徐曉紅+宋永剛+宋倫+李斌+李?lèi)?ài)

DOI:10.3969/j.issn.1004-6755.2014.06.019

20世紀(jì)40年代以來(lái)，隨著人口的激增，人類(lèi)對(duì)土地、能源以及其他自然資源的需求呈指數(shù)式增長(zhǎng)，全球規(guī)模的生態(tài)問(wèn)題也越來(lái)越嚴(yán)重，嚴(yán)重威脅著人類(lèi)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展，自然資源管理迫切需要一種整體的、具有前瞻性和以科學(xué)為基礎(chǔ)的新的管理理念[1-5]。為解決全人類(lèi)面臨的生態(tài)危機(jī)，聯(lián)合國(guó)和各種政府聯(lián)盟（UNEP、OCECD、WMO、IPCC、UNCD、WPC等）以及各種非政府組織（WWF、FOE、HED、WRI、IUCN等）組織實(shí)施了諸如世界氣候計(jì)劃（WCP）、世界氣候研究計(jì)劃（WCRP）、國(guó)際生物圈計(jì)劃（IBP）、人與生物圈計(jì)劃（MAB）、國(guó)際地圈生物圈計(jì)劃（IGBP）、地球環(huán)境檢測(cè)系統(tǒng)（GEMS）等一系列全球或區(qū)域規(guī)模的環(huán)境對(duì)策研究計(jì)劃，并且就一些全球規(guī)模的環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行了多種形式的政府間對(duì)話(huà)和政治協(xié)商，這些全球（或區(qū)域）規(guī)模的環(huán)境研究計(jì)劃，得到了世界范圍內(nèi)生態(tài)學(xué)家們的廣泛響應(yīng)和參與，他們積極倡導(dǎo)用生態(tài)系統(tǒng)的原理和方法來(lái)管理自然環(huán)境和資源，人類(lèi)的福祉依賴(lài)于健康的生態(tài)系統(tǒng)逐漸成為一種共識(shí)，基于生態(tài)系統(tǒng)的管理（Ecosystem-based Management， EBM）也應(yīng)運(yùn)而生[4-6]。

1 EBM研究的歷史回顧

1.1 基礎(chǔ)理論積累階段（1932-1988）

盡管EBM管理理論是應(yīng)對(duì)近幾十年越來(lái)越嚴(yán)重的生態(tài)危機(jī)而產(chǎn)生的，但是早在19世紀(jì)30年代一些空想生態(tài)學(xué)家（Visionary Ecologists）已經(jīng)預(yù)見(jiàn)性地提出了現(xiàn)代生態(tài)學(xué)的諸多問(wèn)題，但是這一時(shí)期的實(shí)踐并未取得很好的效果[7]。根據(jù)Grumbine的研究，EBM基礎(chǔ)理論的積累應(yīng)該以1932年美國(guó)生態(tài)學(xué)會(huì)植物與動(dòng)物委員會(huì)提出的“自然庇護(hù)所計(jì)劃”（Nature Sanctuary Plan）為起點(diǎn)。該計(jì)劃將生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)與關(guān)鍵物種保護(hù)放到同等重要的位置，將生態(tài)系統(tǒng)擾動(dòng)（Ecological Fluctuation）作為管理目標(biāo)，并提出了“核心區(qū)+緩沖區(qū)”的自然保護(hù)區(qū)設(shè)計(jì)方法，以及重視利益相關(guān)者合作和公眾意識(shí)教育的觀(guān)點(diǎn)，在1950年該委員會(huì)又列出了美國(guó)和加拿大范圍內(nèi)自然庇護(hù)所的初步名錄以推進(jìn)該計(jì)劃的實(shí)施[8-9]。1935年Wright & Thompson經(jīng)過(guò)多年觀(guān)察提出：由于邊界和面積大小限制，美國(guó)黃石國(guó)家公園不是一個(gè)完整的生態(tài)系統(tǒng)。他們?yōu)辄S石國(guó)家公園重新劃界做了積極的努力，但是這項(xiàng)工作由于Wright的早逝而中斷(Grumbine，1994)[7]。

Aldo Leopold通過(guò)1949年出版的《沙鄉(xiāng)年鑒》（A Sand County Almanac）闡述了“土地倫理”的思想，Leopold認(rèn)為，土地倫理將人類(lèi)與土壤、水、植物和動(dòng)物（概括稱(chēng)為土地）一起納入到生物共同體的范圍中，要把人類(lèi)在共同體中征服者的角色，變成這個(gè)共同體中的平等的一員和公民。它暗含著對(duì)每個(gè)成員的尊敬，也包括對(duì)這個(gè)共同體本身的尊敬[10]，這一著作及其表達(dá)出的思想被環(huán)境史學(xué)家認(rèn)為是生態(tài)學(xué)時(shí)代到來(lái)的標(biāo)志[11]。

