代 明，羅婉婷，程 磊

(暨南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣州 510632)

研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)與比較
——以我國(guó)沿海九省市為例

代 明，羅婉婷，程 磊

(暨南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣州 510632)

構(gòu)建研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用線性函數(shù)法及離差賦權(quán)法，對(duì)2011年中國(guó)九個(gè)較發(fā)達(dá)沿海省市的研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)。結(jié)果表明：北京、廣東和江蘇的研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較強(qiáng)；北京的高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)更具研發(fā)優(yōu)勢(shì)，廣東在企業(yè)研發(fā)、政府支持研發(fā)方面比較突出，江蘇則在四個(gè)方面表現(xiàn)相對(duì)平衡而更顯綜合優(yōu)勢(shì)?？傮w上看，我國(guó)研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅存在東西差異，而且在東部沿海地區(qū)較發(fā)達(dá)的省市之間也呈現(xiàn)出水平與結(jié)構(gòu)差異。這是相關(guān)省市制定研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及推動(dòng)區(qū)際創(chuàng)新協(xié)作需考量的因素。

研發(fā)產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)；線性函數(shù)法；離差賦權(quán)法

引言

2011年是我國(guó)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》實(shí)施的第一年。在這一年，國(guó)民經(jīng)濟(jì)保持了平穩(wěn)較快發(fā)展，科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域也取得了新進(jìn)展。全國(guó)科技進(jìn)步基本狀況是：研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度進(jìn)一步加大，各項(xiàng)科技產(chǎn)出明顯提高，科技進(jìn)步環(huán)境改善明顯，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速增長(zhǎng)。然而，我國(guó)的科學(xué)基礎(chǔ)仍十分薄弱。尤其是研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展尚不成熟，存在發(fā)展時(shí)間不長(zhǎng)、研發(fā)參與主體投入產(chǎn)出效率不高、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)較少、創(chuàng)新能力較弱、技術(shù)進(jìn)步主要依賴引進(jìn)、區(qū)域發(fā)展不平衡等問(wèn)題。即使是沿海地區(qū)，研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展也非常不均衡，具有明顯的水平和結(jié)構(gòu)差異。

創(chuàng)新是國(guó)家進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展的原動(dòng)力，研究與開(kāi)發(fā)是創(chuàng)新的源泉。本文基于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論，從研發(fā)參與主體出發(fā)，對(duì)沿海九省市研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)與分析，發(fā)現(xiàn)不同省市在各研發(fā)參與主體的競(jìng)爭(zhēng)力是不同的，從而提出區(qū)域制定研發(fā)產(chǎn)業(yè)及推動(dòng)區(qū)際創(chuàng)新協(xié)作的發(fā)展戰(zhàn)略。

一、相關(guān)研究綜述

(一)研發(fā)產(chǎn)業(yè)

1997年，Gregory Tassey提出“研究密集”產(chǎn)業(yè)的概念，認(rèn)為這類產(chǎn)業(yè)主要包括計(jì)算機(jī)、醫(yī)藥、科學(xué)儀器等。2000年，在美國(guó)緬茵州公共資金用于R&D的評(píng)價(jià)研究中，首次出現(xiàn)了R&D industry這一術(shù)語(yǔ)。

在國(guó)內(nèi)，“研發(fā)產(chǎn)業(yè)”最早于2000年出現(xiàn)在北京科技報(bào)。隨后，國(guó)內(nèi)逐漸興起了對(duì)研發(fā)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)研究。關(guān)于研發(fā)產(chǎn)業(yè)的定義和內(nèi)涵，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的認(rèn)識(shí)存在較大差異。高汝熹首次定義研發(fā)產(chǎn)業(yè)，認(rèn)為是從事研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)和組織的集合[1]。李京文、黃魯成認(rèn)為，R&D產(chǎn)業(yè)是從事研發(fā)活動(dòng)并提供產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)的集合。R&D產(chǎn)業(yè)活動(dòng)主要包括自主性R&D活動(dòng)以及外部性R&D籌供活動(dòng)，其中，R&D產(chǎn)業(yè)存在的主要形式是外部性R&D籌供活動(dòng)[2]。顏振軍認(rèn)為，研發(fā)產(chǎn)業(yè)是一種“創(chuàng)新型生產(chǎn)服務(wù)業(yè)”，它屬于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展的新型業(yè)態(tài)[3]。趙紅光認(rèn)為，R&D產(chǎn)業(yè)是指企業(yè)和機(jī)構(gòu)從事R&D活動(dòng)并從R&D活動(dòng)中取得直接經(jīng)濟(jì)利益[4]。這一定義強(qiáng)調(diào)了研發(fā)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特征，即R&D產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成主體是從R&D活動(dòng)中獲得直接經(jīng)濟(jì)利益的。

