辛國(guó)恩等

(中央司法警官學(xué)院，河北保定 071000)

風(fēng)險(xiǎn)是我們這個(gè)時(shí)代不可避免的境遇，社會(huì)的沖突與動(dòng)蕩、環(huán)境的污染與惡化、各種災(zāi)害、傳染病等都給人類(lèi)的生存和發(fā)展帶來(lái)了很大的風(fēng)險(xiǎn)，我們置身于風(fēng)險(xiǎn)的叢林之中。風(fēng)險(xiǎn)不僅改變著社會(huì)，而且改變著我們的思維和行為方式，甚至從制度和文化上改變了傳統(tǒng)社會(huì)的運(yùn)行邏輯。作為社會(huì)的特殊構(gòu)成部分，監(jiān)獄不可避免地面臨著比其他機(jī)構(gòu)更多的風(fēng)險(xiǎn)。如何準(zhǔn)確地識(shí)別和化解風(fēng)險(xiǎn)，確保監(jiān)獄的安全，是當(dāng)前我國(guó)監(jiān)獄必須正視的重大課題。

一、監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的界定

(一)監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵

在現(xiàn)代這樣一個(gè)以“風(fēng)險(xiǎn)”為基本特征的時(shí)代，人類(lèi)社會(huì)面臨著前所未有的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，風(fēng)險(xiǎn)滲透在我們社會(huì)生活的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面，監(jiān)獄也不例外。監(jiān)獄面臨的是什么樣的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境?要了解這些，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的界定、對(duì)監(jiān)獄風(fēng)險(xiǎn)的界定無(wú)疑是我們分析的前提和關(guān)鍵。

社會(huì)學(xué)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義千差萬(wàn)別，“風(fēng)險(xiǎn)”一詞來(lái)自于意大利語(yǔ)的risque，是在早期的航海貿(mào)易和保險(xiǎn)業(yè)出現(xiàn)的，最初被理解為客觀(guān)的危險(xiǎn)，體現(xiàn)為自然現(xiàn)象或者航海遇到礁石、風(fēng)暴等事件［1］。而現(xiàn)代已經(jīng)不是最初的“遇到風(fēng)險(xiǎn)”，經(jīng)過(guò)發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)由我們所認(rèn)識(shí)的更多的自然風(fēng)險(xiǎn)而轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)代人為因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)逐步取代了傳統(tǒng)自然因素等不可抗力引起的風(fēng)險(xiǎn)，成為逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。風(fēng)險(xiǎn)的“人化”程度顯著提高，更多地與人類(lèi)的行為和決策意義聯(lián)系在一起，風(fēng)險(xiǎn)“是人為造成的、可測(cè)量的和可認(rèn)知的，人們能計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)的大小并可以預(yù)測(cè)”［2］。我國(guó)學(xué)者對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”也作出了不同的理解，有的認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是“個(gè)人和群體在未來(lái)遇到傷害的可能性以及對(duì)這種可能性的判斷和認(rèn)知”;有的認(rèn)為現(xiàn)代社會(huì)主要是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，是“由人類(lèi)實(shí)踐和社會(huì)性因素引起，人類(lèi)社會(huì)和人們的社會(huì)生活在未來(lái)遇到危害的可能性以及這種可能性的判斷與認(rèn)知”。從這些對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的表述可見(jiàn)，“風(fēng)險(xiǎn)”一詞有多種表述或描述方法，但綜合這些表述可以發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際包含了幾方面:一是可能性或者說(shuō)是不確定性，二是對(duì)未來(lái)所發(fā)生的事情的可能性，三是對(duì)可能性的判斷和認(rèn)知。而對(duì)于監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，不僅在于風(fēng)險(xiǎn)所應(yīng)包括的幾個(gè)方面，更為突出的是在“內(nèi)部工作”，而不在于“內(nèi)部”，其既可能因外部因素而引起，如形勢(shì)政策等，也可出自于內(nèi)部因素。監(jiān)獄既然是作為國(guó)家的刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)而存在，那么，監(jiān)獄的內(nèi)部工作自然所涉及的即為監(jiān)獄刑罰執(zhí)行工作，由此，監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)可定義為:在監(jiān)獄內(nèi)由監(jiān)獄和監(jiān)獄民警、罪犯在刑罰執(zhí)行過(guò)程中所遇到的危害的可能性以及這種可能性的判斷和認(rèn)知。監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)是監(jiān)獄風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)，是監(jiān)獄面臨的最普遍的風(fēng)險(xiǎn)。

監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)按刑罰執(zhí)行過(guò)程來(lái)看，可將其分為入監(jiān)階段風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行中風(fēng)險(xiǎn)、出監(jiān)階段風(fēng)險(xiǎn);按其風(fēng)險(xiǎn)因素可分為監(jiān)獄執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管安全風(fēng)險(xiǎn);按改造手段可將其分為教育改造風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)改造風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

(二)監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)具有風(fēng)險(xiǎn)的基本特征，即具有風(fēng)險(xiǎn)是客觀(guān)存在與主觀(guān)認(rèn)知的結(jié)合體、風(fēng)險(xiǎn)是積極結(jié)果與消極后果的結(jié)合體、風(fēng)險(xiǎn)具有可計(jì)算性和不可計(jì)算性、風(fēng)險(xiǎn)具有時(shí)間和空間維度。除此之外，監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)還具有以下特點(diǎn):

第一，復(fù)合性。監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)從其表現(xiàn)形式來(lái)說(shuō)具有復(fù)合性，既表現(xiàn)出多樣性，相互間又有一定的融合。監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)合性是由監(jiān)獄刑罰執(zhí)行活動(dòng)的復(fù)雜性所決定的。一是監(jiān)獄作為國(guó)家的刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)，以懲罰與改造罪犯為行刑目的，最終使罪犯能夠回歸社會(huì)，成為守法公民，而改造罪犯是個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，是一種全面性的、有針對(duì)性的強(qiáng)制性活動(dòng)，既需要針對(duì)罪犯的不良心理和習(xí)慣對(duì)其施以直接的、強(qiáng)制性的管理、控制、約束或疏導(dǎo)措施，又需要培養(yǎng)其掌握一定的文化知識(shí)、謀生技能，提高其道德修養(yǎng)，使其能重新適應(yīng)社會(huì)生活。二是監(jiān)獄的刑罰執(zhí)行對(duì)象——罪犯的復(fù)雜性使監(jiān)獄刑罰執(zhí)行活動(dòng)呈現(xiàn)出非常高的難度。三是監(jiān)獄刑罰執(zhí)行活動(dòng)與外界因素也有一定的關(guān)聯(lián)。這些促使監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)以各種形式而表現(xiàn)出來(lái)，呈現(xiàn)出多樣性，與此同時(shí)，監(jiān)獄各種風(fēng)險(xiǎn)之間還存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，相互間有著一定的融合。

