馬瑩

摘 要：流域生態(tài)補償是應(yīng)對流域水資源外部性的制度創(chuàng)新。一些流域生態(tài)補償關(guān)鍵問題成為理論研究熱點，如生態(tài)補償?shù)闹黧w、標(biāo)準(zhǔn)、方法、模式等。全面梳理現(xiàn)有流域生態(tài)補償研究的內(nèi)容并進行評述，在此基礎(chǔ)上指出中國流域生態(tài)補償今后研究應(yīng)該突破的方向，為開展生態(tài)補償研究提供借鑒。

關(guān)鍵詞：流域生態(tài)補償；補償主體；受償主體；補償標(biāo)準(zhǔn)

中圖分類號：F124.5 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）12-0179-02

雖然國內(nèi)學(xué)者已經(jīng)開始對不同資源類型和不同區(qū)域的生態(tài)補償問題進行理論探索和研究，但整體而言，針對流域水資源生態(tài)補償問題的專門研究不多。現(xiàn)有研究主要涉及流域生態(tài)補償?shù)膬?nèi)涵、主體、補償標(biāo)準(zhǔn)等多個方面。

一、對流域生態(tài)補償問題的研究

（一）流域生態(tài)補償?shù)膬?nèi)涵

總的來看，20世紀(jì)90年代前期的文獻中，生態(tài)補償通常是生態(tài)環(huán)境損害者付出賠償?shù)拇~；而20世紀(jì)90年代后期，生態(tài)補償則更多地指代針對生態(tài)環(huán)境保護、建設(shè)者設(shè)立的利益驅(qū)動機制、激勵機制和協(xié)調(diào)機制?？偟膩碚f，國內(nèi)學(xué)界對生態(tài)補償?shù)膬?nèi)涵有著大體一致的認識，但是由于學(xué)科背景和研究方向不同，學(xué)者們給出的生態(tài)補償定義仍然不盡一致。有些學(xué)者從強調(diào)社會正義的角度提出流域生態(tài)補償?shù)亩x。如錢水苗等（2005）認為流域生態(tài)補償是以實現(xiàn)社會公正為目的，在流域內(nèi)上下游各地區(qū)間實施的以直接支付生態(tài)補償金為內(nèi)容的行為。盧祖國，陳雪梅（2008）提出流域生態(tài)補償是指由于流域上下游之間基于水資源開發(fā)利用的受損和收益的不公平，由下游地區(qū)對上游地區(qū)因為保護生態(tài)環(huán)境所付出的代價給予一定的補償，流域生態(tài)補償主要是為了解決流域上下游之間水資源的開發(fā)利用中的不公平問題而產(chǎn)生的。而王軍等（2007）從循環(huán)經(jīng)濟和法律角度出發(fā)，提出流域生態(tài)補償機制是指國家為保護流域水環(huán)境質(zhì)量而建立的，通過國家投資、向流域生態(tài)效益受益人收取生態(tài)補償費用等途徑設(shè)立流域生態(tài)補償基金，用于流域生態(tài)環(huán)境的保護和建設(shè)的法律制度。

（二）流域生態(tài)補償?shù)难a償與受償主體

關(guān)于受償主體問題，理論界已經(jīng)達成共識，即流域生態(tài)補償?shù)氖軆斦甙饔蛩Y源的開發(fā)利用者、流域生態(tài)服務(wù)的提供者和流域生態(tài)破壞的受害者。但是對于誰應(yīng)該作為補償者的問題理論界意見并不一致，大多數(shù)學(xué)者認為補償主體包括流域生態(tài)服務(wù)的受益者和流域生態(tài)的破壞者。有個別學(xué)者提出流域生態(tài)建設(shè)地區(qū)本身也應(yīng)該作為補償者，因為從長遠看，流域生態(tài)建設(shè)地區(qū)的生態(tài)建設(shè)活動會改善當(dāng)?shù)氐乃Y源環(huán)境，成為水資源生態(tài)建設(shè)的最終受益者。

