樊明+侯曉東

摘要：中國社會經(jīng)濟(jì)已出現(xiàn)相當(dāng)程度的失衡。部分工人、農(nóng)民得不到公正的待遇，內(nèi)需一直不足，環(huán)境污染等。這些現(xiàn)象在西方發(fā)達(dá)國家工業(yè)革命時期曾普遍出現(xiàn)過。當(dāng)時，工會力量尚不能有效約束資本，民主制度尚把廣大勞工排除在外，導(dǎo)致政府與資本結(jié)盟，缺少約束的資本追求利潤導(dǎo)致社會經(jīng)濟(jì)失衡。但隨著大眾民主時代的到來，勞動通過民選政府間接約束資本。工會力量的不斷強(qiáng)大直接約束資本。由此，勞資的力量趨于平衡促成社會經(jīng)濟(jì)不斷走向平衡。當(dāng)下的中國，工會尚不能對資本形成有效約束。民眾對民主的實(shí)際參與度低，不能有效約束地方政府。而地方政府為GDP高度依賴資本，導(dǎo)致資本缺少約束，社會經(jīng)濟(jì)走向失衡。要實(shí)現(xiàn)中國社會經(jīng)濟(jì)的平衡，首要是實(shí)現(xiàn)勞資雙方的力量平衡，從而可相互制約，使得政府成為中立平衡的政府。民主制度、相對獨(dú)立的工會以及充分的新聞自由是關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：地方政府；資本；社會經(jīng)濟(jì)失衡；政治制度；政治結(jié)構(gòu)；工會；集體談判；勞資關(guān)系

中圖分類號：F061.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-2101（2014）04-0034-05

當(dāng)下，中國社會經(jīng)濟(jì)已出現(xiàn)相當(dāng)程度的失衡，應(yīng)不是一個爭議太大的問題。所謂社會經(jīng)濟(jì)失衡，是指社會經(jīng)濟(jì)的一些重要方面嚴(yán)重偏離了應(yīng)有的正常狀態(tài)，表現(xiàn)為社會的某些群體得不到公正的對待，某些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)嚴(yán)重偏離正常，人與環(huán)境的關(guān)系失調(diào)，等等。比如在當(dāng)下中國，勞資關(guān)系不和諧相當(dāng)普遍，廣大工人、農(nóng)民勞動群體得不到公平的待遇，內(nèi)需一直嚴(yán)重不足，不能成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動力，而投資和外貿(mào)始終是中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的主要引擎，環(huán)境污染、資源過度開采也是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型遇到的難題。和諧社會建設(shè)的直接背景就是針對中國社會經(jīng)濟(jì)已經(jīng)出現(xiàn)了相當(dāng)程度的失衡。然而，數(shù)年過去，中國社會經(jīng)濟(jì)的諸多失衡問題依然沒有得到令人滿意的解決。其實(shí)，回顧西方發(fā)達(dá)國家的發(fā)展歷史，中國當(dāng)下所面臨的諸多問題在西方的發(fā)展過程中也曾普遍出現(xiàn)過。至少相對于當(dāng)下的中國來說，現(xiàn)在情況已大為改觀。因此，我們不妨先考察一下，西方發(fā)達(dá)國家在解決其社會經(jīng)濟(jì)失衡問題時所采取的制度調(diào)整，可為解決當(dāng)下中國社會經(jīng)濟(jì)失衡提供參考。

一、一個社會經(jīng)濟(jì)平衡和諧的模型

我們建立一個簡單的社會經(jīng)濟(jì)平衡和諧的模型。模型可以更容易把導(dǎo)致一個社會經(jīng)濟(jì)失衡的因素抽象出來，在此基礎(chǔ)上討論現(xiàn)實(shí)社會經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜問題時更容易抓住本質(zhì)。

（一）單人經(jīng)濟(jì)

單人經(jīng)濟(jì)雖然是不真實(shí)的經(jīng)濟(jì)，但并不妨礙可以作為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的起點(diǎn)，因?yàn)槎嗳朔止f(xié)作經(jīng)濟(jì)的諸多問題在單人經(jīng)濟(jì)條件下通過個人對自己經(jīng)濟(jì)活動的選擇得以解決。如果我們接受人的經(jīng)濟(jì)理性的假設(shè)，則單人經(jīng)濟(jì)的選擇就是社會最佳選擇。

假設(shè)魯濱遜獨(dú)自來到一個荒島，構(gòu)成了一個單人經(jīng)濟(jì)。在單人經(jīng)濟(jì)的荒島上，生產(chǎn)與消費(fèi)是協(xié)調(diào)的，因?yàn)轸敒I遜不會浪費(fèi)資源生產(chǎn)自己不需要或效用很低的東西。投資與消費(fèi)是協(xié)調(diào)的，因?yàn)槿绻顿Y回報率太低，投資就得不償失，自然就會停止。人與環(huán)境是協(xié)調(diào)的，因?yàn)槿绻敒I遜污染了環(huán)境，受害者是他自己。魯濱遜也不可能過度開發(fā)資源，因?yàn)橘Y源枯竭了自己仍然是受害者。因此，單人經(jīng)濟(jì)是平衡和諧的經(jīng)濟(jì)。

