尚慧霞

(亳州職業(yè)技術(shù)學(xué)院 基礎(chǔ)教學(xué)部,安徽亳州236800)

資本主義自在西歐產(chǎn)生至今,關(guān)于西歐資本主義起源成因的探討,幾百年來,社會(huì)、歷史、經(jīng)濟(jì)學(xué)界等眾多領(lǐng)域的專家和學(xué)者們提出了各自的看法和觀點(diǎn),歸結(jié)起來大致有“商業(yè)起源說”①、“人口起源說”②、“生產(chǎn)方式和階級斗爭起源說”③、“資本主義精神起源說”④等。一直以來,西歐城市被稱為資本主義產(chǎn)生的搖籃。毋庸置疑,城市對資本主義產(chǎn)生的影響是多方面的,涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域。本文在汲取前人研究成果的基礎(chǔ)上,擬選取其中的政治方面的因素,即從市民作為一個(gè)新的社會(huì)階層興起后引起西歐政治制度發(fā)生的一系列變動(dòng),探討城市對資本主義起源的影響。

一、市民階級的出現(xiàn)為資本主義的產(chǎn)生提供了階級基礎(chǔ)

早在11、12世紀(jì)西歐早期城市興起后,封建社會(huì)內(nèi)部階級關(guān)系出現(xiàn)了新的變化,主要表現(xiàn)在市民作為一個(gè)新的階級開始形成。一般來說,市民的社會(huì)成分相對較復(fù)雜。除了商人和手工藝人外,也包含一些經(jīng)營商業(yè)的封建騎士和地主。這些群體出身不同,生活方式也不相同。商業(yè)者是市民的主體。值得一提的是,市民身份是一種權(quán)力象征,城市居民只有獲得這一身份才能參加市政活動(dòng),出任城市各級官職,參與到城市管理中去。而城市居民要獲得這一身份必須具有一定條件。如“13世紀(jì)意大利西拿的市民是指擁有規(guī)定量的財(cái)產(chǎn),居住城市,并證明有能力從事城市活動(dòng)的人們?！盵1](P93)英國市民則是指那些身份自由,合法居于城市的人們。因而在中世紀(jì)城市,市民是一種身份概念,它是指居住在城市內(nèi),身份自由,而且領(lǐng)有土地的人。有的地方還要加上有能力納稅這一財(cái)產(chǎn)限制。城市居民大致分為上、中、下三個(gè)階層。上層大都是城市的當(dāng)權(quán)者、富商、行會(huì)首領(lǐng),中層是小手工業(yè)者,而下層則是學(xué)徒、幫工以及粗工、流浪者、逃來的農(nóng)村依附農(nóng)民等。而且“隨著中世紀(jì)的行會(huì)師傅發(fā)展成為現(xiàn)代的資產(chǎn)者,行會(huì)幫工和行會(huì)外的短工便相應(yīng)地發(fā)展成為無產(chǎn)者”[2](P36)。

隨著城市的發(fā)展,商業(yè)和手工業(yè)出現(xiàn)繁榮發(fā)展的態(tài)勢,商人的實(shí)力大為增強(qiáng),大約在15世紀(jì)末16世紀(jì)初,城市上層的一些居民日益成長為后來的資產(chǎn)階級資本家;城市居民的中層發(fā)展出了小的或中的行東資產(chǎn)階級,他們組成了自由手工業(yè)和行會(huì);城市居民下層的勞動(dòng)者,他們慢慢地從小行東階級分離出來,連同臨時(shí)從社會(huì)底層各處補(bǔ)充來的逃難者,形成了一個(gè)新的城市無產(chǎn)階級。這種西歐封建社會(huì)晚期城市中的市民分化現(xiàn)象,不僅出現(xiàn)在王權(quán)已經(jīng)確立的法國和英國,而且尚未實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的意大利和德意志境內(nèi)的一些城市也隨處可見。歐洲中世紀(jì)中期市民階級包括的成分較復(fù)雜,但初期他們在整體利益上卻有著一致性——反對封建壓制,爭取自己的權(quán)利。而后期隨著城市進(jìn)一步發(fā)展,市民階層內(nèi)部開始分化了,出現(xiàn)了兩個(gè)對立的集團(tuán)——早期的少數(shù)資本家與早期的城市無產(chǎn)階級。