第二，隱患性。對(duì)于監(jiān)獄的良性運(yùn)行與和諧發(fā)展來(lái)說(shuō)，監(jiān)獄風(fēng)險(xiǎn)更多是一種隱患之所在，它們都有可能引發(fā)監(jiān)獄危機(jī)的發(fā)生，可能對(duì)監(jiān)獄工作造成危害。它如同大堤上的蟻穴鼠洞一樣，雖然并非都會(huì)直接導(dǎo)致大堤的崩潰，但每一個(gè)蟻穴鼠洞相對(duì)于大堤的安全來(lái)說(shuō)，都是一種隱患。當(dāng)造成監(jiān)獄風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)條件得以滿(mǎn)足時(shí)，監(jiān)獄風(fēng)險(xiǎn)源便會(huì)很快擴(kuò)展負(fù)面功能，擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)能量，迅速轉(zhuǎn)化為具體的監(jiān)獄風(fēng)險(xiǎn)，甚至監(jiān)獄危機(jī)，影響監(jiān)獄的良性運(yùn)行與和諧發(fā)展。

第三，多發(fā)性。一個(gè)監(jiān)獄工作者戲稱(chēng)自己是在唯一一個(gè)“壞人比好人多”的單位工作，這從一方面說(shuō)明了監(jiān)獄工作具有較于其他行業(yè)更高的風(fēng)險(xiǎn)。作為刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)，監(jiān)獄羈押的是實(shí)施了嚴(yán)重危害社會(huì)行為的人，罪犯雖然身處控制之中，但仍然有相當(dāng)多的人具有非常大的人身危險(xiǎn)性，這部分罪犯或者千方百計(jì)地尋找監(jiān)獄管理的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，希望能夠逃出監(jiān)獄，改變處境;或者在監(jiān)獄內(nèi)拉幫結(jié)派，恃強(qiáng)凌弱，有時(shí)甚至公開(kāi)對(duì)抗甚至傷害監(jiān)獄人民警察。監(jiān)獄特殊的環(huán)境還讓一些意志脆弱、健康狀況不佳、家庭或情感上出現(xiàn)狀況的罪犯無(wú)法承受，對(duì)刑罰實(shí)行消極性逃避——自殺。凡此種種現(xiàn)象，皆有眾多的促成因素，這些因素在監(jiān)獄中高度集中，在任何時(shí)段，任何場(chǎng)所都有可能出現(xiàn)，監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)也因此表現(xiàn)出多發(fā)性的特點(diǎn)來(lái)。

二、監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)源的探析

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的主要建構(gòu)者普遍贊同社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于現(xiàn)代性的后果，貝克認(rèn)為，“現(xiàn)代性正從古典工業(yè)社會(huì)的輪廓中脫穎而出，正在形成一種嶄新的形式——(工業(yè)的)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”［3］。吉登斯也指出，人類(lèi)社會(huì)“由于現(xiàn)代性的到來(lái)而引入了一種新的風(fēng)險(xiǎn)景象”［4］。監(jiān)獄作為社會(huì)調(diào)控系統(tǒng)中的最后一道屏障，不可避免地要承受社會(huì)不斷改革與發(fā)展過(guò)程中所產(chǎn)生的各種矛盾和沖突，清潔社會(huì)發(fā)展環(huán)境，為社會(huì)發(fā)展保駕護(hù)航。但是，我們從監(jiān)獄的特殊性也可以知道，監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)是由監(jiān)獄自身所決定的，在諸種因素的作用下，促使監(jiān)獄成為風(fēng)險(xiǎn)的聚集地。監(jiān)獄內(nèi)部工作基本風(fēng)險(xiǎn)源在于:一是監(jiān)獄人民警察和罪犯。監(jiān)獄人民警察是監(jiān)獄的管理人員，是刑罰的執(zhí)行者，代表著國(guó)家行使執(zhí)行刑罰的職能，其在整個(gè)監(jiān)獄系統(tǒng)運(yùn)行中起著主導(dǎo)作用，監(jiān)獄人民警察的素質(zhì)及工作效能直接影響著監(jiān)獄工作的實(shí)際效果，在特定情況下成為監(jiān)獄風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源;罪犯是刑罰的承受者，其本身就具有極高的危險(xiǎn)性。二是制度因素。特定情況下，制度本身就是風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。三是監(jiān)獄環(huán)境因素。具體來(lái)看:

(一)監(jiān)管改造壓力不斷增大，而警力資源的不足及監(jiān)獄人民警察素質(zhì)的缺陷卻不能很好地與之相適應(yīng)

