在GDP 72%的增長率中，3%是與石油價格上漲有關。endprint

普京執(zhí)政期間經(jīng)濟不斷回升，出現(xiàn)了較快發(fā)展的態(tài)勢，雖有多方面的原因，但主要還是與有利的國際市場行情，即與能源等原材料產品價格大幅度上漲有關。“9·11事件”后，國際市場石油等原材料價格急劇上揚，對俄羅斯經(jīng)濟增長起了很大作用。200年俄羅斯每桶石油與凝析油出口價格約為31美元，2008年上升到907美元，可見石油價格上漲的幅度很大。還應看到，俄羅斯出口結構中，石油等原材料產品占出口總額的80%左右。據(jù)阿甘別基揚于200年17日在中國社會科學院俄羅斯東歐中亞研究所一次報告中提供的材料可知，1999—200年6年期間，俄羅斯GDP的增長，70%是國際市場能源及其他原材料價格上漲的結果。

2008年全球金融危機對俄羅斯經(jīng)濟有著極大的沖擊，是影響俄羅斯2009年與今后一個時期經(jīng)濟的一個最為直接的因素。2009年受全球金融危機影響，全球經(jīng)濟出現(xiàn)嚴重衰退，這使得世界各國對能源與原材料的需求降低，油氣價格不斷下挫。油價在不到1年的時間里從幾十美元一桶暴漲到17美元一桶，全球金融危機之后，又從每桶17美元下跌到0美元。2009年2月6日，俄天然氣工業(yè)股份公司宣布，歐洲能源公司今年支付的天然氣平均價格從每1000立方米09美元降到280美元。能源價格大幅度下跌，這對俄羅斯來說確實是致命的打擊，導致2009年俄羅斯GDP下降78%。不論在2009年世界排名前十位的國家中，還是在“金磚國家”中，俄羅斯經(jīng)濟下滑幅度是最大的。2013年俄羅斯經(jīng)濟處于低迷狀態(tài)，出現(xiàn)上述經(jīng)濟情況同樣與能源出口與價格有關。1—6月天然氣出口同比下降60%，出口收入減少58%，石油出口量雖減少038%，但石油收入同比減少55%。1—8月俄石油出口額比去年同期下降56%，從而使貿易盈余減少38%。

上述分析說明，過度依賴能源等原材料的俄羅斯經(jīng)濟，不可能保證穩(wěn)定、可持續(xù)的發(fā)展，并且難以應對國際市場的變化，特別是能源價格難以預測。同時也可看到俄羅斯經(jīng)濟帶有“荷蘭病”的癥狀，當然這種癥狀在勃列日涅夫時期巳有明顯表現(xiàn)。這個時期經(jīng)濟的低速增長與國際市場石油價格猛漲有關。1973年中東戰(zhàn)爭之后，阿拉伯石油輸出國組織“歐佩克”為對付西方國家，把石油價格提高了15倍。蘇聯(lián)當時作為世界主要石油輸出國之一，借機大量出口石油，據(jù)統(tǒng)計，197—198年蘇聯(lián)僅從出賣石油與石油產品獲得的收入，最保守的估計也達到1760億外匯盧布，約折合2700—3200億美元參見陳之驊主編《勃列日涅大時期的蘇聯(lián)》，中國社會科學出版社1998年版，第195—196頁。。這筆巨額“石油美元”對當時蘇聯(lián)度過經(jīng)濟難關起著重要的作用，在很大程度上掩蓋了經(jīng)濟停滯和下滑的嚴重性，緩解了種種矛盾。阿爾巴托夫指出：“在70年代末——80年代初，不論是我還是我的許多同事都不只一次地想到，西西伯利亞石油挽救了我國經(jīng)濟。而后來開始得出結論，這個財富同時又嚴重破壞了我國經(jīng)濟，它使我們不可饒恕地丟失了許多時間，長久地推遲了已經(jīng)成熟甚至過分成熟的改革?！雹踇俄]格·阿·阿爾托夫：《蘇聯(lián)政治內幕：知情者的見證》，徐葵等譯，新華出版社1998年版，第300—301、299頁。他還說：“那時我們把載能體出口無限度地增長，從這里找到了擺脫一切災難的靈丹妙藥。那時沒有一個人（包括我自己）懂得不是掙來的財富最容易使人腐敗這句古老的諺語，不但適合于個人，而且也適用于國家?！雹?/p>

三、 腐敗已是影響俄羅斯經(jīng)濟安全的一個重大問題

蘇聯(lián)時期，由于實行高度集權體制，各級領導干部代表國家掌控、支配公共資源，而廣大群眾又無權監(jiān)督，這種情況下，盜竊公有財產等腐敗現(xiàn)象日益嚴重起來。特別要指出的是，蘇聯(lián)時期的腐敗突出的表現(xiàn)形式是特權階層以權謀私。到了勃列日涅夫時期特權階層擴大與穩(wěn)定化。據(jù)俄國學者估計，當時這個階層大約有50萬—70萬人，加上他們的家屬，共有300萬人之多，約占全國總人口的15% 蘇聯(lián)劇變后，特權階層中很多成員，在俄羅斯經(jīng)濟轉型過程中，特別是在國有企業(yè)私有化過程中，又大量侵吞國家財產。據(jù)一項調查顯示，俄羅斯61%新企業(yè)主曾是原蘇共黨、政府、企業(yè)的精英成員。就是說，私有化為原蘇共領導人大量侵吞國有資產大開方便之門。他們從事投機，大發(fā)橫財。正是由于這個原因，在俄羅斯私有化過程中圍繞公司控制權而展開了各種斗爭。被稱為俄羅斯私有化之父的丘拜斯對此坦言：“在證券私有化起步時，蘇聯(lián)的經(jīng)理、廠長的第一次突破就是要把一切都據(jù)為已有，通過各種合法的和近似合法的途徑把盡可能多的財產置于自己的控制之下。為配合這項任務，他們創(chuàng)建了各種各樣的子公司及其下屬公司，積聚資金以收購財產。在許多情況下，錢被非法地轉到這類公司和商行的賬上——錢是從已被私有化的企業(yè)本身的流通中取得的。后來，這些錢被投到收購私有化證券上去。當某個時刻，即母企業(yè)進行證券拍賣的時刻來到時，他們便用私有化證券大規(guī)模地把工廠收買了。通過這種簡單的行動，經(jīng)理廠長便成了實際的所有者。”