本文將研發(fā)產(chǎn)業(yè)定義為：研發(fā)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)基礎(chǔ)的行業(yè)，同時(shí)也是一個(gè)高端的行業(yè)，不僅包括企業(yè)內(nèi)部的一切研發(fā)活動(dòng)，還包括以獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)為主體等進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)，其共同點(diǎn)是將知識(shí)和智力作為主要的研發(fā)投入要素，從而生產(chǎn)科學(xué)論文、發(fā)明專利、技術(shù)訣竅等研發(fā)成果。

(二)研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力及評(píng)價(jià)

研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力屬于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的范疇。一般認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是一國(guó)或區(qū)域特定產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)或區(qū)域市場(chǎng)上出售產(chǎn)品所反映的生產(chǎn)力。在研究產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，一般從產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響因素出發(fā)，構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。國(guó)內(nèi)外對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的研究已相當(dāng)成熟，但對(duì)研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的研究還比較粗淺。研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，是將一定的研發(fā)資源(如人力、物力、財(cái)力、信息等)，按照預(yù)定的目標(biāo)進(jìn)行研發(fā)后所體現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)能力，包含研發(fā)產(chǎn)業(yè)資源、研發(fā)產(chǎn)業(yè)實(shí)力、研發(fā)產(chǎn)業(yè)效益、研發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和研發(fā)產(chǎn)業(yè)環(huán)境，構(gòu)建研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)體系時(shí)，一般也圍繞這幾方面展開(kāi)。但由于很難用一個(gè)統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)精確度量研發(fā)產(chǎn)業(yè)的投入與產(chǎn)出，因此，國(guó)內(nèi)外對(duì)研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力還沒(méi)有形成統(tǒng)一的評(píng)價(jià)體系。

1.國(guó)外研究

國(guó)外學(xué)者主要集中于對(duì)研發(fā)活動(dòng)或研發(fā)行業(yè)的投入產(chǎn)出效率的研究，較少對(duì)研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行研究。從研發(fā)活動(dòng)或行業(yè)這一定義出發(fā)，國(guó)外學(xué)者主要運(yùn)用DEA方法考察醫(yī)療機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)、城市發(fā)展等方面的R&D績(jī)效。EC Wang、W Huang[5]采用DEA方法，將研發(fā)資本存量、人力資本投入、專利數(shù)、學(xué)術(shù)刊物發(fā)表作為評(píng)價(jià)指標(biāo)入手，評(píng)估了不同國(guó)家的研發(fā)活動(dòng)研發(fā)的相對(duì)效率的生產(chǎn)框架是不同的，并得出結(jié)論是小于一半的國(guó)家研發(fā)活動(dòng)完全有效，而且超過(guò)1/3的國(guó)家的科技研發(fā)活動(dòng)處于規(guī)模效率遞增階段。Chin-Tai Chen、Chen-Fu Chien、Ming-Han lin and Jung-Te Wang[6]將臺(tái)灣新竹科技園內(nèi)的計(jì)算機(jī)及其外圍設(shè)備高科技公司為樣本，運(yùn)用DEA方法，評(píng)估高科技企業(yè)的研發(fā)績(jī)效，并得出效率有效和效率低下公司之間的差異。YJ Feng、H Lu and K Bi[7]應(yīng)用DEA工具評(píng)估29所中國(guó)大學(xué)的R&D管理效率水平，并證實(shí)提出的措施有利于激勵(lì)高校不斷提高R&D管理水平。

