黃榮曉， 陳穗麗， 詹求強(qiáng), 李文輝*

(1．華南師范大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院，廣州 510631；2．華南師范大學(xué)華南先進(jìn)光電子研究院，廣州 510006)

基礎(chǔ)研究是進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新和原始創(chuàng)新、推動(dòng)科學(xué)進(jìn)步發(fā)展的重要源泉，是技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不竭動(dòng)力，也是創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的重要途徑．《國(guó)家“十一五”基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃》[1]指出，基礎(chǔ)研究是指認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲取新知識(shí)、新原理、新方法的研究活動(dòng)．主要包括：科學(xué)家自主創(chuàng)新的自由探索和國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的定向性基礎(chǔ)研究；對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)的數(shù)據(jù)、資料和相關(guān)信息系統(tǒng)地進(jìn)行采集、鑒定、分析和綜合等科學(xué)研究基礎(chǔ)性工作．本文以2006—2010年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)[2-6]為基礎(chǔ)，部分?jǐn)?shù)據(jù)通過(guò)Matlab軟件進(jìn)行卡方檢驗(yàn)，對(duì)廣東省高校基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析和比較．

1 廣東省高?；A(chǔ)研究現(xiàn)狀

1.1 經(jīng)費(fèi)投入

經(jīng)費(fèi)投入對(duì)高等學(xué)校開(kāi)展基礎(chǔ)研究具有決定性作用，它可以為高等學(xué)校提高自主創(chuàng)新能力、培養(yǎng)創(chuàng)新型人才、孕育科學(xué)精神等提供有力支撐．經(jīng)費(fèi)投入情況是反映一個(gè)國(guó)家、政府經(jīng)費(fèi)投入適度性程度的重要指標(biāo)．由表1可知：

(1)在國(guó)家、廣東省有關(guān)政策的引導(dǎo)和激勵(lì)下，廣東省高?；A(chǔ)研究投入經(jīng)費(fèi)總量逐年增長(zhǎng)，2010年為104 486.1萬(wàn)元，比2006年增長(zhǎng)211.8%，在全國(guó)省份中排在4～6位，但平均增幅低于全國(guó)高校平均水平．但與國(guó)家對(duì)全國(guó)高校的基礎(chǔ)研究投入相比，廣東省高校年平均增幅(26.3%)比全國(guó)高校(27.8%)低1.5%．

(2)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研究與發(fā)展總經(jīng)費(fèi)的比例優(yōu)于全國(guó)高校平均水平．2006—2010年，廣東省高?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)所占比例平均為35.6%，比全國(guó)高校(27.9%)高7.7%，2010年達(dá)到最高為40.3%．

(3)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占國(guó)民生產(chǎn)總值的比例逐年調(diào)高，但與全國(guó)高校總體水平相比仍有差距．隨著GDP的逐年增長(zhǎng)，廣東省高校對(duì)基礎(chǔ)研究的投入不斷加大，占地區(qū)國(guó)民生產(chǎn)總值比例從2006年的0.13‰增加到2010年的0.23‰、平均每年增長(zhǎng)0.17‰，而全國(guó)高?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占國(guó)民生產(chǎn)總值比例，則從2006年到2010年平均每年增幅為0.37‰．

通過(guò)卡方檢驗(yàn)，廣東省和全國(guó)的經(jīng)費(fèi)投入環(huán)比增長(zhǎng)率為概率P=0.697 4的水平，呈現(xiàn)同一正態(tài)分布．廣東省是一個(gè)經(jīng)濟(jì)大省、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省，但其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)在廣東省高?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入中沒(méi)有得到體現(xiàn)．

表1 2006—2010年廣東省高?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入Table 1 The investment on basic research of Guangdong’s universities from 2006 to 2010

注：數(shù)據(jù)來(lái)源于文獻(xiàn)[2]-[16].