1970年美國(guó)政策分析家Caldwell提出公共土地管理政策的制定應(yīng)該對(duì)現(xiàn)行的政治框架進(jìn)行改革，應(yīng)該把生態(tài)系統(tǒng)作為土地管理政策制定的依據(jù)[12]。1971年人與生物圈計(jì)劃（MAB）啟動(dòng)，極大地推動(dòng)了保護(hù)生態(tài)學(xué)的發(fā)展[6]。1979年，Craighead通過(guò)12年的大灰熊種群生態(tài)學(xué)研究為生態(tài)系統(tǒng)管理的定界問(wèn)題奠定了一個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)：生態(tài)系統(tǒng)的面積必須能夠滿(mǎn)足維持該生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)最大的食肉動(dòng)物棲息地的要求[13]，隨后這一主張?jiān)贜ewmark對(duì)北美西部各種公園和保護(hù)區(qū)的劃界研究中得到了實(shí)踐應(yīng)用[14]。

進(jìn)入80年代，用生態(tài)系統(tǒng)的理論和方法管理土地的思想得到了許多科學(xué)家、自然資源經(jīng)營(yíng)者和政府管理者的支持，大量關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)管理的論文出現(xiàn)，極大地促進(jìn)了EBM基礎(chǔ)理論的發(fā)展。在1988年出版的《公園和荒地生態(tài)系統(tǒng)管理》（Ecosystem management of parks and wilderness）標(biāo)志著生態(tài)系統(tǒng)管理的基礎(chǔ)理論基本成熟。該書(shū)提出了生態(tài)系統(tǒng)管理的理論框架，討論了生態(tài)系統(tǒng)管理要有適當(dāng)?shù)倪吔鐒澏?、明確的管理目標(biāo)、強(qiáng)調(diào)管理機(jī)構(gòu)間的合作、管理效果的監(jiān)測(cè)以及政府決策層的參與等問(wèn)題。他們強(qiáng)調(diào)人類(lèi)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的影響以及對(duì)生態(tài)系統(tǒng)過(guò)程的參與對(duì)生態(tài)系統(tǒng)管理至關(guān)重要，管理者和科學(xué)家在開(kāi)展生態(tài)系統(tǒng)管理時(shí)必須將復(fù)雜的人類(lèi)社會(huì)因素考慮在內(nèi)[15]。

1.2 完善與應(yīng)用階段（1988-2013）

在A(yíng)gee和Johnson的著作問(wèn)世以后，有大量討論生態(tài)系統(tǒng)管理概念的論文涌現(xiàn)出來(lái)。1991年美國(guó)科學(xué)發(fā)展協(xié)會(huì)（AAAC）年會(huì)上，“以生態(tài)系統(tǒng)為基礎(chǔ)的多目標(biāo)管理”的資源管理專(zhuān)題中，發(fā)表了對(duì)生態(tài)系統(tǒng)管理發(fā)展具有重大貢獻(xiàn)的兩份倡議：美國(guó)生態(tài)學(xué)會(huì)（ESA）提出的“可持續(xù)生物圈建設(shè)”（SBI）和美國(guó)農(nóng)業(yè)部森林局（USDA）提出的關(guān)于自然森林系統(tǒng)管理的新設(shè)想。這兩個(gè)倡議都提出了通過(guò)生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)研究來(lái)達(dá)到合理管理自然資源，實(shí)現(xiàn)保持“地球—生物圈”持續(xù)性的設(shè)想。SBI認(rèn)為，生態(tài)學(xué)優(yōu)先研究領(lǐng)域應(yīng)該是全球變化、生物多樣性和可持續(xù)生態(tài)系統(tǒng)，并且強(qiáng)調(diào)了生態(tài)學(xué)基礎(chǔ)研究在可持續(xù)發(fā)展中的重要地位[16，8]。

1993年Ludwig等在《Science》上發(fā)表了一篇題為《不確定性、資源開(kāi)發(fā)與保護(hù)——?dú)v史的教訓(xùn)》的論文，對(duì)科學(xué)研究對(duì)維持生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)性的貢獻(xiàn)提出了質(zhì)疑，對(duì)SBI提出的“認(rèn)識(shí)自然資源管理的持續(xù)性，生態(tài)學(xué)研究是一條最為有效的途徑”的觀(guān)念提出了挑戰(zhàn)。該文提出以下三個(gè)觀(guān)點(diǎn)：(1) 主張生態(tài)系統(tǒng)對(duì)于管理措施的響應(yīng)存在著很大的不確定性，因?yàn)閷?duì)生態(tài)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)過(guò)程往往是很慢的、等待科學(xué)研究獲得完備的答案實(shí)際上是徒勞的。(2)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)管理的決策必須依據(jù)當(dāng)前的知識(shí)立即作出。(3) 在很多自然系統(tǒng)中唯一可以了解他們可持續(xù)性的有效方法就是開(kāi)發(fā)他們[17]。該文章最大的貢獻(xiàn)之處在于：(1) 認(rèn)識(shí)到生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)屬性和人類(lèi)認(rèn)識(shí)、管理生態(tài)系統(tǒng)的靜態(tài)屬性，為EBM理論框架中適應(yīng)性管理的原則奠定了理論基礎(chǔ)；(2) 充分認(rèn)識(shí)到人類(lèi)的動(dòng)機(jī)和響應(yīng)對(duì)EBM的重要性。

