薛冬梅

(中國專利技術(shù)開發(fā)公司，中國 北京100088)

0 概述

所謂預(yù)警，就是針對即將來臨的警情如災(zāi)害、危害或威脅等進(jìn)行預(yù)先估計、推測和通報，使人們能提前采取應(yīng)對措施避開危害和威脅，或把災(zāi)害、危害和威脅等可能帶來的損失降低到最低限度[3]。專利預(yù)警包括國家層次和企業(yè)層次，國家層次主要是了解產(chǎn)業(yè)競爭力、對行業(yè)進(jìn)行專利預(yù)警；而企業(yè)層次主要是對企業(yè)進(jìn)行專利預(yù)警，了解企業(yè)的競爭張力。

實施專利預(yù)警的作用是發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實存在的危機(jī)，并設(shè)計合理方案，預(yù)防這些危機(jī)。企業(yè)專利預(yù)警是指企業(yè)通過收集、整理和分析與本企業(yè)主要產(chǎn)品和技術(shù)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利和非專利文獻(xiàn)信息、國內(nèi)外市場信息和其他信息，對可能發(fā)生的重大專利侵權(quán)爭端和可能產(chǎn)生的危害程度向企業(yè)決策層發(fā)出警報。其中，企業(yè)專利預(yù)警是以專利分析為基礎(chǔ)，系統(tǒng)地對重要的專利指標(biāo)所蘊含的信息進(jìn)行評價，從而判斷出企業(yè)可能或者將要面臨的侵權(quán)風(fēng)險，針對性地做出實時監(jiān)控和預(yù)測報警。按照這個思路，企業(yè)專利預(yù)警系統(tǒng)至少包括風(fēng)險發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對三個機(jī)制，這三個機(jī)制圍繞的核心就是專利分析。

1 建立企業(yè)專利預(yù)警系統(tǒng)的要素條件

1.1 風(fēng)險發(fā)現(xiàn)機(jī)制

1.1.1 具備優(yōu)秀的專利分析人員

專利分析人員不同于一般的檢索人員,專利分析人員除了熟練的檢索技能外,還得具有分析能力,并且要熟悉有關(guān)的專利法律法規(guī),能夠判斷是否侵權(quán)等。首先,專利分析人員要掌握專利分析的理論基礎(chǔ),其次專利分析人員要掌握正確的專利分析方法。(1)定量分析。定量分析又稱統(tǒng)計分析,主要是通過專利文獻(xiàn)的外表特征來進(jìn)行統(tǒng)計分析,也就是通過專利文獻(xiàn)上固有的項目,如申請日期、申請人、類別、申請國家等,來識別有關(guān)文獻(xiàn)；然后將這些專利文獻(xiàn)按有關(guān)指標(biāo),如專利數(shù)量、同族專利數(shù)量、專利引文數(shù)量等,來進(jìn)行統(tǒng)計分析,并從技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的角度對有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的變化進(jìn)行解釋,以取得動態(tài)發(fā)展趨勢方面的情報。統(tǒng)計的主要內(nèi)容有：專利技術(shù)按時間的分布、空間的分布。(2)定性分析。定性分析是指通過專利說明書、權(quán)利要求、圖紙等來識別專利,并按技術(shù)特征來歸并有關(guān)專利并使其有序化,一般用來獲得技術(shù)動向、企業(yè)動向、特定權(quán)利狀況等方面的情報。如果專利內(nèi)容以原理為主,說明這項技術(shù)尚未成熟；如果專利內(nèi)容以用途的多樣性為主,則說明技術(shù)已能實用；將某技術(shù)領(lǐng)域各主要公司的專利按專利內(nèi)容列表分析可以看出各公司的技術(shù)特色及開發(fā)重點；將有關(guān)專利按技術(shù)內(nèi)容異同分成各個專利群,對某一公司擁有的不同專利群或?qū)Σ煌瑫r期專利群變化情況進(jìn)行分析,可以對某項技術(shù)或產(chǎn)品發(fā)展過程中的關(guān)鍵問題、今后發(fā)展趨勢及應(yīng)用動向、與其他技術(shù)的關(guān)系等進(jìn)行分析與預(yù)測。

最后,專利分析人員還需要熟練掌握專利法律法規(guī),以便對專利權(quán)終止、復(fù)審、重新轉(zhuǎn)讓、專利有效性申訴、專利許可、合資、轉(zhuǎn)讓及專利訴訟等法律事項作出相應(yīng)的分析并準(zhǔn)確地予以判斷。

