劉召鑫,韓菲尹
(1.浙江傳媒學(xué)院 管理學(xué)院, 浙江 桐鄉(xiāng) 314500; 2.浙江師范大學(xué) 教師教育學(xué)院, 浙江 金華 321004)
知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,高等教育發(fā)展愈現(xiàn)多元性,高等教育評(píng)價(jià)方法眾說紛紜,具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系亦呈百花齊放之勢(shì),但共性總是孕育于個(gè)性中,把握共性才能夠更好地為個(gè)性服務(wù)。為此,筆者在搜集涵蓋國內(nèi)外以及官方、民間機(jī)構(gòu)大學(xué)排名的前提下,選取了8個(gè)影響力相對(duì)較大、認(rèn)可度較高的大學(xué)排名指標(biāo)體系進(jìn)行梳理,以期通過對(duì)各類指標(biāo)體系的分析比較,提煉高等教育綜合實(shí)力評(píng)價(jià)的核心要素,整體把握高等教育綜合實(shí)力的本質(zhì)內(nèi)涵和提升途徑。
1.《美國新聞與世界報(bào)道》大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
《美國新聞與世界報(bào)道》(U.S.News & World Report,以下簡(jiǎn)稱《美新》)大學(xué)排行始于1983年,起初是針對(duì)全美本科院校進(jìn)行排行與評(píng)估,采用對(duì)大學(xué)校長(zhǎng)發(fā)放問卷的形式進(jìn)行大學(xué)聲譽(yù)調(diào)查。1987年轉(zhuǎn)向兼有客觀評(píng)價(jià)和聲譽(yù)數(shù)據(jù)調(diào)查的當(dāng)前評(píng)價(jià)模式,每年一次,并開始面向研究生教育。經(jīng)過多年發(fā)展,該排行榜逐漸成為美國大學(xué)評(píng)價(jià)中的權(quán)威,其評(píng)價(jià)方法與結(jié)果也已被廣大美國公眾普遍接受。2013年9月9日最新發(fā)布的“2014全美最佳大學(xué)排行榜”[1],將不同類型的大學(xué)分為全國性大學(xué)及文理學(xué)院和地區(qū)性大學(xué)及地區(qū)學(xué)院分別進(jìn)行評(píng)價(jià)排序,形成了涵蓋7個(gè)一級(jí)指標(biāo)和17個(gè)二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系,具體的指標(biāo)體系及權(quán)重如表1所示。
表1 “2014全美最佳大學(xué)排行榜”指標(biāo)體系及權(quán)重
2.英國《泰晤士報(bào)高等教育副刊》大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
《泰晤士報(bào)高等教育副刊》(The Times Higher Education,以下簡(jiǎn)稱THE)大學(xué)排名始于1992年的“優(yōu)秀大學(xué)指南”,2004年開始按年度推出“世界大學(xué)排行榜”,得到了社會(huì)各界的普遍關(guān)注,在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了積極影響。最新一期大學(xué)排行榜是其與湯森路透公司合作完成并發(fā)布的“世界大學(xué)排名2013—2014”[2]。該排行榜由教學(xué)、研究、引用、國際視野和行業(yè)收入等5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和12個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成,具體的指標(biāo)體系及權(quán)重如表2所示。
表2 THE“世界大學(xué)排名2013—2014”評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重
3.加拿大《麥克林》大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
自1991年開始,加拿大著名時(shí)事雜志《麥克林》對(duì)本國大學(xué)進(jìn)行綜合排名,經(jīng)過對(duì)指標(biāo)體系的不斷修正,該排行榜越來越受到業(yè)界的重視與認(rèn)可,至今已發(fā)展成為加拿大最有影響力的大學(xué)排名。2013年10月31日,《麥克林》發(fā)布最新一期大學(xué)排行榜“2014大學(xué)排名”[3],具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重如表3所示。
表3 《麥克林》“2014大學(xué)排名”指標(biāo)體系及權(quán)重
1.武漢大學(xué)中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