1991年底蘇聯(lián)劇變后，俄羅斯國家制度雖進行了根本性的轉型，1996年已基本上形成了市場經(jīng)濟體制框架，并建立了以總統(tǒng)設置、多黨議會民主、三權分立、自由選舉為特征的西方式政治體制模式，但在相當一個時期，特別在葉利欽執(zhí)政時期俄羅斯社會存在嚴重的社會混亂、無序的狀況。從經(jīng)濟體制來講，離有序的、文明的市場還有很大距離；從政治體制來講，民主制度很不完善，多黨制并沒有真正建立起來，缺乏有效的監(jiān)督機制。特別要指出的是，在形成金融—工業(yè)寡頭的同時，各種侵害國家財產的情況大肆泛濫，加上在轉型頭幾年，經(jīng)濟情況嚴重惡化，各個權力機關與官員，通過各種手段撈取實惠以緩解其困難。

長期以來，俄羅斯是存在嚴重腐敗的國家?！巴该鲊H”發(fā)布的2011年度全球清廉指數(shù)報告顯示，俄羅斯在183個國家中列第13位。2009年俄羅斯行賄金額平均價碼漲了1倍多，約7700美元，而2008約3000美元。據(jù)俄有關學者估計，腐敗所涉及的金額幾乎與國家財政收入相當。據(jù)俄反貪污組織2010年8月17日發(fā)布的最新材料顯示，俄官員貪污金額總數(shù)已占GDP的50%，這與世界銀行公布的8%相差不遠。還應指出的是，連國防開支亦有20%被貪污。2012年11月6日，國防部長謝爾久科夫因隸屬該部的服務公司欺詐行為而被免職。這些表明俄羅斯腐敗情勢沒有好轉，問題仍然十分嚴重。endprint

腐敗已成為阻礙俄羅斯社會經(jīng)濟健康發(fā)展的一個重要因素。為此，俄一直把反腐作為政府的一項重要任務，制訂了不少反腐計劃，采取了一系列反腐措施。如改革行政機關，使現(xiàn)行的國家機關不要成為助長行賄受賄之風的行政權力機關，要使行政管理機關系統(tǒng)現(xiàn)代化，讓其能為經(jīng)濟自由服務。加強法制，主要途徑是推進司法制度現(xiàn)代化。加入了《聯(lián)合國反腐公約》締約國行列，從而成為世界上第52個參加該公約的國家，制定《反腐敗國家計劃》與《俄羅斯聯(lián)邦反腐敗法》，該法明確了腐敗的定義，規(guī)定了預防與打擊腐敗的一些基本原則。該法的另一個重要意義是擴大了反腐的監(jiān)控范圍，規(guī)定了公務員及其配偶、子女都必須提交收入與財產信息。2009年5月18日，在梅德韋杰夫簽署的反腐五項總統(tǒng)令中，進一步明確了財產申報制度的實施細則，規(guī)定除國家與地方行政官員外，法院、檢察院、警察、軍隊、安全部門、選舉機構的工作人員都被納入申報人之列參見《俄羅斯東歐中亞國家發(fā)展報告（2010）》，社科文獻出版社2010年版，第16頁。。另外，在總統(tǒng)令中把財產申報主體范圍還擴大到國有公司的領導人。以《反腐敗國家計劃》為基礎，2010年月13日，梅德韋杰夫簽署了《反腐敗國家戰(zhàn)略》與《2010—2011年國家反腐敗計劃》的總統(tǒng)令，這標明俄羅斯已從國家發(fā)展前途的戰(zhàn)略高度來對待反腐問題了。2010年7月22日，俄羅斯總統(tǒng)下令成立國家反腐委員會，并由梅德韋杰夫總統(tǒng)親自領導。同時，批準了《國家公務員工作守則》草案，要求公務員認真履行職務。2009年3月，俄出臺了新的警察職業(yè)操守規(guī)范。盡管法律沒有要求總統(tǒng)申報個人與家庭收入及財產，但梅德韋杰夫為表反腐決心，在2009年月6日公布了個人與家庭財產情況，接著于月7日普京總理公布了財產情況。梅德韋杰夫還強調，如果官員拒絕向有關機構提供收入與財產情況，將會被開除公職。他還希望以此來使官員接受公眾監(jiān)督。到2013年10月30日已有9500名官員申報財產，100名官員依法申報收入。應該說，官員財產申報制度是個進步之舉，國際社會稱之為“陽光法案”，目前世界上已有90多個國家與地區(qū)建立了相對完善的官員財產申報制度。2011年5月日梅德韋杰夫簽署對相關刑事和行政法的修正案，受賄的商業(yè)賄賂今后將面臨多倍于受賄金額的罰款。該法案規(guī)定，對受賄和商業(yè)賄賂處以從25億至5億盧布的多倍罰款。這將使違法亂紀者明白，懲罰的矛頭將不僅指向他本人，還將指向其財產。2012年12月日，時任總統(tǒng)普京批準一項法案，再次要求政府成員申報本人、配偶與子女收入。法案要求上述人員提供收入信息、包括購買土地、不動產、交通工具、有價證券的交易。據(jù)俄《觀點報》2012年8月1日報道，俄國家杜馬的所有議會黨團提交一份法案，禁止各級官員（包括總統(tǒng)、總理、內閣成員與各級議會的議員）及其配偶與未成年的子女在國外擁有各類資產和賬戶，包括股票、有價證券、不動產或外國賬戶，離職官員三年內不得擁有國外資產，違者將被追究刑事責任（5月8日該禁令已成為法律）。根據(jù)該法律規(guī)定，2013年6日1日前，現(xiàn)任官員必須將在國外的所有財產清理干凈，否則就是刑事犯罪，可以處以500萬至1000萬盧布（約15萬—30萬美元），最多可判5年徒刑，3年內不得任公職。