1.1.2 具備強(qiáng)大的專利數(shù)據(jù)庫

信息數(shù)據(jù)包括專利文獻(xiàn)與非專利技術(shù)情報,其中最主要的是專利文獻(xiàn)。根據(jù)世界智能財產(chǎn)組織(WIPO)的估計,專利文獻(xiàn)記載了世界上大約90%～95%的科學(xué)研究結(jié)果。專利文獻(xiàn)記載某項技術(shù)在獲取專利權(quán)過程中的各種信息,如專利權(quán)的范圍、專利權(quán)的歸屬、專利權(quán)的技術(shù)內(nèi)容、專利狀態(tài)和法律狀況等信息,此外還有市場信息、法律信息和其他相關(guān)信息。目前世界各國都非常重視對專利數(shù)據(jù)庫的建設(shè)工作,通過對專利信息資源進(jìn)行深加工形成自己特色的專利數(shù)據(jù)庫。我國已認(rèn)識到該項工作的重要性,國家已確定對專利信息資源進(jìn)行深加工是我國信息化建設(shè)的重要內(nèi)容,國家知識產(chǎn)權(quán)局計劃將在“十一五”規(guī)劃后期完成中國第一個完整、通用的專利基礎(chǔ)檢索數(shù)據(jù)庫的建設(shè)?，F(xiàn)在常用的專利數(shù)據(jù)庫,包括有官方與民間兩類。官方專利資料庫多系各國專利機(jī)關(guān)所建設(shè),服務(wù)大多是免費的,其主要的用途在于將獲準(zhǔn)的專利公告以及就各專利申請案進(jìn)行早期公開,包括:美國專利暨商標(biāo)局的專利資料庫、歐洲專利局所建設(shè)的esp@cenet專利資料庫服務(wù)以及日本專利局、中國專利局等均系提供相應(yīng)的資料庫服務(wù)。民間專利資料庫多系營利單位經(jīng)營,有通用型和專業(yè)型,多會收取使用費用。通用型專利庫,如:美國Delphion專利資料庫以及英國Derwent資料庫,其中Delphion專利資料庫系由IBM所開發(fā),后來成為獨立營運的資料庫,資料來源包括美國、歐洲、日本、世界智慧財產(chǎn)權(quán)組織、INPADOC及Derwent等共計70個智慧財產(chǎn)權(quán)相關(guān)單位及組織；Derwent為付費資料庫,具有改寫專利之功能,把專利資料改寫成較易讀取之概要,可整理一案在多國申請之專利,免去各國檢索的麻煩。專業(yè)型專利庫,如:FDA失效專利藥品數(shù)據(jù)庫(搜藥在線中文版sDrug.com),該庫主要針對藥品專利方面的查詢,具有查詢不同年份專利失效的藥品之功能,對藥品開發(fā)工作者有一定的幫助。鑒于各國對數(shù)據(jù)庫的使用及維護(hù)經(jīng)驗,發(fā)達(dá)國家均傾向于將這種數(shù)據(jù)庫的建設(shè)工作包由民營資本來完成,政府提供適當(dāng)?shù)闹С帧?/p>

1.1.3 具備專業(yè)的專利分析工具

在專利分析軟件中,最有名的為ThomsonDataAna-lyzer(TDA),它是美國Thomson公司開發(fā)的專利分析工具,是DerwentAnalytics的第二代產(chǎn)品,通過該軟件可以對專利數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘并展開可視化分析。TDA具有自動化程度高、界面友好、直觀的特點,提供一種輕松的方法從Derwent世界專利索引和專利引文數(shù)據(jù)庫中的原始數(shù)據(jù)中挖掘出有用信息,為洞察技術(shù)發(fā)展趨勢、掌握競爭對手的專利發(fā)展情況、找出多產(chǎn)的專利發(fā)明人及其供職的公司、發(fā)現(xiàn)行業(yè)近年新出現(xiàn)的技術(shù)、確定研究戰(zhàn)略和發(fā)展方向等提供有價值的依據(jù)。

1.2 風(fēng)險評估機(jī)制

完備的專利預(yù)警評價體系應(yīng)該由淺入深，既包括能夠反映出其技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)模、發(fā)展動態(tài)和未來發(fā)展方向，同時又能夠?qū)唧w的產(chǎn)品或技術(shù)給出可能或者將要面臨的侵權(quán)風(fēng)險，而這樣的評價體系至少需要包含三個方面：相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量評價指標(biāo)、技術(shù)評價指標(biāo)和侵權(quán)檢索與判定，這些指標(biāo)既可以通過專利分析人員依靠各種數(shù)據(jù)庫人工分析得出，也可以使用專業(yè)的專利分析軟件獲得。