武漢大學(xué)中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心(RCCSE)成立于2002年,是一個(gè)集人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和評(píng)價(jià)服務(wù)于一體的學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu),也是我國高校中第一個(gè)綜合性教育評(píng)價(jià)研究中心。2013年1月10日,武漢大學(xué)中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心完成了2013—2014年度中國大學(xué)及學(xué)科專業(yè)評(píng)價(jià)工作,這也是該機(jī)構(gòu)自2004年以來連續(xù)第10次發(fā)布中國大學(xué)及學(xué)科專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果(以下簡(jiǎn)稱中評(píng)榜)。因?yàn)槠渲笜?biāo)體系相對(duì)全面和系統(tǒng),排名方法上采用排名位次和等級(jí)相結(jié)合的方式,根據(jù)學(xué)校性質(zhì)、任務(wù)和數(shù)量,將中國高校分綜合類、理工類、師范類等8種類型[4],分別進(jìn)行分類排序,相對(duì)而言,獲得國際國內(nèi)同行的認(rèn)可度較高,影響較為廣泛。
中評(píng)榜按照重點(diǎn)大學(xué)和一般大學(xué)定位與目標(biāo)的差異,在指標(biāo)權(quán)重上分別賦予重點(diǎn)大學(xué)教學(xué)與科研4∶6的比例,一般大學(xué)教學(xué)與科研6∶4的比例,主要采用兩套指標(biāo)體系?;谠u(píng)價(jià)對(duì)象的可比性考慮,本研究擇取其重點(diǎn)大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系為分析對(duì)象,表4為中評(píng)榜重點(diǎn)大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重。
表4 中評(píng)榜“2013—2014中國重點(diǎn)大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力排行”指標(biāo)體系及權(quán)重
續(xù)表
2.廣東管理科學(xué)研究院《中國大學(xué)評(píng)價(jià)》課題組大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
廣東管理科學(xué)研究院自1993年6月開始進(jìn)行大學(xué)排名,因《中國大學(xué)評(píng)價(jià)》課題組主要負(fù)責(zé)人是武書連等人,故一般簡(jiǎn)稱為武書連排行榜。在指標(biāo)體系上,武書連排行榜的特色是將高校的兩大主要功能(人才培養(yǎng)和科學(xué)研究)作為其大學(xué)評(píng)價(jià)的一級(jí)指標(biāo),經(jīng)過多年的指標(biāo)修正,形成了現(xiàn)在完全量化的指標(biāo)體系。具體的指標(biāo)體系及權(quán)重如表5所示。
表5 武書連《中國大學(xué)評(píng)價(jià)》指標(biāo)體系
3.中國校友會(huì)網(wǎng)大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
中國校友會(huì)網(wǎng)是一個(gè)定位于“專注中國大學(xué)與創(chuàng)富研究”的網(wǎng)站。2002年校友會(huì)網(wǎng)推出了“2003年中國大學(xué)排行榜”網(wǎng)絡(luò)評(píng)選活動(dòng),并于2003年發(fā)布大學(xué)排行榜,是我國第一個(gè)由網(wǎng)絡(luò)評(píng)選產(chǎn)生的大學(xué)排行榜。校友會(huì)網(wǎng)大學(xué)排名的特色在于:排行榜數(shù)據(jù)全部由網(wǎng)友提供,評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重也由網(wǎng)絡(luò)投票決定。2003年校友會(huì)網(wǎng)大學(xué)排名確定了涵蓋6個(gè)一級(jí)指標(biāo)和23個(gè)二級(jí)指標(biāo)的指標(biāo)體系。2005 年,中國校友會(huì)網(wǎng)將一級(jí)指標(biāo)調(diào)整為“科學(xué)研究”“人才培養(yǎng)”“綜合聲譽(yù)”3個(gè),沿用至今,并添加了三級(jí)指標(biāo)。2013年1月9日,中國校友會(huì)網(wǎng)發(fā)布了《2013中國大學(xué)評(píng)價(jià)研究報(bào)告》[5],這也是該研究團(tuán)隊(duì)連續(xù)11年發(fā)布中國大學(xué)排行榜。其評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重如表6所示。
表6 中國校友會(huì)網(wǎng)2013中國大學(xué)排行榜評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重
1.教育部學(xué)位中心學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系