俄高度重視反腐，目前全球營商環(huán)球指數(shù)排名已由第102位上升到92位，但總的來說成效并不明顯，主要原因有：

第一，俄羅斯腐敗已帶有制度性、普遍性與合法性的特點。制度性因素表現(xiàn)在很多方面：一是行政機關系統(tǒng)辦事效率低但權力大，對經(jīng)濟干預多，使得公司、公民要辦成一件事得靠行賄去解決。二是存在不少壟斷性的國家大公司。目前俄政府控制著0%以上的經(jīng)濟體，這些企業(yè)效率低，又是派官員任大型企業(yè)的領導人，容易形成官商一體的壟斷組織，也是滋生腐敗的重要因素。在上述體制因素影響下，在俄羅斯企業(yè)、公民個人與官員之間發(fā)生關系時，就難以避免出現(xiàn)賄賂。據(jù)2010年8月17日俄報紙網(wǎng)公布的一份報告說，俄企業(yè)界人士表示，行賄支出占到企業(yè)總支出的一半。

腐敗的普遍性在俄羅斯顯得尤為突出。據(jù)俄羅斯總檢察院200年的初步估計，俄80%以上的官員有腐敗行為。據(jù)俄社會輿論基金會2008年9月提供的一份調查數(shù)據(jù)顯示：有29%的俄羅斯人曾被迫行賄，經(jīng)常被迫行賄的企業(yè)家更高達56%。據(jù)俄內務部統(tǒng)計，2009年俄羅斯受賄金額高達3000億美元參見從地區(qū)來說，莫斯科居首位，莫斯科州居第二。因為這兩個地區(qū)集中更多的現(xiàn)金渠道，有發(fā)達的金融業(yè)，腐敗幾乎涉及到所有領域。

第二，俄民眾對腐敗的容忍度高，有些人甚至不希望懲罰行賄行為。這是因為：一是俄羅斯行政機構官僚化，辦事效率低下，故意失職不作為，不給好處就不辦事。據(jù)民意調查顯示，39%的俄羅斯人認為，腐敗比法律途徑更能解決各種日常生活和生意上的問題，而且速度更快、成本更低，所以，人們寧愿選擇腐敗而不是法律途徑二是在普京時期，人民生活水平的大幅度提高與腐敗的發(fā)展同時進行。這對緩和廣大俄羅斯民眾對腐敗的不滿起了不小的作用，提高了對它的容忍度。三是不少人認為，腐敗在俄羅斯已成為社會的一種頑疾，無法根治。甚至還有人認為，腐敗在俄羅斯已發(fā)展成為人們的一種生活方式。在此背景下人們對反腐失去了信心，所以，筆者認為，俄民眾對腐敗的容忍度高，實際上是對懲治無所不在的腐敗喪失信心的表現(xiàn)。俄羅斯人對普遍存在的腐敗現(xiàn)象也懷著復雜的懷情，一方面，他們深惡痛絕；另一方面，他們也默認了它的存在，認為它是不可根治的。

第三，俄羅斯司法弱化與嚴重腐敗。1993年在俄通過了體現(xiàn)憲政精神的《俄羅斯憲法》。該憲法第10條規(guī)定：“在俄羅斯聯(lián)邦，國家權力的行使是建立在立法權、執(zhí)行權和司法權分立的基礎之上。立法、執(zhí)行和司法權機關相互獨立?！睆膽椃▉碚f，規(guī)定和保障了司法的獨立性。但從俄羅斯的實際情況看，一直存在兩個問題：一是司法獨立性不強，其力量在三權中最弱，二是司法腐敗嚴重。

人所共識，司法是維護社會公正和正義的一個重要機構，它又是反腐敗的主要機構。但在俄羅斯，司法腐敗成了一個十分尖銳的問題，俄羅斯報紙網(wǎng)2010年8月17日公布的一份報告指出：俄“司法系統(tǒng)的受賄現(xiàn)象尤為普遍”。司法腐敗主要表現(xiàn)在：一是個人腐敗，系指法官索賄、受賄、敲詐勒索等徇私枉法行為；二是出于政治考慮或受握有經(jīng)濟權人士的影響，不能公正執(zhí)法。這里特別要指出的是，俄司法受地方權力機構干預十分嚴重，這是難以行使司法獨立的一個重要因素，也是至今存在“電話審判”的原因之一。司法的腐敗導致破案率低，俄羅斯有90%的受賄者都沒有受到法律嚴懲。這一情況，亦是造成俄腐敗猖獗的一個原因。endprint

第四，俄腐敗難以遏制與集團利益有關。普京執(zhí)政期間，一方面整治了寡頭，取得了很大進展；另一方面也培養(yǎng)了一批新的既得利益階層。這里有三個因素必須考慮：一是俄羅斯是經(jīng)濟壟斷性很強的國家。大公司與大企業(yè)支配公共資源，它們不會放棄這種特權，因此亦極力反對影響其利益的改革，并與政府部門官員結合在一起。據(jù)俄兩大權威民調機構公布的材料顯示，俄民眾把暴富的企業(yè)家與罪犯劃等號，56%的受訪者對百萬富翁反感二是俄羅斯壟斷部門的大公司與企業(yè)領導人往往由政府的副總理或部長兼任，官企直接結合在一起。三是俄自200年起，實際上私有化與國家化同時進行，后者比前者的速度快，有些年份私有化實際處于停頓狀態(tài)，結果是1997—2009年，國有經(jīng)濟比重從30%反彈至67%，銀行業(yè)、加工業(yè)、石油天然氣行業(yè)中國有股份占比分別達到60%、50%和5%這導致政府與經(jīng)濟的關系大大強化，隨之而來的是官員權力擴大。以上因素都為腐敗創(chuàng)造條件，為尋租提供可能。

