論奧氏多中心治理理論產(chǎn)生的政治學(xué)知識維度

王永莉

摘 要：在全球化治道變革的背景下，奧氏的多中心治理理論融合多學(xué)科相關(guān)知識，以其獨到的制度理性分析方法向政治領(lǐng)域播撒知識的種子，從復(fù)雜人假設(shè)、積極公民資格、政治制度的外部性和政府管理的方向這四個方面對多中心治理理論做了政治學(xué)的闡釋。希冀將公共領(lǐng)域的有益經(jīng)驗傳遞到政治領(lǐng)域。

關(guān)鍵詞：多中心；治理；政治學(xué)

中圖分類號：D07 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）09-0003-02

20世紀70年代，中東地區(qū)發(fā)生的石油危機在經(jīng)濟全球化的作用下迅速波及西方各石油進口國，導(dǎo)致全球性經(jīng)濟衰退。西方領(lǐng)導(dǎo)人堅持的高福利和低稅收政策更是加重了政府的財政負擔(dān)，與此同時，人類正在步入信息化的新時代，信息技術(shù)的革新對傳統(tǒng)公共行政提出了新要求。在這種情況下，“新公共管理運動”應(yīng)運而生，通過引入市場和社會力量來重新調(diào)整政府的角色定位。多中心治理理論作為這場運動的最新理論成果，進步完善了公共選擇與制度分析的理論基礎(chǔ)，為探索推進公共事物的治理之道做出卓越貢獻。

一、奧氏多中心治理理論概述

多中心治理理論是奧斯特羅姆夫婦繼承了邁克爾·博蘭尼有關(guān)社會秩序的思想基礎(chǔ)上進一步思考和研究的治道成果。博蘭尼的“多中心性”是指類似于一個六邊形框架的各個頂點之間的相互移動，“這些移動的總體，即體現(xiàn)了一種多中心秩序的情形”[1]。奧斯特羅姆夫婦受此啟發(fā)，拋棄以集權(quán)為特征的霍布斯的社會秩序觀和以權(quán)力分散為特征的亞當(dāng)·斯密的社會秩序觀，跳出傳統(tǒng)的政府與市場、集權(quán)與分權(quán)的二元選擇定勢，試圖以“多中心”的方式實現(xiàn)政府公共性和市場高效性在提供公共服務(wù)中的優(yōu)勢的公共事物治道。

多中心秩序是什么？文森特·奧斯特羅姆在其《多中心》一文中指出“可以把大城市地區(qū)的治理模式看作是多中心的政治體制……多中心政治體制的特點是存在許多決策中心，它們在形式上是相互獨立的?！倍嘀行囊馕吨参锲泛头?wù)的供給主體多元化，不僅限于政府，還包括各種私人企業(yè)、非政府組織以及公民個人；意味著公共事務(wù)的治理結(jié)構(gòu)是網(wǎng)絡(luò)狀的，政府、企業(yè)、社會組織、個人等主體在平等基礎(chǔ)上以多種治理方式和手段共同行使主體性權(quán)力；還意味著在公共物品和服務(wù)的生產(chǎn)中引入競爭機制，各主體之間通過競爭與合作相互協(xié)調(diào)，提供最優(yōu)水平的公共物品和服務(wù)。多中心治道主要的應(yīng)用理論主要包括：（1）針對大城市地區(qū)治理的多中心的政治體制理論，奧氏通過實證研究發(fā)現(xiàn)存在多種反直覺現(xiàn)象，透過這些表面的混亂可以發(fā)現(xiàn)多中心營造著自身發(fā)展的常規(guī)秩序。（2）針對公共池塘資源的不可排他與使用可分性提出多中心的自主組織和自主治理的集體行動理論，該理論的中心任務(wù)是相互依賴的社群如何自主組織起來，并通過自主性努力避免搭便車、規(guī)避責(zé)任等機會主義行為，從而實現(xiàn)持久的共同利益。（3）為了維持公共事物的發(fā)展而形成的制度分析方面的理論。文森特·奧斯特羅姆強調(diào)，“如果要充分實現(xiàn)多中心的潛力，多中心就必須植根于經(jīng)濟、法律、憲政和政治領(lǐng)域的相互支持的制度安排。”[2]從治理的過程來看，將正式制度與非正式制度結(jié)合起來有助于解決主體間利益和責(zé)任的沖突；從治理的績效來看，有效與公平的激勵制度是多中心制度安排的中心任務(wù)。