1994年，Grumbine發(fā)表了《What is Ecosystem Management》一文，全面論述了生態(tài)系統(tǒng)管理概念的歷史演變、結(jié)構(gòu)框架以及主要議題，是對(duì)生態(tài)系統(tǒng)管理的第一次全面系統(tǒng)的總結(jié)[7]。

EBM起源于陸地生態(tài)系統(tǒng)的管理實(shí)踐，但海洋為實(shí)施EBM提供了比陸地更多的機(jī)會(huì)，自19世紀(jì)90年代開(kāi)始，EBM在海洋生態(tài)問(wèn)題和自然資源管理的研究實(shí)踐中，特別是在海洋漁業(yè)管理中，得到了更多的重視[18]。1984年美國(guó)科學(xué)家Sherman等提出了大海洋生態(tài)系（Large Marine Ecosystem，LME）的概念，強(qiáng)調(diào)應(yīng)從生態(tài)系統(tǒng)的角度保護(hù)海洋生物資源[19]。1992年在巴西里約熱內(nèi)盧舉行的全球峰會(huì)提出要采取多種方式來(lái)對(duì)海洋資源進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的保護(hù)和發(fā)展[20]。此后眾多國(guó)際條約或章程的簽署加速了EBM在海洋生態(tài)系統(tǒng)管理中的應(yīng)用與發(fā)展。

2 EBM的概念

目前，圍繞EBM概念、原則和目標(biāo)體系等內(nèi)容的爭(zhēng)論仍在繼續(xù)，不同學(xué)科背景的學(xué)者、資源管理者和政策制定者等出于自己的研究目的和理解，對(duì)EBM的概念內(nèi)涵做出了不同的界定，尚未有一個(gè)公認(rèn)的學(xué)科定義和理論框架（Grumbine， 1994[7]；任海與鄔建國(guó)等， 2000； 葉屬峰與溫泉等， 2006； 范學(xué)忠， 2011[7，21-23]。在名稱(chēng)使用上，也出現(xiàn)了生態(tài)系統(tǒng)管理（Ecosystem Management， EM）、生態(tài)系統(tǒng)途徑（Ecosystem Approach， EA）、基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理（Ecosystem-based Fisheries management， EBFM）等不同叫法，但已有學(xué)者利用名為簡(jiǎn)單匹配系數(shù)（Simple Matching Coefficient，SMC）的統(tǒng)計(jì)學(xué)工具對(duì)其進(jìn)行了研究，結(jié)果顯示它們之間并無(wú)區(qū)別[24]。自Grumbine1994年的綜述研究之后出現(xiàn)了眾多關(guān)于EBM的定義，本文選取了其中有代表性的定義列舉如下：

(1) Grumbine (1994)：生態(tài)系統(tǒng)管理是以長(zhǎng)期地保護(hù)自然生態(tài)系統(tǒng)的整體性為目標(biāo)，將復(fù)雜的杜會(huì)、政治以及價(jià)值觀(guān)念與生態(tài)科學(xué)相融合的一種生態(tài)管理方式。這種管理是以頂極生態(tài)系統(tǒng)為主要對(duì)象，以維持生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的長(zhǎng)期穩(wěn)定性，保護(hù)當(dāng)?shù)?頂極)生態(tài)系統(tǒng)長(zhǎng)期的整體性為主要目標(biāo)[7]。

(2) Christensen et al (1996)：生態(tài)系統(tǒng)管理是具有明確且可持續(xù)性的目標(biāo)，由政策、協(xié)議和實(shí)踐活動(dòng)來(lái)保證實(shí)施的一種管理話(huà)動(dòng)，它在對(duì)維持生態(tài)系統(tǒng)組成、結(jié)構(gòu)與功能所必要的生態(tài)相互作用和生態(tài)過(guò)程的最佳理解的基礎(chǔ)上從事研究和監(jiān)測(cè)，以不斷改進(jìn)管理的適合性[1]。

(3) Larkin (1996)：從漁業(yè)資源管理的角度來(lái)看，生態(tài)系統(tǒng)管理以在復(fù)雜多變的理化環(huán)境中多物種間相互作用為核心，它把人類(lèi)作為生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分而不是存在于外部的影響因素，它的管理內(nèi)容包括影響人類(lèi)行為的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治要素[25]。

(4) Stanford and Poole (1996)：生態(tài)系統(tǒng)管理是以多學(xué)科知識(shí)為基礎(chǔ)的，以不確定性和風(fēng)險(xiǎn)分析為依據(jù)的適應(yīng)性管理過(guò)程，它以維持生態(tài)系統(tǒng)功能為目的，并強(qiáng)調(diào)在景觀(guān)尺度來(lái)同時(shí)評(píng)估人類(lèi)獲取生物、社會(huì)和生態(tài)等多種資源行為的有效性和質(zhì)量[26]。