2.國(guó)內(nèi)研究

在國(guó)內(nèi)，對(duì)于研發(fā)產(chǎn)業(yè)衡量與評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究已有一定的論述，如覃成林[8]對(duì)全國(guó)各個(gè)地區(qū)研發(fā)產(chǎn)業(yè)從產(chǎn)業(yè)投入規(guī)模、投入系數(shù)、投入結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)出量、產(chǎn)出效率方面進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。黃魯成和邱芳[9]構(gòu)建的指標(biāo)體系由內(nèi)部發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力和外部環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力兩方面組成，采用主成分分析方法研究了北京研發(fā)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力水平，并探討北京研發(fā)產(chǎn)業(yè)所存在的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及不足之處。任偉宏和黃魯成[10]將人力資源投入、經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)產(chǎn)出、創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)展?jié)摿ψ鳛樵u(píng)價(jià)指標(biāo)，采用專家打分和層次分析相結(jié)合的方法探討研發(fā)產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法。陳云、鄭頌安、張益平和戴曉波[11]通過(guò)建立投入類評(píng)價(jià)指標(biāo)、產(chǎn)出類評(píng)價(jià)指標(biāo)、輔助類評(píng)價(jià)指標(biāo)等三大類共15個(gè)指標(biāo)，評(píng)估浦東新區(qū)研發(fā)產(chǎn)業(yè)的總體情況。夏海力、賈海成和黃瑩[12]通過(guò)建立長(zhǎng)三角主要城市研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和模型，利用因子分析法研究蘇州、無(wú)錫、南京、上海、杭州、寧波6個(gè)城市研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平，并探討各城市存在的問(wèn)題和優(yōu)勢(shì)，提出了推進(jìn)長(zhǎng)三角地區(qū)研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的思路。

3.小結(jié)

通過(guò)國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展或競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)實(shí)踐看出，雖然評(píng)價(jià)維度不盡相同，構(gòu)建的具體評(píng)價(jià)指標(biāo)卻大致相同。這體現(xiàn)了大部分學(xué)者所達(dá)成的三個(gè)共識(shí)：一是將研發(fā)看成是一個(gè)動(dòng)態(tài)的投入—產(chǎn)出系統(tǒng)，很多指標(biāo)的構(gòu)建都是從這個(gè)角度出發(fā)的。如投入指標(biāo)包括研發(fā)人力投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入等；產(chǎn)出指標(biāo)包括科技論文、科技著作、專利、高新技術(shù)產(chǎn)品以及對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響等。二是認(rèn)為研發(fā)評(píng)價(jià)指標(biāo)間是相互兼容的關(guān)系，它們之間可以進(jìn)行加總。即使指標(biāo)間或許存在高度的相關(guān)性，但是重復(fù)計(jì)算對(duì)所比較的國(guó)家和地區(qū)都是一致的，因此是公平的。三是因?yàn)閯?chuàng)新理論以及實(shí)踐是不斷發(fā)展的，因此，認(rèn)同研發(fā)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系需要不斷更新、修正和補(bǔ)充，以保證研發(fā)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的質(zhì)量。

從研究方法來(lái)看，研發(fā)系統(tǒng)評(píng)估的方法較多，除了上述學(xué)者所應(yīng)用的DEA、層次分析方法、因子分析方法，還有其他學(xué)者所應(yīng)用的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、灰色關(guān)聯(lián)法等。這些方法各有優(yōu)點(diǎn)。

從研發(fā)投入—產(chǎn)出角度、研發(fā)能力的構(gòu)成要素角度、研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐環(huán)境的構(gòu)成要素等角度出發(fā)，所建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能夠綜合評(píng)價(jià)研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，但不能很好地測(cè)度各個(gè)研發(fā)主體的研發(fā)能力，不能比較全面地探討研發(fā)網(wǎng)絡(luò)主體的活動(dòng)對(duì)于區(qū)域研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。為了彌補(bǔ)這一不足，本文以區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論為依據(jù)，從研發(fā)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的參與主體出發(fā)，以政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)作為區(qū)域研發(fā)產(chǎn)業(yè)的主體，研究不同區(qū)域的官—產(chǎn)—學(xué)—研的研發(fā)投入和產(chǎn)出等對(duì)區(qū)域研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。由于在區(qū)域研發(fā)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中，各構(gòu)成主體所發(fā)揮的功能不盡相同，因此，在構(gòu)建各主體評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)側(cè)重點(diǎn)會(huì)有所不同。