二、奧氏多中心治理理論的政治學(xué)知識維度分析

（一）復(fù)雜人假設(shè)與政治人

無論是公共領(lǐng)域還是政治領(lǐng)域，學(xué)者都偏向于以個人作為最基本的分析單位。從對個體的屬性研究來探索其在集體行動中的行為表現(xiàn)。兩種假設(shè)都認同人是經(jīng)濟、自利的，在集體行動的過程中追求利益和效用的最大化。公共池塘的占用者都有強烈的動機去尋找解決集體行動問題的最好方案。政治人的自然屬性要求其為生存發(fā)展求得個人利益，社會性要求其顧全群體利益。歷史經(jīng)驗和事實告訴我們，更多地時候個人利益和小團體利益只有在不與全體利益相沖突的情況下，個人的群體利益考慮才會顯現(xiàn)。另一方面，人是有限理性的，這與個人偏好差異、物質(zhì)條件、傳統(tǒng)習(xí)俗、法律制度以及所獲信息的完備性等方面相關(guān)。而政治人為了使群體生活過得和平與安全，在理性的指導(dǎo)下，協(xié)調(diào)各方利益以實現(xiàn)均衡。這種政治能力不僅受到科學(xué)文化發(fā)展水平、制度安排以及溝通渠道的影響，還受到個人非理性的沖動和情緒化的影響。

（二）積極公民資格與政治互動

公民個人是社會公共生活的最基本和最重要的參與者，他們通過各種方式表達個人利益和意愿。積極公民資格的確立是在打破傳統(tǒng)的消極公民的基礎(chǔ)上建立，在多元主體的合作治理模式下，積極公民資格意味著公民不是被管理和被服務(wù)的消極參與者，而是公共物品和服務(wù)的協(xié)作生產(chǎn)者，是可以通過網(wǎng)絡(luò)治理結(jié)構(gòu)相互聯(lián)結(jié)各種社會組織、整合各種社會資源的治理主體。以埃莉諾·奧斯特羅姆對警察機構(gòu)的服務(wù)研究為例，由于公民在小規(guī)模的集體消費單位里與警察的直接互動更多，這種協(xié)作作用大大增加了直接警察的勞動密集性質(zhì)，使得小規(guī)模的警察服務(wù)機構(gòu)比大規(guī)模的警察機構(gòu)有更高的服務(wù)水平。多元主體間的有序的互動及其互動的質(zhì)量直接影響公共物品和服務(wù)提供的質(zhì)量。在政治領(lǐng)域的互動可以看作是公共領(lǐng)域的分支，也即轉(zhuǎn)化為單中心的政府為一方，其他公民個人和社會組織為另一方的雙向交流。公民個人與各個利益集團有著不同的價值偏好和利益訴求，只有在有效的政治溝通基礎(chǔ)上，各方通過充分對話、求同存異和反復(fù)博弈的過程參與和影響公共政策的制定，從而達到利益分配的均衡和社會發(fā)展。而實現(xiàn)政治的這種良性互動的最根本前提就是公民的積極參與精神和能力。