(5) Boyee and Haney(1997)：生態(tài)系統(tǒng)管理是對(duì)生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行合理經(jīng)營(yíng)管理以確保其可持續(xù)性的管理策略，生態(tài)可持續(xù)性是指維持生態(tài)系統(tǒng)的長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)或過(guò)程，并避免損害或衰退[27]。

(6) Brussard et al. (1998)：生態(tài)系統(tǒng)管理是一種多尺度的管理方式，它以保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和生物資源，并維持人類(lèi)可持續(xù)利用為目的[28]。

(7) Lackey (1998)：生態(tài)系統(tǒng)管理是指在清晰的時(shí)空范圍內(nèi)，應(yīng)用生態(tài)的和社會(huì)的信息、選擇、限制來(lái)獲得期待的社會(huì)效益的過(guò)程[29]。

(8) Slocombe (1998)：基于生態(tài)系統(tǒng)的管理是對(duì)整個(gè)區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)的管理，它以維持生態(tài)可持續(xù)性和（或）生態(tài)系統(tǒng)完整性為目的[30]。

(9) Szaro et al.(1998)：生態(tài)系統(tǒng)管理是指通過(guò)制定涵蓋所有利益相關(guān)方的可持續(xù)利用方案來(lái)管理人類(lèi)與自然環(huán)境間相互作用的方式。它的目標(biāo)是恢復(fù)和維持生態(tài)系統(tǒng)的健康、生產(chǎn)力和生物多樣性以及人類(lèi)通過(guò)自然資源管理的方式獲得的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)需求的總體質(zhì)量[31]。

（10）National Research Center of U.S. (1999)：基于生態(tài)系統(tǒng)的管理是一種把生態(tài)系統(tǒng)的主要組成要素和服務(wù)（結(jié)構(gòu)性的和功能性的）考慮在內(nèi)的漁業(yè)管理方式，它重視棲息地、擁有多物種視域、理解生態(tài)系統(tǒng)過(guò)程，它的目標(biāo)是通過(guò)適當(dāng)?shù)臐O業(yè)管理來(lái)達(dá)到生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展[32]。

（11）Yaffee (1999)：根據(jù)人們興趣、價(jià)值觀(guān)和知識(shí)背景的不同，生態(tài)系統(tǒng)管理可以分為三個(gè)類(lèi)別：“基于環(huán)境敏感性的綜合利用”、“生態(tài)系統(tǒng)方法的資源管理”和“生態(tài)區(qū)域管理”[33]。

（12）任海等(（2000) ：生態(tài)系統(tǒng)管理是基于對(duì)生態(tài)系統(tǒng)組成、結(jié)構(gòu)和功能過(guò)程的最佳理解，在一定的時(shí)空尺度范圍內(nèi)將人類(lèi)價(jià)值和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件整臺(tái)到生態(tài)系統(tǒng)經(jīng)營(yíng)中，以恢復(fù)或維持生態(tài)系統(tǒng)整體性和可持續(xù)性[21]。

（13）Pikitch et al. (2004)：基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理從本質(zhì)上顛覆了傳統(tǒng)漁業(yè)管理的優(yōu)先保護(hù)次序——將生態(tài)系統(tǒng)作為保護(hù)重點(diǎn)而不是目標(biāo)物種，它的目標(biāo)是維持健康的海洋生態(tài)系統(tǒng)和生活在其中的魚(yú)類(lèi)。EBFM任務(wù)有：避免生態(tài)系統(tǒng)退化、使自然種群和生態(tài)過(guò)程的不可逆變化的風(fēng)險(xiǎn)最小化、在保證生態(tài)系統(tǒng)健康的前提下獲得并維持長(zhǎng)期社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益、研究和積累人類(lèi)活動(dòng)對(duì)生態(tài)過(guò)程的影響[34]。

（14）Menzel et al. (2013)：EBM的核心目標(biāo)是維持生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的流動(dòng)性，即從產(chǎn)生到再生的過(guò)程。這種基于空間的自然資源管理策略關(guān)注整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，承認(rèn)各生態(tài)系統(tǒng)間的聯(lián)系，尋求物種需求與人類(lèi)需求的平衡[5]。

包括上述14種定義在內(nèi)的眾多學(xué)者在各自研究的基礎(chǔ)上，分別定義了EBM不同的內(nèi)涵特征，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)EBM是一種以生態(tài)系統(tǒng)為管理對(duì)象的整體性管理方法，它強(qiáng)調(diào)把人類(lèi)作為生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分，它的管理目標(biāo)是維持生態(tài)系統(tǒng)的健康、生產(chǎn)力和自我恢復(fù)能力以滿(mǎn)足人類(lèi)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的需求。