2002年,教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心(簡(jiǎn)稱“學(xué)位中心”)按照教育部和國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)頒布的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》,對(duì)具有研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予資格的一級(jí)學(xué)科進(jìn)行整體水平評(píng)估(簡(jiǎn)稱“學(xué)科評(píng)估”),并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行聚類排位。2012年,教育部學(xué)位中心完成第三輪學(xué)科評(píng)估,該評(píng)估采用“客觀評(píng)價(jià)與主觀評(píng)價(jià)相結(jié)合、以客觀評(píng)價(jià)為主”的指標(biāo)體系,包括“師資隊(duì)伍與資源”“科學(xué)研究水平”“人才培養(yǎng)質(zhì)量”和“學(xué)科聲譽(yù)”四個(gè)一級(jí)指標(biāo),指標(biāo)權(quán)重全部由參與學(xué)科聲譽(yù)調(diào)查的專家確定[6]。與此同時(shí),學(xué)位中心堅(jiān)持“自愿申請(qǐng)參加,免收參評(píng)費(fèi)用”的原則開展學(xué)科評(píng)估工作。各高等學(xué)校只要有一個(gè)及以上二級(jí)學(xué)科具有博士或碩士學(xué)位授予權(quán)(即具有研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予資格),均可申請(qǐng)參加該一級(jí)學(xué)科的評(píng)估。因?yàn)閷W(xué)科評(píng)估機(jī)構(gòu)是權(quán)威性政府部門,評(píng)估方式較為公開,數(shù)據(jù)來源相對(duì)可靠,所以自愿參評(píng)的高校數(shù)量呈較大幅度上升趨勢(shì),引起高校和社會(huì)各界越來越多的關(guān)注。第三輪學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系如表7所示[7]。
表7 教育部學(xué)位中心第三輪學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系
2.上海交通大學(xué)“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”指標(biāo)體系
2003年,上海交通大學(xué)高等教育研究所世界一流大學(xué)研究中心開發(fā)并按年發(fā)布“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”(Academic Ranking of World Universities,簡(jiǎn)稱ARWU)。從該排行榜的特點(diǎn)來說,主要體現(xiàn)在其排名方法的客觀性和透明性。ARWU全部選擇客觀指標(biāo)和第三方數(shù)據(jù),具體包括獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友折合數(shù)和教師折合數(shù)、各學(xué)科領(lǐng)域論文被引用率最高的教師數(shù)、在《自然》和《科學(xué)》雜志上發(fā)表的論文數(shù)、被科學(xué)引文索引(SCI)和社會(huì)科學(xué)引文索引(SSCI)收錄的論文數(shù)等[8],具體的指標(biāo)體系及權(quán)重如表8所示。
表8 上海交通大學(xué)“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”指標(biāo)體系及權(quán)重
注:對(duì)純文科大學(xué),不考慮 N&S 指標(biāo),其權(quán)重按比例分解到其他指標(biāo)中。
上述這些指標(biāo)如何在高等教育綜合實(shí)力的評(píng)價(jià)過程中具體呈現(xiàn),以及高等教育綜合實(shí)力評(píng)價(jià)的核心要素究竟何為,就需要借鑒系統(tǒng)分析的方法再加以歸納擇取。筆者將高等教育評(píng)價(jià)過程的指標(biāo)分為輸入、過程和輸出:輸入指標(biāo)強(qiáng)調(diào)投入的資源,包括人力資源和財(cái)政資源等;過程指標(biāo)指將投入資源轉(zhuǎn)化為高等教育輸出的機(jī)制;輸出指標(biāo)則是包含大學(xué)的教學(xué)、科研成果乃至高等教育對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生的效益等系列產(chǎn)出。