1.2 人員投入

科技人員投入是高等學(xué)校進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新、開(kāi)展科學(xué)研究活動(dòng)的重要保障[17]．根據(jù)2006—2010年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》[2-6]有關(guān)數(shù)據(jù)，表2反映了廣東省高?；A(chǔ)研究人員在研究與發(fā)展項(xiàng)目中的投入情況．通過(guò)卡方檢驗(yàn)，廣東省和全國(guó)基礎(chǔ)研究人員投入所占比例以P=0.697 3概率符合同一正態(tài)分布．

(1)2006—2010年，廣東省高校基礎(chǔ)研究人員投入在波動(dòng)中增長(zhǎng)，其平均每年增幅為4.2%，在全國(guó)所有省份中分別排在3～8位，平均增幅只約為全國(guó)高校(8.3%)的一半，人員投入強(qiáng)度有待進(jìn)一步加強(qiáng)．

(2)2006—2010年，廣東省高?；A(chǔ)研究人員投入占研究與發(fā)展總?cè)藛T投入比例有波動(dòng)，其平均比例為41.7%，比全國(guó)高校平均值高4.8%．

表2 2006—2010年廣東省高校基礎(chǔ)研究人員投入Table 2 The personnel on basic research of Guangdong’s universities from 2006 to 2010

注：數(shù)據(jù)來(lái)源于文獻(xiàn)[2]-[6].

1.3 參與國(guó)際合作研究情況

根據(jù)2006—2010年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》[2-6]，廣東省高校每年有較穩(wěn)定的人員被派遣參與國(guó)際合作研究，年派遣人次總數(shù)平均每年增長(zhǎng)7.2%，平均增幅較全國(guó)高校(12.7%)低5.5%，排在北京、上海、江蘇、四川、山東等省份之后。在接受?chē)?guó)際合作研究方面，年接受人次總數(shù)經(jīng)常排在北京、上海、江蘇、四川、湖北等省份之后，有時(shí)還比不上陜西、遼寧、重慶等省份．

廣東省高校參與國(guó)際合作研究情況與廣東省作為國(guó)家對(duì)外交流與合作窗口、改革開(kāi)放前沿等地位不相匹配．

1.4 發(fā)表論文和獲國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)情況

發(fā)表學(xué)術(shù)論文和成果獲獎(jiǎng)情況一定程度上反映了基礎(chǔ)研究的實(shí)力和水平．根據(jù)2006—2010年《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》[2-6]，表3反映了2006—2010年廣東省高校在國(guó)外及全國(guó)性刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)，平均增幅為25.6%，比全國(guó)高校(21.5%)高4.1%，在全國(guó)省份中排在10名左右；獲國(guó)家級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)數(shù)量呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，2010年共獲得10項(xiàng)，在全國(guó)省份中排名第5．

表3 2006—2010年廣東省高校發(fā)表論文和國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)成果情況Table 3 The publication and national awards of Guangdong’s universities from 2006 to 2010

注：數(shù)據(jù)來(lái)源于文獻(xiàn)[2]-[6].

1.5 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室

全國(guó)現(xiàn)有國(guó)家實(shí)驗(yàn)室19個(gè)，地域分布是北京8個(gè)、安徽3個(gè)、遼寧2個(gè)和甘肅、湖北、上海、江蘇、四川、山東各1個(gè)．其中，依托高校(第1單位)建設(shè)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室共11個(gè)．目前，廣東和廣東高校均沒(méi)有建成國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(表4)．

截至2012年底，全國(guó)共建有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室291個(gè)，其中依托高校作為第1單位建設(shè)的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室145個(gè)，其在全國(guó)各省份的分布情況見(jiàn)表4．依托廣東高校為第1單位共建有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室8個(gè)，在全國(guó)各省份中排名并列第7位．

表4 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在各省高校數(shù)量分布情況Table 4 The distribution of State Key Laboratories in provinces’ universities

注：數(shù)據(jù)根據(jù)科學(xué)網(wǎng)(http://lab.sciencenet.cn)資料整理．

2 影響廣東省高?；A(chǔ)研究的主要因素

除了經(jīng)費(fèi)投入、人力資源等直接因素之外，廣東省高等學(xué)?；A(chǔ)研究還受到公共政策、歷史因素、學(xué)術(shù)環(huán)境等因素的影響．