（三）政治制度的外部性

自人類出現(xiàn)政治現(xiàn)象以來，統(tǒng)治階級為了維護自身的統(tǒng)治地位，對社會公共秩序和分配方式做出了制度化的規(guī)定，以協(xié)調(diào)各政治主體間的利益關(guān)系。首先，實現(xiàn)公共池塘的自主組織和自主治理的前提條件就在于國家屬于實質(zhì)性的分權(quán)自治式的政治體制。其次，從埃莉諾分析公共池塘資源系統(tǒng)及相應(yīng)規(guī)則長久存在的設(shè)計原則中不難發(fā)現(xiàn)，公共池塘的占用者已經(jīng)使用的規(guī)則是否符合當(dāng)下的政治規(guī)則，是否符合當(dāng)?shù)氐囊?guī)則、條件，以及在實施監(jiān)督與沖突解決機制，非正式制度解決機制的引入等方面是否有當(dāng)前國家的政治和政策的支持占了重要權(quán)重。再次，在制度變遷的過程中，政治制度的外部性滲透于新舊制度交替的收益——成本分析中，通過改變周圍環(huán)境變量來影響制度變遷的轉(zhuǎn)換成本、監(jiān)督和實施成本。最后，影響集體行動的制度有操作選擇、集體選擇、憲法選擇三個層面，憲法選擇層面作為國家的最高和最具權(quán)威的制度設(shè)計層面對直接參與公共池塘資源的操作層面具有根本性的影響作用。

（四）政府管理的方向

從農(nóng)業(yè)社會到工業(yè)社會再到后工業(yè)社會的文明演進過程中，社會治理的方式經(jīng)歷了從傳統(tǒng)的依靠暴力統(tǒng)治的權(quán)力型社會治理方式到近現(xiàn)代依靠提升政府效能的管理型社會治理方式再到現(xiàn)代正努力建設(shè)的服務(wù)型社會治理方式的變遷[3]42。后工業(yè)文明時代的社會總體性特征要求社會治理的模式從管理型向服務(wù)型的轉(zhuǎn)換，于是20世紀七八十年代西方各國開展了政府改革為主要內(nèi)容的新公共管理運動開始，治理理論逐漸走進人們的視野，并沿著治理——善治的路徑豐富著政府管理的理論和制度實踐。奧氏多中心治理理論擺脫全能政府的思維框架，提出整合社會資源力量進行網(wǎng)絡(luò)化治理的模式，在保證公共事物的公共性的同時，通過多元化的公共物品和服務(wù)的生產(chǎn)主體間相互競爭維持社群選擇的多樣性。這就對政府管理的價值取向提出了新的要求：政府作為連接公共物品和服務(wù)的生產(chǎn)者與消費者之間的中介，要重新審視自身在公共服務(wù)體系中的角色和定位。簡單來說，就是要求政府轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的“中心——邊緣”思維模式，建立起以“信任——服務(wù)——合作”[3]61為特征的多中心治理的合作機制理念，變以政府為主導(dǎo)的政府管理模式為社會多元主導(dǎo)的公共管理模式。

三、結(jié)語

在全球化治道變革的背景下，奧氏的多中心治理理論以其獨到的制度理性分析方法向政治領(lǐng)域播撒知識的種子。首先，奧氏的“復(fù)雜人性觀”將政治管理的對象做了深刻的人性分析，不僅極大地拓寬了人類關(guān)于社會治理的知識域，對政治領(lǐng)域的人性研究也提供了新的分析視角。其次，多中心治理理論重申公民個人作為主體性價值的存在，將公民權(quán)利資格推向現(xiàn)代化進程中。公民權(quán)利從僅有的法律權(quán)利到法律與政治權(quán)利，再到含括法律、政治和社會權(quán)利的理論發(fā)展過程中，公民權(quán)利資格朝著越來越廣的范圍擴展，其政治意義在于鼓勵公民參與，推進民主政治的進程。最后，奧氏多中心治理理論提出了新的制度分析框架。這種分析方法凸顯了政治制度對于地方自主組織和自主治理的巨大影響作用。政治制度以維護社會共同體的安全和利益為目的，對政治實體的各類行為和政治關(guān)系立下準則和規(guī)范，處于社會中的個人、團體、地方政府都要遵循在其原則規(guī)范框架下生產(chǎn)生活。

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