屈云海

(徐州糧食局工會，江蘇 徐州 221018)

自資本主義生產(chǎn)方式 (即以資本私人占有和雇傭勞動為基本特征的社會生產(chǎn)方式)成為全球經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)的社會生產(chǎn)方式以來，經(jīng)濟(jì)危機(jī)及所引發(fā)的社會動蕩便與其始終相伴隨。而對于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的成因、生成機(jī)理及治理措施的研究也成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)圍繞的核心。依據(jù)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的成因和生成機(jī)理，筆者把資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)劃分為私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)和外生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)兩種類型。

私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)是指由私人資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)生出來的一種經(jīng)濟(jì)危機(jī)。私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)會呈現(xiàn)出必然性和周期性;私人資本主義外生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)是指與私人資本主義生產(chǎn)方式無直接關(guān)系的外生因素 (如商業(yè)投機(jī)、社會經(jīng)濟(jì)政策等)而引發(fā)的一種經(jīng)濟(jì)危機(jī)。私人資本主義外生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)一般說來總是呈現(xiàn)出偶然性和非周期性，這和私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)所呈現(xiàn)出來的必然性和周期性截然不同，其完全是由兩種經(jīng)濟(jì)危機(jī)的不同成因和不同生成機(jī)理所決定的。

在資本主義發(fā)展史中，私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)和外生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)通常又總會交織在一起，從而形成各種混合型經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使得人們更難區(qū)分兩種不同類型的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。隨著私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)越來越發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要形式，使我們有可能純粹地研究私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)本身，并進(jìn)一步揭示出私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)的成因和生成機(jī)理。在西斯蒙第之前，所有經(jīng)濟(jì)學(xué)者都至多承認(rèn)由經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡所引發(fā)的結(jié)構(gòu)失衡性生產(chǎn)過剩。西斯蒙第實(shí)際上是第一個(gè)發(fā)現(xiàn)私人資本主義生產(chǎn)方式必然產(chǎn)生總量失衡性生產(chǎn)過剩的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，這也是西斯蒙第把自己的學(xué)說稱作政治經(jīng)濟(jì)學(xué)新原理的根本原因。凱恩斯雖然在古典理論之外發(fā)現(xiàn)了第三種失業(yè)狀態(tài) (即非自愿性失業(yè))，從而在事實(shí)上也發(fā)現(xiàn)了私人資本主義生產(chǎn)方式存在總量失衡性生產(chǎn)過剩現(xiàn)象，但凱恩斯不懂得私人資本主義生產(chǎn)方式存在總量失衡的內(nèi)生機(jī)理，從而最終把經(jīng)濟(jì)危機(jī)的成因歸結(jié)為偏好、預(yù)期等主觀因素?，F(xiàn)代自由主義也至多只是承認(rèn)由經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡所引發(fā)的結(jié)構(gòu)失衡性生產(chǎn)過剩和結(jié)構(gòu)失衡性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，并把這種結(jié)構(gòu)失衡性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的成因歸結(jié)為政府的錯(cuò)誤干預(yù)，根本不懂得私人資本主義存在由總量失衡所引發(fā)的總量失衡性生產(chǎn)過剩和總量失衡性經(jīng)濟(jì)危機(jī)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)流派由于都不能區(qū)分私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)和外生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)，因而使經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的分歧和對立呈現(xiàn)出異彩紛呈的局面。

無論是自然界還是社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，任何客觀規(guī)律一般都不是在純粹狀態(tài)下表現(xiàn)出來的，因此，認(rèn)識這些客觀規(guī)律就會變得十分困難。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域盡管不能像自然科學(xué)那樣去創(chuàng)造一個(gè)接近純粹狀態(tài)的實(shí)驗(yàn)條件，但抽象的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型對于研究經(jīng)濟(jì)規(guī)律在純粹狀態(tài)下的表現(xiàn)形式同樣具有科學(xué)的理論意義和現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。為了揭示私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)的生成機(jī)理，需要建立一個(gè)純粹狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)模型，其具有以下特征:

1.該經(jīng)濟(jì)體是一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)體，即暫不考慮對外貿(mào)易;

2.該經(jīng)濟(jì)體只存在單一的私人資本主義生產(chǎn)方式，即不存在以自然經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的各種社會生產(chǎn)方式，不存在以勞動者自己擁有生產(chǎn)資料和自我勞動為特征的個(gè)體商品生產(chǎn)方式，只存在以資本的私人所有權(quán)和工資性自由勞動為特征的私人資本主義商品生產(chǎn)方式;