所謂輸入指標(biāo),強(qiáng)調(diào)的是高等教育投入的資源,包括財(cái)力資源和人力資源。先從國外來看,《美新》指標(biāo)體系測(cè)量高等教育投入的主要指標(biāo)有:“錄取率”“高中排名前10%的學(xué)生比例”“高中排名前25%的學(xué)生比例”“高中入學(xué)成績(jī)(SAT/ACT)”“教師薪酬”“擁有博士學(xué)位或高級(jí)職稱的教師比例”“全職教師比例”“生均經(jīng)費(fèi)支出”;THE則主要以“師均事業(yè)收入”來體現(xiàn);《麥克林》高等教育評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中關(guān)于投入的比重占有很大比例,主要有“國家級(jí)專業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)獲得人數(shù)”“獲得SSHRC,NSERC和CIHR科研經(jīng)費(fèi)的教職工數(shù)量”“生均教育經(jīng)費(fèi)”“總研究經(jīng)費(fèi)”“學(xué)生服務(wù)支出”“獎(jiǎng)助學(xué)金”“藏書量”“生均擁有量”“圖書館服務(wù)費(fèi)用占財(cái)政預(yù)算的比例”“購置新書占財(cái)政預(yù)算的比例”。比較來看,中評(píng)榜主要通過“辦學(xué)資源”這個(gè)一級(jí)指標(biāo)計(jì)算高等教育投入,其中包括“基本條件”“教育經(jīng)費(fèi)”“教師隊(duì)伍”“優(yōu)勢(shì)學(xué)科”四個(gè)方面以及“新生入學(xué)平均分?jǐn)?shù)”指標(biāo);武書連排行榜中體現(xiàn)投入指標(biāo)的僅有“新生錄取分?jǐn)?shù)線”一項(xiàng);在中國校友會(huì)網(wǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中,“師資水平”和“學(xué)科水平”均為反映高等教育投入的指標(biāo);在教育部學(xué)位中心的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系里,設(shè)有“專職教師情況”“科學(xué)研究水平”體現(xiàn)高等教育資源投入情況;在上海交大的評(píng)價(jià)指標(biāo)里,以“獲諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的教師折合數(shù)”“各學(xué)科領(lǐng)域被引用次數(shù)最高的科學(xué)家數(shù)量”兩項(xiàng)指標(biāo)反映高等教育人力資源投入情況。這些類屬財(cái)政資源、生源情況、師資隊(duì)伍、圖書資源的指標(biāo)就類歸為高等教育的投入指標(biāo),反映了高等教育的基礎(chǔ)和硬軟件條件。
高等教育過程和社會(huì)化生產(chǎn)過程一樣,需要一定條件和資源的投入。本文的教育過程主要指投入到教學(xué)中的資源轉(zhuǎn)化為教學(xué)和科研的過程,比如“辦學(xué)規(guī)?!薄鞍嗉?jí)規(guī)模”“生師比”等指標(biāo)。但由于過程指標(biāo)具有較大的變動(dòng)性和不確定性,對(duì)評(píng)價(jià)的難度和信度均會(huì)有所影響,所以在國內(nèi)外大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中涉及的數(shù)量較少,權(quán)重較低。
國外的三個(gè)大學(xué)排名指標(biāo)體系中,都包含反映教學(xué)過程的基本指標(biāo)——“生師比”。此外,在《美新》排行榜中,包含“1~19人班級(jí)的比例”“50人以上班級(jí)的比例”。從國內(nèi)高等教育評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)情況來看,中評(píng)榜有“科研隊(duì)伍與基地”指標(biāo);武書連排行榜中也有“全校生師比”“雙語教學(xué)示范課程”“實(shí)驗(yàn)教學(xué)示范中心”“特色專業(yè)”“教學(xué)團(tuán)隊(duì)”“規(guī)劃教材”等指標(biāo);中國校友會(huì)網(wǎng)中包含“科學(xué)創(chuàng)新基地”“基礎(chǔ)科研項(xiàng)目”指標(biāo);在學(xué)位中心的評(píng)價(jià)指標(biāo)里,設(shè)有“專家團(tuán)隊(duì)情況”“重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室情況”等體現(xiàn)教育過程的指標(biāo);在上海交大的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中,卻并未涉及具體的過程指標(biāo)。教學(xué)情況、科學(xué)研究、班級(jí)情況以及國際化情況成為最主要的指標(biāo)。
在本研究中,輸出指標(biāo)指的是能夠反映學(xué)校辦學(xué)成果的指標(biāo)。就《美新》指標(biāo)體系來說,“博士與學(xué)士學(xué)位授予比”“學(xué)術(shù)聲譽(yù)”“畢業(yè)率和新生保留率”“校友捐贈(zèng)”和“畢業(yè)率履行狀況”均作為高等教育輸出指標(biāo),其權(quán)重也占有很高的比例,足以體現(xiàn)高等教育輸出的重要性;在THE大學(xué)評(píng)價(jià)中,分類設(shè)有關(guān)于教學(xué)和研究的聲譽(yù)調(diào)查,以及利用論文引用情況表示研究的影響;《麥克林》評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中則主要從“聲譽(yù)”指標(biāo),“學(xué)生滿意度”和“畢業(yè)生職業(yè)準(zhǔn)備滿意度”兩個(gè)方面來體現(xiàn)高校教育質(zhì)量。從國內(nèi)的大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)來看,高等教育輸出指標(biāo)也都有涉及,并且在一些指標(biāo)中還占有重要地位。