當(dāng)前，我國(guó)處于人民內(nèi)部矛盾凸顯、刑事犯罪高發(fā)的時(shí)期，監(jiān)獄押犯數(shù)量持續(xù)增加，1992年押犯數(shù)是120萬(wàn)人，而現(xiàn)在已達(dá)160萬(wàn)人，被判死刑緩期二年執(zhí)行、無(wú)期徒刑和10年以上長(zhǎng)刑期的罪犯占押犯總量的很大一部分，特別是隨著《刑法修正案(八)》的實(shí)施，部分罪犯的實(shí)際執(zhí)行刑期延長(zhǎng)，抗拒改造心理加劇，監(jiān)獄押犯中死緩、無(wú)期和長(zhǎng)刑犯所占比例還會(huì)進(jìn)一步增加，監(jiān)管改造壓力也隨之增大，而警力資源的不足及監(jiān)獄人民警察素質(zhì)的缺陷無(wú)疑加大其難度。一方面，現(xiàn)行監(jiān)獄警察的編制還是按照30年前出臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)，這一標(biāo)準(zhǔn)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展變化的監(jiān)獄實(shí)際工作需要，致使一些地區(qū)和監(jiān)獄警囚比例過(guò)低，基層警力緊缺問(wèn)題突出。監(jiān)獄民警數(shù)量不夠，監(jiān)管安全工作只能依賴(lài)各類(lèi)監(jiān)管安全設(shè)施，或者利用部分罪犯來(lái)管理罪犯，使監(jiān)獄成為一個(gè)純粹的關(guān)押機(jī)構(gòu)。并且隨著監(jiān)獄的體制改革，監(jiān)獄逐步退出原來(lái)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，并向自主優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)方向發(fā)展，以勞務(wù)加工項(xiàng)目為主，罪犯也由外而轉(zhuǎn)向內(nèi)，而與原來(lái)相比，監(jiān)獄警察工作量加大，現(xiàn)場(chǎng)管理難度加大，這種情況下基層警力緊缺所帶來(lái)的影響也逐漸明顯。恰當(dāng)?shù)木舯壤潜O(jiān)管安全必需的人力資源保障，這種保障越到位、有力，監(jiān)獄識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力越強(qiáng)，反之亦然。

另一方面，從監(jiān)獄警察自身來(lái)看，素質(zhì)、能力與監(jiān)獄轉(zhuǎn)型、監(jiān)管壓力增大存在不適應(yīng)之處，成為風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的誘因。“就像好的法官執(zhí)行一部不完善的法典比愚蠢的法官執(zhí)行一部‘不朽的’法典要好一樣，一種有獨(dú)創(chuàng)性而且協(xié)調(diào)的監(jiān)獄制度如果沒(méi)有相應(yīng)的管理人員來(lái)執(zhí)行也沒(méi)有價(jià)值?！保?］執(zhí)法者素質(zhì)的高低直接影響著監(jiān)獄刑罰執(zhí)行工作效果。監(jiān)獄警察素質(zhì)不高、能力有限將直接導(dǎo)致監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。主要為:一是監(jiān)獄警察風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的欠缺。監(jiān)獄警察缺乏“憂(yōu)患”理念，危機(jī)意識(shí)淡薄，則會(huì)難以適應(yīng)改造與反改造的復(fù)雜多變的獄情形勢(shì)，更不能有效防范風(fēng)險(xiǎn)。二是監(jiān)獄警察的業(yè)務(wù)能力有待提高。新生代罪犯的出現(xiàn)，改革開(kāi)放后成長(zhǎng)的罪犯，生長(zhǎng)在打工遷徙、網(wǎng)絡(luò)泛濫、獨(dú)生子女等特定社會(huì)背景下罪犯新的心理特征、行為模式給監(jiān)獄警察提出了很大挑戰(zhàn);新刑法頒布后，罪名大幅度增多，特別是涉黑、職務(wù)犯罪增多，各種利益關(guān)系對(duì)監(jiān)獄的滲透，使得監(jiān)獄環(huán)境更加復(fù)雜。罪犯的變化、構(gòu)成影響和決定了行刑模式和教育改造的內(nèi)容及方式等，決定了管理形式的變化、教育內(nèi)容和方法的組合，對(duì)監(jiān)獄警察的管理、教育罪犯能力提出要求，這也是不得不面對(duì)的問(wèn)題。三是監(jiān)獄警察職業(yè)道德水平存在差距。有的以權(quán)謀私、以權(quán)代法，面對(duì)權(quán)力與利益交換的誘惑喪失抵抗力，“妥協(xié)執(zhí)法”不斷出現(xiàn);有的則表現(xiàn)為工作態(tài)度不認(rèn)真，特別是在轉(zhuǎn)型期所出現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)短視、功利化的思維和行為模式影響著監(jiān)獄改造效果。監(jiān)獄工作處于體制機(jī)制逐步完善的過(guò)程中，職能定位正在校準(zhǔn)，目標(biāo)體系不斷調(diào)整，考核標(biāo)準(zhǔn)不斷變化，激勵(lì)手段有待加強(qiáng)，這些使得工作中的很多政策缺乏連續(xù)性、穩(wěn)定性和實(shí)效性，也使得監(jiān)獄警察工作中無(wú)所適從，在受挫失望中只能抓住一些形式化、表面化的東西來(lái)實(shí)現(xiàn)各自政績(jī)、業(yè)績(jī)的最大化，表現(xiàn)出現(xiàn)實(shí)短視、功利化的思維和行為模式:求真務(wù)實(shí)、實(shí)事求是的少了，對(duì)監(jiān)管安全滿(mǎn)足于不出事就行;深入細(xì)致、投入感情的少了，在對(duì)罪犯的管理和教育改造中，不能深入犯群，全面把握罪犯思想動(dòng)態(tài)，不能將基層警察在長(zhǎng)期工作實(shí)踐中積累的有效方法和寶貴經(jīng)驗(yàn)繼承、發(fā)揚(yáng)下去，而這必然影響監(jiān)獄的改造效果。正如有人所指出的:“體制改革很重要，但也不是一勞永逸的方式……如果精力依然不在改造罪犯上面，中央和地方兩級(jí)財(cái)政一年100多億元的保障也沒(méi)有用處?！保?］