（三）流域生態(tài)補償?shù)脑瓌t

理論界普遍認為，流域生態(tài)補償至少應(yīng)該遵循保護者受益、損害者付費、受益者補償?shù)脑瓌t，對于這一原則，張惠遠，劉桂環(huán)（2006）、鄭海霞（2010）等在其文章中均有論證。除此之外，學(xué)者們還提出流域生態(tài)補償需要遵循以下原則：根據(jù)實際情況和受益方的經(jīng)濟承受能力實施區(qū)別補償?shù)脑瓌t；公平效益原則；均衡協(xié)調(diào)原則；責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則；政府主導(dǎo)原則等。

（四）流域生態(tài)補償?shù)难a償方式

大多數(shù)學(xué)者認為流域生態(tài)補償?shù)难a償方式有四種，即資金補償、實物補償、政策補償、智力補償，如周大杰等（2005），盧祖國等（2008）。袁文華、孫曰瑤（2013）提出了通過商標(biāo)的注冊、品牌化以及品牌授權(quán)的方式進行流域生態(tài)補償，能夠在一定程度上解決區(qū)域之間發(fā)展不平衡的問題。

（五）流域生態(tài)補償?shù)姆诸?/p>

常見的分類有三種：一是根據(jù)補償對象，將生態(tài)補償分為流域受益補償和流域損害補償。學(xué)界研究的重點始終在受益補償方面，研究的重心是流域生態(tài)補償?shù)闹贫瓤蚣埽ㄑa償主體與受償主體、補償資金的籌集、流域生態(tài)補償管理機構(gòu)以及補償資金的支付等問題；二是根據(jù)政府介入程度，將生態(tài)補償分為政府補償和市場補償；三是按照補償對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的推動作用將生態(tài)補償分為輸血補償和造血補償。如何發(fā)揮生態(tài)補償?shù)脑煅δ苁茄芯康闹攸c。

（六）流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)的計算

補償標(biāo)準(zhǔn)（針對受償方而言）和支付標(biāo)準(zhǔn)（針對補償方而言）是生態(tài)補償?shù)膬蓚€關(guān)鍵指標(biāo)。由于補償標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計直接關(guān)系到生態(tài)補償?shù)募钚?yīng)，所以國內(nèi)學(xué)界普遍認為補償標(biāo)準(zhǔn)的確定更為重要，是流域生態(tài)補償研究的核心內(nèi)容。

補償標(biāo)準(zhǔn)的測算辦法主要有三種，以下游獲得的環(huán)境效益作為補償標(biāo)準(zhǔn)、以流域區(qū)內(nèi)各行政區(qū)生態(tài)建設(shè)成本與生態(tài)效益差額作為獲得或支付生態(tài)補償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、以生態(tài)重建成本作為補償標(biāo)準(zhǔn)。國內(nèi)相關(guān)研究十分豐富，學(xué)者們采用不同的方法測算流域生態(tài)補償?shù)暮侠眍~度。沈滿洪（2007）運用機會成本法對浙江省淳安縣千島湖引水工程生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)進行估算。劉玉龍等（2007）通過對生態(tài)建設(shè)與保護的總成本進行匯總并引入水量分?jǐn)傁禂?shù)、水質(zhì)修正系數(shù)和效益修正系數(shù)，建立了上游地區(qū)生態(tài)建設(shè)與保護補償模型，計算得出下游應(yīng)支付給上游的生態(tài)補償量。鄭海霞，張陸彪（2006）以金華江為樣本，從上游供給成本、下游需求費用、最大支付意愿、水資源的市場價格四個方面對補償額度進行定量估算?？追脖蟆⒘挝拿罚?013）以江西鄱陽湖流域即“五河一湖”為研究對象，利用沿流域主要城市的人均GDP和人均工業(yè)廢水排放量數(shù)據(jù)，計算出各城市超標(biāo)排污權(quán)或未使用的排污權(quán)，通過人均工業(yè)廢水排量與人均工業(yè)總產(chǎn)值之間的效益關(guān)系確定排污權(quán)價格，算出各城市的補償或者受償金額。學(xué)者們對流域生態(tài)補償額的探討由定性分析向定量分析沿伸并取得了一定的進展。

（七）流域生態(tài)補償金的籌集

補償金的籌集問題主要體現(xiàn)在補償金的籌集方式、渠道和費率等方面。周大杰等認為補償資金的來源包括生態(tài)補償費和生態(tài)補償稅、推廣優(yōu)惠信貸、生態(tài)補償基金和國外貸款。朱崗等提出流域上游地區(qū)應(yīng)該調(diào)整財政支出結(jié)構(gòu)，加大對流域生態(tài)保護的投入力度，同時要加強上一級政府的縱向轉(zhuǎn)移支付力度。

