牛永澤, 孫茂輝
(上海師范大學(xué),上海 200234)
技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究一直是學(xué)者比較關(guān)心的問題。研究技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文獻(xiàn)較多,但是假設(shè)條件也較苛刻:規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)和??怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步以及固定彈性生產(chǎn)函數(shù)。從時(shí)間上講,鑒于1952年底中國(guó)開始大規(guī)模工業(yè)化建設(shè)和1978年開始改革開放,所以大多數(shù)文獻(xiàn)選擇1952年和1978年為時(shí)間節(jié)點(diǎn);研究方法主要有生產(chǎn)函數(shù)和增長(zhǎng)速度法,鑒于假設(shè)條件較苛刻,有些研究結(jié)果與我國(guó)現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在一定的偏差。余宏和錢士茹用資本和勞動(dòng)產(chǎn)出彈性定義,將彈性看作資本和勞動(dòng)的函數(shù),突破經(jīng)濟(jì)規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè),重新構(gòu)造了生產(chǎn)函數(shù)[1],齊園利用此函數(shù)分析了北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步問題[2]。利用彈性的定義,能夠較好地構(gòu)造出一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行的生產(chǎn)函數(shù)形式,對(duì)分析區(qū)域或者省域經(jīng)濟(jì)有較大的貢獻(xiàn)。在研究技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)文獻(xiàn)中,采用時(shí)變生產(chǎn)函數(shù)、隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)(SFA)、超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)和固定替代生產(chǎn)函數(shù)等,這些生產(chǎn)函數(shù)分析經(jīng)濟(jì)問題都有其特點(diǎn)。
擬合生產(chǎn)函數(shù)的關(guān)鍵是準(zhǔn)確估計(jì)資本存量K,不同的計(jì)算方法對(duì)生產(chǎn)函數(shù)的計(jì)算有較大的影響,對(duì)分析結(jié)果也將產(chǎn)生影響。對(duì)資本存量估計(jì)的文獻(xiàn)較多,計(jì)算方法有一定的差異。有代表性的研究有:?jiǎn)魏澜懿捎肞IM重新估計(jì)了我國(guó)各省和全國(guó)的資本存量[3],張勇對(duì)中國(guó)資本存量進(jìn)行了再估計(jì)和分析比較[4]。資本K的有效準(zhǔn)確估計(jì)的基礎(chǔ)性工作對(duì)擬合生產(chǎn)函數(shù)具有重要意義。本文將借鑒對(duì)資本存量研究的最新成果,使資本存量計(jì)算值較為準(zhǔn)確,為準(zhǔn)確估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)做好基礎(chǔ)性工作。
關(guān)于規(guī)模報(bào)酬問題,經(jīng)濟(jì)學(xué)中講到,規(guī)模報(bào)酬指由于生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大使得固定成本節(jié)約而帶來(lái)邊際產(chǎn)出的增加。規(guī)模報(bào)酬的增加表現(xiàn)為產(chǎn)出對(duì)要素投入彈性的提高,規(guī)模報(bào)酬的減少表現(xiàn)為產(chǎn)出對(duì)要素投入彈性的降低[5]。在研究地區(qū)經(jīng)濟(jì)問題時(shí),相對(duì)于全國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)來(lái)講,區(qū)域或者省域經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)不一定是規(guī)模報(bào)酬不變的。所以,本文在已有的研究基礎(chǔ)上,將放松經(jīng)濟(jì)規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè),將資本彈性和勞動(dòng)彈性看作是資本和勞動(dòng)的函數(shù),對(duì)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行修正。
丁伯根引申的廣義生產(chǎn)函數(shù)為[6]:
Y=A0emtKαLβ
其中,Y為總產(chǎn)出;A0為初始技術(shù)水平;e為自然對(duì)數(shù)底數(shù);emt為與時(shí)間有關(guān)的綜合技術(shù)因素,反映技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的作用;K為資本投入量;α為資本投入對(duì)產(chǎn)出的彈性系數(shù);L為勞動(dòng)投入量;β為勞動(dòng)投入對(duì)產(chǎn)出的彈性系數(shù)。
在實(shí)際中,關(guān)于資本和勞動(dòng)彈性往往不一定在(0,1)范圍內(nèi),借鑒余宏和錢士茹修正生產(chǎn)函數(shù)的思想[1],對(duì)丁伯根引申的廣義生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行修正。資本和勞動(dòng)的彈性計(jì)算,采用彈性的定義式:
對(duì)上面兩式進(jìn)行變換,記?Y為?f:
(1)
以上兩定義式可以看作一組偏微分方程組,只要知道α和β的函數(shù)形式,就能解出函數(shù)f(K,L)。
由彈性的定義可以看出,α和β分別是L和K的函數(shù),可以表示為α(K)和β(L),利用泰勒級(jí)數(shù)形式表示為近似n階形式:
α(K)=α0+α1K1+…+αnKn
β(L)=β0+β1L1+…+βnLn
在實(shí)際中,一般取其一次形式,即線性形式,簡(jiǎn)寫如下:
(2)
結(jié)合(1)和(2)式進(jìn)行變換:
對(duì)上式求通解,可以得到:
f(K,L)=RKα0Lβ0eα1K+β1L
