沈丁立

2014年是中美關(guān)系正?；?5周年。35年前，在1978年年底，中美克服困難、決定建交，這一決定于1979年1月1日起生效。也是在1978年12月，中國共產(chǎn)黨舉行第十一屆三中全會(huì)，期間通過《解放思想，實(shí)事求是，團(tuán)結(jié)一致向前看》的報(bào)告，決定將國家發(fā)展的重點(diǎn)放到國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，通過包括國際合作的方式，來加速實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化。

同美國建交是中國改革開放的配套戰(zhàn)略。這項(xiàng)決策是十一屆三中全會(huì)后中國外交戰(zhàn)略進(jìn)行的第一次重大調(diào)整，也是中國改革開放、對外合作的核心舉措，對此后的中國外交和國家發(fā)展產(chǎn)生了重要影響，對推動(dòng)中國的國際化和現(xiàn)代化進(jìn)程起到了定向、催化和加速作用，迄今仍在深刻地影響著中國未來的前行。

光陰荏苒。到2014年，隨著中國改革開放走完了三個(gè)半年代，中美兩國也迎來了建交35周年。本文回顧中美關(guān)系正?；詠砀鱾€(gè)年代的國際背景，提出雙邊關(guān)系的核心特征和所取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并對未來中美關(guān)系的發(fā)展趨向做出基本判斷。

第一個(gè)十年（1979—1988年）：改革開放、戰(zhàn)略妥協(xié)

中美建交是在中國內(nèi)外特定歷史形勢下發(fā)生的。對中國而言，在經(jīng)歷了“文化大革命”這一嚴(yán)重內(nèi)亂后，國民經(jīng)濟(jì)亟待振興，國民人心思定。鄧小平等中共第二代領(lǐng)導(dǎo)人復(fù)出后，對中國社會(huì)主義發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了深刻總結(jié)，得出世界大戰(zhàn)不會(huì)馬上發(fā)生以及可以避免的戰(zhàn)略明斷，進(jìn)而將國家發(fā)展引上了經(jīng)濟(jì)建設(shè)的方向。在終結(jié)了延續(xù)十多年的“繼續(xù)革命”的錯(cuò)誤理論后，中國走上了改革開放的軌道。

同時(shí)，中國將“獨(dú)立自主為主，爭取外援為輔”的發(fā)展方略調(diào)整到全方位的經(jīng)濟(jì)開放合作，不再強(qiáng)調(diào)凡事獨(dú)立自主，而是積極參與國際分工，同各種有利于增進(jìn)中國生產(chǎn)力進(jìn)步的生產(chǎn)要素進(jìn)行合作，執(zhí)行了一條引進(jìn)外資、技術(shù)與管理、促進(jìn)外向型出口的貿(mào)易立國政策。中美結(jié)束長期以來的全面敵對狀態(tài)，使中國得以更為安全地推進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略。中美建交以來，雙方在經(jīng)貿(mào)和其他領(lǐng)域的大規(guī)模交流合作，催化并從整體上保障了中國改革開放的穩(wěn)步前進(jìn)。

中美關(guān)系正?；媾R諸多困難，其核心障礙在于意識(shí)形態(tài)和國家安全關(guān)切。中美價(jià)值觀念和社會(huì)制度差異懸殊，但雙方采取了接觸加合作的政策，在安全領(lǐng)域共同合作，防范并牽制由于蘇聯(lián)擴(kuò)張所形成的威脅。在臺(tái)灣問題上，中美在這個(gè)階段先后以兩國建交公報(bào)以及1982年的“八·一七公報(bào)”為準(zhǔn)繩，中國反對并限制美國在與中國建交后繼續(xù)對臺(tái)售武。在雙邊人員與經(jīng)濟(jì)往來上，中美雙方取得了巨大突破。正是在此基礎(chǔ)上，迄今中國爭取到了和平建設(shè)“具有中國特色的社會(huì)主義”的35年。