3.勞動者的工資收入全部用于即期消費(fèi)，而這正是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)渴望實(shí)現(xiàn)的極限目標(biāo);

4.全部社會成員只分為資產(chǎn)階級和工人階級，即把一切依靠稅收、地租、利潤等收入形式作為生存條件的社會成員都?xì)w結(jié)為資產(chǎn)階級的家庭成員;

5.資本主義社會再生產(chǎn)過程一切發(fā)展順利，即資本主義社會再生產(chǎn)過程不存在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡、商業(yè)投機(jī)、政府干預(yù)等問題。

在考察資本主義生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程時(shí)必須首先區(qū)分所用資本和所費(fèi)資本這兩個(gè)概念，或者說，必須首先區(qū)分預(yù)付資本價(jià)值和資本主義商品生產(chǎn)過程中所耗費(fèi)的資本價(jià)值。例如:假定預(yù)付資本價(jià)值為10000個(gè)價(jià)值單位。其中，固定資本為6000個(gè)價(jià)值單位 (即廠房和機(jī)器設(shè)備等)，固定資本分十年折舊完畢 (即每年耗費(fèi)600個(gè)價(jià)值單位固定資本);流動資本為4000個(gè)價(jià)值單位(包括每年耗費(fèi)3000個(gè)價(jià)值單位的原輔材料和1000個(gè)價(jià)值單位的勞動力)。這樣一來，如果考察年產(chǎn)品就可以看到，全部預(yù)付資本價(jià)值為10000個(gè)價(jià)值單位，而每年耗費(fèi)的資本價(jià)值為4600個(gè)價(jià)值單位 (4600=4000+600=3000+1000+600)，所用資本和所費(fèi)資本在這種情況下就是兩個(gè)不同的量。如果全部固定資本不是分十年折舊完畢，而是在一年內(nèi)全部折舊完畢，在考察年產(chǎn)品時(shí)就會看到，預(yù)付資本價(jià)值和資本主義商品生產(chǎn)過程中所耗費(fèi)的資本價(jià)值完全一致。在考察資本主義生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程時(shí)，社會生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程中所耗費(fèi)的資本價(jià)值具有直接的和決定性的意義。在作了以上說明以后，就可以把建立在純粹私人資本主義生產(chǎn)方式基礎(chǔ)之上的社會生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程 (或者說資本主義生產(chǎn)方式的總公式)表述如下:

無論是考察社會總資本的運(yùn)動還是考察單個(gè)資本的運(yùn)動，資本主義社會再生產(chǎn)過程要想正常進(jìn)行，商品價(jià)值中的第一個(gè)部分必須足以用來補(bǔ)償社會生產(chǎn)過程中所耗費(fèi)的生產(chǎn)資料價(jià)值 (C)，商品價(jià)值中的第二個(gè)部分必須足以用來補(bǔ)償社會生產(chǎn)過程中所耗費(fèi)的勞動力價(jià)值 (v)，商品價(jià)值中的第三個(gè)部分為剩余價(jià)值 (m)。資本主義生產(chǎn)方式?jīng)Q定了剩余價(jià)值在正常情況下必須大于零(即m＞0)。在純粹的理論研究中，如果m≤0，那么資本主義生產(chǎn)方式本身也就自然被消滅了。必須注意，在資本的現(xiàn)實(shí)運(yùn)動中，單個(gè)資本家完全有可能維持短期虧損經(jīng)營，但這絕不是資本主義生產(chǎn)方式存在的正常條件。

我們已經(jīng)知道，在自然經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)品不需要經(jīng)過交換，但在商品經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)品必須首先經(jīng)過交換。因此，在剩余價(jià)值大于零的情況下 (即m＞0)，資本主義社會再生產(chǎn)過程就有可能存在以下三種情況:

第一種情況:資本家階級將剩余價(jià)值全部用于家庭即期消費(fèi)，資本主義社會再生產(chǎn)過程在原有規(guī)模 (僅從價(jià)值角度進(jìn)行考察)上重復(fù)進(jìn)行。這種在原有規(guī)模上重復(fù)進(jìn)行的社會再生產(chǎn)通常被稱為簡單再生產(chǎn)。這樣一來就會看到:

市場總供給=c+v+m

市場總需求=c+v+m

市場總供給=市場總需求

資本主義社會再生產(chǎn)過程在這種情況下就不存在總量失衡問題 (即不存在總量失衡性生產(chǎn)過剩問題或有效需求不足問題)，從而也就不存在由總量失衡所引發(fā)的總量失衡性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