在這里,R為常數(shù),結(jié)合丁伯根引申的生產(chǎn)函數(shù),將其修改為①:
Y=A0emtKαLβeμK+φLeu
其中,μ和φ為系數(shù);eu為誤差項(xiàng);其余變量含義同上,為了簡(jiǎn)單起見,變量省略時(shí)間下標(biāo)。兩邊取對(duì)數(shù):
lnY=lnA0+mt+αlnK+βlnL+μK+φL+u
(3)
對(duì)(3)式求導(dǎo):
上式變換:
(4)
經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出增長(zhǎng)=技術(shù)進(jìn)步+資本產(chǎn)出貢獻(xiàn)+勞動(dòng)產(chǎn)出貢獻(xiàn)+資本增加對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)+勞動(dòng)增加對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)
模型涉及總產(chǎn)出、資本存量以及勞動(dòng)投入量數(shù)據(jù),針對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)做如下簡(jiǎn)要介紹。
用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP作為生產(chǎn)函數(shù)中總產(chǎn)出指標(biāo),采用可比價(jià)格計(jì)算GDP數(shù)據(jù),具體換算方法如下:
對(duì)固定資本存量采用永續(xù)盤存法進(jìn)行估計(jì)[7]:
Kt=Kt-1(1-δt)+It/Pt
其中:Kt為t年的實(shí)際資本存量;Kt-1為t-1年的實(shí)際資本存量;δt為t年固定資產(chǎn)折舊率;It為t年名義投資;Pt為固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)。在此,用固定資本形成總額替代投資,即用固定資本形成額和存貨作為投資,同時(shí)將這兩個(gè)變量換算為1978年的不變價(jià)格。流動(dòng)資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)用零售商品價(jià)格指數(shù)替代,同時(shí)換算成基期的價(jià)格指數(shù),對(duì)存貨進(jìn)行換算。固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)在1990年前的統(tǒng)計(jì)年鑒中沒有相關(guān)數(shù)據(jù),借鑒韓瑩分析技術(shù)進(jìn)步對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)時(shí)構(gòu)造固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)的思想方法[8],將甘肅省1990—2011年年鑒中公布的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)與對(duì)應(yīng)的消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)進(jìn)行無(wú)截距項(xiàng)回歸,數(shù)據(jù)均以1990年為基期。利用此方程計(jì)算出1978—1979年的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)。其中擬合方程為(PI為固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù),ICPI為CPI指數(shù)):
PI=1.061339ICPI
T_檢驗(yàn)值(107.4313)
(R2=0.964427,調(diào)整R2=0.964427,P=0.0000)
基期資本存量采用Hall和Jones估計(jì)資本存量的方法:以1978年資本形成總額30.13億元為初始投資,以1978—1988年固定資產(chǎn)投資(剔除物價(jià)因素)增長(zhǎng)率的幾何平均增長(zhǎng)率,參照張軍(2004)9.6%折舊率,計(jì)算出甘肅省1978年資本存量為251.2438億美元。
勞動(dòng)投入指標(biāo)是生產(chǎn)中實(shí)際投入的勞動(dòng)數(shù)量,但是年鑒中沒有這方面的數(shù)據(jù),在此選擇社會(huì)勞動(dòng)者人數(shù)指標(biāo),即就業(yè)人數(shù)指標(biāo)。
其中,國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP及GDP指數(shù)、固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)、零售商品價(jià)格指數(shù)、CPI指數(shù)、累計(jì)指數(shù)以及就業(yè)人數(shù)等均據(jù)《甘肅發(fā)展年鑒(2012)》和《甘肅改革開放30年》整理而得。
為了消除時(shí)間趨勢(shì)的影響,對(duì)1978—1994年的取值為-17—1,1995—2011年取值為1—17,這樣做有利于∑t=0。
對(duì)(3)式進(jìn)行回歸估計(jì)(見表1)。
表1 原始OLS回歸結(jié)果
由于D-W 數(shù)值為1.182843,可以看出存在自相關(guān),進(jìn)一步判斷是否存在二階序列相關(guān),假設(shè)模型如下:
lnYt=lnA0+mt+αlnKt+βlnLt+μKt+φLt+ut
ut=ρ1ut-1+ρ2ut-2+εt
其中,ρ1和ρ2為自相關(guān)系數(shù);εt為隨機(jī)誤差;滿足經(jīng)典假設(shè)條件,利用LM檢驗(yàn)是否存在二階序列相關(guān)問題,估計(jì)結(jié)果如下:
表2 自相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果
序列相關(guān)LM檢驗(yàn)結(jié)果顯示:F=2.313070,Obs*R2=5.135768,在5%的顯著性水平下,無(wú)二階序列相關(guān)問題。消除序列自相關(guān)序列后,估計(jì)結(jié)果見表3。
表3 修正序列相關(guān)OLS回歸結(jié)果
lnYt=-6.908654+0.041082t+0.884202lnKt+1.093086lnLt-0.000259Kt-0.00519Lt
(AR(1)=0.432240)