（二）雙人經(jīng)濟(jì)

有一天，魯濱遜的荒島上來了一個叫“星期五”的人，構(gòu)成二人經(jīng)濟(jì)。如果魯濱遜和星期五在經(jīng)濟(jì)上和政治上是平等的，則生產(chǎn)與消費(fèi)，投資與消費(fèi)，人與環(huán)境還將繼續(xù)保持平衡和諧。在論證這個結(jié)論時，我們不妨假定魯濱遜和星期五存在兩種可能的關(guān)系。

一種是，兩個人各自自給自足。在這種情況下，兩個人構(gòu)成兩個相對獨(dú)立的單人經(jīng)濟(jì)。前面已論證，單人經(jīng)濟(jì)是平衡的。當(dāng)然，如果兩個人的經(jīng)濟(jì)活動有負(fù)外部性，有可能導(dǎo)致社會經(jīng)濟(jì)的失衡。但如果兩個人在經(jīng)濟(jì)上和政治上是平等的，應(yīng)可通過談判、相互制約得以解決。因?yàn)槿绻环綄α硪环降呢?fù)外部性行為用同樣的行為報復(fù)，必然導(dǎo)致雙方利益受損。博弈的重復(fù)一定導(dǎo)致各自處理好自己行為的外部性。

另一種是，兩個人實(shí)行分工貿(mào)易，比如魯濱遜只生產(chǎn)布匹，星期五只生產(chǎn)小麥，然后通過貿(mào)易互通有無。分工貿(mào)易可增進(jìn)雙方的福利。經(jīng)濟(jì)活動的外部性仍可通過談判、相互制約得以解決。

現(xiàn)假設(shè)魯濱遜憑借自己已積累的資本雇傭星期五從事雇傭勞動，而星期五因一無所有不得不接受魯濱遜的雇傭，則二人經(jīng)濟(jì)力量的不平等就可導(dǎo)致社會經(jīng)濟(jì)走向失衡。魯濱遜可以支付星期五較低的工資但要求星期五長時間工作，因?yàn)樾瞧谖宓墓べY越低而工作時間越長，則魯濱遜的個人消費(fèi)水平就越高，這時勞資關(guān)系就失衡了。如果星期五生產(chǎn)出很多的產(chǎn)品，魯濱遜自己消費(fèi)不完，而星期五的收入太低又買不起，生產(chǎn)和消費(fèi)就失衡了。因?yàn)樾瞧谖宓墓べY較低，魯濱遜就可能要求星期五修一條路，自己一年就走一回去看風(fēng)景，導(dǎo)致投資與消費(fèi)失衡。如果一項生產(chǎn)活動會導(dǎo)致污染，但污染主要發(fā)生在工作場所，則魯濱遜就可能不會治理污染，如果魯濱遜只是偶爾到有污染的環(huán)境檢查工作。

以上分析說明，即便在二人經(jīng)濟(jì)條件下，如果二人是平等的，則社會經(jīng)濟(jì)是平衡和諧的；相反，如果一個人因某種原因，比如憑借資本雇傭他人勞動，就可能導(dǎo)致社會經(jīng)濟(jì)失衡。

（三）多人經(jīng)濟(jì)

假如有一天魯濱遜的島上來了很多人，構(gòu)成了多人經(jīng)濟(jì)。如果這些人在政治上和經(jīng)濟(jì)上是平等的，這個社會的經(jīng)濟(jì)應(yīng)是平衡和諧的，原因與二人經(jīng)濟(jì)相同。

但如果在這個多人經(jīng)濟(jì)中，有些人積累了資本可以雇工，產(chǎn)生了人數(shù)較少的資本家和人數(shù)眾多的工人，情況就比較復(fù)雜了。

假定這個多人經(jīng)濟(jì)的政治制度是非民主的，資本家主導(dǎo)政府。資本家就可憑借其經(jīng)濟(jì)力量和政治權(quán)力剝削和壓迫工人，導(dǎo)致生產(chǎn)過剩，生產(chǎn)與消費(fèi)失衡，投資與消費(fèi)也失衡，還可能導(dǎo)致環(huán)境污染。

假定這個多人經(jīng)濟(jì)的政治制度是民主的，不管財富多寡，一人一票選舉政府。此外，部分工人還組織起工會和資本家集體談判，并不時以罷工相威脅，未組建工會企業(yè)的工人也不時以成立工會相威脅。這時，資本就受到約束，來自兩方面：工會或潛在工會的直接約束和在相當(dāng)程度上代表廣大工人選民的民選政府的約束。結(jié)果導(dǎo)致工人工資不斷提高，生產(chǎn)和消費(fèi)、投資與消費(fèi)趨于平衡，資本對環(huán)境的污染、對資源的過度開采因不符合廣大勞工的利益而得以糾正。