(二)罪犯構(gòu)成復(fù)雜化，重刑犯、短刑犯的比例增加影響著正常的監(jiān)管改造秩序

罪犯是刑罰的承受者，作為監(jiān)獄的關(guān)押對(duì)象，被剝奪人身自由，接受懲罰，接受改造，最終能成為守法公民。罪犯本身就具有危險(xiǎn)，監(jiān)獄工作被喻為一種看守“火山口”、“炸藥庫(kù)”的高危職業(yè)，其不言而喻地就對(duì)罪犯所存在的危險(xiǎn)性進(jìn)行了說(shuō)明，隨著罪犯構(gòu)成的變化，由最初的戰(zhàn)犯、反革命犯為主轉(zhuǎn)到以普通刑事罪犯為主，罪犯構(gòu)成也越來(lái)越復(fù)雜化，死緩犯、無(wú)期徒刑罪犯、10年以上有期徒刑的罪犯在監(jiān)獄押犯中占據(jù)了不小的比例，與此同時(shí)，涉黑涉暴涉危罪犯在逐漸增多，押犯數(shù)量也呈上升趨勢(shì)。監(jiān)獄押犯的增加、罪犯危險(xiǎn)的擴(kuò)大都在說(shuō)明監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的增加。表現(xiàn)在:截至2011年年底，原判死緩、無(wú)期徒刑的重刑犯占18%，余刑在5年以下的短刑犯40余萬(wàn)人，占25%，而這還有擴(kuò)大的趨勢(shì)。因?yàn)?一是《刑法修正案》(八)的施行，提高有期徒刑上限，嚴(yán)格暴力型犯罪的減刑假釋?zhuān)棺锓钙骄畹头唐谙扪娱L(zhǎng)，特別是以前到了服刑周期(無(wú)期徒刑罪犯平均服刑期限大致為12年，死緩罪犯平均服刑期限大致為15．5年)可以釋放的死緩、無(wú)期徒刑罪犯將沉淀下來(lái)，使得重刑犯的比例將逐年上升。二是根據(jù)修改后的《刑事訴訟法》，從2013年1月1日起，余刑在三個(gè)月以上的罪犯也將由監(jiān)獄執(zhí)行刑罰，按公安看守所年均關(guān)押10萬(wàn)名罪犯中有60%為余刑三個(gè)月以上測(cè)算，僅此一項(xiàng)，監(jiān)獄押犯將增加6萬(wàn)人，與此同時(shí)，監(jiān)獄短刑犯的比例也將增加。三是按照新的減刑假釋司法解釋?zhuān)O(jiān)獄提請(qǐng)減刑的幅度有所降低，原來(lái)一次最多減三年的規(guī)定改為一次最多只能減兩年，而這無(wú)形中也使監(jiān)獄押犯數(shù)發(fā)生變化。重刑犯，特別是新判死緩、無(wú)期徒刑罪犯的服刑期限的延長(zhǎng)，面對(duì)漫漫刑期，罪犯會(huì)感覺(jué)前途無(wú)望，將會(huì)承受巨大的心理壓力，甚至抗拒改造;而短刑犯認(rèn)罪悔罪意識(shí)淡薄，自我約束能力差，混刑度日思想嚴(yán)重，對(duì)教育改造、勞動(dòng)改造消極對(duì)抗。由此來(lái)看，不論是重刑犯還是短刑犯都將給正常的監(jiān)管改造秩序帶來(lái)隱患，產(chǎn)生危險(xiǎn)和事故的概率也將會(huì)增加。

(三)監(jiān)獄法律、法規(guī)及制度的不完善性使監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生成為可能

首先，制度因素。人類(lèi)具有冒險(xiǎn)的天性，也有尋求安全的本能。制度的完善為人類(lèi)社會(huì)提供規(guī)范的框架。在任何社會(huì)中，制度都是必需的，制度是為了滿(mǎn)足人類(lèi)社會(huì)需要，在一定的歷史和現(xiàn)實(shí)條件下形成的有關(guān)社會(huì)關(guān)系與社會(huì)活動(dòng)的規(guī)范與規(guī)則體系。但制度在規(guī)范各種活動(dòng)的同時(shí)，也導(dǎo)致許多的風(fēng)險(xiǎn)，特定情況下，制度本身就是風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。如果沒(méi)有一定的制度，那么，監(jiān)獄在運(yùn)行時(shí)會(huì)因制度的缺失而造成監(jiān)獄運(yùn)行的無(wú)序、混亂，形成極大的風(fēng)險(xiǎn)。另外，如果這些制度不完善，或與現(xiàn)實(shí)社會(huì)不相適應(yīng)，或者是未經(jīng)深入調(diào)查研究而不顧現(xiàn)實(shí)地制定出來(lái)的，那么，它將會(huì)成為監(jiān)獄風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，造成巨大的監(jiān)獄風(fēng)險(xiǎn)。其次，立法因素。立法存在缺陷，成為監(jiān)獄刑罰執(zhí)行過(guò)程中的漏洞所在，也成為風(fēng)險(xiǎn)的因素所在。一方面，1994年頒布實(shí)施《監(jiān)獄法》，立法之時(shí)本著宜粗不宜細(xì)的指導(dǎo)思想，僅第七十八條將監(jiān)獄刑罰執(zhí)行的內(nèi)容包含其中，立法過(guò)于原則，不能準(zhǔn)確地表達(dá)立法意志，使得《監(jiān)獄法》自身可操作性差，不明確的規(guī)定使執(zhí)法機(jī)關(guān)變得束手無(wú)策，條文僅能成為條文，當(dāng)其不能實(shí)施之時(shí)，只能“成為具文。社會(huì)現(xiàn)實(shí)與法律條文之間，往往存在著一定的差距。如果只注重條文，而不注意實(shí)施情況，只能是條文的、形式的、表面的研究，而不是活動(dòng)的、功能的研究”［7］?！侗O(jiān)獄法》頒布實(shí)施已經(jīng)18年了，到現(xiàn)在仍未修訂，不能不說(shuō)是個(gè)遺憾。另一方面，缺乏完備的法律體系，一些法律法規(guī)未出臺(tái)，許多必要的法規(guī)存在缺位，立法沖突，當(dāng)出現(xiàn)具體問(wèn)題時(shí)，也使得執(zhí)法機(jī)關(guān)無(wú)所適從;等等。這些問(wèn)題在監(jiān)獄刑罰執(zhí)行中都明顯地體現(xiàn)出來(lái)，這些問(wèn)題直接成為監(jiān)獄刑罰執(zhí)行工作中的法律障礙。