通過懷特檢驗(yàn),模型不存在異方差問題;除了L和K外,在10%的顯著性水平下,模型擬合得很好。在模型中勞動(dòng)L 不是很顯著,需要說明的是,與大多數(shù)文獻(xiàn)一樣,選擇每年末就業(yè)人數(shù)作為勞動(dòng)投入量,這是礙于數(shù)據(jù)收集的限制,這個(gè)就業(yè)指標(biāo)不能較好地反映勞動(dòng)質(zhì)量的提升對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)[9];另外,L不顯著的原因可能是由于甘肅省在2005年以后對(duì)就業(yè)人口數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)進(jìn)行了調(diào)整,2005年以后的數(shù)據(jù)以常駐人口為依據(jù)。
根據(jù)回歸結(jié)果,生產(chǎn)函數(shù)如下:
Y=0.000999102e0.041082tK0.884202L1.093086e-0.000259K-0.000519L
從回歸結(jié)果中的勞動(dòng)和資本的彈性看,符合欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特性。作為欠發(fā)達(dá)地區(qū),勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的彈性高,資金相對(duì)來(lái)講要低一些,低于發(fā)達(dá)國(guó)家或者發(fā)達(dá)地區(qū)水平。μ和φ在前文已提到是資本和勞動(dòng)增加量的系數(shù),負(fù)數(shù)反映資本和勞動(dòng)投入增加對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效應(yīng)為負(fù),一定程度反映經(jīng)濟(jì)沒有有效轉(zhuǎn)化資本和勞動(dòng)的投入。
計(jì)算勞動(dòng)、資本和技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn),有利于判斷經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形式是投入型增長(zhǎng)或者效率型增長(zhǎng),以此確定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性問題[10]。將數(shù)據(jù)代入公式(4),計(jì)算結(jié)果見表4。
表4 廣義技術(shù)進(jìn)步以及資本、勞動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)份額
表4計(jì)算出了廣義技術(shù)進(jìn)步,資本、勞動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額,資本、勞動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用呈現(xiàn)一定周期性。1981年、1990年和2005年時(shí)間節(jié)點(diǎn)比較特別。除此之外,基本呈現(xiàn)出三個(gè)周期:第一周期1981—1990年,技術(shù)貢獻(xiàn)份額下降,資本貢獻(xiàn)份額上升,勞動(dòng)貢獻(xiàn)份額兩頭有降有升,中間基本持平;第二周期1990—2005年,資本份額先略有下降,再逐步上升,技術(shù)份額先上升,再略有下降,在這一時(shí)期,勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出份額基本處于低水平;第三周期2005—2011年,技術(shù)份額先下降再上升,資本份額處于較高水平,勞動(dòng)份額相對(duì)處于低水平。1997年?yáng)|南亞經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生后,資本的貢獻(xiàn)趨于上升,基本保持在50%以上,顯示出依靠資本高投入帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況;2007年次貸危機(jī)發(fā)生后,2008年、2009年廣義技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率明顯下降;隨著國(guó)家“4萬(wàn)億”刺激計(jì)劃的實(shí)施,經(jīng)濟(jì)局面逐步好轉(zhuǎn),2009年開始廣義技術(shù)進(jìn)步又逐步回升。
1981—1996年,大部分年份技術(shù)水平都在50%水平波動(dòng);90年代以來(lái),勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的份額逐步處于低水平狀態(tài),資本逐年上升,1992—1999年資本對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)份額上升較快,1997年?yáng)|南亞經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后,資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)基本保持在50%以上,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)資本投入較高。一般來(lái)說,當(dāng)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率小于50%時(shí),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠增加要素投入驅(qū)動(dòng),即是粗放型的增長(zhǎng)方式;當(dāng)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率大于50%時(shí),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠投入要素的效率和質(zhì)量取得,是集約型的增長(zhǎng)方式[11]??梢钥闯?,近年來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于粗放發(fā)展階段,主要依靠資本高投入帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)高產(chǎn)出。分析符合目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀,即經(jīng)濟(jì)發(fā)展依舊依賴大量的消耗勞動(dòng)、資本投入、資源以及土地等生產(chǎn)要素,并沒有擺脫傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,這也是欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要特點(diǎn)和特征。當(dāng)然,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于包含物質(zhì)資本、人力資本的資本和勞動(dòng)投入、技術(shù)進(jìn)步和制度的變遷[12]。本文探討技術(shù)進(jìn)步以及資本、勞動(dòng)要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用。