以上簡單分析說明，資本雇傭勞動并不必然導(dǎo)致社會經(jīng)濟(jì)失衡，政治制度發(fā)揮著重要作用。下面我們利用以上分析模型來試圖解釋現(xiàn)實(shí)社會經(jīng)濟(jì)的失衡和平衡。

二、西方社會經(jīng)濟(jì)不平衡與制度因素分析——以工業(yè)革命時期為例

以工業(yè)革命為標(biāo)志，資本主義現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)展使資本主義經(jīng)濟(jì)制度得到建立和鞏固。資本在社會經(jīng)濟(jì)中處于主導(dǎo)地位，與此同時，西方社會經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重失衡。

工業(yè)革命起源于英國，圈地運(yùn)動實(shí)質(zhì)就是資產(chǎn)階級對農(nóng)民的剝奪，失去土地的農(nóng)民被迫來到資本家的工廠，這就是西方最初的資本主義勞資關(guān)系。但這種勞資關(guān)系卻是失衡的，一方是強(qiáng)勢的資本，另一方是弱勢的勞動。這種失衡的勞資關(guān)系導(dǎo)致資本對勞動的殘酷剝削和壓迫，工人階級的勞動條件極為惡劣，生活狀況也極為貧困。馬克思（1975）在《資本論》中收集了大量的材料，揭露資本原始積累的血腥和殘暴。[1]

這種失衡的勞動關(guān)系進(jìn)一步導(dǎo)致生產(chǎn)和消費(fèi)以及投資與消費(fèi)的失衡。由于工人收入低下，而資本的投資能力和生產(chǎn)能力強(qiáng)大，導(dǎo)致一系列社會經(jīng)濟(jì)失衡，表現(xiàn)為嚴(yán)重的生產(chǎn)過剩引發(fā)資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，同時加劇社會動蕩。

人與環(huán)境的關(guān)系也出現(xiàn)失衡，表現(xiàn)為工業(yè)污染極為嚴(yán)重，資源過度開采。資本為了降低成本，肆意排放污染，導(dǎo)致空氣和水污染嚴(yán)重，人民身體健康受到嚴(yán)重傷害。資源破壞也十分嚴(yán)重，森林被大肆砍伐導(dǎo)致嚴(yán)重的生態(tài)危機(jī)，不可再生資源被過量開采（梅雨芹，2007）。

工業(yè)革命時期社會政治結(jié)構(gòu)如圖1所示。實(shí)線箭頭代表一方對所指一方具有強(qiáng)約束力，而虛線表示弱約束力。由圖1可以看出，勞動對資本和政府的約束表現(xiàn)為弱制約（虛線），而勞動受到資本和政府的約束都是強(qiáng)的（實(shí)線）；反觀資本對勞動和政府都是強(qiáng)約束、而勞動和政府對資本是弱制約；政府受到資本的制約力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于勞動對政府的限制。

這種政治結(jié)構(gòu)導(dǎo)致勞動注定是弱勢群體，他們受到強(qiáng)約束，但對資本和政府只有弱約束，由此必將受到經(jīng)濟(jì)上的剝削和政治上的壓迫。在三方利益博弈中，受到資本強(qiáng)約束和勞動弱約束的政府選擇和資本結(jié)盟。缺少來自勞動和政府約束的資本必然充分展現(xiàn)出資本的本性，唯利是圖，造成社會經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重失衡，表現(xiàn)為前文所論西方工業(yè)革命時期的諸多社會經(jīng)濟(jì)失衡的問題。

三、現(xiàn)代西方社會經(jīng)濟(jì)的制衡及制度因素

近現(xiàn)代西方的民主進(jìn)程經(jīng)歷了貴族民主、資產(chǎn)階級民主和廣泛參與的現(xiàn)代民主三個階段。到了19世紀(jì)末，現(xiàn)代民眾廣泛參與的民主開始出現(xiàn)。有兩點(diǎn)特別值得注意：一是通過一人一票的選舉制度選舉政府官員（廣義政府的概念，包括各類民意代表，如國會議員）；二是工會力量的發(fā)展壯大和成熟。這兩個因素顯著改變了西方的政治結(jié)構(gòu)。

在現(xiàn)代西方社會經(jīng)濟(jì)中，勞動擁有選舉權(quán)利以及代表自己利益的工會，可以對政府形成制約。發(fā)展經(jīng)濟(jì)是政府的主要職能，也是能否獲得選票的關(guān)鍵。發(fā)展經(jīng)濟(jì)需要資本和勞動，勞動相對于資本相對富裕，特別是體力勞動。政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)離不開資本。然而政府又是民眾一人一票選舉產(chǎn)生，如果政府官員要想競選成功就必須尋求廣大選民的支持，尤其是占人口大多數(shù)勞動階級的支持。資本與勞動之間的矛盾表現(xiàn)為資本以利潤最大化為目標(biāo)，而勞動追求更好的工資福利待遇，這種對立關(guān)系使雙方都尋求政府的支持。資本、勞動分別用GDP與選票約束政府。因此，政府就成為對立的勞資雙方的一種中立、緩和的力量。具體表現(xiàn)為通過立法來限制資本的行為，保護(hù)勞動的利益。在西方，政府通過最低工資標(biāo)準(zhǔn)法、八小時勞動制法、工作條件法、反對歧視法等諸多保護(hù)工人的法規(guī)平衡勞資關(guān)系，緩和勞資矛盾。