中美關(guān)系正常化給中國帶來了重大戰(zhàn)略利益，即改善了中國當(dāng)時(shí)面臨的外部安全處境，提供了中國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制變革的發(fā)展動(dòng)力和合作資源，為中國現(xiàn)代化制度變遷創(chuàng)造了外部環(huán)境，從而增進(jìn)了中國的和平進(jìn)步，提高了中國的國際競爭力。中國的改革開放，也從最初的經(jīng)濟(jì)變革不可阻擋地走向了國家體制現(xiàn)代化的全面強(qiáng)盛之路。在中美建交最初十年中，中國開始吸引來自境外的投資，在制造業(yè)與科教等領(lǐng)域開始了國際合作。中美建交也推動(dòng)了西方一批國家承認(rèn)中國，進(jìn)一步提升了中國的國際地位。

中美建交并沒有解決諸多歷史難題，北京和華盛頓未就美國停止對臺(tái)售武達(dá)成一致。在中美建交后，美國國會(huì)迅即制定《與臺(tái)灣關(guān)系法》，對華進(jìn)行牽制。在美國對臺(tái)軍售問題上，中美分歧重大，留下了懸而未決的嚴(yán)重障礙。客觀上，只要中國國家統(tǒng)一這一核心利益繼續(xù)受到美國武力干擾，就不能認(rèn)定中美關(guān)系已經(jīng)完全正常化。所謂的“正常化”，只是相較于在兩國缺乏正式外交關(guān)系并處于嚴(yán)重對抗的時(shí)代。在嚴(yán)格意義上講，中美關(guān)系“正?；笔莻€(gè)過程，它還有待真正完成。從歷史角度看，上述嚴(yán)重問題的存留反映了中美兩國當(dāng)時(shí)的力量對比以及雙方對安全合作的迫切需求，反映了中美雙方國家安全和外交理念中的現(xiàn)實(shí)主義。在當(dāng)時(shí)各自面臨的內(nèi)外形勢下，中美能夠成功建交，雙方進(jìn)行妥協(xié)，是兩國在維護(hù)彼此利益的共同訴求下較為務(wù)實(shí)的選擇。

第二個(gè)十年（1989—1998年）：韜光養(yǎng)晦、調(diào)整關(guān)系

在中美建交以來的第一個(gè)十年中，中國的現(xiàn)代化發(fā)展以美歐為主要借鑒對象。在改革開放以來的市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作中，中國也注意向比較成熟的市場經(jīng)濟(jì)體制的成功經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)，包括學(xué)習(xí)和借鑒美國在市場和法制建設(shè)過程中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。中美因此啟動(dòng)了大量的交往與合作，這一階段的中后期，中美兩國的關(guān)系總體是平衡的。

但是，中美關(guān)系在1989年春夏遭遇寒流，西方社會(huì)對中國的內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行干涉，并對中國實(shí)施制裁，中美官方往來幾近停滯。風(fēng)云轉(zhuǎn)換之際，中國提出“韜光養(yǎng)晦，冷靜觀察”的指導(dǎo)方針，鞏固周邊外交，改善大國關(guān)系，堅(jiān)持改革開放，不久打開局面。1991年和1992年，日本首相海部俊樹和明仁天皇先后訪華，中國外交漸趨活躍，中美官方交往也逐步走出低谷。

1993年，在美國西雅圖舉行的亞太經(jīng)合組織領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議期間，中美兩國元首舉行正式會(huì)晤。雙方確認(rèn)彼此對確保世界和平的重大責(zé)任，美方認(rèn)識(shí)到中國在世界上的重要作用，希望中美關(guān)系得到改善；中方提出用長遠(yuǎn)觀點(diǎn)來看待和處理兩國關(guān)系。這次會(huì)晤恢復(fù)了中美領(lǐng)導(dǎo)人的峰會(huì)機(jī)制，但雙方合作仍存四大障礙。首先，雙方在臺(tái)灣問題上分歧嚴(yán)重。美國在冷戰(zhàn)結(jié)束后提升對臺(tái)售武規(guī)格，違背相關(guān)承諾。其次，在人權(quán)問題上，美國屢屢威脅將此與雙方經(jīng)貿(mào)掛鉤。第三，美國就雙邊貿(mào)易不平衡向中國施壓，在市場準(zhǔn)入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問題上發(fā)難。第四，美國在防擴(kuò)散問題上對華一再制裁，然而自己卻向臺(tái)灣輸出先進(jìn)常規(guī)裝備。