(四)監(jiān)獄環(huán)境因素

監(jiān)獄環(huán)境對(duì)罪犯的改造發(fā)揮著潛移默化的作用，環(huán)境可以改造人，這也是近些年監(jiān)獄所積極倡導(dǎo)的，監(jiān)獄也在不斷地進(jìn)行著自身的環(huán)境建設(shè)，包括硬環(huán)境和軟環(huán)境，以充分發(fā)揮環(huán)境改造人的作用。但無(wú)法否認(rèn)的是，監(jiān)獄環(huán)境對(duì)罪犯改造發(fā)揮著正面作用的同時(shí)，其負(fù)面作用也實(shí)際存在。因?yàn)楸O(jiān)獄畢竟是監(jiān)獄，它的主要功能也在于監(jiān)禁，通過(guò)監(jiān)禁，“使犯人與外部世界、與促成犯罪的一切事物、與促成犯罪的集團(tuán)隔離開(kāi)，使犯人彼此隔離”［8］。高墻、電網(wǎng)、封閉的狀態(tài)無(wú)不說(shuō)明這個(gè)事實(shí)。在這里，“對(duì)犯人施展一種幾乎絕對(duì)的權(quán)力”，強(qiáng)制實(shí)施一種全面的教育:“在監(jiān)獄中，政府可以任意剝奪犯人的人身自由和任意支配他們的時(shí)間;由此人們可知這種教育權(quán)力是如何運(yùn)作的。它可以不僅在一天之內(nèi)，而且在連續(xù)的歲月里管制起床和睡覺(jué)、活動(dòng)和休息的時(shí)間，吃飯的次數(shù)和時(shí)間，食品的質(zhì)量和份額，勞動(dòng)的性質(zhì)和產(chǎn)品，祈禱的時(shí)間，語(yǔ)言的使用，甚至思想的使用。總之，這種教育就是簡(jiǎn)單地控制著肉體在餐廳到車(chē)間再到囚室之間的運(yùn)動(dòng)，甚至在休息時(shí)也是如此。它決定時(shí)間的使用，時(shí)間表。簡(jiǎn)言之，這種教育占據(jù)了整個(gè)的人，占據(jù)了人的全部體力的首先能力，占據(jù)了人的全部時(shí)間”［9］。在這樣的環(huán)境里，罪犯由最初討厭、憎恨它到接受它再到離不開(kāi)它而演示著罪犯在監(jiān)獄環(huán)境中所發(fā)生的變化，這變化不僅僅是積極的，也有消極的，“斯坦福監(jiān)獄實(shí)驗(yàn)”對(duì)這種消極變化進(jìn)行了很好的說(shuō)明:“監(jiān)獄環(huán)境本身是一個(gè)強(qiáng)有力的潛在有害環(huán)境，其消極心理效應(yīng)必須認(rèn)真考慮”［10］，它會(huì)導(dǎo)致“監(jiān)獄化”，監(jiān)獄環(huán)境對(duì)罪犯的心理、人格具有消極影響是不利于罪犯的人格改造的。

三、監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

(一)監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的前提，只有對(duì)監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)范圍有所認(rèn)知，才能利用科學(xué)評(píng)估方法進(jìn)行監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是在對(duì)尚未發(fā)生的、潛在的各種監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)與歸類(lèi)，并分析產(chǎn)生監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)事件的原因。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程也是監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)信息收集的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估者需要通過(guò)各種方式獲取評(píng)估所需要的信息。信息的獲取是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得以正常運(yùn)行的基礎(chǔ)和前提，信息獲取的成功與否，也關(guān)系到評(píng)估工作的質(zhì)量。但也要認(rèn)識(shí)到，監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別僅是探尋監(jiān)獄認(rèn)為足夠重要、需要努力消除監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的起點(diǎn)。

監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括以下幾個(gè)方面:一是罪犯危險(xiǎn)性識(shí)別。罪犯危險(xiǎn)性識(shí)別意在維護(hù)監(jiān)管安全，判斷罪犯危險(xiǎn)性高低，從而控制危險(xiǎn)性高的罪犯，避免獄內(nèi)傷害、暴力暴亂，避免罪犯脫逃。二是監(jiān)獄警察執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。主要是對(duì)促使監(jiān)獄警察違法犯罪因素識(shí)別，包括個(gè)體的道德、能力風(fēng)險(xiǎn)，包括監(jiān)督、警務(wù)保障等。三是監(jiān)獄刑罰執(zhí)行程序及監(jiān)獄管理制度漏洞識(shí)別。

常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有流程圖分析法、事故樹(shù)分析法、組織結(jié)構(gòu)圖法、風(fēng)險(xiǎn)因素分析法、集思廣益會(huì)、審核表調(diào)查法等，這些風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法具有一定的普適性，而就監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別而言，可以依據(jù)以下角度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別:

首先，根據(jù)常規(guī)經(jīng)驗(yàn)，識(shí)別監(jiān)獄工作內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)工作經(jīng)驗(yàn)而識(shí)別出的監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)是其最為常見(jiàn)也最為直接的風(fēng)險(xiǎn)，也較容易為監(jiān)獄所認(rèn)可并能夠滿(mǎn)足基本的風(fēng)險(xiǎn)管理。但是也由于過(guò)于依據(jù)工作經(jīng)驗(yàn)，而使其受制于工作經(jīng)驗(yàn)和接觸面，只能為風(fēng)險(xiǎn)分析提供某些側(cè)面和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，而無(wú)法全面識(shí)別。

其次，根據(jù)監(jiān)獄內(nèi)部工作流程分析。在風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)領(lǐng)域，流程圖分析法被廣泛應(yīng)用，它是對(duì)工藝流程和加工流程的每一階段、每一環(huán)節(jié)逐一進(jìn)行調(diào)查分析，從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，找出導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素，分析問(wèn)題產(chǎn)生后可能造成的損失以及對(duì)整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程和企業(yè)可能造成的不利影響。監(jiān)獄執(zhí)行刑罰，對(duì)罪犯進(jìn)行懲罰與改造實(shí)際上也是一個(gè)生產(chǎn)流程，從罪犯入監(jiān)到其刑滿(mǎn)釋放出獄，每個(gè)環(huán)節(jié)是環(huán)環(huán)相扣的，通過(guò)流程圖分析，將監(jiān)獄內(nèi)部工作的每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行繪制描述，可以從中明確一些容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵點(diǎn)，并結(jié)合之前關(guān)鍵點(diǎn)處理的相關(guān)資料，從而明確風(fēng)險(xiǎn)狀況。