第五，缺乏有效的監(jiān)督。有學者指出，部分民眾之所以對反腐有效性持懷疑態(tài)度，因普京沒有將法令的監(jiān)督工作交予聯(lián)邦審計署、總檢察院、調查委員會，甚至聯(lián)邦安全局，而是交予自己的總統(tǒng)辦公廳進行。俄羅斯國際科學院外籍院士、旅俄作家孫越認為，俄羅斯也有反腐的民意基礎，但沒有法律保障和具體的推行措施，缺乏獨立“第三方”監(jiān)督機構，反腐的“裁判員同時都是運動員” 缺乏有效的監(jiān)督就為官員在執(zhí)法過程中鉆空子創(chuàng)造了條件。俄不少人士指出，有許多方法可以避開這個法令，如把所有海外存款轉到親屬戶頭上，若來不及轉賬，就搞“離婚”。這就是為什么2013年月2日普京簽署反腐令后沒幾天，就有30名杜馬議員“假離婚”的原因。

俄羅斯腐敗是嚴重的，治理腐敗將是一件十分艱巨與復雜的任務，腐敗能否得到遏制，關系到俄羅斯社會經(jīng)濟能否順利發(fā)展。

四、 實現(xiàn)國家經(jīng)濟現(xiàn)代化困難甚多

可以說，經(jīng)濟現(xiàn)代化既是俄羅斯的一項重要戰(zhàn)略選擇，在很大程度上也是解決我們前面論述的影響俄經(jīng)濟安全三大問題的主要途徑。

葉利欽“休克療法”沖垮了傳統(tǒng)的高度集中的計劃經(jīng)濟體制模式，建立了市場經(jīng)濟體制框架，應該說這是使俄羅斯經(jīng)濟邁向現(xiàn)代化的重要一步。但這一時期并沒有提出國家現(xiàn)代化的設想。2009年11月，時任俄羅斯總統(tǒng)的梅德韋杰夫，在他的國情咨文報告中，正式提出俄將以實現(xiàn)現(xiàn)代化作為國家未來十年的任務與目標。他提出的現(xiàn)代化是全方位的現(xiàn)代化概念。梅德韋杰夫說：“我們將建立智慧型經(jīng)濟以替代原始的原料經(jīng)濟，這種經(jīng)濟將制造獨一無二的知識、新的產品和技術，以及有用的人才。我們將創(chuàng)造一個有智慧的、自由的和負責的人們組成的社會，以取代領袖思考決定一切的宗法式社會。但其中經(jīng)濟現(xiàn)代化是個極其重要的內容?！?/p>

俄羅斯經(jīng)濟現(xiàn)代化的迫切性突出表現(xiàn)在：它在轉變經(jīng)濟體制的同時未能轉變經(jīng)濟增長方式和調整經(jīng)濟結構。長期以來，蘇聯(lián)經(jīng)濟質量與效率低下以及高浪費問題得不到解決，俄羅斯獨立以來，從資源出口型向以高新技術、人力資本為基礎的創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展模式轉變所作的努力亦未取得多大進展。梅德維杰夫在《前進，俄羅斯！》一 文中指出：“20年激烈的改革也沒有讓我們的國家從熟悉的原料依賴中擺脫出來”，“簡單的依靠原料出口來換取成品的習慣導致了經(jīng)濟長期的落后”，他還提出了一個嚴肅的問題：“我們應不應該把初級的原材料經(jīng)濟……帶到我們的未來？”МедведевД：《Россия，вперёд！》，http：//xn—d1abbgf6aiiyxn—p1ai正是由于上述原因，俄羅斯強調必須視經(jīng)濟現(xiàn)代化為主要目標。

在當今與今后相當一個時期，俄羅斯經(jīng)濟現(xiàn)代化主要問題是要著力解決由資源型向創(chuàng)新型經(jīng)濟的轉變。不論是普京還是梅德韋杰夫，都一再強調俄羅斯現(xiàn)代化是其社會經(jīng)濟發(fā)展的總目標。而實現(xiàn)這一目標，必須解決俄羅斯經(jīng)濟從當前的資源型向創(chuàng)新型轉變的問題。普京在其離任前的2008年2月8日提出的《關于俄羅斯到2020年的發(fā)展戰(zhàn)略》報告明確指出：

第一、經(jīng)濟實行創(chuàng)新型發(fā)展。普京強調，這是俄羅斯“唯一的選擇”，“創(chuàng)新發(fā)展的速度必須從根本上超過我們今天所有的速度”③《普京文集》，中國社會科學出版社2008年版，第677頁。。

第二、增加人力資本投入。普京指出“要過渡到創(chuàng)新發(fā)展道路上去，首先就要大規(guī)模地對人的資本進行投資”，“俄羅斯的未來，我們的成就都取決于人的教育和身體素質，取決于人對自我完善的追求，取決于人發(fā)揮自己的素養(yǎng)和才能”，“因此，發(fā)展國家教育體系就成了進行全球競爭的一個要素，也是最重要的生活價值之一”③。為此，俄羅斯計劃用于教育與醫(yī)療衛(wèi)生的預算支出占GDP的比重分別由2006年的6%、3%增加到2020年的55%—6%、65%—7%。同時，普京強調科研的重要性，要為科研活動創(chuàng)造良好的環(huán)境。另外要著力解決住房間題，提高醫(yī)療衛(wèi)生水平。

第三、積極發(fā)展高新技術，因為這是“知識經(jīng)濟”的領航員。普京認為，俄羅斯今后重點發(fā)展的領域主要是：航空航天，造船業(yè)和能源動力領域。

第四、調整經(jīng)濟結構。普京認為盡管最近幾年俄羅斯取得了一些成績，但經(jīng)濟并未擺脫慣性地依賴能源原料的發(fā)展版本。可以說，20年多來俄羅斯也只是局部地在實現(xiàn)經(jīng)濟的現(xiàn)代化。這種狀況將不可避免地導致俄羅斯不斷依賴于商品和技術的進口，導致俄羅斯擔當世界經(jīng)濟原料附庸國的角色，從而在將來使俄羅斯落后于世界主導經(jīng)濟體，把俄羅斯從世界領頭人的行列中擠出去。