作為工人群體利益代表的工會，可以在增加收入、改善待遇及勞動環(huán)境等方面與資本集體談判，甚至通過罷工迫使資本妥協(xié)。資本的不斷妥協(xié)也就意味著勞資關(guān)系的不斷緩和。在民主政治條件下，工會作為獨(dú)立政治力量來約束政治家，在各項有利于改善工人狀況的立法中起到積極作用。同時，工會為勞資雙方進(jìn)行有效溝通提供平臺，使工人和管理層之間勞資矛盾得以緩和、有助于提高勞動生產(chǎn)率（Hirsch和Addison，1986）。

圖2可描述以上所論政治結(jié)構(gòu)。勞動對資本和政府均為強(qiáng)制約，主要通過工會集體談判和選票；政府弱約束于勞動，對勞動加以限制的法律較少，并通過勞動保護(hù)與環(huán)境保護(hù)的相關(guān)法律對勞動權(quán)益加以保障；對資本則表現(xiàn)為強(qiáng)約束。同時資本依靠經(jīng)濟(jì)增長（GDP）與增加就業(yè)對政府與勞動進(jìn)行強(qiáng)制約。這時，西方資本主義社會的權(quán)力結(jié)構(gòu)概括起來具有這樣的特點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)力量和政治力量綜合起來使勞資雙方呈現(xiàn)相對均衡的狀態(tài)，政府也轉(zhuǎn)變?yōu)樵趧谫Y沖突中保持中立的平衡政府。

四、中國的制度安排及社會經(jīng)濟(jì)失衡

中國的改革是在結(jié)束了十年文革后開始的。十年文革給中國經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重?fù)p失，人民生活水平亟待改善。因此，文革結(jié)束后從中央到地方各級政府的主要任務(wù)就是經(jīng)濟(jì)建設(shè)。為了解決就業(yè)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，允許發(fā)展私營經(jīng)濟(jì)，對增加就業(yè)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)起到了積極作用。由于私營經(jīng)濟(jì)對解決就業(yè)、對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用很快得到展現(xiàn)，政府對私營經(jīng)濟(jì)的政策很快從限制轉(zhuǎn)為鼓勵和支持。隨著私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使得競爭性領(lǐng)域的國有經(jīng)濟(jì)失去競爭優(yōu)勢，破產(chǎn)倒閉，導(dǎo)致大量國有企業(yè)員工下崗，隨著農(nóng)民進(jìn)城，形成了剩余自由勞動力。由此，中國的政治結(jié)構(gòu)發(fā)生了值得關(guān)注的改變：私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)力量不斷強(qiáng)大的資本，同時也產(chǎn)生出越來越多的自由勞動者，包括下崗工人、農(nóng)民工以及新增勞動力。

在以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的背景下，對地方政府官員的考核就逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐訥DP為核心。GDP的增長需要資本和勞動。資本總是稀缺的，而勞動，尤其是體力勞動，總是相對剩余。這樣，地方政府為了GDP的增長，一方面要保持本地資本不外流，另一方面就要大力招商引資。地方政府招商引資的競爭，更強(qiáng)化了資本的稀缺。當(dāng)資本和勞動發(fā)生沖突時，地方政府往往有意無意地和資本結(jié)盟而遠(yuǎn)離勞動。

就目前中國地方官員的實(shí)際產(chǎn)生來看，主要是上級任命制。這種上級任命制就導(dǎo)致地方政府官員的唯上，受到民眾尤其是普通勞工的約束相當(dāng)有限。中國人大代表只在最基層的一級由選民直接選舉。盡管基層人大代表在地方所能發(fā)揮的政治作用相當(dāng)有限，但候選人仍主要由上級領(lǐng)導(dǎo)決定。候選人被嚴(yán)格限制“拉票”這種正常的競選活動，基本沒有候選人與選民的互動。選民對候選人的了解一般只有簡短的個人簡歷，通常對其個人品格、政見一無所知。因限制競選活動，候選人一般也無需準(zhǔn)備政見用以競選演說爭取選民。這樣的制度安排就使得民眾對政府的約束相當(dāng)有限。