二、研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

(一)官—產(chǎn)—學(xué)—研合作網(wǎng)絡(luò)與研發(fā)創(chuàng)新的理論模型

英國(guó)卡迪里大學(xué)的庫(kù)克(P Cooke)[13]教授最早提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論，認(rèn)為在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)組成區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，并且該系統(tǒng)支持和產(chǎn)生創(chuàng)新。Etzkowitz和Leydesdorff[14]提出大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府之間的信息溝通和交流可以通過(guò)組織結(jié)構(gòu)安排和制度設(shè)計(jì)增強(qiáng)，從而能夠提高科技資源運(yùn)作效率的三重螺旋理論。由此可見(jiàn)，政府、企業(yè)、高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)在提升區(qū)域研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面發(fā)揮重大作用。官—產(chǎn)—學(xué)研的合作網(wǎng)絡(luò)，是以科技進(jìn)步和生產(chǎn)力發(fā)展為目的，在市場(chǎng)自發(fā)作用下，由政府引導(dǎo)和提供財(cái)政、環(huán)境等平臺(tái)支持，產(chǎn)學(xué)研從人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)思想萌芽開(kāi)始，發(fā)展到將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，再到將技術(shù)進(jìn)行擴(kuò)散，以不斷進(jìn)行研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新[15]。這個(gè)研發(fā)過(guò)程是循環(huán)往復(fù)的。高校和科研機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)著人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)思想萌芽、將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力以及技術(shù)擴(kuò)散的角色。而企業(yè)在研發(fā)產(chǎn)業(yè)中最主要的責(zé)任是將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，將研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，以實(shí)現(xiàn)研發(fā)產(chǎn)品的價(jià)值。政府在其中是提供一個(gè)以財(cái)政資金作為支持、創(chuàng)造適宜研發(fā)的環(huán)境的作用，從而促使高校、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行密切合作。這種密切合作可以通過(guò)采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研究、聯(lián)合攻關(guān)、內(nèi)部一體化、共建科研基地、組建研發(fā)實(shí)體、人才聯(lián)合培養(yǎng)與人才交流、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等方式進(jìn)行的兩方、三方或四方聯(lián)合研發(fā)。綜合上述特點(diǎn)，在劉磊、胡樹(shù)華建立的官、產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)合開(kāi)發(fā)工程理論模型基礎(chǔ)上，建立以企業(yè)作為研發(fā)主體，高校和科研機(jī)構(gòu)為兩翼，政府作為研發(fā)產(chǎn)業(yè)支撐的官—產(chǎn)—學(xué)—研合作網(wǎng)絡(luò)與研發(fā)創(chuàng)新的理論模型(見(jiàn)圖1)。

圖1 官—產(chǎn)—學(xué)—研合作網(wǎng)絡(luò)與研發(fā)創(chuàng)新的理論模型

(二)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則

1.準(zhǔn)確性和完整性原則。選擇的評(píng)價(jià)指標(biāo)概念準(zhǔn)確，在層次和結(jié)構(gòu)上必須合理，以總體目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)，能夠全面并且完整地反映所要評(píng)價(jià)的主體，同時(shí)也要做到重點(diǎn)突出。

2.數(shù)據(jù)易于采集原則。反映研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的表征數(shù)據(jù)繁多，有些是統(tǒng)計(jì)生成準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，易于獲取；有些是各個(gè)參與主體在研發(fā)過(guò)程中顯現(xiàn)的一些動(dòng)態(tài)的、模糊的數(shù)據(jù)，不易獲取。在設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，必須考慮現(xiàn)有的科技和經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和易獲取的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以提高評(píng)價(jià)的可操作性和評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。

3.便于比較和分析的原則。由于研發(fā)產(chǎn)業(yè)參與主體在不同區(qū)域會(huì)顯現(xiàn)出不同的特征，反映各參與主體的評(píng)價(jià)指標(biāo)也不盡相同，因此在設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，應(yīng)選取涵蓋各參與主體在研發(fā)過(guò)程中兼具的共同特征和核心實(shí)質(zhì)指標(biāo)，以比較不同區(qū)域的研發(fā)產(chǎn)業(yè)參與主體的競(jìng)爭(zhēng)力，從而有利于為各區(qū)域的研發(fā)參與主體提出改進(jìn)建議。