第五、要為實現(xiàn)現(xiàn)代化調整外交政策。報告強調俄外交要突出尋求能為俄羅斯提供相應技術發(fā)展和為國產高科技產品走向地區(qū)和國際市場做出更大貢獻的國家。首先要與主要國際伙伴德法意等歐盟國家和美國建立專門的現(xiàn)代化同盟。俄在努力創(chuàng)建世界范圍的“現(xiàn)代化聯(lián)盟”。

應該說，這次俄羅斯提出的現(xiàn)代化改革是一項戰(zhàn)略性的決策。但實現(xiàn)上述戰(zhàn)略性的轉變將是一個緩慢的過程。俄羅斯現(xiàn)代發(fā)展研究所所長伊戈爾·尤爾根斯指出：俄羅斯“現(xiàn)代化、摒棄原料經(jīng)濟向創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展的過程過于緩慢”②[俄]《俄羅斯報》2010年月1日。。之所以緩慢，有多種原因造成。endprint

第一，俄羅斯企業(yè)缺乏創(chuàng)新的積極性。目前只有10%的企業(yè)有創(chuàng)新積極性，只有5%的企業(yè)屬于創(chuàng)新型企業(yè)，只有5%的產品屬于創(chuàng)新型產品。產生上述問題的原因是，俄羅斯現(xiàn)在的經(jīng)濟“還沒有創(chuàng)新需求。倘若企業(yè)家投資原材料貿易可獲得50%的年利潤，而創(chuàng)新收益僅有2%—3%，起初甚至會賠錢，你會選擇哪個？”②據(jù)有關材料顯示，當今俄羅斯在世界主要國家中的創(chuàng)新能力排名第35位、科技集群環(huán)境排到第1位、與大學聯(lián)系程度排到第5位、創(chuàng)新政策指數(shù)排到第58位、公司積極性和戰(zhàn)略指數(shù)排到第63位。由于創(chuàng)新能力差，加上設備陳舊，俄羅斯的產品在國際市場上缺乏競爭力。

第二，設備陳舊，經(jīng)濟粗放型發(fā)展。這些是老問題又是需要較長時間才能解決的問題。不少學者認為，俄羅斯自2000年以來，雖然經(jīng)濟一直在快速增長，但令人擔憂的是，俄羅斯經(jīng)濟仍是“粗糙化”，即初級的經(jīng)濟，工藝技術發(fā)展緩慢。俄羅斯科學院經(jīng)濟研究所第一副所長索羅金指出：“俄羅斯主要工業(yè)設施嚴重老化，到目前至少落后發(fā)達國家20年，生產出的產品在國際上不具有競爭力。機器制造業(yè)投資比重為2%—3%。同發(fā)達國家相比明顯存在技術差距。”④[俄]德米特里·索羅金：《俄羅斯工業(yè)面臨升級改造難題》，《中國社會科學報》2013年11月1日。最近他又指出，如今俄羅斯機器制造企業(yè)中使用的技術設備服役超過25年，而整體來看所有經(jīng)濟實體部門的技術設備中有80%的服役時間巳經(jīng)達到16—35年，這就使俄羅斯不能生產出有市場競爭力的產品④。

第三，投資不足。為了優(yōu)化經(jīng)濟結構，就需要大量增加在國際市場上有競爭能力的經(jīng)濟部門和高新技術部門的投資。梅德韋杰夫總統(tǒng)成立了俄羅斯經(jīng)濟現(xiàn)代化和技術發(fā)展委員會，并確定了國家經(jīng)濟現(xiàn)代化與技術革新的優(yōu)先方向，這涉及到醫(yī)療信息、航天、電信、節(jié)能等領域。發(fā)展這些領域都要求有大量的投資。解決這些問題，俄羅斯學者認為有三種選擇：首先是優(yōu)化預算支出；二是讓石油天然氣企業(yè)為代表的國家自然資源壟斷企業(yè)增加對科技創(chuàng)新的投入； 三是調整稅收政策，減輕高新產業(yè)區(qū)的稅負。2010年頭9個月，俄羅斯僅有1/3的經(jīng)濟現(xiàn)代化項目獲得國家撥款。這些項目有：“創(chuàng)新能源”、“國民節(jié)約行為模式的養(yǎng)成”、“新光明”、“生物制藥”、“科學教育”，等等。投資困難在于吸收外資不足。俄經(jīng)濟發(fā)展部副部長安德烈·克列奇在談到俄羅斯緣何沒有像其他發(fā)展中國家一樣有大量資金流入的問題時說：“倘若本國投資商的意愿表明，我們自己都不大會相信俄羅斯的經(jīng)濟……那我們?yōu)槭裁催€要認為外國人該相信它呢？！此外，在亞洲市場和拉美市場，經(jīng)濟和證券指數(shù)動態(tài)均以高于俄羅斯聯(lián)邦的速度在增長?！?/p>

第四，目前俄國內對現(xiàn)代化與建立創(chuàng)新型經(jīng)濟持有不同看法。有人認為，只有四分之一的人贊同梅德韋杰夫式的現(xiàn)代化，即更新產能與發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟。因為在目前的俄羅斯社會經(jīng)濟條件下無法建立創(chuàng)新型經(jīng)濟，而當前第一部應該是消除腐敗與提高國家管理效率。據(jù)《俄羅斯現(xiàn)代化改造和創(chuàng)新道路上的障礙》一項調查報告得出的結論，俄羅斯創(chuàng)新道路上面臨的主要制約因素是官僚主義、不完善的法律環(huán)境和缺乏對投資商的保護，以及項目融資的困難。因此，有人提出俄實現(xiàn)現(xiàn)代化的關鍵在社會領域，即確保法律公平，嚴厲打擊腐敗與維護社會正義。有鑒于此，2010年7月27日梅德韋杰夫在經(jīng)濟現(xiàn)代化委員會上也指出，向現(xiàn)代化過度不只是向創(chuàng)新經(jīng)濟過渡，而且還要解決貪污腐敗、減少行政干預、發(fā)展良性競爭等，否則任何技術現(xiàn)代化與創(chuàng)新經(jīng)濟都是不可能的。2010年9月在俄羅斯雅羅斯拉夫爾國際政治論壇上，梅德韋杰夫談到這一問題時指出：“民主仍然是俄羅斯這個國家、這個龐大經(jīng)濟和政治系統(tǒng)的必要條件?！雹?/p>