3 EBM的原則體系

同概念一樣，目前對(duì)EBM的原則尚無(wú)一個(gè)被廣泛接受的版本，眾多科學(xué)家在經(jīng)過(guò)研究后提出了各自理解的EBM原則，包括《生物多樣性公約》在內(nèi)的許多國(guó)際條約與章程也提出了具體指導(dǎo)實(shí)施的原則。Arkema and Abramson等科學(xué)家在2006年曾經(jīng)對(duì)18個(gè)針對(duì)EBM理論的研究進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，最終得出了包括17項(xiàng)內(nèi)容的EBM原則體系，其中有3項(xiàng)基本原則，14項(xiàng)執(zhí)行原則[24]。該原則體系是集合了包括陸地生態(tài)系統(tǒng)、海洋生態(tài)系統(tǒng)、漁業(yè)管理等多研究對(duì)象以及生態(tài)學(xué)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)、政府管理等多研究領(lǐng)域的研究結(jié)論而得出的，具有普適性和全面性的特點(diǎn)，有效地推動(dòng)了EBM理論從概念到應(yīng)用。

3.1 一般原則

一般原則對(duì)EBM理論的主要特征進(jìn)行了描述，是對(duì)EBM的淺層解釋。盡管一般原則沒(méi)有對(duì)EBM的執(zhí)行和評(píng)估管理成效提供切實(shí)的依據(jù)，但是它在廣義上界定了“什么是基于生態(tài)系統(tǒng)的管理”這一根本問(wèn)題，容易被多學(xué)科背景的科學(xué)家、政府管理者以及各利益相關(guān)方理解和接納，是EBM理論的基礎(chǔ)。

3.1.1 可持續(xù)性原則（Sustainability） EBM管理應(yīng)該維持生態(tài)系統(tǒng)的一個(gè)或多個(gè)方面的可持續(xù)性，包括生態(tài)系統(tǒng)過(guò)程、物種、種群結(jié)構(gòu)能量流動(dòng)等方面。該原則也包括維持人類(lèi)獲取生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品和服務(wù)的可持續(xù)性。

3.1.2 生態(tài)健康原則（Ecological Health） 包括生態(tài)系統(tǒng)健康和完整性?xún)蓚€(gè)方面，EBM管理應(yīng)該確保生態(tài)系統(tǒng)能夠有滿(mǎn)足人類(lèi)社會(huì)要求的能力和自我維持與更新的能力，保證生態(tài)系統(tǒng)的組成成分、組織結(jié)構(gòu)和功能的完整與健康。

3.1.3 人類(lèi)要素原則（Inclusion of Humans in Ecosystem） 充分認(rèn)識(shí)到人是生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分，人類(lèi)的教育背景、價(jià)值觀(guān)等是管理決策的重要組成部分。

3.2 執(zhí)行原則

執(zhí)行原則可以分為生態(tài)尺度、人類(lèi)尺度和管理尺度三種類(lèi)型。其中生態(tài)尺度和人類(lèi)尺度兩個(gè)類(lèi)別的執(zhí)行原則是一般原則中生態(tài)健康原則與人類(lèi)要素原則的具體體現(xiàn)。生態(tài)尺度的執(zhí)行原則關(guān)注生態(tài)系統(tǒng)不同方面的復(fù)雜性（生態(tài)系統(tǒng)組分、結(jié)構(gòu)和功能），認(rèn)識(shí)到生態(tài)過(guò)程是發(fā)生在多樣的時(shí)空尺度中的。人類(lèi)尺度將經(jīng)濟(jì)成分和利益相關(guān)方整合到生態(tài)系統(tǒng)規(guī)劃過(guò)程。管理尺度的執(zhí)行原則中包括多種管理途徑，如共同管理、預(yù)防性途徑以及科學(xué)技術(shù)的使用等。

3.2.1 生態(tài)尺度(Specific Ecological Criteria)

3.2.1.1 復(fù)雜性原則（Complexity） 管理決策應(yīng)該充分考慮生態(tài)系統(tǒng)各組分間的聯(lián)系，如食物網(wǎng)結(jié)構(gòu)、捕食-被捕食關(guān)系、生境相關(guān)性以及其他生物要素和非生物要素的相互作用等。

3.2.1.2 暫時(shí)性原則（Temporal） 生態(tài)系統(tǒng)具有動(dòng)態(tài)特征，處在不斷的變化過(guò)程中，而EBM管理行為是靜態(tài)的、暫時(shí)的，它是依據(jù)短時(shí)期內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)呈現(xiàn)出的狀態(tài)和信息來(lái)制定的。

3.2.1.3 空間性原則（Spatial） 認(rèn)識(shí)到生態(tài)系統(tǒng)過(guò)程發(fā)生在不同尺度的空間范圍內(nèi)。

3.2.2 人類(lèi)尺度(Specific Human Dimension Criteria)

3.2.2.1 生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品和服務(wù)原則（Ecosystem Goods and Services） 承認(rèn)人類(lèi)可以評(píng)估和使用自然資源，例如水質(zhì)量評(píng)估、作物收獲、旅游和公眾娛樂(lè)等。