(三)構(gòu)建基于研發(fā)產(chǎn)業(yè)主體的研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系

基于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論，企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)和政府擔(dān)當(dāng)重要的角色。在評(píng)價(jià)區(qū)域研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新主體出發(fā)，探討不同區(qū)域的研發(fā)主體的投入——產(chǎn)出指標(biāo)及相關(guān)輔助指標(biāo)，以便更好地比較區(qū)域研發(fā)產(chǎn)業(yè)各參與主體的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力。需要說(shuō)明的是，雖然研發(fā)產(chǎn)業(yè)投入——產(chǎn)出關(guān)系復(fù)雜，在設(shè)計(jì)指標(biāo)體系時(shí)難免會(huì)產(chǎn)生內(nèi)涵重疊問(wèn)題，但進(jìn)行區(qū)域橫向比較時(shí)，都是公平而一致的，因此，本文在設(shè)計(jì)研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，忽略了內(nèi)涵重疊的問(wèn)題。

本文將研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系分成企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、政府四個(gè)主體，并從四個(gè)主體在研發(fā)投入、產(chǎn)出、輔助指標(biāo)方面出發(fā)，設(shè)立42個(gè)三級(jí)指標(biāo)(見(jiàn)表1)。

三、中國(guó)沿海地區(qū)九個(gè)省市研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的實(shí)證研究

(一)變量選擇和數(shù)據(jù)處理

本文重點(diǎn)研究2011年中國(guó)九個(gè)較發(fā)達(dá)沿海省市(包括北京、天津、遼寧、山東、上海、江蘇、浙江、福建和廣東)的研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于《2011年中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《2011年中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《2011年中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)普及率調(diào)查》及2011年各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒等。

(二)評(píng)價(jià)分析方法

研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)多層次、復(fù)雜的綜合系統(tǒng)概念，因此需要采用多層次綜合評(píng)判方法去分析。本文應(yīng)用線性函數(shù)法及離差賦權(quán)法測(cè)算我國(guó)沿海九個(gè)省市研發(fā)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。計(jì)算步驟如下：

首先，采用線性函數(shù)法將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，以消除不同數(shù)據(jù)之間的量綱影響。通過(guò)式(1)或式(2)可以得出單個(gè)指標(biāo)的可比數(shù)據(jù)，并且約定可比數(shù)據(jù)的變化范圍為[0，100]。

表1 研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

注：數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2011)、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2011)、《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)普及率調(diào)查》(2011)及2011年各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒等。

若屬于正向的評(píng)價(jià)指標(biāo)，則采用式(1)：

(1)

若屬于反向的評(píng)價(jià)指標(biāo)，則采用式(2)：

(2)

其中，Xij表示第i個(gè)省市第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，Xjmax表示第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)的最大值，Xjmin表示第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)的最小值，而Zij表示第i個(gè)省市第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)。

其次，運(yùn)用離差賦權(quán)法可以確定各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，如式(3)和式(4)。在多指標(biāo)比較的情況下，在指標(biāo)下無(wú)量綱化后數(shù)值的相對(duì)離散程度決定了各指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重系數(shù)的大小。若離散程度越大，則該指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)也越大，反之，則該指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)也越??；若離散程度為0(即無(wú)量綱化后的指標(biāo)數(shù)值全相等)，則該指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)為0。式(3)中的σj表示第j項(xiàng)指標(biāo)去量綱化數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)差，式(4)中的Wj表示第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。

(3)

(4)

最后，采用線性加權(quán)的評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型計(jì)算各指標(biāo)評(píng)價(jià)指數(shù)(Di)和綜合平均指數(shù)(D)。式(5)中的Di表示第i個(gè)地區(qū)研發(fā)產(chǎn)業(yè)每個(gè)參與主體的綜合評(píng)價(jià)值，式(6)中的D表示第i個(gè)地區(qū)研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的綜合平均指數(shù)。

(5)

(6)

(三)我國(guó)沿海九個(gè)省市研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)結(jié)果分析