中國也有工會制度。國有企業(yè)及事業(yè)單位都設(shè)有工會，但工會的作用主要不是發(fā)揮制約所在單位領(lǐng)導(dǎo)的政治作用，而主要是單位的福利機(jī)構(gòu)，做得最多的可能是組織員工的文體活動。就民營企業(yè)工會制度實(shí)行的具體情況來看，首先很多民營企業(yè)根本就沒有設(shè)工會。即便通常在地方政府的干預(yù)下設(shè)立的工會，受國有企業(yè)工會運(yùn)作模式的影響，也往往成為公司的福利機(jī)構(gòu)，而無法在企業(yè)內(nèi)部起到制衡資本的作用。

這樣的政治制度安排所形成的政治結(jié)構(gòu)和西方工業(yè)革命時期所形成的政治結(jié)構(gòu)極為相似（見圖1）。弱約束表現(xiàn)為地方政府與勞動對資本的制約、勞動對地方政府的制約；強(qiáng)約束表現(xiàn)為勞動受到的制約與資本對地方政府的約束。這種博弈結(jié)果導(dǎo)致地方政府與資本結(jié)盟而遠(yuǎn)離勞動。這一政治結(jié)構(gòu)帶來諸多和西方工業(yè)革命時期相似的社會經(jīng)濟(jì)失衡的問題。

勞資關(guān)系不和諧。地方政府以政績觀為中心，盲目發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)追求GDP，勞資關(guān)系在生產(chǎn)過程中發(fā)生矛盾沖突時，政府依賴資本自覺或不自覺選擇與資本結(jié)盟。資本正是利用了這一博弈結(jié)果，導(dǎo)致缺少來自地方政府的強(qiáng)約束。由此，資本更加強(qiáng)勢，產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)社會一系列不和諧現(xiàn)象，比如惡意拖欠農(nóng)民工工資、延長勞動工作時間、勞動保險與失業(yè)保障缺失、較高勞動強(qiáng)度等。對于處于弱勢地位的勞動而言，與強(qiáng)勢資本博弈的結(jié)果往往表現(xiàn)為更多忍讓與屈從，或偶爾采取一些過激行為表示反抗（樊明，2010）。

高投資率、低消費(fèi)率使得中國經(jīng)濟(jì)增長主要靠投資和外貿(mào)（國家發(fā)展與改革委員會，2005）。消費(fèi)率是指消費(fèi)額占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比率，投資率是指資本形成占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比率。和以美國為代表的西方國家相比，中國長期以來呈現(xiàn)高投資率和低消費(fèi)率。[2]圖3報告了中國和美國投資率和消費(fèi)率自2002年來的變化。從趨勢來看，中國的投資率總在40%左右徘徊，2011年為42.9%。美國的投資率則不超過20%，2011年為18.2%。美國的投資率低于中國的一倍以上，而消費(fèi)率高出中國的近一倍。

高投資率和低消費(fèi)率的不平衡經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可持續(xù)。首先投資回報率呈下降趨勢、投資邊際效益遞減；其次過高的投資導(dǎo)致需求尤其是國內(nèi)需求不足，具體表現(xiàn)為產(chǎn)品市場供大于求，供求不平衡使企業(yè)生產(chǎn)能力相對過剩，而另一方面，廣大居民的基本生活需求得不到滿足。

中美之間投資率和消費(fèi)率的差異可以通過勞動、資本與政府之間的相互博弈進(jìn)行分析，在市場經(jīng)濟(jì)制度和民主制度條件下，經(jīng)濟(jì)力量和政治力量綜合起來，呈現(xiàn)一種勢力平衡。這樣，在企業(yè)內(nèi)部工會成為一種持續(xù)要求提高工資和福利待遇的力量。在整個社會，民選政府必須要不斷提高民眾的收入和福利水平，進(jìn)而通過各種立法和行政措施保護(hù)勞動的利益，限制資本過于貪婪的行為。當(dāng)然，資本更多的是工人增加工資和社會大幅提高福利水平的制衡力量。這種制度背景下，勞資雙方力量均衡，從而整個社會實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)與消費(fèi)的適度平衡，經(jīng)濟(jì)增長方式更為合理。[4]對比美國的較為合理的投資消費(fèi)比率，現(xiàn)階段中國地方政府與資本結(jié)盟，導(dǎo)致地方政府和資本缺少必要約束，在勞資雙方博弈中勞動就成了弱勢群體，導(dǎo)致國內(nèi)工資的增長滯后于GDP的增長，消費(fèi)需求動力不足。

長期內(nèi)，如果沒有政府干預(yù)，勞資雙方也可以通過市場機(jī)制自身調(diào)節(jié)得到平衡。資本雇傭勞動，馬克思在資本論中提及工人工資的增長與資本投資所創(chuàng)造出的生產(chǎn)能力應(yīng)匹配，如果工人工資增長緩慢，缺乏需求動力，將阻礙生產(chǎn)的發(fā)展，進(jìn)一步影響到投資的數(shù)量與質(zhì)量。由此分析，高投資率、低消費(fèi)率的經(jīng)濟(jì)增長模式不具長期可持續(xù)性。情況一，如果社會需求不足、資本投資銳減，導(dǎo)致社會失業(yè)增加，工資下降從而經(jīng)濟(jì)進(jìn)入低生產(chǎn)和低消費(fèi)，社會投資率也隨之降低；情況二，工人的工資增加，從而需求增加，生產(chǎn)得到進(jìn)一步發(fā)展，國內(nèi)需求增長，消費(fèi)率上升。