第五，俄羅斯在創(chuàng)建與歐盟等西方國家現(xiàn)代化聯(lián)盟方面，也難以取得大的實效。俄的意圖是在經(jīng)濟現(xiàn)代化方面廣泛吸收歐盟的技術知識，但歐盟以前與現(xiàn)在都不急于與俄分享技術。歐盟提出的條件是，俄應該更新經(jīng)濟與法律制度、改善投資環(huán)境、克服貪污腐敗、保護人權。布魯塞爾制定了一整套計劃來應對俄提出的現(xiàn)代化伙伴關系設想，中心內容是建議俄先建立法制國家，然后再搞自己的經(jīng)濟現(xiàn)代化。

第六，小企業(yè)發(fā)展緩慢。目前，在美國等西方發(fā)達國家，中小企業(yè)對GDP的貢獻率可達50%，美國近50年來GDP的增長靠科技創(chuàng)新，主力中小企業(yè)。2009年俄羅斯小企業(yè)對GDP的貢獻率不超過15%，尤其從小企業(yè)的行業(yè)分布看，從事工業(yè)生產和科研創(chuàng)新的企業(yè)僅略高于10%，且呈逐年遞減趨勢。因此，可以看出，俄羅斯中小企業(yè)在未來的經(jīng)濟現(xiàn)代化進程中，其作用仍然十分有限。

創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展緩慢，落后的經(jīng)濟增長方式難以轉變與經(jīng)濟發(fā)展擺脫不了能源等原材料部門，這必然使俄羅斯經(jīng)濟難以在短期內實現(xiàn)現(xiàn)代化，保證穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

（責任編輯：顧奕君瀟湘子）

Abstract： Russia has experienced serious transformational crisis during the Yeltsin time Later， two international financial crises， which happened in 1998 and 1998 respectively， gave very big shock to the Russian economy hese have Russia treated the economic security as a priority of national security In a long run， there are four questions seem to be a security threat to Russias economy： irstly， the outdated and inefficient way of economic growth Secondly， Russian economy is overly dependent on energy and other raw materials hirdly， corruption is making very negative impact on the safety of the Russian economy ourthly， there are many difficulties in realization of the countrys economic modernization

Keywords： Russia； Security hreat to Economy； Economic Modernizationendprint

第一，俄羅斯企業(yè)缺乏創(chuàng)新的積極性。目前只有10%的企業(yè)有創(chuàng)新積極性，只有5%的企業(yè)屬于創(chuàng)新型企業(yè)，只有5%的產品屬于創(chuàng)新型產品。產生上述問題的原因是，俄羅斯現(xiàn)在的經(jīng)濟“還沒有創(chuàng)新需求。倘若企業(yè)家投資原材料貿易可獲得50%的年利潤，而創(chuàng)新收益僅有2%—3%，起初甚至會賠錢，你會選擇哪個？”②據(jù)有關材料顯示，當今俄羅斯在世界主要國家中的創(chuàng)新能力排名第35位、科技集群環(huán)境排到第1位、與大學聯(lián)系程度排到第5位、創(chuàng)新政策指數(shù)排到第58位、公司積極性和戰(zhàn)略指數(shù)排到第63位。由于創(chuàng)新能力差，加上設備陳舊，俄羅斯的產品在國際市場上缺乏競爭力。

第二，設備陳舊，經(jīng)濟粗放型發(fā)展。這些是老問題又是需要較長時間才能解決的問題。不少學者認為，俄羅斯自2000年以來，雖然經(jīng)濟一直在快速增長，但令人擔憂的是，俄羅斯經(jīng)濟仍是“粗糙化”，即初級的經(jīng)濟，工藝技術發(fā)展緩慢。俄羅斯科學院經(jīng)濟研究所第一副所長索羅金指出：“俄羅斯主要工業(yè)設施嚴重老化，到目前至少落后發(fā)達國家20年，生產出的產品在國際上不具有競爭力。機器制造業(yè)投資比重為2%—3%。同發(fā)達國家相比明顯存在技術差距?！雹躘俄]德米特里·索羅金：《俄羅斯工業(yè)面臨升級改造難題》，《中國社會科學報》2013年11月1日。最近他又指出，如今俄羅斯機器制造企業(yè)中使用的技術設備服役超過25年，而整體來看所有經(jīng)濟實體部門的技術設備中有80%的服役時間巳經(jīng)達到16—35年，這就使俄羅斯不能生產出有市場競爭力的產品④。

第三，投資不足。為了優(yōu)化經(jīng)濟結構，就需要大量增加在國際市場上有競爭能力的經(jīng)濟部門和高新技術部門的投資。梅德韋杰夫總統(tǒng)成立了俄羅斯經(jīng)濟現(xiàn)代化和技術發(fā)展委員會，并確定了國家經(jīng)濟現(xiàn)代化與技術革新的優(yōu)先方向，這涉及到醫(yī)療信息、航天、電信、節(jié)能等領域。發(fā)展這些領域都要求有大量的投資。解決這些問題，俄羅斯學者認為有三種選擇：首先是優(yōu)化預算支出；二是讓石油天然氣企業(yè)為代表的國家自然資源壟斷企業(yè)增加對科技創(chuàng)新的投入； 三是調整稅收政策，減輕高新產業(yè)區(qū)的稅負。2010年頭9個月，俄羅斯僅有1/3的經(jīng)濟現(xiàn)代化項目獲得國家撥款。這些項目有：“創(chuàng)新能源”、“國民節(jié)約行為模式的養(yǎng)成”、“新光明”、“生物制藥”、“科學教育”，等等。投資困難在于吸收外資不足。俄經(jīng)濟發(fā)展部副部長安德烈·克列奇在談到俄羅斯緣何沒有像其他發(fā)展中國家一樣有大量資金流入的問題時說：“倘若本國投資商的意愿表明，我們自己都不大會相信俄羅斯的經(jīng)濟……那我們?yōu)槭裁催€要認為外國人該相信它呢？！此外，在亞洲市場和拉美市場，經(jīng)濟和證券指數(shù)動態(tài)均以高于俄羅斯聯(lián)邦的速度在增長?！?/p>