對上述問題，中美兩國采取了分類管理的務(wù)實(shí)辦法。本著有效管理并解決問題的宗旨，中美逐步建立起各種專業(yè)性的談判和協(xié)商機(jī)制，從20世紀(jì)90年代起展開全方位對話，使雙邊關(guān)系在所有這些領(lǐng)域取得了不同程度的改善。在整體關(guān)系上，經(jīng)歷了20世紀(jì)90年代中期美國允許臺(tái)灣領(lǐng)導(dǎo)人訪美給中美關(guān)系帶來的嚴(yán)重沖擊后，兩國重審雙邊關(guān)系，一度確定了建立“面向21世紀(jì)的中美建設(shè)性戰(zhàn)略伙伴關(guān)系”，華盛頓再度確認(rèn)對華接觸政策，雙方元首于1997年和1998年分別對對方進(jìn)行了國事訪問，緩和了冷戰(zhàn)結(jié)束以來的中美關(guān)系。

在臺(tái)灣問題上，美國漸趨認(rèn)識(shí)到極端“臺(tái)獨(dú)”對自身的危害，從而擴(kuò)大了同中國大陸在此問題上的合作。在人權(quán)問題上，克林頓政府逐步感知到將中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系與人權(quán)問題掛鉤無助于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，于是主動(dòng)扭轉(zhuǎn)了政策。隨著雙方接受“分類處理分歧”，中美更多采取了對話，人權(quán)不再成為討論禁區(qū)，這為中國在新世紀(jì)初加入世貿(mào)組織創(chuàng)造了有利條件。在防擴(kuò)散和地區(qū)安全層面，中美在20世紀(jì)90年代中期著力調(diào)整政策，美國從單向制裁轉(zhuǎn)為尋求有效合作，雙方就出口管制達(dá)成諸多共識(shí)，平衡了彼此的經(jīng)濟(jì)與安全利益。中美在防擴(kuò)散方面的良性互動(dòng)，在新世紀(jì)又延伸到關(guān)于朝核問題的“六方會(huì)談”。中美還在伊核問題上開展協(xié)作，最近取得了積極成果。

在這一階段，中美關(guān)系步入了冷戰(zhàn)后時(shí)期，雙方在冷戰(zhàn)期間形成的結(jié)構(gòu)性需求發(fā)生了重大變化。時(shí)代巨變促使中美對自身和彼此重新定位，審視國家利益發(fā)生的變動(dòng)并思考雙邊關(guān)系再穩(wěn)定的新模式。這期間中美關(guān)系出現(xiàn)過重大波動(dòng)，在臺(tái)灣與人權(quán)等問題上全面較量，這也迫使兩國戰(zhàn)略精英思考中美關(guān)系與人類的和諧進(jìn)步，為新世紀(jì)理性博弈做出了鋪墊。

第三個(gè)十年（1999—2008年）：抓住機(jī)遇、擴(kuò)大共贏

中美關(guān)系在進(jìn)入20世紀(jì)90年代中后期的一段較短的穩(wěn)定期后，在1999年再次受到以美國為首的北約轟炸中國駐南聯(lián)盟大使館的嚴(yán)重?fù)p害，并在新世紀(jì)初面臨由于美國軍機(jī)抵近偵察而導(dǎo)致兩國軍機(jī)相撞的嚴(yán)重事件。盡管這些沖突性質(zhì)嚴(yán)重，但中美雙方仍然實(shí)現(xiàn)了有效的危機(jī)管控，維護(hù)了兩國關(guān)系的整體持續(xù)發(fā)展。

這十年中，兩國關(guān)系出現(xiàn)了一系列新特征。一方面，由于成功地管理了對外關(guān)系，所以中國獲得了集中精力發(fā)展和開放的重要機(jī)遇。這期間中國經(jīng)濟(jì)取得強(qiáng)勁發(fā)展，中國快速從地區(qū)大國邁向世界大國，并逐漸呈現(xiàn)出世界強(qiáng)國的一些特征。與此相隨，中美各自的國內(nèi)政治議程也開始更多地影響雙邊關(guān)系。另一方面，在長期困擾中美關(guān)系的臺(tái)灣問題上，一段時(shí)期以來不斷加劇的“臺(tái)獨(dú)”事態(tài)也更多促使中美為維護(hù)臺(tái)?，F(xiàn)狀而采取合作。自2002年以來，美國時(shí)任總統(tǒng)小布什多次表示“不支持”甚至“反對”“臺(tái)獨(dú)”，白宮反復(fù)強(qiáng)調(diào)維持臺(tái)海兩岸現(xiàn)狀的重要性。