然而中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展無論是在計劃經(jīng)濟(jì)時期還是在初步建成的市場經(jīng)濟(jì)時代都表現(xiàn)為高投資率、低消費(fèi)率。雖然地方政府和資本共同壓低了工資，但政府通過投資拉動了需求，結(jié)果出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)高增長和低工資并存的失衡現(xiàn)象。此外，不斷增大的外貿(mào)順差，也是部分出口導(dǎo)向型地區(qū)保持高投資率而工人的工資長期增長緩慢的原因。政府對于不斷增大的外貿(mào)順差也具有促進(jìn)作用。政府通過控制匯率以及和資本共同壓制工資增長，使得中國的產(chǎn)品出口在國際市場上具有相當(dāng)高的競爭力（樊明，2009）。

環(huán)境污染嚴(yán)重。在中國，由于地方政府和資本缺少約束，導(dǎo)致企業(yè)粗放型經(jīng)營、環(huán)境污染嚴(yán)重，尤其納稅大戶所排放的污染不能得到有效控制。而地方政府對污染治理常常不作為。地方政府不愿作為的直接原因是，資本用GDP挾持了地方政府，而民眾缺少對地方政府的約束。[5]整治污染，民眾最有積極性，因?yàn)槊癖娛俏廴镜氖芎φ撸髽I(yè)的積極性通常較弱，因?yàn)榉乐挝廴就ǔＲ黾映杀尽５胤秸?dāng)然不希望地方上的企業(yè)有污染，當(dāng)?shù)孛癖姾偷胤焦賳T都是污染的受害者，民眾因受污染釀成群體事件也是地方政府的麻煩，但當(dāng)要權(quán)衡污染和GDP時，有可能屈從于GDP?？傊?，政治的失衡才導(dǎo)致了污染的長期難以治理。[6][7]

中國社會經(jīng)濟(jì)失衡的現(xiàn)象不限以上三方面。比如中國的“三農(nóng)”問題長期存在且得不到有效解決，也是重要的社會經(jīng)濟(jì)失衡現(xiàn)象。農(nóng)村勞動力嚴(yán)重過剩，這就注定了農(nóng)民經(jīng)濟(jì)地位的低下，缺少經(jīng)濟(jì)力量。農(nóng)民的政治力量也相當(dāng)弱，沒有農(nóng)會，在全國的人大代表中農(nóng)民比例遠(yuǎn)低于農(nóng)民占人口比例。這就決定了農(nóng)民的利益很難得到充分和有效的表達(dá)，在公共政策制定中形成有效的政治壓力，導(dǎo)致不利于農(nóng)民利益的諸多制度安排長期得不到有效的改革，比如對農(nóng)民利益損害最大的城鄉(xiāng)分隔的戶籍制度，農(nóng)民工子女在城鎮(zhèn)就學(xué)的問題，等等。[3]

五、促進(jìn)中國社會經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展的制度改革

從上述理論分析結(jié)合現(xiàn)階段我國經(jīng)濟(jì)社會實(shí)際情形，我們可以看到勞資關(guān)系的平衡是促成地方政府選擇中立從而建成平衡政府的關(guān)鍵，是促成資本呈現(xiàn)良好行為的關(guān)鍵，也就是促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)走向平衡從而構(gòu)建和諧社會的關(guān)鍵。為此，要積極推進(jìn)以下三方面的制度改革。

一是加快政治體制改革，完善民主憲政。就建立均衡的勞資關(guān)系來說，民主憲政至關(guān)重要。[8]前面已經(jīng)分析，只有在深化政治體制改革、完善大多數(shù)人的民主制度前提下，資本采用經(jīng)濟(jì)增長（GDP）對政府加以約束，勞動者工人用選票來制約政府；作為宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的政府在勞資雙方發(fā)生矛盾時采取中立的立場，兼顧雙方利益，成為相對平衡的政府。

二是健全完善工會的獨(dú)立性、民主性與透明性。獨(dú)立性是指工會要獨(dú)立于資方，同時應(yīng)獨(dú)立于地方政府，使工會真正能夠有效地維護(hù)工人權(quán)益，依照法律進(jìn)行規(guī)范運(yùn)行。道理前面已經(jīng)分析，地方政府在目前這個階段更多地是代表資本的利益。如果不能保證工會獨(dú)立性而依附于地方政府，則工會對資本的約束力將被削弱。工會的民主制度保證了廣大工人行使選舉權(quán)與被選舉權(quán)，而透明性保證了工會干部的行為在工會會員的有效監(jiān)督之下。[9]