再次，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件分析。事故樹(shù)分析法是由美國(guó)貝爾電話(huà)實(shí)驗(yàn)室在20世紀(jì)60年代從事空間項(xiàng)目時(shí)發(fā)明的，現(xiàn)在這種方法被運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別也可運(yùn)用此方法。事故樹(shù)分析法用圖表來(lái)表示所有可能引起主要事件(即事故)發(fā)生的次要事件(即原因)，揭示了個(gè)別事件的組合可能會(huì)形成的潛在風(fēng)險(xiǎn)狀況。我們將監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)事件置于樹(shù)的頂端，可能導(dǎo)致該風(fēng)險(xiǎn)的原因作為樹(shù)的分支并通過(guò)一個(gè)節(jié)點(diǎn)連接。如果需要若干個(gè)原因同時(shí)滿(mǎn)足才構(gòu)成監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)，則節(jié)點(diǎn)稱(chēng)為“與門(mén)”，如果兩個(gè)或多個(gè)原因中的一個(gè)發(fā)生就會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，則節(jié)點(diǎn)稱(chēng)為“或門(mén)”。

最后，根據(jù)監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型及風(fēng)險(xiǎn)因素分析識(shí)別。一是監(jiān)獄執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。從監(jiān)獄人民警察素質(zhì)、監(jiān)獄立法狀況、監(jiān)獄執(zhí)法監(jiān)督等方面考量，具體如下:(1)監(jiān)獄人民警察素質(zhì)，這是監(jiān)獄執(zhí)法過(guò)程中的主觀(guān)因素，包括:對(duì)事業(yè)是否有堅(jiān)定的信念和強(qiáng)烈的責(zé)任感，是否掌握了較全面的法律知識(shí)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，是否具有較高的適應(yīng)崗位要求的警務(wù)技能，是否具有較強(qiáng)的分析判斷能力和決策能力，是否能妥善處理好各方面關(guān)系，做到相互配合，是否具有不斷開(kāi)拓創(chuàng)新的能力，是否能?chē)?yán)格要求、以身作則。(2)執(zhí)法監(jiān)督，執(zhí)法監(jiān)督是監(jiān)獄執(zhí)行刑罰的保障，包括:內(nèi)部管理是否民主，是否有下級(jí)對(duì)上級(jí)的監(jiān)督，是否有同級(jí)監(jiān)督，是否有上級(jí)對(duì)下級(jí)的監(jiān)督，檢察院監(jiān)督、人大監(jiān)督是否正常，是否有群眾監(jiān)督和舉報(bào)機(jī)制。(3)法律、法規(guī)實(shí)施，監(jiān)獄執(zhí)法程序是否規(guī)范(包括收監(jiān)、行政獎(jiǎng)懲、刑事獎(jiǎng)懲、日常行政管理、暫予監(jiān)外執(zhí)行和釋放程序)，監(jiān)獄執(zhí)法手續(xù)是否完備，監(jiān)獄執(zhí)法條件是否嚴(yán)格。(4)執(zhí)法責(zé)任，包括:崗位職責(zé)是否明確，工作規(guī)程(監(jiān)獄執(zhí)法人員履行崗位職責(zé)是否遵循規(guī)定和操作程序)，對(duì)監(jiān)獄人民警察的執(zhí)法行為的評(píng)議考核是否規(guī)范、公正，過(guò)錯(cuò)追究。(5)執(zhí)法保障，包括:監(jiān)獄執(zhí)法設(shè)施是否健全，財(cái)政、經(jīng)費(fèi)保障是否到位，是否配備足量的、高素質(zhì)的警力。

二是監(jiān)管安全的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別。監(jiān)獄作為刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)，是羈押危險(xiǎn)性和復(fù)雜性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他社會(huì)人群的罪犯的場(chǎng)所，安全是其工作的首要目標(biāo)。對(duì)監(jiān)獄安全造成威脅的因素種類(lèi)繁多，表現(xiàn)形式多樣，原因系統(tǒng)復(fù)雜，其發(fā)生安全事件的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他機(jī)關(guān)和單位。

罪犯群體。監(jiān)獄對(duì)關(guān)押對(duì)象實(shí)施分類(lèi)關(guān)押，分級(jí)管理，不同危險(xiǎn)性的罪犯用不同級(jí)別的設(shè)施關(guān)押，用不同的監(jiān)規(guī)紀(jì)律進(jìn)行規(guī)范約束，因此，監(jiān)獄應(yīng)當(dāng)對(duì)于關(guān)押罪犯的數(shù)量、性別、年齡結(jié)構(gòu)、犯罪類(lèi)型、刑期長(zhǎng)短、服刑表現(xiàn)、社會(huì)支持情況等有一個(gè)整體的認(rèn)識(shí)，對(duì)于獄情、囚情有通盤(pán)掌握。以上各方面與監(jiān)獄的安全狀態(tài)都有著緊密的關(guān)聯(lián)。

個(gè)體罪犯。包括罪犯犯罪經(jīng)歷、身體健康狀況、家庭因素、服刑表現(xiàn)。

監(jiān)獄民警隊(duì)伍的建設(shè)情況。具體為監(jiān)獄警察數(shù)量、監(jiān)獄警察的防范意識(shí)及防范能力、警察裝備情況。

監(jiān)獄的設(shè)施。包括監(jiān)管安全設(shè)施的配置情況，監(jiān)獄安全管理所依賴(lài)的各類(lèi)隔離設(shè)施、探測(cè)監(jiān)控報(bào)警設(shè)施、防暴器材、門(mén)禁系統(tǒng)、電力設(shè)備、醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)備、監(jiān)獄民警單警裝備、執(zhí)勤場(chǎng)所等保障監(jiān)獄安全的設(shè)施種類(lèi)是否齊全;監(jiān)管安全設(shè)施的性能情況;監(jiān)管安全設(shè)施的管理和維護(hù)情況。

監(jiān)獄的各項(xiàng)安全管理制度。一是監(jiān)獄的安全防范制度的建設(shè)情況，監(jiān)獄的安全防范體系包括指揮系統(tǒng)、情報(bào)處理系統(tǒng)、監(jiān)管控制系統(tǒng)、應(yīng)急處置系統(tǒng)等，各系統(tǒng)在制度建設(shè)方面是否健全是風(fēng)險(xiǎn)管理能否保持高效的制度性前提。監(jiān)管安全制度包括監(jiān)獄的門(mén)禁制度、監(jiān)獄物品檢查管理制度、監(jiān)獄值班制度、監(jiān)管安全的責(zé)任制等。二是監(jiān)管安全制度的落實(shí)情況。在長(zhǎng)期的安全管理實(shí)踐中，中國(guó)監(jiān)獄積累和制定了很多監(jiān)管安全制度，比如四固定、雙人值班制、直接管理、目視管理、包夾聯(lián)號(hào)制、點(diǎn)名制度、物品檢查制度、門(mén)禁管理制度等，這些制度是否落實(shí)對(duì)監(jiān)獄監(jiān)管會(huì)產(chǎn)生影響。