利用修正的生產(chǎn)函數(shù),突破規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè),對(duì)甘肅省的經(jīng)濟(jì)分析基本符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和特征。廣義技術(shù)進(jìn)步、資本以及勞動(dòng)投入份額隨著時(shí)間的推進(jìn)呈現(xiàn)出一定的周期性變化,這與政府主導(dǎo)型的投資策略有一定的關(guān)聯(lián)。從上述分析可以看出,近年來(lái)甘肅省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴高資本投入帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)較強(qiáng),勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)則相對(duì)較低;另外,技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)低于資本,近年來(lái)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)份額也低于50%,經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍處于粗放階段,這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式不是可持續(xù)的發(fā)展模式。
資本和勞動(dòng)的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出有減弱的效應(yīng),說明與資本、勞動(dòng)相適宜的技術(shù)進(jìn)步并不明顯,技術(shù)在轉(zhuǎn)化投入要素方面不是有效的,這也是技術(shù)進(jìn)步面臨的主要問題;資本對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)較高,與地方政府主導(dǎo)的招商引資、資金投入有較大關(guān)聯(lián);勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)較低,一方面甘肅的勞動(dòng)者數(shù)量比較少,支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的企業(yè)數(shù)量較少,難以吸納相應(yīng)的勞動(dòng)者,另一方面主要基于勞動(dòng)者素質(zhì)、技能還處于較低水平,低水平人力資本與技術(shù)水平不相匹配,與發(fā)達(dá)地區(qū)相比較,低技術(shù)水平同時(shí)印證了甘肅的較多企業(yè)處于低技術(shù)水平層次,缺乏高新技術(shù)集群企業(yè)輻射帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從生產(chǎn)函數(shù)形式來(lái)看,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴要素投入和投入轉(zhuǎn)化效率。從投入角度來(lái)看,主要是資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素,政府、企業(yè)等對(duì)資本的投入較多,而勞動(dòng)要素的改變不是一蹴而就的,需要較長(zhǎng)時(shí)間,需要從基礎(chǔ)教育到高等教育以及職業(yè)教育的大力扶持,以及勞動(dòng)者的后續(xù)教育投資,才能改變勞動(dòng)者的技能水平。從轉(zhuǎn)化效率來(lái)看,目前甘肅省的經(jīng)濟(jì)在要素投入轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的效率上不高,較低水平的要素轉(zhuǎn)化效率需要大量的要素投入來(lái)維持經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng),而從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度看,這是不可持續(xù)的發(fā)展模式。因此要推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展,必須提高經(jīng)濟(jì)投入轉(zhuǎn)化效率水平,需要在制度、政策以及經(jīng)濟(jì)環(huán)境等方面做出相關(guān)的改變,剔除阻礙經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各種不利因素,便利經(jīng)濟(jì)發(fā)展;引進(jìn)高技術(shù)水平企業(yè),引進(jìn)高技術(shù)人才隊(duì)伍,提高經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化效率,改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。
注釋:
①在本文模型中,假設(shè)技術(shù)進(jìn)步是??怂怪行缘?,生產(chǎn)函數(shù)中表示的技術(shù)進(jìn)步只通過時(shí)間表現(xiàn)出來(lái),而不會(huì)影響資本、勞動(dòng)要素的投入。即給定人力資本量,其邊際產(chǎn)品的比率保持不變,同時(shí)技術(shù)進(jìn)步以不變的指數(shù)增長(zhǎng):At=A0emt其中,A0為初始技術(shù)水平,emt為與時(shí)間有關(guān)的綜合技術(shù)因素,反映管理水平變化、勞動(dòng)素質(zhì)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出作用,m為技術(shù)進(jìn)步率。
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