三是充分的新聞自由。只有新聞充分的自由，民眾才能比較理性地選舉政府官員、監(jiān)督政府是否在為民眾服務(wù)。工會的透明性只有在新聞媒體充分自由的條件下才能得到可靠的保證，防止工會尤其是大規(guī)模的工會脫離廣大工人群眾的監(jiān)督，即使工會內(nèi)部有完全自由的民主選舉。

以上建議的核心就是要實(shí)現(xiàn)中國社會經(jīng)濟(jì)的平衡、建設(shè)和諧社會，首要是實(shí)現(xiàn)政治結(jié)構(gòu)的平衡，集中表現(xiàn)為利益存在沖突的勞資雙方在一定意義上的力量平衡，從而可相互制約，也使得政府成為中立平衡的政府，公平服務(wù)于勞資雙方。[10]如此，社會經(jīng)濟(jì)的失衡應(yīng)可逐漸消除。相反，如果勞資雙方力量嚴(yán)重不平衡，即便政府試圖成為中立平衡的政府，力圖為廣大工人、農(nóng)民等勞動階級服務(wù)，也是不容易做到的，因?yàn)榇藭r資本是很難被制約的。一旦資本失去必要的制約，資本魔鬼的一面一定會充分展現(xiàn)，社會經(jīng)濟(jì)必將失衡。

參考文獻(xiàn)：

[1]馬克思.資本論（第1卷）[M].北京：人民出版社，1975：201-224.

[2]國家發(fā)展與改革委員會.我國投資率與消費(fèi)率有關(guān)情況分析[EB/OL].http：//www.ndrc.gov.cn/tzyj/200508/t20050804_

38651，html，2005-08-04.

[3]樊明，呂帆.失衡的地方政府和失衡的勞資關(guān)系[J].中國集體經(jīng)濟(jì)，2010，（12）：27-30.

[4]樊明.中國高投資率、低消費(fèi)率的政治因素——基于中美政治制度比較的一種解釋[J].經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯，2009，（2）：34-37.

[5]梅雨芹.工業(yè)革命以來西方主要國家環(huán)境污染與治理的歷史考察[J].世界歷史，2007，（5）：29-32.

[6]樊明.溫室氣體減排的中外制度比較[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2011，（1）：42-44.

[7]陶勇.中國地方政府行為企業(yè)化變遷的財政邏輯[J].上海財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2011，（1）.

[8]Hirsch，B. T. and Addison，J. T. The Economic Analysis of Unions—New Approach and Evidence，Boston： Allen & Unwin Inc，1986：121-125.

[9]Economic Report of the President 2012，United States Government Printing Office，Washington，2012：89-92.

[10]杜曉溪，俞思念.社會治理范式轉(zhuǎn)換中的政府主導(dǎo)[J].求索，2011，（5）.

責(zé)任編輯、校對：艾 嵐

一是加快政治體制改革，完善民主憲政。就建立均衡的勞資關(guān)系來說，民主憲政至關(guān)重要。[8]前面已經(jīng)分析，只有在深化政治體制改革、完善大多數(shù)人的民主制度前提下，資本采用經(jīng)濟(jì)增長（GDP）對政府加以約束，勞動者工人用選票來制約政府；作為宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的政府在勞資雙方發(fā)生矛盾時采取中立的立場，兼顧雙方利益，成為相對平衡的政府。

二是健全完善工會的獨(dú)立性、民主性與透明性。獨(dú)立性是指工會要獨(dú)立于資方，同時應(yīng)獨(dú)立于地方政府，使工會真正能夠有效地維護(hù)工人權(quán)益，依照法律進(jìn)行規(guī)范運(yùn)行。道理前面已經(jīng)分析，地方政府在目前這個階段更多地是代表資本的利益。如果不能保證工會獨(dú)立性而依附于地方政府，則工會對資本的約束力將被削弱。工會的民主制度保證了廣大工人行使選舉權(quán)與被選舉權(quán)，而透明性保證了工會干部的行為在工會會員的有效監(jiān)督之下。[9]

三是充分的新聞自由。只有新聞充分的自由，民眾才能比較理性地選舉政府官員、監(jiān)督政府是否在為民眾服務(wù)。工會的透明性只有在新聞媒體充分自由的條件下才能得到可靠的保證，防止工會尤其是大規(guī)模的工會脫離廣大工人群眾的監(jiān)督，即使工會內(nèi)部有完全自由的民主選舉。

以上建議的核心就是要實(shí)現(xiàn)中國社會經(jīng)濟(jì)的平衡、建設(shè)和諧社會，首要是實(shí)現(xiàn)政治結(jié)構(gòu)的平衡，集中表現(xiàn)為利益存在沖突的勞資雙方在一定意義上的力量平衡，從而可相互制約，也使得政府成為中立平衡的政府，公平服務(wù)于勞資雙方。[10]如此，社會經(jīng)濟(jì)的失衡應(yīng)可逐漸消除。相反，如果勞資雙方力量嚴(yán)重不平衡，即便政府試圖成為中立平衡的政府，力圖為廣大工人、農(nóng)民等勞動階級服務(wù)，也是不容易做到的，因?yàn)榇藭r資本是很難被制約的。一旦資本失去必要的制約，資本魔鬼的一面一定會充分展現(xiàn)，社會經(jīng)濟(jì)必將失衡。

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[4]樊明.中國高投資率、低消費(fèi)率的政治因素——基于中美政治制度比較的一種解釋[J].經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯，2009，（2）：34-37.