監(jiān)管安全事件發(fā)生的時(shí)空條件。體現(xiàn)為監(jiān)管安全中的時(shí)間因素，不同的時(shí)間，監(jiān)獄監(jiān)管安全度也不一樣，脫逃案件的發(fā)生日期90%以上是在周六或者周日，個(gè)別是在法定假期;而在一天內(nèi)的時(shí)間段選擇上，在具體的時(shí)機(jī)選擇上，90%以上發(fā)生在時(shí)間交接點(diǎn)，如夜晚、收工之交、中午休息時(shí)間、干警交接班時(shí)間、霧天等;監(jiān)管安全的空間因素，監(jiān)獄生活區(qū)的監(jiān)督崗、警戒地帶、監(jiān)獄的圍墻、大門(mén)、監(jiān)區(qū)與監(jiān)區(qū)之間的交界處等是否安全。

(二)監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1．監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主體

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主體即評(píng)估的個(gè)體或組織，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主體可以是專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)，也可以是專(zhuān)家學(xué)者或政府。專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)在于擁有專(zhuān)業(yè)的評(píng)估技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和人才，一定程度上能夠科學(xué)、客觀(guān)地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)予以評(píng)估。但由于監(jiān)獄工作的特殊性，使專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估信息的搜集、評(píng)估指標(biāo)體系的建立等方面會(huì)存在一定的難度，且我國(guó)專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估本身也還是處于起步發(fā)展階段，因此，專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)作為監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主體是不現(xiàn)實(shí)的。而從監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的來(lái)看，其主要是作為監(jiān)獄實(shí)行內(nèi)部控制的方法，是為了管理，為了更好地實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄刑罰執(zhí)行職能，因此，從為了更好地履行監(jiān)獄刑罰執(zhí)行職能的角度看，監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以由監(jiān)獄自身和專(zhuān)家學(xué)者、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)而組成。

監(jiān)獄方面，由綜合評(píng)估組和初評(píng)組組成。綜合評(píng)估組，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促各監(jiān)區(qū)、職能部門(mén)規(guī)范開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作;對(duì)監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜評(píng);定期總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開(kāi)展情況，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。初評(píng)組，由監(jiān)區(qū)和職能科室負(fù)責(zé)，監(jiān)區(qū)負(fù)責(zé)本監(jiān)區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，主要是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;職能科室實(shí)行歸口負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)對(duì)分管業(yè)務(wù)進(jìn)行評(píng)估。這里有兩點(diǎn)需要注意，一是監(jiān)獄基層警察的作用，需要其積極參與，基層警察最為熟悉監(jiān)獄內(nèi)部工作，只有全體警察的參與，才能更為準(zhǔn)確地確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面性。二是要建立相應(yīng)的責(zé)任監(jiān)督和追究機(jī)制。

專(zhuān)家學(xué)者、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)，主要借助其學(xué)術(shù)與人才、專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，從理論研究的高度，給監(jiān)獄提供一定的參考建議，幫助監(jiān)獄建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。

2．監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

前期的監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別將監(jiān)獄內(nèi)部工作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以清單的方式呈現(xiàn)出來(lái)，但并不是所有的風(fēng)險(xiǎn)都需要在第一時(shí)間采取措施加以應(yīng)對(duì)，在諸多因素的制約下，監(jiān)獄只能以“厚此薄彼”的方式控制監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)，而通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分成若干等級(jí)，以此來(lái)反映監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的不同重要程度。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)不同行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有著不同的方法，有些已經(jīng)采取成熟的模型法，利用專(zhuān)用軟件自動(dòng)分析，如信息安全風(fēng)險(xiǎn)方面的評(píng)估，但監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以說(shuō)是在摸索階段。監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所采取的方法可以考慮綜合分析法，將定性分析與定量分析相結(jié)合，因定性分析法帶有主觀(guān)性，往往需要依靠分析者的經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)，要求分析者具備一定的經(jīng)驗(yàn)和能力，否則會(huì)因操作者的經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)的偏差而使分析結(jié)果失準(zhǔn)，因此而帶有一定的局限性;而定量分析則因所依據(jù)的數(shù)據(jù)的可靠性是很難保證的，再加上數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)缺乏長(zhǎng)期性，計(jì)算過(guò)程又極易出錯(cuò)，會(huì)給分析的細(xì)化帶來(lái)很大困難，所以，定量分析還是有一定難度的。因此，需要采取綜合分析方法。監(jiān)獄內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的定量分析，是指運(yùn)用數(shù)量指標(biāo)、運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析的方法對(duì)監(jiān)獄風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率、嚴(yán)重程度、損失程度進(jìn)行調(diào)查，并對(duì)每種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分。此種方法看起來(lái)一目了然，比較客觀(guān)，無(wú)疑是能夠被準(zhǔn)確量化的監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的一種較好的評(píng)估方法。通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)賦值量化，然后再以特定的公式得出量化的、以數(shù)值表示的結(jié)果。所需要注意的是定量分析中如不對(duì)數(shù)字后的背景進(jìn)行分析，單純地依靠數(shù)字化的監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值是不能說(shuō)明任何問(wèn)題的，并且簡(jiǎn)單的數(shù)量化具有很大的欺騙性，99%的風(fēng)險(xiǎn)可能并沒(méi)有最終發(fā)生損害，而1%的風(fēng)險(xiǎn)又可能造成了損害［11］。并且，由于監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的損害結(jié)果并不表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)損失，因?yàn)楸O(jiān)獄刑罰執(zhí)行注重的是社會(huì)效益而不是經(jīng)濟(jì)效益，又由于在運(yùn)用定性分析方法時(shí)，必要的統(tǒng)計(jì)或數(shù)量分析也是不可缺少的，所以定性分析應(yīng)是監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要方法，定量分析起著輔助性的作用。定性分析法主要根據(jù)經(jīng)驗(yàn)對(duì)監(jiān)獄所發(fā)生的各類(lèi)事件的類(lèi)型、特點(diǎn)、參與人員狀況、影響和損失程度進(jìn)行主觀(guān)評(píng)判，簡(jiǎn)單易行。主要方法有:一是歷史數(shù)據(jù)分析法，即通過(guò)分析監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的歷史數(shù)據(jù)，探究監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生與監(jiān)獄警察執(zhí)法、教育改造等方面情況的關(guān)系，總結(jié)其發(fā)生的特點(diǎn)與規(guī)律。二是事件樹(shù)分析法。適用于多環(huán)節(jié)事件或多重保護(hù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)事件發(fā)生的原因，逐項(xiàng)推論各種后續(xù)結(jié)果。在給定原因的前提下，逐步分析出一系列可能發(fā)生的事件，所有事件因某種邏輯關(guān)系而列成樹(shù)狀。三是德?tīng)柗品?。它將分解過(guò)的問(wèn)題以匿名、背對(duì)背的方式征集專(zhuān)家們的意見(jiàn)，并經(jīng)過(guò)專(zhuān)家多輪對(duì)調(diào)查問(wèn)卷提供意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)反復(fù)征詢(xún)、歸納、修改后匯總形成專(zhuān)家基本一致的看法。四是問(wèn)卷調(diào)查法。