第四，目前俄國內對現(xiàn)代化與建立創(chuàng)新型經(jīng)濟持有不同看法。有人認為，只有四分之一的人贊同梅德韋杰夫式的現(xiàn)代化，即更新產能與發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟。因為在目前的俄羅斯社會經(jīng)濟條件下無法建立創(chuàng)新型經(jīng)濟，而當前第一部應該是消除腐敗與提高國家管理效率。據(jù)《俄羅斯現(xiàn)代化改造和創(chuàng)新道路上的障礙》一項調查報告得出的結論，俄羅斯創(chuàng)新道路上面臨的主要制約因素是官僚主義、不完善的法律環(huán)境和缺乏對投資商的保護，以及項目融資的困難。因此，有人提出俄實現(xiàn)現(xiàn)代化的關鍵在社會領域，即確保法律公平，嚴厲打擊腐敗與維護社會正義。有鑒于此，2010年7月27日梅德韋杰夫在經(jīng)濟現(xiàn)代化委員會上也指出，向現(xiàn)代化過度不只是向創(chuàng)新經(jīng)濟過渡，而且還要解決貪污腐敗、減少行政干預、發(fā)展良性競爭等，否則任何技術現(xiàn)代化與創(chuàng)新經(jīng)濟都是不可能的。2010年9月在俄羅斯雅羅斯拉夫爾國際政治論壇上，梅德韋杰夫談到這一問題時指出：“民主仍然是俄羅斯這個國家、這個龐大經(jīng)濟和政治系統(tǒng)的必要條件。”⑥

第五，俄羅斯在創(chuàng)建與歐盟等西方國家現(xiàn)代化聯(lián)盟方面，也難以取得大的實效。俄的意圖是在經(jīng)濟現(xiàn)代化方面廣泛吸收歐盟的技術知識，但歐盟以前與現(xiàn)在都不急于與俄分享技術。歐盟提出的條件是，俄應該更新經(jīng)濟與法律制度、改善投資環(huán)境、克服貪污腐敗、保護人權。布魯塞爾制定了一整套計劃來應對俄提出的現(xiàn)代化伙伴關系設想，中心內容是建議俄先建立法制國家，然后再搞自己的經(jīng)濟現(xiàn)代化。

第六，小企業(yè)發(fā)展緩慢。目前，在美國等西方發(fā)達國家，中小企業(yè)對GDP的貢獻率可達50%，美國近50年來GDP的增長靠科技創(chuàng)新，主力中小企業(yè)。2009年俄羅斯小企業(yè)對GDP的貢獻率不超過15%，尤其從小企業(yè)的行業(yè)分布看，從事工業(yè)生產和科研創(chuàng)新的企業(yè)僅略高于10%，且呈逐年遞減趨勢。因此，可以看出，俄羅斯中小企業(yè)在未來的經(jīng)濟現(xiàn)代化進程中，其作用仍然十分有限。

創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展緩慢，落后的經(jīng)濟增長方式難以轉變與經(jīng)濟發(fā)展擺脫不了能源等原材料部門，這必然使俄羅斯經(jīng)濟難以在短期內實現(xiàn)現(xiàn)代化，保證穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

（責任編輯：顧奕君瀟湘子）

Abstract： Russia has experienced serious transformational crisis during the Yeltsin time Later， two international financial crises， which happened in 1998 and 1998 respectively， gave very big shock to the Russian economy hese have Russia treated the economic security as a priority of national security In a long run， there are four questions seem to be a security threat to Russias economy： irstly， the outdated and inefficient way of economic growth Secondly， Russian economy is overly dependent on energy and other raw materials hirdly， corruption is making very negative impact on the safety of the Russian economy ourthly， there are many difficulties in realization of the countrys economic modernization

Keywords： Russia； Security hreat to Economy； Economic Modernizationendprint

第一，俄羅斯企業(yè)缺乏創(chuàng)新的積極性。目前只有10%的企業(yè)有創(chuàng)新積極性，只有5%的企業(yè)屬于創(chuàng)新型企業(yè)，只有5%的產品屬于創(chuàng)新型產品。產生上述問題的原因是，俄羅斯現(xiàn)在的經(jīng)濟“還沒有創(chuàng)新需求。倘若企業(yè)家投資原材料貿易可獲得50%的年利潤，而創(chuàng)新收益僅有2%—3%，起初甚至會賠錢，你會選擇哪個？”②據(jù)有關材料顯示，當今俄羅斯在世界主要國家中的創(chuàng)新能力排名第35位、科技集群環(huán)境排到第1位、與大學聯(lián)系程度排到第5位、創(chuàng)新政策指數(shù)排到第58位、公司積極性和戰(zhàn)略指數(shù)排到第63位。由于創(chuàng)新能力差，加上設備陳舊，俄羅斯的產品在國際市場上缺乏競爭力。

第二，設備陳舊，經(jīng)濟粗放型發(fā)展。這些是老問題又是需要較長時間才能解決的問題。不少學者認為，俄羅斯自2000年以來，雖然經(jīng)濟一直在快速增長，但令人擔憂的是，俄羅斯經(jīng)濟仍是“粗糙化”，即初級的經(jīng)濟，工藝技術發(fā)展緩慢。俄羅斯科學院經(jīng)濟研究所第一副所長索羅金指出：“俄羅斯主要工業(yè)設施嚴重老化，到目前至少落后發(fā)達國家20年，生產出的產品在國際上不具有競爭力。機器制造業(yè)投資比重為2%—3%。同發(fā)達國家相比明顯存在技術差距?！雹躘俄]德米特里·索羅金：《俄羅斯工業(yè)面臨升級改造難題》，《中國社會科學報》2013年11月1日。最近他又指出，如今俄羅斯機器制造企業(yè)中使用的技術設備服役超過25年，而整體來看所有經(jīng)濟實體部門的技術設備中有80%的服役時間巳經(jīng)達到16—35年，這就使俄羅斯不能生產出有市場競爭力的產品④。