在中評(píng)榜中,“科研產(chǎn)出”“教學(xué)質(zhì)量”“成果質(zhì)量”“效益與效率”和“學(xué)校聲譽(yù)”都體現(xiàn)了高等教育的輸出指標(biāo),并且突出了高等教育與經(jīng)濟(jì)投入的互動(dòng)關(guān)系;在武書連排行榜中,體現(xiàn)輸出指標(biāo)的主要有“碩、博士畢業(yè)生數(shù)”“本科生就業(yè)率”“學(xué)術(shù)著作引用”“國內(nèi)外引文數(shù)據(jù)庫論文及引用”“藝術(shù)作品”“專利授權(quán)”“科學(xué)與技術(shù)獎(jiǎng)”“軍事科研保密系數(shù)”“人文社會(huì)學(xué)獎(jiǎng)”“挑戰(zhàn)杯本科生學(xué)術(shù)競(jìng)賽獎(jiǎng)”“本科數(shù)學(xué)建模競(jìng)賽獎(jiǎng)”“本科教學(xué)成果獎(jiǎng)”;校友會(huì)指標(biāo)體系中,“綜合聲譽(yù)”集中體現(xiàn)了高等教育輸出指標(biāo),其中主要由“學(xué)術(shù)聲譽(yù)”“國家定位”“媒體關(guān)注”“校友捐贈(zèng)”等指標(biāo)組成;學(xué)位中心指標(biāo)體系中涵蓋輸出因素的指標(biāo)主要包括“優(yōu)秀在校生及畢業(yè)生情況”“授予學(xué)位數(shù)”“學(xué)科聲譽(yù)(含學(xué)術(shù)聲譽(yù)、社會(huì)貢獻(xiàn)、學(xué)術(shù)道德等)”;上海交大指標(biāo)體系中主要用“獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友折合數(shù)”“在《Nature》和《Science》上發(fā)表論文的折合數(shù)”“被科學(xué)引文索引(SCI)和社會(huì)科學(xué)引文索引(SSCI)收錄的論文數(shù)量”體現(xiàn)高校的學(xué)術(shù)影響力。總之,能夠反映高等教育輸出的指標(biāo)主要有學(xué)校聲譽(yù)、畢業(yè)情況、學(xué)生就業(yè)、優(yōu)秀校友以及社會(huì)貢獻(xiàn)。
綜上,將各類指標(biāo)進(jìn)行初步歸納和整合,可將大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系劃分為財(cái)政資源(財(cái)政投入、教師薪酬等)、生源情況(學(xué)生情況、錄取標(biāo)準(zhǔn)等)、師資隊(duì)伍(教師水平、生師比、專職教師比例等)、教學(xué)情況(優(yōu)勢(shì)學(xué)科、人才培養(yǎng)質(zhì)量等)、科學(xué)研究(科研隊(duì)伍、數(shù)量等)、學(xué)校聲譽(yù)(學(xué)術(shù)聲譽(yù)、社會(huì)聲譽(yù)等)、班級(jí)情況(班額大小)、國際化(留學(xué)生、外籍教師等)、畢業(yè)情況(畢業(yè)生數(shù)、學(xué)位授予等)、學(xué)生就業(yè)、圖書資源(藏書量、人均圖書占有量)、社會(huì)貢獻(xiàn)(效率效益、專利授權(quán)等)等12個(gè)方面。各大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系匯總情況如表9所示。
從表9的統(tǒng)計(jì)分析可以發(fā)現(xiàn),就評(píng)價(jià)指標(biāo)的覆蓋面而言,武漢大學(xué)的指標(biāo)體系涵蓋了所列12個(gè)指標(biāo)中的11個(gè)。而從各評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)指標(biāo)的選擇性來看,師資隊(duì)伍指標(biāo)是各評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)可度最高的分析指標(biāo),8個(gè)指標(biāo)體系都有覆蓋,足見師資在大學(xué)綜合實(shí)力中占有的重要地位。除此之外,大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)主要為教學(xué)情況、科學(xué)研究、學(xué)校聲譽(yù)、財(cái)政資源、生源情況、畢業(yè)情況、國際化,將這類指標(biāo)納入評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的機(jī)構(gòu)均超過半數(shù),可見這8個(gè)指標(biāo)在高等教育綜合實(shí)力評(píng)價(jià)中的重要作用。
表9 各大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)匯總
把握輸入、過程和輸出這三項(xiàng)流程的共計(jì)12個(gè)類指標(biāo),尤其是師資隊(duì)伍、教學(xué)情況、科學(xué)研究、學(xué)校聲譽(yù)、財(cái)政資源、生源情況、畢業(yè)情況、國際化8個(gè)核心類指標(biāo),將這些關(guān)鍵指標(biāo)作為高等教育綜合實(shí)力提升的具體目標(biāo),從而有助于提升我國高校的綜合實(shí)力,更好地理解高等教育的本質(zhì)內(nèi)涵。
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