第二種情況:資本家階級將剩余價(jià)值 (m)的一部分用于家庭即期消費(fèi) (m1)，而將另一部分貨幣 (m2)用于窖藏 (即m2既不用于投資也不用于消費(fèi)，更不轉(zhuǎn)化為社會儲蓄)，資本主義社會再生產(chǎn)過程也在原有規(guī)模上重復(fù)進(jìn)行。這樣一來就會看到:

市場總供給=c+v+m

市場總需求=c+v+m1(m1＜m)

市場總供給＞市場總需求

資本主義社會再生產(chǎn)過程在這種情況下就產(chǎn)生了總量失衡問題 (即產(chǎn)生了總量失衡性生產(chǎn)過剩問題或有效需求不足問題)，當(dāng)總量失衡性生產(chǎn)過剩累積到一定程度時(shí)，就必然會產(chǎn)生由總量失衡所引發(fā)的總量失衡性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

以上兩種情況在現(xiàn)實(shí)的資本主義社會再生產(chǎn)過程中一般來說并不存在，因而只具有純粹抽象的理論意義。

第三種情況:資本家階級將剩余價(jià)值 (m)的一部分用于家庭即期消費(fèi) (m1)，另一部分貨幣 (m2)用于追加投資 (或直接進(jìn)行追加投資，或通過儲蓄再轉(zhuǎn)化為追加投資)。在這種情況下，資本主義社會再生產(chǎn)過程就會在擴(kuò)大的規(guī)模上重復(fù)進(jìn)行。這種在不斷擴(kuò)大的規(guī)模上重復(fù)進(jìn)行的社會再生產(chǎn)過程也叫做擴(kuò)大再生產(chǎn)。這樣一來，社會就業(yè)量就會隨著資本總量的增加而增加 (仍然假定社會就業(yè)總量和資本總量按同一方向變動)。如果資本主義生產(chǎn)過程一切發(fā)展順利 (即不存在商業(yè)投機(jī)或結(jié)構(gòu)失衡等問題)，這種不斷擴(kuò)大的社會再生產(chǎn)過程就會一直持續(xù)到社會經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)狀態(tài)，從而形成一系列不斷擴(kuò)大的社會再生產(chǎn)過程，由此就可以建立起一個(gè)完整而又簡化的資本主義社會再生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)模型。為了簡便起見，可以進(jìn)一步假定生產(chǎn)要素中的勞動力價(jià)值(V)和產(chǎn)品價(jià)值中的剩余價(jià)值 (m)保持1:1的比例關(guān)系 (也就是說，勞動者為資本家所創(chuàng)造的剩余價(jià)值和工資額相等)，并且假定資本主義原始生產(chǎn)過程中所耗費(fèi)的生產(chǎn)資料價(jià)值為200個(gè)價(jià)值單位 (即C=200)，資本主義原始生產(chǎn)過程中所耗費(fèi)的勞動力價(jià)值為100個(gè)價(jià)值單位 (即v=100)。這樣一來，就可以把資本主義第一個(gè)生產(chǎn)過程 (即原始生產(chǎn)過程)表述為:

200c+100v→200c+100v+100m

也就是說，在資本主義第一個(gè)生產(chǎn)過程 (即原始生產(chǎn)過程)中，共耗費(fèi)了200個(gè)價(jià)值單位的生產(chǎn)資料和100個(gè)價(jià)值單位的勞動力，從而生產(chǎn)出400個(gè)價(jià)值單位的商品。再假定100個(gè)價(jià)值單位的剩余價(jià)值 (即m=100)中，資本家階級拿出40個(gè)價(jià)值單位的剩余價(jià)值 (即m1=40)用于家庭即期消費(fèi)，其余60個(gè)價(jià)值單位的剩余價(jià)值(即m2=60)用于追加投資。為了簡便起見，再假定新追加的投資仍按2:1的比例分為新追加的生產(chǎn)資料和新追加的勞動力。這樣一來，資本主義第二個(gè)生產(chǎn)過程就表述為 (ΔC:ΔV=2:1=40:20):

240c+120v→240c+120v+120m

因此，在資本主義第二個(gè)生產(chǎn)過程開始時(shí)的市場供求情況為:

市場總供給=200c+100v+100m=400

市場總需求=240c+120v+40m=400

市場總供給=市場總需求

再假定資本主義第二個(gè)生產(chǎn)過程已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了充分就業(yè)，在這種情況下，此后的新增投資必然會因?yàn)闊o新增勞動力而停止增長。這樣一來，在其它條件都不變的情況下，資本主義第三個(gè)生產(chǎn)過程就只能在第二個(gè)生產(chǎn)過程的規(guī)模上重復(fù)進(jìn)行。也就是說社會經(jīng)濟(jì)體一旦實(shí)現(xiàn)了充分就業(yè)，在此之后的社會再生產(chǎn)過程至多只能在最大的就業(yè)規(guī)模上重復(fù)進(jìn)行。

我們知道，資本家階級的家庭消費(fèi)有兩個(gè)界限:一個(gè)是資本家階級所擁有的貨幣量，這是資本家階級家庭消費(fèi)的社會界限;另一個(gè)是資本家家庭成員的生理需要，這是資本家階級家庭消費(fèi)的生理界限 (或者叫自然界限)。由于資本主義第二個(gè)生產(chǎn)過程所產(chǎn)生的120個(gè)價(jià)值單位的剩余價(jià)值 (即m=120)既不能完全形成資本家階級的家庭消費(fèi) (m1＜120，這是由資本家階級家庭消費(fèi)的生理界限決定的)，也不能形成新的追加投資 (即m2=ΔC+ΔV=0，這是因?yàn)樯鐣?jīng)濟(jì)體已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了充分就業(yè)，從而導(dǎo)致新增投資因無新增勞動力而停止增長)，所以在資本主義第三個(gè)生產(chǎn)過程開始時(shí)就會形成如下的市場供求狀況:

市場總供給=240c+120v+120m=480

市場總需求=240c+120v+m1(m1＜120)

市場總供給＞市場總需求

我們可以看到，只要資本家在社會經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的情況下不能把剩余價(jià)值全部用于家庭消費(fèi)，總量失衡性生產(chǎn)過剩 (即有效需求不足)就產(chǎn)生了。如果資本主義社會再生產(chǎn)過程在社會經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的狀態(tài)下不斷地重復(fù)進(jìn)行，那么，這種總量失衡性生產(chǎn)過剩的規(guī)模就會不斷累積。當(dāng)這種總量失衡性生產(chǎn)過剩的規(guī)模累積到一定程度時(shí)，總量過剩性經(jīng)濟(jì)危機(jī)(即總量失衡性經(jīng)濟(jì)危機(jī))就必然爆發(fā)。也就是說，社會經(jīng)濟(jì)體處在充分就業(yè)狀態(tài)的過程恰恰就是總量失衡性生產(chǎn)過剩不斷累積的過程，從而是總量失衡性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的生成過程。追求充分就業(yè)這個(gè)目標(biāo)同時(shí)成了追求總量失衡性經(jīng)濟(jì)危機(jī) (即私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī))本身。這是私人資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)生出來的二律背反。從資本主義生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程中可以看到，只要資本主義社會再生產(chǎn)過程一切發(fā)展順利 (即沒有商業(yè)投機(jī)、沒有結(jié)構(gòu)失衡、沒有錯(cuò)誤的社會經(jīng)濟(jì)政策…)，社會就業(yè)總量就會一直隨著社會資本總量的增加而增加，并且在社會經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)之前，市場供給總是等于市場需求。

市場總供給=c+v+m

市場總需求=c+v+m1(資本家階級的消費(fèi)需求)+m2(資本家階級追加的投資需求)

=c+v+m(m1+m2=m)

如果資本主義社會再生產(chǎn)過程發(fā)展不順利(即如果社會經(jīng)濟(jì)體在實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)之前出現(xiàn)商業(yè)投機(jī)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡、錯(cuò)誤的社會經(jīng)濟(jì)政策等……)，那么社會經(jīng)濟(jì)體在實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)之前就完全有可能爆發(fā)私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這也正是私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)和外生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)相互交織在一起形成混合型經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)所出現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)狀況，同時(shí)也是在私人資本主義社會的發(fā)展歷程中很少能看到純粹形態(tài)的私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本原因。資本主義社會再生產(chǎn)過程和資本主義生產(chǎn)方式的總公式一下子就把私人資本主義有效需求不足 (即總量失衡性生產(chǎn)過剩)的內(nèi)生機(jī)理揭示出來，從而也把私人資本主義內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)危機(jī)的生成機(jī)理揭示出來。必須說明的是，在經(jīng)濟(jì)模型中所設(shè)定的一切數(shù)字比例關(guān)系都是任意假定的，因此，無論這些數(shù)字比例關(guān)系在社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中的大小如何，都絕不影響我們所做結(jié)論的科學(xué)性和普遍意義。

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