技術(shù)維因素除了專利差距威脅、專利差異威脅和專利研發(fā)威脅之外，還包括技術(shù)自身發(fā)展的一些特性，如技術(shù)成熟度、技術(shù)復(fù)雜度、技術(shù)更新速度等。以技術(shù)成熟度為例，對于已經(jīng)處于衰落階段的特定技術(shù)，即使與競爭對手的專利差距很大，對組織利益與安全也不會構(gòu)成太致命的威脅。市場維因素包含與產(chǎn)業(yè)市場相關(guān)的影響因素。專利事件歸根結(jié)底還是為了追求市場利益，專利威脅的特點之一就是與市場利益直接相關(guān)。因此，產(chǎn)業(yè)市場狀況也影響到組織外部專利威脅的大小。對于市場前景看好、有著巨額利潤的產(chǎn)業(yè)，其競爭強(qiáng)度和專利威脅程度必然增加。同樣，外部宏觀環(huán)境對專利威脅大小也有影響，如技術(shù)保護(hù)強(qiáng)度、技術(shù)實施環(huán)境等。在知識產(chǎn)權(quán)體系完整且保護(hù)強(qiáng)度很大的外部環(huán)境中，相同的專利不平衡狀況所導(dǎo)致的專利威脅要比在知識產(chǎn)權(quán)體系不完整的環(huán)境中大得多。當(dāng)專利威脅評估的主體涉及國家與國家之間的利益時，政治環(huán)境的作用也不容忽視。

1.3 風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制

一是建立企業(yè)的專利戰(zhàn)略，爭取贏得區(qū)場競爭的主動權(quán)，達(dá)到以最小的成本獲得最大的收益。二是建立由政府主導(dǎo)，行業(yè)組織、企業(yè)、專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參與的專利應(yīng)急機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)，綜合協(xié)調(diào)各部門在專利應(yīng)急方面的相關(guān)工作。三是建立包括專利應(yīng)急組織管理指揮系統(tǒng)、專利應(yīng)急救援保障體系、相互支持系統(tǒng)等在內(nèi)的專利應(yīng)急預(yù)案，為應(yīng)對專利糾紛的突發(fā)事件提供支撐。

2 利用專利分析為企業(yè)專利預(yù)警系統(tǒng)搭建專利服務(wù)平臺

專利預(yù)警系統(tǒng)是指通過收集并分析某技術(shù)領(lǐng)域及相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息、國內(nèi)外相關(guān)市場信息以及競爭對手在該技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)信息,把可能發(fā)生專利糾紛的前兆、可能產(chǎn)生的后果以及具有針對性和可行性的應(yīng)對措施及時向有關(guān)政府部門、行業(yè)組織和相關(guān)企業(yè)通報；同時還定期或不定期發(fā)布《專利分析報告》,建議行業(yè)組織和相關(guān)企業(yè)采取應(yīng)對措施的一種系統(tǒng)。由上文對專利分析的有關(guān)描述可以得出,專利分析結(jié)果一旦出來,實際上就會對是否可以申請專利、是否會出現(xiàn)專利爭端及如何應(yīng)對有了一個清醒的認(rèn)識。

3 結(jié)束語

企業(yè)專利預(yù)警系統(tǒng)是通過收集并分析某技術(shù)領(lǐng)域及相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息，把專利侵權(quán)糾紛的前兆、可能產(chǎn)生的后果以及具有針對性和可行性的應(yīng)對措施及時向企業(yè)通報。有些學(xué)者可能不同意將專利侵權(quán)檢索納入專利預(yù)警體系范圍，但是筆者認(rèn)為對各種指標(biāo)的分析能夠直觀地反映出其技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)模、發(fā)展動態(tài)和未來發(fā)展方向，而專利侵權(quán)檢索則更加具體、更加實際地反映出特定產(chǎn)品或技術(shù)可能或者將要面臨的侵權(quán)風(fēng)險，兩者是相輔相成、不可割裂的。企業(yè)應(yīng)在評價體系運行過程中，不斷積累數(shù)據(jù)，同時若發(fā)現(xiàn)其它合理實用的新指標(biāo)，也可將其納入該評價體系內(nèi)，使其不斷完善和發(fā)展。

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