3.2.2.2 經(jīng)濟(jì)學(xué)原則(Economic) 在生態(tài)系統(tǒng)管理的視域中整合經(jīng)濟(jì)學(xué)要素，承認(rèn)人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是重要的生態(tài)系統(tǒng)過(guò)程。

3.2.2.3 利益相關(guān)方原則(Stakeholder) 鼓勵(lì)利益相關(guān)方加入管理規(guī)劃的過(guò)程中，管理規(guī)劃應(yīng)該考慮所有利益相關(guān)方的利益，尋求一種共同解決方案。

3.2.3 管理尺度(Specific Management Criteria)

3.2.3.1 科學(xué)性原則（Science-based） 管理決策的制定應(yīng)基于經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的科學(xué)假說(shuō)，確保管理過(guò)程是在科學(xué)理論和研究結(jié)論的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。

3.2.3.2 邊界原則(Boundaries) 管理規(guī)劃應(yīng)該在一個(gè)清晰明確的空間范圍內(nèi)進(jìn)行，而不是模糊的、概念性的區(qū)域。

3.2.3.3 技術(shù)性原則(Technological)在開(kāi)展生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和管理行為評(píng)價(jià)的過(guò)程中應(yīng)使用科學(xué)技術(shù)或工業(yè)技術(shù)作為工具。

3.2.3.4 適應(yīng)性原則(Adaptive) 管理行為應(yīng)不斷適應(yīng)生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)變化，要通過(guò)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)和管理行為的系統(tǒng)評(píng)估來(lái)不斷提升管理行為的針對(duì)性和有效性。

3.2.3.5 共同管理原則(Co-management) 鼓勵(lì)各級(jí)政府和不同的利益相關(guān)方加入到管理規(guī)劃、決策和實(shí)施的過(guò)程中，并推動(dòng)權(quán)利和責(zé)任的有效分擔(dān)。

3.2.3.6 預(yù)防性原則（Precautionary Approach） 當(dāng)不確定管理行為會(huì)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生什么樣的威脅時(shí)，應(yīng)該謹(jǐn)慎地開(kāi)展管理行動(dòng)。

3.2.3.7 跨學(xué)科原則（Interdisciplinary） EBM的科學(xué)基礎(chǔ)是多學(xué)科性的，包括生態(tài)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域，不僅需要各學(xué)科獨(dú)立的理論和研究成果，而且鼓勵(lì)多學(xué)科交叉研究的開(kāi)展。

3.2.3.8 監(jiān)測(cè)原則（Monitoring） 跟蹤監(jiān)測(cè)生態(tài)系統(tǒng)中生物要素、非生物要素以及人類(lèi)要素的變化，并及時(shí)反映到管理行為的適應(yīng)性調(diào)整中。

4 EBM的目標(biāo)體系

實(shí)施EBM存在兩大阻礙，一是傳統(tǒng)的管理體制和權(quán)屬體系；二是沒(méi)有全面的、明確的目標(biāo)體系[35-36]。管理體制和權(quán)屬體系改革是一個(gè)長(zhǎng)期而復(fù)雜的過(guò)程，不能一蹴而就，因此擁有一個(gè)全面明確的目標(biāo)體系就成為了推動(dòng)EBM實(shí)踐與發(fā)展的關(guān)鍵，它不僅可以使管理行為更有針對(duì)性，而且給管理行為評(píng)估提供了參照標(biāo)準(zhǔn)。Slocombe 在1998年對(duì)EBM的目標(biāo)體系進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和歸納，最終得出了實(shí)際目標(biāo)體系（Substantive Goals）和管理過(guò)程目標(biāo)體系(Procedural Goals)：實(shí)際目標(biāo)是指管理者系統(tǒng)通過(guò)管理生態(tài)系統(tǒng)希望獲得的狀態(tài)或生態(tài)系統(tǒng)特征；管理過(guò)程目標(biāo)解決的是如何達(dá)到或者實(shí)施實(shí)際目標(biāo)[30]。他的工作第一次系統(tǒng)地、全面地闡述了EBM的目標(biāo)體系，他總結(jié)的管理過(guò)程目標(biāo)體系亦可作為EBM管理行動(dòng)指南藍(lán)本。

4.1 實(shí)際目標(biāo)體系（Substantive Goals）

基于生態(tài)系統(tǒng)管理的實(shí)際目標(biāo)體系[30]見(jiàn)表1。

表1 基于生態(tài)系統(tǒng)管理的實(shí)際目標(biāo)體系

結(jié)構(gòu) 組織 過(guò)程

生物物理

環(huán)境 面積、數(shù)量、模式、

生物多樣性 生態(tài)聯(lián)系

與流動(dòng) 可持續(xù)性

群落和

社會(huì) 人口學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、

社會(huì)學(xué)的容量

與模式 人類(lèi)、社會(huì)和

經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系 生活質(zhì)量、

持續(xù)性

整個(gè)生態(tài)