二、城市自治權(quán)的爭取進(jìn)一步促使了西歐資本主義的形成

中世紀(jì)的西歐通行的原則是“沒有無領(lǐng)主的土地”。城市無論建在什么地方,總是處在某個(gè)領(lǐng)主的領(lǐng)地之內(nèi),領(lǐng)主往往把城市視為封建莊園一樣占有和肆意掠奪。城市居民被迫交納名目繁多的捐稅,承擔(dān)沉重的勞役,并無一例外地受到封建領(lǐng)主行政和司法的管轄。這一切都是逃到城市里尋求自由的人所無法忍受的,而且也嚴(yán)重阻礙了城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,引起城市居民普遍的反對。幾乎從城市建立伊始,市民們就開始為他們的權(quán)利而斗爭。市民的要求是多方面的,以保障他們的基本權(quán)利不受侵害,并能夠安居樂業(yè)?！霸谑忻耠A級的思想里,根本沒有把自由視為天賦的權(quán)利?！盵3](P46)雖然在當(dāng)時(shí)的中世紀(jì)歐洲流行著“城市的空氣使人自由”的名言,但這時(shí)的自由還不是指法律上的自由。市民斗爭的目標(biāo)是爭取法律地位上的自由,包括組建一個(gè)自由人構(gòu)成的法庭,藉此脫離封建領(lǐng)主舊法庭的管制,并擺脫舊法庭打官司造成的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān);要求制定一部新的成文法律維護(hù)社會(huì)治安,保護(hù)城市居民的人身安全;要求廢除封建制度下的苛捐雜稅,以利于他們經(jīng)濟(jì)上的更好發(fā)展等。為確保上述權(quán)利得到履行,他們提出由市民自行管理城市內(nèi)部和外部的各種事務(wù)。

隨著西歐社會(huì)城市里的財(cái)富和人口的增長,城市自治運(yùn)動(dòng)發(fā)展成為一股不可扭轉(zhuǎn)的潮流。一些城市開始利用手中掌握的財(cái)富建立并維持自己的軍隊(duì),以此作為同封建主進(jìn)行談判的籌碼。不少城市通過和平贖買等方式,這些城市一般是經(jīng)濟(jì)上比較富庶,如法國南部和意大利的許多城市就是以贖買取得了自治權(quán)或爭取到了獨(dú)立合法的地位。城市自治運(yùn)動(dòng)在當(dāng)時(shí)也得到了國家王權(quán)的支持,13世紀(jì)中期,一些國家的君主就公開支持城市自治。法國國王腓力普二世(1180-1223年在位)就曾給王室直屬領(lǐng)內(nèi)的許多城市頒發(fā)自治特許狀。他還因?yàn)榉e極充當(dāng)王室自治領(lǐng)以外的城市爭取自治的保護(hù)人角色,被市民稱作“城市人的好朋友”。[4](P403)有些城市的自治權(quán)或者獨(dú)立地位則是通過武裝斗爭才取得的。例如在佛蘭德爾城市康布雷,早在958年,該城居民因不堪忍受時(shí)任主教的敲詐勒索,紛紛武裝組織起來進(jìn)行反抗。經(jīng)過長期斗爭,在當(dāng)時(shí)的克呂尼改革派僧侶的支持下,到1076年,該城終于成立城市公社,并制定了自己的城市憲章。取得自治權(quán)城市大多會(huì)制定自己的法律,廢除或者限制城市領(lǐng)主的各種封建特權(quán),還規(guī)定了市民應(yīng)盡的義務(wù)諸交納稅收、服兵役、修建城堡等軍事設(shè)施。城市法律的制定使城市成為獨(dú)立于封建國家領(lǐng)主領(lǐng)地之外的特殊司法地區(qū),也有效地在早期城市居民中培養(yǎng)出法制的觀念,也為近代資產(chǎn)階級法權(quán)思想和法治理論的形成提供了歷史依據(jù)。

“西歐封建社會(huì)中城市取得自治和獨(dú)立地位的過程,充分說明了封建社會(huì)中體制外權(quán)力中心的成長在封建社會(huì)解體中的作用和意義?！盵5](P277)作為游離于封建舊體制外的新勢力,市民通過斗爭挫敗了封建主對城市商業(yè)發(fā)展的壟斷,鏟除了封建特權(quán)強(qiáng)加于自由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)道路上的障礙,城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展獲得了相對的獨(dú)立性。這一切又促進(jìn)了商品貨幣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,瓦解了封建制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),使得城市成為孕育新的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系的溫床,并最終導(dǎo)致了西歐封建制度的衰落和資本主義的興起。