根據(jù)本文建立的指標(biāo)體系及經(jīng)過(guò)處理后的數(shù)據(jù)，得到我國(guó)沿海九個(gè)省市的各研發(fā)參與主體的評(píng)價(jià)指數(shù)(見(jiàn)表2)，用以計(jì)算九個(gè)省市研發(fā)產(chǎn)業(yè)主體的指數(shù)均值。由表1，廣東、江蘇、山東和浙江的企業(yè)研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力均高于平均值30.695，并且這四個(gè)省份在九個(gè)省市中分別排在第一至第四位，而福建、天津、遼寧與其他省市的企業(yè)研發(fā)存在較大差距，其企業(yè)的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)均低于10。廣東、江蘇、山東和浙江之所以在企業(yè)研發(fā)方面比較突出，主要原因是較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了有利的條件，如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)較好，信息便利，在地理位置上對(duì)內(nèi)靠近海港，對(duì)外鄰近港澳、韓國(guó)和日本等，使這些省份的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模龐大，而福建、天津、遼寧雖然在地理位置上也比較優(yōu)越，但是原有的產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)不完善等，制約了研發(fā)產(chǎn)業(yè)如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而使這三個(gè)省市在企業(yè)研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力方面相對(duì)低下。進(jìn)一步深入探究各個(gè)地區(qū)的企業(yè)研發(fā)投入、產(chǎn)出以及輔助指標(biāo)，與其他七個(gè)省份相比較，廣東和江蘇的企業(yè)研發(fā)投入——產(chǎn)出最為突出。這與廣東、江蘇地區(qū)具有豐富的人才資源以及各種高新技術(shù)、科技園區(qū)是十分相符的。福建、天津和遼寧的企業(yè)研發(fā)投入——產(chǎn)出卻存在顯著差距。對(duì)于輔助指標(biāo)，廣東高新技術(shù)企業(yè)密度以及工業(yè)固體廢物綜合利用量在九個(gè)省市中排名落后，這說(shuō)明廣東“知識(shí)外溢”使企業(yè)在集聚區(qū)域中促進(jìn)分享和傳播知識(shí)、生產(chǎn)及技術(shù)的能力和將工業(yè)固體廢物轉(zhuǎn)化為可利用資源、能源的能力較低。

在高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力方面，北京位列第一，競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)分別為90.983和100，排在其后的分別是江蘇、上海、廣東和浙江。天津、福建兩個(gè)地區(qū)高等學(xué)校以及科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)與其余省市差距甚大。北京和江蘇、上海、廣東和浙江不僅在高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)投入的研發(fā)人員、科研課題投入人員以及相應(yīng)的研發(fā)產(chǎn)出，如出版的科技專著、發(fā)表的科技論文、擁有的有效專利等評(píng)價(jià)指數(shù)顯著，在輔助指標(biāo)方面也都顯著突出。這說(shuō)明這些省市的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)擁有豐富的人才資源從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，即上游研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)。相比較之下，天津和福建不僅在大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的數(shù)量和投入的研發(fā)人力方面存在差距，而且在大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出方面也難以匹敵，因此，天津和福建在高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入、產(chǎn)出、輔助指標(biāo)的評(píng)價(jià)指數(shù)處于較低的水平，一般在0～4之間。

對(duì)于政府的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)，廣東、山東、江蘇、上海和浙江均高于均值45.019，而天津、福建與均值也相差甚遠(yuǎn)。這說(shuō)明與其他省市比較，廣東、山東、江蘇、上海和浙江政府相對(duì)重視研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，大力投入資金、人才、制度等支持研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而且政府支持研發(fā)的產(chǎn)出量相對(duì)較大。天津、福建政府支持研發(fā)的評(píng)價(jià)指數(shù)較低，可能是地方政府的重視程度不夠。

綜上，廣東在企業(yè)研發(fā)、政府支持研發(fā)方面比較突出，北京的高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)更具有研發(fā)優(yōu)勢(shì)，江蘇則在四個(gè)方面表現(xiàn)相對(duì)平衡。

表2 沿海九省市研發(fā)產(chǎn)業(yè)主體的評(píng)價(jià)指數(shù)及排名

計(jì)算各省市研發(fā)產(chǎn)業(yè)主體指數(shù)總和的平均值，可知北京、廣東、江蘇、山東和上海的競(jìng)爭(zhēng)力綜合平均指數(shù)顯著突出，而天津、福建明顯落后于這五個(gè)省份(見(jiàn)表3)。因此可得出結(jié)論，在我國(guó)沿海地區(qū)九個(gè)省市，北京、廣東和江蘇的研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較強(qiáng)，遼寧、天津與福建研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱，即東部沿海地區(qū)較發(fā)達(dá)的省市之間的研發(fā)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出水平與結(jié)構(gòu)的差異。