在這個(gè)階段，中美安全合作的核心是共同反恐。2001年9月11日發(fā)生的嚴(yán)重打擊美國的國際恐怖事件，不僅對美國本土進(jìn)行了前所未有的襲擊，而且對美國應(yīng)對危機(jī)的能力提出了重大考驗(yàn)。小布什政府因此宣布美國進(jìn)入戰(zhàn)爭狀態(tài)，并對外發(fā)動(dòng)了兩場戰(zhàn)爭，出現(xiàn)明顯失當(dāng)，鑄成更為嚴(yán)重的危機(jī)，迄今尚未完全收場。美國反恐需要國際合作，國際恐怖主義迅速上升為美國的頭號(hào)威脅，中美在國際反恐中開展合作，提升了雙方信任。中美快速走出兩國軍機(jī)相撞形成的僵局，并在小布什執(zhí)政的多數(shù)時(shí)候，形成了較長時(shí)間的穩(wěn)定局面，中國預(yù)言并實(shí)現(xiàn)了“重大戰(zhàn)略機(jī)遇”。在此期間，中美在防擴(kuò)散、地區(qū)穩(wěn)定、開放市場等基本方面都保持了合作態(tài)勢。

在此階段，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不斷推進(jìn)，中國從實(shí)現(xiàn)初步小康，開始走向全面小康。中共十六大和十七大提出的在新世紀(jì)前20年實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)與人均GDP都翻兩番的目標(biāo)，均在2008年即提前12年完成。經(jīng)過三十余年的發(fā)展，中美經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合國力的差距顯著縮小。美國國內(nèi)出現(xiàn)了更多關(guān)于重估中美匯率以調(diào)整雙方投資與貿(mào)易關(guān)系的呼聲，雖然這給兩國經(jīng)濟(jì)關(guān)系平添壓力，但也促使雙方尋找新方式以策互利協(xié)作。在小布什時(shí)代，“中美戰(zhàn)略（高級(jí)）對話”和“中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對話”應(yīng)運(yùn)而生，這又被提升至奧巴馬時(shí)代的“中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話”。這些新的高層對話平臺(tái)，有利于闡發(fā)中美各自的發(fā)展觀，抒解并利用各自內(nèi)外壓力，整合兩國的行政資源，經(jīng)由妥協(xié)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)共贏。

一度嚴(yán)重干擾中美關(guān)系的臺(tái)灣問題，在經(jīng)過十多年的起伏之后，在中美迎來建交30周年前夕開始降溫。一方面，在新世紀(jì)的前十年，美國先后面臨國際恐怖主義的嚴(yán)重打擊和嚴(yán)重的金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)，國力受到重創(chuàng)，這就牽制了美國力量的全球投放，迫其在非核心安全領(lǐng)域進(jìn)行收縮，包括在臺(tái)海問題上部分調(diào)整政策。同時(shí)，鑒于中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系已經(jīng)高度依存，在美國嚴(yán)峻的金融危機(jī)面前，中美已經(jīng)沒有“去耦合”的選擇，只能同舟共濟(jì)。另一方面，中國崛起正在深刻地重塑中美關(guān)系，使之更為平等和積極，并影響著美國對臺(tái)海兩岸的政策朝著更加務(wù)實(shí)的方向調(diào)整。大陸綜合實(shí)力的快速提升以及因此取得的自信與塑造力，也在正面推動(dòng)兩岸關(guān)系遠(yuǎn)離顛簸。在這樣的背景下，中美發(fā)展更為成熟的雙邊關(guān)系，也就出現(xiàn)了更多機(jī)會(huì)。

當(dāng)前十年（2009—2018年）：

戰(zhàn)略崛起、共穩(wěn)世界

2008年中國GDP為4.3萬億美元。從2009年起，中國進(jìn)入戰(zhàn)略崛起的快通道。這一年，中國GDP超過德國，成為世界第三。2010年，中國GDP超過日本，成為世界第二。2012年，中國GDP超8.2萬億美元，在4萬億美元這一2020年全面小康期待值的基礎(chǔ)上翻了一番。2013年，中國GDP達(dá)到9.2萬億美元，這恐怕是2000年所能期待的2030年之后的發(fā)展水平。中國所展望的在本世紀(jì)中葉全面現(xiàn)代化的宏偉目標(biāo)，有望提前20年實(shí)現(xiàn)。