（八）流域生態(tài)補償?shù)哪Ｊ絜ndprint

對流域生態(tài)補償模式的研究主要集中在比較不同補償模式的差異、適用條件等方面。如陳瑞蓮和胡熠對近年來學(xué)術(shù)界和實踐部門提出的三種補償模式（市場化模式、中央財政縱向轉(zhuǎn)移支付的強制性模式、民主協(xié)商和橫向財政轉(zhuǎn)移支付的區(qū)際生態(tài)補償?shù)臏?zhǔn)市場模式）進行了比較分析與評價，提出準(zhǔn)市場模式通過流域區(qū)際動態(tài)博弈，能夠激勵生態(tài)產(chǎn)品的供給，是現(xiàn)階段中國具有可行性、可操作性和普遍適用性的流域區(qū)際生態(tài)補償模式。王軍鋒、侯超波（2013）將流域生態(tài)補償模式劃分為上下游政府間協(xié)商交易模式、共同出資模式、財政轉(zhuǎn)移支付模式和強制性扣繳模式，系統(tǒng)闡釋了各種模式的特點與適用條件。也有個別學(xué)者針對一種具體的補償模式進行了深入的探究，張紅兵等（2005）對黃河流域?qū)幟伤畽?quán)交易這一市場補償模式進行了深入的研究。王軍鋒等（2011）深入剖析了政府主導(dǎo)模式，認為基于現(xiàn)階段國情，中國應(yīng)推行由政府主導(dǎo)的流域生態(tài)補償機制。

（九）流域生態(tài)補償?shù)睦碚摶A(chǔ)

大多數(shù)學(xué)者認為環(huán)境資源價值理論、外部性理論和公共產(chǎn)品理論是生態(tài)補償包括流域生態(tài)補償?shù)睦碚摶A(chǔ)。環(huán)境資源價值理論強調(diào)生態(tài)環(huán)境資源有價值，因此使用生態(tài)環(huán)境資源理應(yīng)支付相應(yīng)的補償。外部性理論說明為了實現(xiàn)社會資源的有效配置，經(jīng)濟外部性應(yīng)該內(nèi)化，而生態(tài)補償正是內(nèi)化環(huán)境外部效應(yīng)的有效途徑。公共產(chǎn)品理論提出生態(tài)環(huán)境資源具有非排他性和非競爭性。前者會導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境資源的過度使用，出現(xiàn)“公地的悲劇”。后者會引發(fā)供給不足的“搭便車”現(xiàn)象。生態(tài)補償政策是解決“公地的悲劇”和“搭便車”問題的有效措施。除了公認的三種理論之外，也有學(xué)者認為效率與公平理論等也是生態(tài)補償?shù)睦碚摶A(chǔ)。

二、國內(nèi)研究評價

國內(nèi)關(guān)于流域生態(tài)補償問題的經(jīng)濟學(xué)研究，主要集中在流域生態(tài)補償理論（包括概念、內(nèi)涵、外延、原則、前提和理論基礎(chǔ)等方面）、流域管理體制（跨省市、跨流域、跨部門的協(xié)調(diào)管理體制和轉(zhuǎn)移支付制度）和補償機制（補償資金的籌措和生態(tài)補償量化）等方面，取得了一定的研究成果。但是，總的來說，目前的研究尚處于起步階段，還存在缺陷：首先，流域生態(tài)補償研究集中在定義、主客體、原則和模式上，對流域生態(tài)補償額度的定量研究較少，而且現(xiàn)有的研究成果現(xiàn)實適用性較差，難以直接指導(dǎo)實踐；其次，關(guān)于流域內(nèi)地域間補償?shù)南嚓P(guān)研究較多，但少有學(xué)者對補償金如何在受償主體內(nèi)部進行分配、使用和管理問題進行研究；最后，缺少對制度評價標(biāo)準(zhǔn)的研究。沒有學(xué)者對判斷流域生態(tài)補償制度好壞的標(biāo)準(zhǔn)進行研究，結(jié)果造成學(xué)者們提出的“合理”補償標(biāo)準(zhǔn)差異巨大，很難令人信服。

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[責(zé)任編輯 魏 杰]endprint