表3 沿海九省市研發(fā)產(chǎn)業(yè)主體競(jìng)爭(zhēng)力的綜合平均指數(shù)及排名

四、結(jié)論與建議

研發(fā)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)是由企業(yè)為主體、政府為支撐、高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)為兩翼共同組成的合作網(wǎng)絡(luò)。在合作與競(jìng)爭(zhēng)并存的知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，研究研發(fā)產(chǎn)業(yè)參與主體的競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)整個(gè)區(qū)域研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響，不僅具有較強(qiáng)的理論意義，還具有一定的政策參考價(jià)值。

通過(guò)構(gòu)建評(píng)價(jià)體系對(duì)我國(guó)東部沿海地區(qū)較發(fā)達(dá)省市的研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)沿海地區(qū)較發(fā)達(dá)省市的研發(fā)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出水平與結(jié)構(gòu)差異。因此，相關(guān)省市制定研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及推動(dòng)區(qū)際研發(fā)創(chuàng)新協(xié)作時(shí)需考量影響研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的水平與結(jié)構(gòu)性因素，以使較發(fā)達(dá)沿海地區(qū)成為我國(guó)發(fā)展研發(fā)產(chǎn)業(yè)的示范區(qū)域，發(fā)揮輻射帶動(dòng)作用，從而促進(jìn)我國(guó)研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

1.在企業(yè)研發(fā)方面，無(wú)論是研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的省市，還是競(jìng)爭(zhēng)力較弱的省市，必須繼續(xù)強(qiáng)化高新技術(shù)企業(yè)推動(dòng)研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)作用；堅(jiān)持將企業(yè)作為研發(fā)創(chuàng)新的主體，并以市場(chǎng)需求為載體，引導(dǎo)企業(yè)加大科研開(kāi)發(fā)投入；切實(shí)提高研發(fā)效率，提高企業(yè)技術(shù)的轉(zhuǎn)化能力；建立企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的內(nèi)部反饋機(jī)制，及時(shí)調(diào)整研發(fā)戰(zhàn)略。對(duì)于研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的省市，應(yīng)轉(zhuǎn)變研發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，提高生產(chǎn)深加工、高檔次、高技術(shù)附加值的產(chǎn)品的能力，發(fā)展高端產(chǎn)品的生產(chǎn)能力。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)力較弱的省市，應(yīng)完善研發(fā)產(chǎn)業(yè)投融資體制，多渠道吸收風(fēng)險(xiǎn)資金，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，增大研發(fā)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模；學(xué)習(xí)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)省市發(fā)展研發(fā)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，縮小與競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)省市的差距。另外，鑒于沿海地區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展水平參差不齊，因此，國(guó)家在重點(diǎn)開(kāi)發(fā)研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)省市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的同時(shí)，需加大競(jìng)爭(zhēng)力較弱省市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持力度，發(fā)展?jié)摿^大的高新技術(shù)園區(qū)以作為發(fā)展研發(fā)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略布局的次增長(zhǎng)極。

2.從高校和科研機(jī)構(gòu)的投入和產(chǎn)出來(lái)看，沿海較發(fā)達(dá)省市高校和科研機(jī)構(gòu)的數(shù)量、人才分布是不平衡的，在研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)弱的省市，研發(fā)人力資源投入相對(duì)較少，且科技著作、論文和專利等產(chǎn)出也相對(duì)較少。因此，在高校和科研機(jī)構(gòu)資源相對(duì)較少的情況下，應(yīng)創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，優(yōu)化區(qū)域的教育資源；采用定向培養(yǎng)技術(shù)人才，提高研發(fā)人才工資水平和福利水平等方式吸引人才，發(fā)揮人才的聚集效應(yīng)；從實(shí)際出發(fā)，更加注重將學(xué)術(shù)和研發(fā)結(jié)合，更好地促進(jìn)理論研究向應(yīng)用研究成果轉(zhuǎn)化；更加注重高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)的布局，使研發(fā)型企業(yè)充分依托大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的優(yōu)質(zhì)人才資源環(huán)境，將科技資源與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)相結(jié)合，以帶動(dòng)區(qū)域研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