三、市民階級對政治的參與使資本主義議會(huì)制度初現(xiàn)端倪

城市和市民對中世紀(jì)政治產(chǎn)生的深刻影響,是市民階層作為一個(gè)新的階層興起并參與國家政治生活?！俺鞘泻褪忻耠A層的興起當(dāng)然還不能徹底改變西歐的政治格局,而只是使封建國家政治呈現(xiàn)出一種‘二元性’的結(jié)構(gòu)?！盵6](P49-53)但他們作為封建國家階級力量中的重要一元,正在改變著封建國家傳統(tǒng)的領(lǐng)主——附庸的結(jié)構(gòu)關(guān)系模式,使國家權(quán)威居于一切其他的權(quán)利機(jī)制之上,這為后來新型的國家政治機(jī)制登上歷史舞臺(tái)開辟了道路。從15、16世紀(jì)開始,歐洲各地原有的封建舊體制逐漸趨于瓦解,統(tǒng)一的民族國家如英、法開始形成。城市在民族國家中仍舊處于重要的地位。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和城市商業(yè)的繁榮,市民群體逐漸成長壯大,成為一個(gè)擁有廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)和雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的階級。它的特殊性還在于,由于城市自治權(quán)的有力庇護(hù)可以擺脫普遍法律的約束。市民階級后來被稱為“第三等級”。[7](P307)而且,一位15世紀(jì)的法國歷史學(xué)家喬治·夏特蘭(George Chastellain,1415-1475)也承認(rèn),“組成第三等級的特許城市階層、商人和工匠階層,使王國構(gòu)成為一個(gè)整體?！盵8](P60)

在西班牙,市民很早就作為第三等級參與到了國家政治中去。早在公元1188年,利昂王國國王阿爾方索九世在召開全國性的代議制機(jī)構(gòu)(Cortes)時(shí),市民就獲準(zhǔn)選派代表出席,開歐洲市民階層參與國家政治之先河。1295年,英格蘭國王愛德華一世在召集全國性議會(huì)時(shí),參與人員除了傳統(tǒng)的教士、貴族、騎士和鄉(xiāng)紳代表外,特別提到要各郡郡長曉諭轄區(qū)內(nèi)所有城鎮(zhèn)均派代表兩名與會(huì)。200名各個(gè)郡代表和市民代表組成了被稱作“眾議院”(House of commons)的單獨(dú)會(huì)議機(jī)構(gòu),[9](P210-211)史稱這屆議會(huì)為“模范議會(huì)”,它在英國憲政史上具有非同尋常的意義。

市民參與國家政治最典型的當(dāng)屬法國。1302年,當(dāng)時(shí)的國王腓力普四世為了聚集更多的力量對抗羅馬教廷,召集國民大會(huì),市民階層第一次被當(dāng)作一個(gè)單獨(dú)的等級對待。國王通令全國,各地城市無論大小都要選舉自己的代表到巴黎圣母院參加國民大會(huì)。在法國歷史上,這是首次由市民階級與教士和貴族階層共同參與國家的重大決策,法國市民階層(也即日后所謂“第三等級”)的政治地位由此確立。至14世紀(jì)中期,市民階層在法國政治中所起的作用日益增強(qiáng),已然有與教士和貴族勢力兩個(gè)等級平起平坐甚至有所超越之勢。由于王權(quán)與市民階級在財(cái)富利益的需求上立場基本一致,雙方在很多國家決策中往往相互支持,推動(dòng)著西歐社會(huì)政治格局向現(xiàn)代國家的轉(zhuǎn)型。這一時(shí)期的市民階層仍保持著城市游離于政權(quán)之外的傳統(tǒng)心態(tài),也由于他們處于被統(tǒng)治的地位,所以自然而然走向了統(tǒng)治階級的對立面,成為對當(dāng)權(quán)者和政府行為能夠起到一定監(jiān)督作用的社會(huì)力量。隨著西歐各國王權(quán)的鞏固和君主地位的提升,城市的整體利益在市民那里的重要性降低了。作為市民階層的上層的富人和下層的窮人間的差別日漸明顯,從市民階層中分化出了近代的資產(chǎn)階級。各國君主不斷通過各種手段加強(qiáng)王權(quán),同時(shí)加強(qiáng)對全國的統(tǒng)治,資產(chǎn)階級及所有市民受到的壓榨和剝削日益沉重。王權(quán)與城市之間的分歧和矛盾加劇,新興的資產(chǎn)階級要求與王權(quán)共同分享國家政治權(quán)力,當(dāng)他們發(fā)現(xiàn)通過和平手段無法達(dá)到目的時(shí),便要求推翻封建王權(quán)?！八麄円蟀蚜?xí)以為常的城市自由和民主的生活方式引入到民族國家的政治體制。正是在他們的推動(dòng)下,歐洲各國相繼爆發(fā)了資產(chǎn)階級革命,走上了政治與社會(huì)民主化的道路?！盵10](P50)