進(jìn)入中美建交以來的第四個(gè)十年后，中美面臨的外部環(huán)境都有很大變化。一方面，奧巴馬政府已經(jīng)結(jié)束伊拉克戰(zhàn)爭，并將結(jié)束阿富汗戰(zhàn)爭，美國大規(guī)模的反恐戰(zhàn)爭將告一段落。另一方面，美國戰(zhàn)略精英也已敏銳感到以國家行為體為單位的傳統(tǒng)國際競爭將重返國際關(guān)系主流，而且美國“一超多強(qiáng)”的局面將被中國崛起的新格局所打破，人類將從此進(jìn)入美中兩強(qiáng)并存的新時(shí)代。

在這個(gè)階段，中美互疑在增強(qiáng)。中國對美國的疑慮是美國在中日關(guān)系上對日本更多的傾斜。美國在1972年將沖繩歸還日本時(shí)，刻意將中國釣魚島的行政管理權(quán)給予日本，并在美國“重返亞太”的框架下強(qiáng)調(diào)《美日安保條約》對這一區(qū)域適用，這對中國主權(quán)構(gòu)成了的嚴(yán)重侵犯，并且助長了日本右翼保守主義勢力。中國對美國在臺(tái)灣、西藏、南海問題等領(lǐng)域?qū)χ袊鴻?quán)益的干涉，具有強(qiáng)烈的戒心。與此同時(shí)，美國對中國在大氣空間、太空、海洋、網(wǎng)絡(luò)空間的進(jìn)入也日益感到不安，其對中國的制約與侵犯則進(jìn)一步加深了中國對美國的猜疑與不滿。

既有大國與崛起大國的這種互疑，本身并不奇怪。但這些猜疑以及因此引起的可能對抗如不得到及時(shí)詮釋與解決，則有可能引起雙方關(guān)系的惡性循環(huán)。因此，中美及時(shí)對話，尤其在最高層間進(jìn)行溝通，具有重要的增信釋疑作用。2009年奧巴馬總統(tǒng)上任后，于當(dāng)年對中國進(jìn)行了國事訪問，雙方不僅確認(rèn)繼續(xù)推動(dòng)中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話，而且推出中美人文交流高層磋商機(jī)制，包括中美互派留學(xué)生的“十萬強(qiáng)計(jì)劃”。2013年，在中美新一屆領(lǐng)導(dǎo)人產(chǎn)生后，雙方元首不拘形式，在美國洛杉磯舉行非正式會(huì)談，力圖緩和與穩(wěn)定雙邊關(guān)系。中國領(lǐng)導(dǎo)人提出了建立中美新型大國關(guān)系的倡議，勉力實(shí)現(xiàn)兩國“政治互信、經(jīng)濟(jì)互利、文化互鑒”的理想。

中國崛起的直接后果已經(jīng)并將繼續(xù)給現(xiàn)有國際體制帶來深刻影響。以中國為代表的亞洲力量的成長將有望改寫世界政治與經(jīng)濟(jì)格局，西方長期主導(dǎo)的國際秩序?qū)㈤_始進(jìn)入東西方力量對比更為均衡的新國際體系。在當(dāng)前十年，中美力量的差距還將繼續(xù)縮小。隨著中美合作的發(fā)展，中美競爭的局面也將可能擴(kuò)大。在2020—2030年之前，世界有望逐步看到這樣的變化，即一個(gè)穩(wěn)健的中國以成熟的步伐，在現(xiàn)有國際法框架內(nèi)和平地達(dá)到彼岸；而一個(gè)成熟的美國，對一個(gè)遵守了基本以美國為首的西方世界所制定的國際法體系并和平崛起的新的世界級(jí)大國，有相當(dāng)?shù)乃枷霚?zhǔn)備予以接受，或不得不予以接受?；仡欀忻澜ń?5年來的歷史，可以得出結(jié)論，中美在國際體系中的權(quán)力轉(zhuǎn)移，是以講規(guī)制并且是以和平方式發(fā)生的。這也應(yīng)該是未來中美和平博弈、互利共贏的理想途徑。

（作者系復(fù)旦大學(xué)國際問題研究院副院長，教授）

（責(zé)任編輯：張凱）