3.研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的省市，政府可優(yōu)先發(fā)展可再生能源和新能源，發(fā)展水資源和環(huán)境保護(hù)技術(shù)，為快速發(fā)展研發(fā)產(chǎn)業(yè)提供更良好的支撐環(huán)境，從而提高較發(fā)達(dá)省市轉(zhuǎn)化可利用資源、能源的能力，改變以犧牲環(huán)境帶來(lái)較高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的現(xiàn)狀，為研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)弱的省市提供發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。對(duì)于研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較弱的省市，政府更應(yīng)切實(shí)抓住全國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要機(jī)遇，把加快研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提上區(qū)域規(guī)劃議程，貫徹區(qū)域現(xiàn)有的研發(fā)產(chǎn)業(yè)法規(guī)和政策，并不斷完善研發(fā)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的政策法規(guī)體系，如通過(guò)產(chǎn)業(yè)傾斜政策、稅收和利率優(yōu)惠、技術(shù)扶持等政策鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)研發(fā)；積極提供資金、人才、環(huán)境平臺(tái)支持，以政府資金為主加大對(duì)基礎(chǔ)研究、共用技術(shù)、公用設(shè)施的投資；在研發(fā)產(chǎn)業(yè)和項(xiàng)目的投資中，突出重點(diǎn)，發(fā)揮區(qū)域資源優(yōu)勢(shì)，通過(guò)發(fā)展具有優(yōu)勢(shì)或具有潛力的研發(fā)項(xiàng)目以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)[16]。

4.研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的省市，應(yīng)利用發(fā)展優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮輻射作用，利用知識(shí)外溢性及人力資源的流動(dòng)性對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力較弱的省市形成輻射作用。研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)省市的企業(yè)物流鏈、銷售網(wǎng)絡(luò)等上下游產(chǎn)業(yè)趨于成熟，然而由于資源有限，競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較強(qiáng)的省市可以致力于研發(fā)核心技術(shù)，而將銷售、物流等次要的業(yè)務(wù)外包給研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較弱的省市，這樣能帶動(dòng)相對(duì)落后地區(qū)研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。研發(fā)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較弱的省市也應(yīng)做好承接工作，并抓住機(jī)遇發(fā)展研發(fā)產(chǎn)業(yè)，從而促進(jìn)全國(guó)研發(fā)產(chǎn)業(yè)的均衡發(fā)展。

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[責(zé)任編輯：姜野]

EvaluationandComparisonofR&DIndustryCompetitiveness——Sampled from Nine Coastal Provinces and Cities in China

DAI Ming, LUO Wan-ting, CHENG Lei

(School of Economics, Jinan University, Guangzhou 510632,China)

Through the construction of R&D industry competitiveness evaluation index system,using the linear function method and deviation weighting method to evaluate and compare nine coastal provinces and cities' R&D industry competitiveness in 2011 in China. The result shows that: R&D industry competitiveness in Beijing, Guangdong and Jiangsu provinces is relatively strong, but there is more in institution of higher learning and scientific research institutions in Beijing; enterprise's R&D and government support for R&D in Guangdong are more prominent; Jiangsu is relatively balanced in four aspects and present comprehensive advantages. On the whole, there are not only differences in the development of R&D industry between East and West in China, but also in the eastern coastal areas, which are relatively developed, present the level and structure differences. It's the factors that relevant provinces and cities need to consider in formulation of R&D industry development strategy and promote regional innovation cooperation.

R&D industry; evaluation of industry competitiveness; linear function; deviation weighting method

2014-01-07

廣東省軟科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目“創(chuàng)新型城市/區(qū)域評(píng)價(jià)體系研究”(2011B070300066)

代 明(1955-)，男，重慶人，教授、博士研究生導(dǎo)師，主要從事城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究；羅婉婷(1989-)，女，碩士研究生，主要從事城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究；程 磊(1982-)，女，博士研究生，主要從事城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究。

；F207;F271

：A

：1671—7112(2014) 02-0032-09