[5]梅雨芹.工業(yè)革命以來西方主要國家環(huán)境污染與治理的歷史考察[J].世界歷史，2007，（5）：29-32.

[6]樊明.溫室氣體減排的中外制度比較[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2011，（1）：42-44.

[7]陶勇.中國地方政府行為企業(yè)化變遷的財政邏輯[J].上海財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2011，（1）.

[8]Hirsch，B. T. and Addison，J. T. The Economic Analysis of Unions—New Approach and Evidence，Boston： Allen & Unwin Inc，1986：121-125.

[9]Economic Report of the President 2012，United States Government Printing Office，Washington，2012：89-92.

[10]杜曉溪，俞思念.社會治理范式轉(zhuǎn)換中的政府主導(dǎo)[J].求索，2011，（5）.

責(zé)任編輯、校對：艾 嵐

一是加快政治體制改革，完善民主憲政。就建立均衡的勞資關(guān)系來說，民主憲政至關(guān)重要。[8]前面已經(jīng)分析，只有在深化政治體制改革、完善大多數(shù)人的民主制度前提下，資本采用經(jīng)濟(jì)增長（GDP）對政府加以約束，勞動者工人用選票來制約政府；作為宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的政府在勞資雙方發(fā)生矛盾時采取中立的立場，兼顧雙方利益，成為相對平衡的政府。

二是健全完善工會的獨(dú)立性、民主性與透明性。獨(dú)立性是指工會要獨(dú)立于資方，同時應(yīng)獨(dú)立于地方政府，使工會真正能夠有效地維護(hù)工人權(quán)益，依照法律進(jìn)行規(guī)范運(yùn)行。道理前面已經(jīng)分析，地方政府在目前這個階段更多地是代表資本的利益。如果不能保證工會獨(dú)立性而依附于地方政府，則工會對資本的約束力將被削弱。工會的民主制度保證了廣大工人行使選舉權(quán)與被選舉權(quán)，而透明性保證了工會干部的行為在工會會員的有效監(jiān)督之下。[9]

三是充分的新聞自由。只有新聞充分的自由，民眾才能比較理性地選舉政府官員、監(jiān)督政府是否在為民眾服務(wù)。工會的透明性只有在新聞媒體充分自由的條件下才能得到可靠的保證，防止工會尤其是大規(guī)模的工會脫離廣大工人群眾的監(jiān)督，即使工會內(nèi)部有完全自由的民主選舉。

以上建議的核心就是要實(shí)現(xiàn)中國社會經(jīng)濟(jì)的平衡、建設(shè)和諧社會，首要是實(shí)現(xiàn)政治結(jié)構(gòu)的平衡，集中表現(xiàn)為利益存在沖突的勞資雙方在一定意義上的力量平衡，從而可相互制約，也使得政府成為中立平衡的政府，公平服務(wù)于勞資雙方。[10]如此，社會經(jīng)濟(jì)的失衡應(yīng)可逐漸消除。相反，如果勞資雙方力量嚴(yán)重不平衡，即便政府試圖成為中立平衡的政府，力圖為廣大工人、農(nóng)民等勞動階級服務(wù)，也是不容易做到的，因?yàn)榇藭r資本是很難被制約的。一旦資本失去必要的制約，資本魔鬼的一面一定會充分展現(xiàn)，社會經(jīng)濟(jì)必將失衡。

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[4]樊明.中國高投資率、低消費(fèi)率的政治因素——基于中美政治制度比較的一種解釋[J].經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯，2009，（2）：34-37.

[5]梅雨芹.工業(yè)革命以來西方主要國家環(huán)境污染與治理的歷史考察[J].世界歷史，2007，（5）：29-32.

[6]樊明.溫室氣體減排的中外制度比較[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2011，（1）：42-44.

[7]陶勇.中國地方政府行為企業(yè)化變遷的財政邏輯[J].上海財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2011，（1）.

[8]Hirsch，B. T. and Addison，J. T. The Economic Analysis of Unions—New Approach and Evidence，Boston： Allen & Unwin Inc，1986：121-125.

[9]Economic Report of the President 2012，United States Government Printing Office，Washington，2012：89-92.

[10]杜曉溪，俞思念.社會治理范式轉(zhuǎn)換中的政府主導(dǎo)[J].求索，2011，（5）.

責(zé)任編輯、校對：艾 嵐