系統(tǒng) 健康 完整 進(jìn)化復(fù)雜性

4.2 管理過(guò)程目標(biāo)體系(Procedural Goals)

見(jiàn)表2。5 我國(guó)在海洋資源管理領(lǐng)域的EBM實(shí)踐

盡管海洋資源可持續(xù)利用已經(jīng)被列為海洋管理的基本原則和目標(biāo)，但是在目前的管理工作中，在我國(guó)以獲取資源最大化為目的的海洋資源管理依然是主流，我國(guó)傳統(tǒng)的海洋管理體制在行政、行業(yè)和海陸管理權(quán)屬上的分割對(duì)EBM的實(shí)踐應(yīng)用也造成了很大的阻礙，EBM還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有成為指導(dǎo)我國(guó)海洋管理的基本理念[37]。在我國(guó)為數(shù)不多的EBM海洋資源管理的案例中，國(guó)際組織起到了重要的作用。

5.1 大海洋生態(tài)系（LME）

大海洋生態(tài)系是指海洋中具有獨(dú)特海洋學(xué)和生態(tài)學(xué)特征的一個(gè)較大的區(qū)域，其自然特性要求采用基于生態(tài)系統(tǒng)的方法對(duì)其進(jìn)行管理[38]。由世界自然基金會(huì)（WWF）和韓國(guó)海洋研究院（KORDI）聯(lián)合實(shí)施，Panasonic提供資金支持的黃海生態(tài)區(qū)保護(hù)支援項(xiàng)目是我國(guó)在海洋領(lǐng)域進(jìn)行EBM實(shí)踐的案例之一。

“黃海生態(tài)區(qū)保護(hù)支援項(xiàng)目”是將黃海、渤海和部分東海的約46萬(wàn)km2的海域面積定為“黃海生態(tài)區(qū)”，以海洋生態(tài)系統(tǒng)更加完善，海岸居民的生活更加富足為目標(biāo)的項(xiàng)目。該項(xiàng)目主要分為三個(gè)階段：第一階段通過(guò)小額基金支持中韓兩國(guó)共15各本土保護(hù)團(tuán)體開(kāi)展公眾意識(shí)教育活動(dòng)，促進(jìn)社區(qū)居民對(duì)黃海生態(tài)區(qū)優(yōu)先保護(hù)地區(qū)保護(hù)的關(guān)注；第二階段選擇中國(guó)遼寧省鴨綠江河口沿岸和韓國(guó)全羅南道務(wù)安郡沿岸兩個(gè)區(qū)域作為示范區(qū)開(kāi)展EBM管理實(shí)踐；第三階段將在全球范圍宣傳推廣示范區(qū)的EBM管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)或模式。

盡管大海洋生態(tài)系統(tǒng)這種模式只是我國(guó)海洋管理的一種補(bǔ)充形式，不能成為海洋管理的基本模式，但是該項(xiàng)目依然顯著促進(jìn)了黃海周邊國(guó)家社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，推動(dòng)了對(duì)黃海大海洋生態(tài)系的可持續(xù)利用和管理，起到了一定的示范作用。

5.2 海岸帶綜合管理（ICM）

海岸帶綜合管理（Integrated Costal Management，ICM）作為海洋環(huán)境、資源和生物多樣性的管理手段，其效力不斷得到認(rèn)同，自1972年美國(guó)實(shí)施《海岸帶管理法》開(kāi)始，ICM就成為協(xié)調(diào)海岸帶地區(qū)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境發(fā)展的有力工具。ICM體現(xiàn)了很多EBM的思想，比如海岸帶綜合管理強(qiáng)調(diào)應(yīng)該制定海岸帶的綜合發(fā)展規(guī)劃，即制定管理目標(biāo)；強(qiáng)調(diào)相關(guān)知識(shí)的綜合、相關(guān)部門(mén)的合作、提倡利益相關(guān)方的廣泛參與等[39-41]。

表2 基于生態(tài)系統(tǒng)管理的管理過(guò)程目標(biāo)體系

1. 取得共識(shí) (1) 定義目標(biāo)生態(tài)系統(tǒng) a) 找到特征、獨(dú)特性和共性等內(nèi)在屬性

b) 確定邊界和組成成分，包括地理邊界和權(quán)屬界限

c) 特別要找出目前存在的危機(jī)和沖突

(2) 找到關(guān)鍵的共同價(jià)值與共同愿景 a) 了解利益相關(guān)方的世界觀(guān)、倫理觀(guān)和價(jià)值觀(guān)

b) 設(shè)計(jì)供利益相關(guān)方選擇的管理目標(biāo)和未來(lái)愿景

(3) 定義評(píng)估目標(biāo)、任務(wù)和管理行為的關(guān)鍵原則

(4) 定義包括生態(tài)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化和人類(lèi)行為限制等方面的實(shí)際目標(biāo)和任務(wù)