即使在民族國家形成較晚的德意志和意大利地區(qū),城市議會(huì)的選舉也普遍存在。中世紀(jì)中后期,取得自治的城市普遍建立了作為自治機(jī)構(gòu)的市議會(huì)。市議會(huì)在較長一段時(shí)間內(nèi)充當(dāng)了城市最高權(quán)力機(jī)關(guān),議員都是由市民選舉產(chǎn)生,實(shí)行任期制。在德國,商業(yè)比較發(fā)達(dá)的科隆市于1216年實(shí)行議會(huì)制,之后許多城市紛紛效仿建立了市議會(huì)。市議會(huì)建立之初負(fù)責(zé)監(jiān)督整個(gè)城市的行政管理。如意大利城市共和國佛羅倫薩,該市在1229年制定“正義法規(guī)”,規(guī)定:“最高機(jī)關(guān)為長老議會(huì),由七個(gè)大行會(huì)各選一名議員,十四個(gè)小行會(huì)共選兩名議員組成。它的首領(lǐng)稱為“正義旗手”,既是議會(huì)議長,又是民軍指揮?！盵11](P119-120)選舉制代替了封建的世襲制,任期制代替了封建的終身制,這是西歐城市在封建時(shí)代發(fā)生的意義深遠(yuǎn)的改革和創(chuàng)舉,開西歐城市的民主風(fēng)氣之先,為后來西歐各國近代議會(huì)制度的形成奠定了很好的基礎(chǔ)。有學(xué)者認(rèn)為:“由城市市民自己在特定的資格限制的候選人中選舉官員,這證明是西方現(xiàn)代選舉制的開始?！盵12](P257)

綜上所述,不難看出,西歐城市對資本主義起源的政治方面的影響集中體現(xiàn)如下:市民階級的出現(xiàn),并隨著城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了內(nèi)部分化,也就產(chǎn)生了類似近代早期的資本家和城市無產(chǎn)階級;城市興起以后開始為從封建勢力手中奪取自治權(quán)而斗爭,取得自治權(quán)的城市得到了更大的發(fā)展空間,同時(shí)也相應(yīng)打擊了封建勢力,成為致使封建制度衰落的決定性力量;市民對政治的參與表現(xiàn)為市民作為第三等級在國家行政事務(wù)方面起著越來越大的作用,并在逐步壯大的過程中,走向封建王權(quán)的對立面,從而導(dǎo)致了一場又一場的資本主義政治革命,英法兩國的歷史發(fā)展已證明了這一點(diǎn)。而在封建割據(jù)勢力相對較強(qiáng)的德意志和意大利兩地,市民參政則更多是以市政議會(huì)的形式出現(xiàn),雖然只是少數(shù)富裕市民掌權(quán),但這畢竟是西方現(xiàn)代選舉制度的先奏。正如湯普遜在《中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》中所說:“近代城市是中世紀(jì)城市的后裔,也許在中世紀(jì)文明中對于人類沒有什么比城市具有更大的社會(huì)意義了?！盵13](P429)

[注 釋]

①亞當(dāng)·斯密首倡,認(rèn)為人類天生就有求利欲,這給商業(yè)的發(fā)展注入了穩(wěn)定而持久的動(dòng)力,引起生產(chǎn)不斷擴(kuò)大和技術(shù)革新,才有資本主義的出現(xiàn)。

②托馬斯·阿爾薩斯創(chuàng)立,認(rèn)為人口的增長是推動(dòng)歷史發(fā)展的動(dòng)力,并最終導(dǎo)致資本主義的產(chǎn)生。

③馬克思的觀點(diǎn),認(rèn)為對立階級間的斗爭,和生產(chǎn)力發(fā)展引起生產(chǎn)方式的變化,導(dǎo)致封建制度的崩潰和資本主義制度的確立。

④馬克斯·韋伯首倡,認(rèn)為16世紀(jì)的宗教改革形成了新教倫理,正是在新教倫理的約束下,積累了巨大的財(cái)富,為資本主義產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)。

[1][比]亨利.皮雷納.中世紀(jì)的城市(中譯本)[M].北京:商務(wù)印書館,1985.

[2]恩格斯.社會(huì)主義從空想到科學(xué)的發(fā)展[M].北京:人民出版社,1967.

[3]皮朗.中世紀(jì)歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)史[M].上海:上海人民出版社,1964.

[4]T.F.Tout.The Empire and Papacy 918-1273[M].London Verso,1924.

[5]厲以寧.資本主義的起源——比較經(jīng)濟(jì)史研究[M].北京:商務(wù)印書館,2003.

[6][美]賈恩法蘭科·波奇.近代國家的發(fā)展[M].北京:商務(wù)印書館,1997.

[7]朱寰.亞歐封建經(jīng)濟(jì)形態(tài)比較研究[M].長春:東北師范大學(xué)出版社,2002.

[8]J.Huizinga.The Waning of the Middle Ages[M].NewYork:Doubleday&Company,1954.

[9]Edward P.Cheyney A.ShortHistory of England[M].Boston:Gino&Company,1932.

[10]亨利·皮雷納.中世紀(jì)歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)史[M].上海:上海人民出版社,1987.

[11]朱寰.世界中古史[M].吉林:吉林文史出版社,1986.

[12]應(yīng)克復(fù).西方民主史[M].北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社,1997.

[13][美]湯普遜.中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史(300—1300):下冊[M].北京:商務(wù)印書館,1963.