2.1 政策因素

公共政策是政府對(duì)資源進(jìn)行分配的有效手段．國(guó)家和政府會(huì)通過(guò)科技政策對(duì)科技活動(dòng)的投入、運(yùn)作、產(chǎn)出、考核、轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)控，從而有計(jì)劃、有組織地推進(jìn)科技方針的實(shí)現(xiàn)．另外，國(guó)家和政府的人才政策、財(cái)政政策、教育政策等，也會(huì)對(duì)科技政策帶來(lái)影響．這些政策的導(dǎo)向性對(duì)高校的基礎(chǔ)研究產(chǎn)生重要影響．眾所周知，20世紀(jì)40年代以來(lái)，美國(guó)大力推行以國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)為核心的科技政策，在科學(xué)研發(fā)的大力投入、創(chuàng)新型人才的積極培養(yǎng)、產(chǎn)學(xué)研之間的協(xié)調(diào)合作等方面不斷加強(qiáng)并完善，取得了一系列輝煌成就，值得借鑒．我國(guó)也在不同層面出臺(tái)科技政策，如《國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》指出，要“瞄準(zhǔn)世界科技發(fā)展前沿，前瞻部署基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，鼓勵(lì)自由探索，持續(xù)增加科技積累，進(jìn)一步提升原始創(chuàng)新能力”．相應(yīng)地，各省(市/自治區(qū))也在科技發(fā)展規(guī)劃中對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行政策引導(dǎo)．比如，各省(市)在“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃中對(duì)高校基礎(chǔ)研究都有導(dǎo)向性的指引．北京市提出要“鼓勵(lì)市屬科研院所、高等院校與中央單位開(kāi)展長(zhǎng)期、廣泛、靈活多樣的研究合作，提升基礎(chǔ)科學(xué)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力”，江蘇省提出要“發(fā)揮高校院所原始創(chuàng)新作用，面向產(chǎn)業(yè)高端發(fā)展的重大需求”，浙江省提出要“支持浙江大學(xué)優(yōu)勢(shì)學(xué)科和省屬高校重中之重學(xué)科建設(shè)，增強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力”[18-20]．另有數(shù)據(jù)顯示，2009年高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)145.5億元，占全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的53.8%，其基礎(chǔ)研究的活動(dòng)規(guī)模首次超過(guò)全國(guó)半數(shù)[21]．可見(jiàn)高校的基礎(chǔ)研究貢獻(xiàn)不容忽視，需要且值得政府在政策導(dǎo)向上給予適當(dāng)傾斜．

2.2 歷史因素

歷史因素表現(xiàn)在國(guó)家有關(guān)部門(mén)在科技管理實(shí)施過(guò)程中對(duì)高校所屬部門(mén)、所在地域的傾斜．因?yàn)榛A(chǔ)研究是“沒(méi)有時(shí)間限制”，所產(chǎn)生的新知識(shí)、新原理、新定律，對(duì)人類(lèi)生產(chǎn)、生活所帶來(lái)的巨大影響，往往不是一時(shí)半刻可以顯現(xiàn)的，比如從法拉第發(fā)現(xiàn)電磁感應(yīng)現(xiàn)象到馬可尼發(fā)明無(wú)線電報(bào)系統(tǒng)，經(jīng)歷了大約80年時(shí)間，因此，從影響的時(shí)間跨度來(lái)看，歷史因素對(duì)基礎(chǔ)研究的制約不容忽視，“搞基礎(chǔ)研究要有前人栽樹(shù)、后人乘涼的長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光”[22]．如教育部直屬高校有特殊的經(jīng)費(fèi)支持，對(duì)地方高校只是象征性地給予照顧．每年的國(guó)家教育部“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”入選者，教育部直屬高校名額分配比例明顯高于地方高校.當(dāng)然，廣東歷史形成的發(fā)達(dá)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，也是基礎(chǔ)研究的有利條件．