在這里，層次分析法作為定量與定性相結(jié)合的被廣泛應(yīng)用的分析方法可以作為監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法而運(yùn)用。層次分析法(AHP)是一種整理和綜合主觀(guān)判斷的客觀(guān)方法適用于多目標(biāo)、多準(zhǔn)則的復(fù)雜評(píng)價(jià)問(wèn)題。它將目標(biāo)層次分類(lèi)展開(kāi)，將目標(biāo)按照邏輯分類(lèi)向下展開(kāi)為若干目標(biāo)，再把各個(gè)目標(biāo)分別向下展開(kāi)成分目標(biāo)或準(zhǔn)則，依此類(lèi)推，直到可定量或可進(jìn)行定性分析為止，然后在比原問(wèn)題簡(jiǎn)單的層次上逐步分析。層次分析法即是通過(guò)層層劃分將問(wèn)題分解，并找出答案或方法，特別適合于像監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)那些難以進(jìn)行完全定量分析的場(chǎng)合。

當(dāng)然，由于監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)較多，各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)之間還存在著明顯的差異，因此，不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)在評(píng)估方法上也需各有不同。

(三)監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)會(huì)長(zhǎng)期存在，為了避免它可能帶來(lái)的不利后果，監(jiān)獄需要采取一定的方法來(lái)予以應(yīng)對(duì)，但監(jiān)獄不是萬(wàn)能的，我們需要采取的是最為可行的方案。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法有:

1．避免風(fēng)險(xiǎn)

指監(jiān)獄基于監(jiān)獄掌控能力的考慮，如果發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)工作或活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生高風(fēng)險(xiǎn)或嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)給監(jiān)獄帶來(lái)不利的后果，則必須以主動(dòng)放棄的方式，停止某項(xiàng)工作或活動(dòng)，并采取有效措施，以避免風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。這是一種簡(jiǎn)單、有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的方法，也是最為消極的方法。因避免風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)可能產(chǎn)生的不利后果采取規(guī)避的態(tài)度，因此，有它的局限性，因?yàn)橛行╋L(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法避免的，這時(shí)只能運(yùn)用其他應(yīng)對(duì)方式。

2．降低風(fēng)險(xiǎn)

降低風(fēng)險(xiǎn)是采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)的可能性或影響，或者降低兩者［12］，監(jiān)獄可以通過(guò)積極的行為，改變一些因素而實(shí)現(xiàn)對(duì)監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的合理控制。其一，監(jiān)獄通過(guò)積極的控制行為，對(duì)產(chǎn)生監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行管理，從而防范監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)不利后果。這與其說(shuō)是為了降低風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損害，不如說(shuō)是防范風(fēng)險(xiǎn)。而我們平常意義上的監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)控制也正是基于此意義上進(jìn)行的。提高監(jiān)獄警察的素質(zhì)，提高監(jiān)獄警察風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，對(duì)高度危險(xiǎn)的罪犯加強(qiáng)管控，全面落實(shí)、完善監(jiān)獄管理制度，建立科學(xué)化的編制和警力配備標(biāo)準(zhǔn)等都是為了更好地控制監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)。其二，通過(guò)對(duì)影響監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)損害結(jié)果的因素進(jìn)行控制，使監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)損害結(jié)果降低或發(fā)生概率降低。

3．分散風(fēng)險(xiǎn)

將監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)分散到不同的階段、范圍，即“化整為零”，從而減輕監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)不利后果所帶來(lái)的壓力。通過(guò)責(zé)任制可以分散風(fēng)險(xiǎn)管理，通過(guò)責(zé)任制分清各部門(mén)需要分擔(dān)哪些以及多少風(fēng)險(xiǎn)，劃清其權(quán)力與職責(zé)，并建立相應(yīng)有效的激勵(lì)與懲罰機(jī)制，使各方能承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任。

4．轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

通過(guò)轉(zhuǎn)移來(lái)降低監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的可能性及影響。擴(kuò)大假釋可以說(shuō)是轉(zhuǎn)移監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。罪犯是監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源，通過(guò)假釋將風(fēng)險(xiǎn)源轉(zhuǎn)移，使風(fēng)險(xiǎn)的可能性降低。

四、結(jié)語(yǔ)

“風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題”是現(xiàn)代社會(huì)不得不面對(duì)并予以解決的問(wèn)題。監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估是為了更好地、合理地控制監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)，本文在此是對(duì)其粗略勾勒。監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)不可能完全消除，但其可控，我們對(duì)此必須有一個(gè)清醒和理性的態(tài)度，要做到“高瞻遠(yuǎn)矚”、“未雨綢繆”，主動(dòng)應(yīng)對(duì)、管理監(jiān)獄內(nèi)部工作風(fēng)險(xiǎn)，使監(jiān)獄職能能更好地發(fā)揮。

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