(5) 建立長(zhǎng)期的、獨(dú)立的公眾聽(tīng)證和監(jiān)督機(jī)制

2. 建立對(duì)

目標(biāo)生態(tài)系

統(tǒng)的理解 (1) 盡可能的獲取相關(guān)信息，并對(duì)這些信息進(jìn)行處理 a) 對(duì)獲得的信息進(jìn)行評(píng)估后選取其中最佳的采用

b) 在生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上對(duì)獲得信息進(jìn)行處理，并將相關(guān)的信息繪制成圖

(2) 以系統(tǒng)性和跨學(xué)科的視角來(lái)解析獲取的信息 a) 了解大環(huán)境背景和管理行動(dòng)可能引起的影響變化

b) 了解空間變化和目標(biāo)生態(tài)系統(tǒng)存在的各種模式與生態(tài)過(guò)程

(3) 提倡管理行為、信息獲取和政策產(chǎn)生都要以科學(xué)為基礎(chǔ) a) 設(shè)計(jì)完備的研究方案和監(jiān)測(cè)計(jì)劃

b) 找到關(guān)鍵指標(biāo)，如瀕危物種、污染物等

(4) 建立管理行動(dòng)的目標(biāo)體系 a) 物種、種群、群落、棲息地和景觀(guān)鑲嵌體

b) 生態(tài)過(guò)程與生態(tài)擾動(dòng)

c) 生態(tài)系統(tǒng)同化量

(5) 通過(guò)科學(xué)工具和相關(guān)專(zhuān)家對(duì)獲取信息的處理來(lái)理解生態(tài)系統(tǒng)功能

3. 建立管

理框架 (1) 確定領(lǐng)導(dǎo)者

(2) 依靠現(xiàn)存的管理單位和機(jī)構(gòu)

(3) 保證機(jī)構(gòu)間制度、管理權(quán)限、目標(biāo)和任務(wù)的一致性

(4) 確保管理過(guò)程的適應(yīng)性（重視生態(tài)因子監(jiān)控）、靈活性和可重復(fù)性

(5) 通過(guò)鼓勵(lì)群眾和團(tuán)體參與，創(chuàng)新管理手段等方式不斷增強(qiáng)管理計(jì)劃的合理性

(6) 鼓勵(lì)跨部門(mén)、跨學(xué)科領(lǐng)域以及利益相關(guān)者間的的協(xié)調(diào)與合作

4. 管理行

為創(chuàng)新 (1) 發(fā)展合作伙伴關(guān)系

(2) 充分發(fā)揮示范項(xiàng)目的示范效果

(3) 提供技術(shù)培訓(xùn)與指導(dǎo)

(4) 關(guān)注最終的結(jié)果

(5) 重視各個(gè)層面的教育，包括學(xué)校、公眾、規(guī)劃者和管理決策者等

注：本表格是在Slocombe工作的基礎(chǔ)上整理的，由于中外政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面的差異，原表中有許多不適用于中國(guó)國(guó)情的地方，作者對(duì)此進(jìn)行了修改與調(diào)整。

1994年全球環(huán)境基金（GEF）、聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）以及國(guó)際海事組織（IMO）共同啟動(dòng)了“東亞海域海洋污染預(yù)防和管理”區(qū)域項(xiàng)目，共有11個(gè)東亞國(guó)家參加，其根本目標(biāo)是支持這些國(guó)家的政府在長(zhǎng)期且自立的基礎(chǔ)上，在國(guó)家和區(qū)域范圍內(nèi)預(yù)防和管理海洋污染，期望項(xiàng)目參加過(guò)協(xié)調(diào)一致共同努力，在不妨礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)解決陸源和海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)的海洋污染問(wèn)題，最大限度地預(yù)防或減輕海洋污染引起的有害影響。我國(guó)是該項(xiàng)目參與國(guó)之一，具體選擇在廈門(mén)開(kāi)展海岸帶綜合管理的實(shí)踐并取得了顯著成效。1997年，中國(guó)又與聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署合作，在廣西防城、廣東陽(yáng)江、海南文昌進(jìn)行了海岸帶綜合管理實(shí)踐。

上述我國(guó)海岸帶綜合管理實(shí)踐案例的背后GEF、UNDP等國(guó)際組織的作用至關(guān)重要：（1）它們提供了重要的資金和技術(shù)支持；（2）國(guó)際組織可以協(xié)調(diào)和促進(jìn)區(qū)域內(nèi)各國(guó)家間的管理協(xié)作與溝通；（3）區(qū)域性的保護(hù)行動(dòng)項(xiàng)目、國(guó)家間的項(xiàng)目合作以及國(guó)際組織的影響力等因素可以提高政府的重視程度，而政府的作用在EBM實(shí)施的過(guò)程中至關(guān)重要。

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（收稿日期：2013-11-23，修回日期：2013-12-24）

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（收稿日期：2013-11-23，修回日期：2013-12-24）

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（收稿日期：2013-11-23，修回日期：2013-12-24）