2.3 學(xué)術(shù)環(huán)境因素

從社會(huì)環(huán)境看，目前，政府對(duì)高校的科技撥款制度仍然是以競(jìng)爭(zhēng)課題為主的資助方式，科學(xué)家要花費(fèi)大量精力去閱讀項(xiàng)目申報(bào)指南，才能申請(qǐng)政府項(xiàng)目．政府對(duì)“國(guó)家急需”等應(yīng)用研究的過(guò)度鼓勵(lì)，也在一定程度上影響了科學(xué)家開(kāi)展基礎(chǔ)研究的積極性．另外，在科學(xué)家看來(lái)，基礎(chǔ)研究不僅推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步、培養(yǎng)了創(chuàng)新人才，還孕育了不容忽視的科學(xué)精神[22]，這種孕育科學(xué)精神的環(huán)境仍然需要加強(qiáng)營(yíng)造．

從高校內(nèi)部看，很多高校的科研和人才管理體制還存在封閉、剛性過(guò)強(qiáng)、周期太短等諸多問(wèn)題，嚴(yán)重制約了高?？蒲腥藛T創(chuàng)新能力的充分發(fā)揮．在研究成果評(píng)價(jià)、職稱(chēng)評(píng)審等方面，還存在制約創(chuàng)新的弊端，科研人員創(chuàng)新激情和能動(dòng)性的激勵(lì)機(jī)制尚不完善，人盡其才、優(yōu)秀人才脫穎而出的環(huán)境尚待優(yōu)化，浮躁、急功近利、弄虛作假等不良學(xué)術(shù)風(fēng)氣亟待凈化，仍缺乏良好的創(chuàng)新文化環(huán)境．

3 廣東省高?；A(chǔ)研究發(fā)展建議

3.1 適當(dāng)增加基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入

近年來(lái)，國(guó)際上自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)的發(fā)達(dá)國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占GDP的比重普遍高于4‰．2008年，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度為0.698‰，而同期的美國(guó)為4.8‰、韓國(guó)為5.4‰、日本為3.9‰[23]．而如前所述，作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的省份之一，廣東省高校2010年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占GDP的比重(0.23‰)也僅為全國(guó)高校相應(yīng)投入比重(0.44‰)的一半．另外，從部分省份設(shè)立的省級(jí)自然科學(xué)基金資助強(qiáng)度來(lái)看，廣東省的經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度每項(xiàng)3～5萬(wàn)，僅為北京市、江蘇省、浙江省和上海市的一半．雖然基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入不能以投入強(qiáng)度數(shù)值簡(jiǎn)單地對(duì)比評(píng)價(jià)，但參照廣東省的經(jīng)濟(jì)地位，適當(dāng)增加對(duì)高?；A(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入確實(shí)勢(shì)在必行．比如，可以參照國(guó)外成熟做法，出臺(tái)相應(yīng)的引導(dǎo)政策，發(fā)揮政策的導(dǎo)向作用，由省財(cái)政設(shè)立企業(yè)基礎(chǔ)研究引導(dǎo)基金，用于支持企業(yè)聯(lián)合重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的起步發(fā)展，同時(shí)，制定激勵(lì)企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的財(cái)稅政策和評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)企業(yè)重視基礎(chǔ)研究[24]．在這方面，近幾年韓國(guó)三星等知名企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入占全國(guó)研發(fā)總投入的比重現(xiàn)已超過(guò)50%，有效提升了企業(yè)創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力．

3.2 進(jìn)一步提升高?；A(chǔ)研究地位

受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等歷史發(fā)展因素的影響，廣東經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，使得科研人員對(duì)能夠快速產(chǎn)生社會(huì)效益、創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富的應(yīng)用研究倍加重視和青睞，甚至認(rèn)為企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體、科研院所是知識(shí)創(chuàng)新的主體，進(jìn)而忽略了高?；A(chǔ)研究的主力軍地位，導(dǎo)致很多基礎(chǔ)研究人才漸漸轉(zhuǎn)型進(jìn)行應(yīng)用研究．另外，由于廣東高校主要是“地方軍”，在獲得國(guó)家、教育部?jī)?yōu)惠政策方面處于劣勢(shì)．