第三，投資不足。為了優(yōu)化經(jīng)濟結構，就需要大量增加在國際市場上有競爭能力的經(jīng)濟部門和高新技術部門的投資。梅德韋杰夫總統(tǒng)成立了俄羅斯經(jīng)濟現(xiàn)代化和技術發(fā)展委員會，并確定了國家經(jīng)濟現(xiàn)代化與技術革新的優(yōu)先方向，這涉及到醫(yī)療信息、航天、電信、節(jié)能等領域。發(fā)展這些領域都要求有大量的投資。解決這些問題，俄羅斯學者認為有三種選擇：首先是優(yōu)化預算支出；二是讓石油天然氣企業(yè)為代表的國家自然資源壟斷企業(yè)增加對科技創(chuàng)新的投入； 三是調整稅收政策，減輕高新產業(yè)區(qū)的稅負。2010年頭9個月，俄羅斯僅有1/3的經(jīng)濟現(xiàn)代化項目獲得國家撥款。這些項目有：“創(chuàng)新能源”、“國民節(jié)約行為模式的養(yǎng)成”、“新光明”、“生物制藥”、“科學教育”，等等。投資困難在于吸收外資不足。俄經(jīng)濟發(fā)展部副部長安德烈·克列奇在談到俄羅斯緣何沒有像其他發(fā)展中國家一樣有大量資金流入的問題時說：“倘若本國投資商的意愿表明，我們自己都不大會相信俄羅斯的經(jīng)濟……那我們?yōu)槭裁催€要認為外國人該相信它呢？！此外，在亞洲市場和拉美市場，經(jīng)濟和證券指數(shù)動態(tài)均以高于俄羅斯聯(lián)邦的速度在增長?！?/p>

第四，目前俄國內對現(xiàn)代化與建立創(chuàng)新型經(jīng)濟持有不同看法。有人認為，只有四分之一的人贊同梅德韋杰夫式的現(xiàn)代化，即更新產能與發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟。因為在目前的俄羅斯社會經(jīng)濟條件下無法建立創(chuàng)新型經(jīng)濟，而當前第一部應該是消除腐敗與提高國家管理效率。據(jù)《俄羅斯現(xiàn)代化改造和創(chuàng)新道路上的障礙》一項調查報告得出的結論，俄羅斯創(chuàng)新道路上面臨的主要制約因素是官僚主義、不完善的法律環(huán)境和缺乏對投資商的保護，以及項目融資的困難。因此，有人提出俄實現(xiàn)現(xiàn)代化的關鍵在社會領域，即確保法律公平，嚴厲打擊腐敗與維護社會正義。有鑒于此，2010年7月27日梅德韋杰夫在經(jīng)濟現(xiàn)代化委員會上也指出，向現(xiàn)代化過度不只是向創(chuàng)新經(jīng)濟過渡，而且還要解決貪污腐敗、減少行政干預、發(fā)展良性競爭等，否則任何技術現(xiàn)代化與創(chuàng)新經(jīng)濟都是不可能的。2010年9月在俄羅斯雅羅斯拉夫爾國際政治論壇上，梅德韋杰夫談到這一問題時指出：“民主仍然是俄羅斯這個國家、這個龐大經(jīng)濟和政治系統(tǒng)的必要條件?！雹?/p>

第五，俄羅斯在創(chuàng)建與歐盟等西方國家現(xiàn)代化聯(lián)盟方面，也難以取得大的實效。俄的意圖是在經(jīng)濟現(xiàn)代化方面廣泛吸收歐盟的技術知識，但歐盟以前與現(xiàn)在都不急于與俄分享技術。歐盟提出的條件是，俄應該更新經(jīng)濟與法律制度、改善投資環(huán)境、克服貪污腐敗、保護人權。布魯塞爾制定了一整套計劃來應對俄提出的現(xiàn)代化伙伴關系設想，中心內容是建議俄先建立法制國家，然后再搞自己的經(jīng)濟現(xiàn)代化。

第六，小企業(yè)發(fā)展緩慢。目前，在美國等西方發(fā)達國家，中小企業(yè)對GDP的貢獻率可達50%，美國近50年來GDP的增長靠科技創(chuàng)新，主力中小企業(yè)。2009年俄羅斯小企業(yè)對GDP的貢獻率不超過15%，尤其從小企業(yè)的行業(yè)分布看，從事工業(yè)生產和科研創(chuàng)新的企業(yè)僅略高于10%，且呈逐年遞減趨勢。因此，可以看出，俄羅斯中小企業(yè)在未來的經(jīng)濟現(xiàn)代化進程中，其作用仍然十分有限。

創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展緩慢，落后的經(jīng)濟增長方式難以轉變與經(jīng)濟發(fā)展擺脫不了能源等原材料部門，這必然使俄羅斯經(jīng)濟難以在短期內實現(xiàn)現(xiàn)代化，保證穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

（責任編輯：顧奕君瀟湘子）

Abstract： Russia has experienced serious transformational crisis during the Yeltsin time Later， two international financial crises， which happened in 1998 and 1998 respectively， gave very big shock to the Russian economy hese have Russia treated the economic security as a priority of national security In a long run， there are four questions seem to be a security threat to Russias economy： irstly， the outdated and inefficient way of economic growth Secondly， Russian economy is overly dependent on energy and other raw materials hirdly， corruption is making very negative impact on the safety of the Russian economy ourthly， there are many difficulties in realization of the countrys economic modernization

Keywords： Russia； Security hreat to Economy； Economic Modernizationendprint