2011年，廣東省啟動(dòng)了首批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目，2012年安排了6億元專(zhuān)項(xiàng)資金予以扶持．“十二五”期間，廣東省計(jì)劃在高端IT、電動(dòng)汽車(chē)、LED照明等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面開(kāi)展核心技術(shù)攻關(guān)工作，并力爭(zhēng)5年內(nèi)投入220億元．從目前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)資金的投入和使用來(lái)看，攻關(guān)項(xiàng)目的第一承擔(dān)單位必須為企業(yè)，經(jīng)費(fèi)也主要是投入到企業(yè)，一定程度上限制了高校參與創(chuàng)新的積極性．而2006年設(shè)立的廣東省資助額度最大的國(guó)家自然科學(xué)基金-廣東聯(lián)合基金，實(shí)施的前5年才總共投入資金2.5億元[25]．

3.3 進(jìn)一步營(yíng)造基礎(chǔ)研究氛圍

評(píng)判基礎(chǔ)研究的價(jià)值，必須要有整體觀、大局觀，不能只用實(shí)用主義和功利主義的尺子[22]．高?；A(chǔ)研究的學(xué)術(shù)氛圍和評(píng)價(jià)環(huán)境也應(yīng)該在改革創(chuàng)新中變得更加科學(xué)合理．這是由基礎(chǔ)研究的特征要求在自由研究和國(guó)家戰(zhàn)略之間保持必要的張力(Essential tension)所決定的．

因此，作為改革創(chuàng)新的前沿陣地，廣東省可以在一些有條件的高校先行試點(diǎn)，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、完善制度，形成重視基礎(chǔ)研究、鼓勵(lì)原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的文化環(huán)境氛圍．第一，淡化論文的影響，建立更為客觀、系統(tǒng)的成果評(píng)價(jià)與考核機(jī)制．第二，淡化對(duì)短期效果的追求，注重自由探索和長(zhǎng)期發(fā)展，對(duì)失敗要有包容和認(rèn)可．第三，淡化科技計(jì)劃的競(jìng)爭(zhēng)性，建立“以人為本”的穩(wěn)定支持機(jī)制．第四，科學(xué)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究的意義和作用，在肯定基礎(chǔ)研究科學(xué)價(jià)值、教育價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和文化價(jià)值4個(gè)維度[26]的同時(shí)，兼顧基礎(chǔ)研究的社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，根據(jù)創(chuàng)新模式理論的發(fā)展，不斷突顯基礎(chǔ)研究對(duì)社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)貢獻(xiàn)[27-28]．

3.4 進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)

廣東省應(yīng)該更加重視基礎(chǔ)研究的地位，并且建立以高校為主體的基礎(chǔ)研究模式，迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代挑戰(zhàn)，為技術(shù)創(chuàng)新提供強(qiáng)大支撐，培養(yǎng)更多社會(huì)需要的高層次人才．

廣東高校需要結(jié)合國(guó)家的有利優(yōu)惠政策，制定一些具有廣東特色的措施，如把握好已實(shí)施的海外高層次人才引進(jìn)政策、國(guó)家“千人計(jì)劃”、廣東省創(chuàng)新科研團(tuán)隊(duì)和廣東省領(lǐng)軍人才等，既可以結(jié)合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，又可以圍繞廣東地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，還可以匯集海外高層次人才和國(guó)內(nèi)頂尖水平、國(guó)際先進(jìn)水平的創(chuàng)新科研團(tuán)隊(duì)，增強(qiáng)廣東高校的基礎(chǔ)研究實(shí)力，促進(jìn)廣東高校的發(fā)展．

另外，廣東省應(yīng)在當(dāng)前較好基礎(chǔ)上，探索與內(nèi)地省份不一樣的基礎(chǔ)研究人才儲(chǔ)備模式，建立“柔性引進(jìn)”、“柔性流動(dòng)”、“柔性聘用”和“年薪制”等創(chuàng)新型人才聘任方式，適當(dāng)?shù)毞Q(chēng)評(píng)審硬性要求，建立有利于人才自主創(chuàng)新的評(píng)價(jià)、使用、激勵(lì)機(jī)制．

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