馮 琳，韓 震

一、技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新模式

學(xué)術(shù)界對技術(shù)創(chuàng)新能力的定義并沒有統(tǒng)一的看法，可謂見仁見智。企業(yè)的研發(fā)能力、制造能力、營銷能力、組織管理能力以及創(chuàng)新投入能力等五種能力一般被認(rèn)為是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基本要素，前三種能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的主導(dǎo)要素[1]。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱，也由企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇決定，這是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新模式選擇的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。技術(shù)創(chuàng)新能力的提升是一個不斷培育、演進(jìn)的過程。當(dāng)創(chuàng)新能力達(dá)到一定程度后，發(fā)生變化的外部環(huán)境將對創(chuàng)新能力的要素在數(shù)量、質(zhì)量及其結(jié)構(gòu)上提出新的要求，迫使企業(yè)提升新的技術(shù)創(chuàng)新能力。

技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是通過高效整合企業(yè)創(chuàng)新資源以實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升，也是創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)生、選擇、組織、應(yīng)用與擴(kuò)散的演進(jìn)過程。技術(shù)創(chuàng)新活動可以根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的影響程度、創(chuàng)新對象以及創(chuàng)新來源分類為：模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新。在企業(yè)達(dá)到自主創(chuàng)新的最終目標(biāo)之前，企業(yè)的整體創(chuàng)新能力將經(jīng)過一個量變到質(zhì)變的過程，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力就如同一個有機(jī)體，最終演變成自主創(chuàng)新[2]。

技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)根據(jù)市場需求、競爭狀況及自身的條件，組織技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)研發(fā)、研制新產(chǎn)品或引進(jìn)新技術(shù)新工藝以滿足或創(chuàng)造市場需求，提高企業(yè)競爭力，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的能力。技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇則是有效整合資源，達(dá)到創(chuàng)新資源的最優(yōu)配置[3]。技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇受到創(chuàng)新能力水平的制約，技術(shù)創(chuàng)新能力也受到創(chuàng)新模式適用程度的影響。當(dāng)二者匹配時，這種相互作用的機(jī)制會形成一個良性循環(huán)，使技術(shù)創(chuàng)新成功的概率更大。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新模式的匹配程度，是決定技術(shù)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素[4]。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的計(jì)量分析

1．企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的梯度提升

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一個持續(xù)漸進(jìn)的過程，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升是各種創(chuàng)新模式共同作用的結(jié)果，是企業(yè)依據(jù)自身戰(zhàn)略目標(biāo)做出的相應(yīng)選擇，具有動態(tài)梯度性特征[5]。企業(yè)在發(fā)展實(shí)力相對弱的時候，會采用低端模仿的方式累積經(jīng)驗(yàn)，提升實(shí)力。隨著原始創(chuàng)新能力的積累，企業(yè)成長到擁有轉(zhuǎn)化及拓展能力，會采用漸進(jìn)性創(chuàng)新來面向市場，并與研發(fā)中心及科研院所等外部力量進(jìn)行合作，實(shí)現(xiàn)集成創(chuàng)新，來加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力。企業(yè)通過模仿、合作形成自身的創(chuàng)新能力，標(biāo)志著企業(yè)初步成熟，企業(yè)就會有目的地選擇市場，實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展。企業(yè)也會依靠自主創(chuàng)新形成新的原始創(chuàng)新能力，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系具有結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)性，優(yōu)勢互補(bǔ)性[6],也具有了進(jìn)入自主創(chuàng)新階段的基礎(chǔ)。實(shí)踐表明，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新多源于低端模仿及模仿創(chuàng)新階段，在自身的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品組合的有利條件下，對原技術(shù)軌跡進(jìn)行新的突破，形成新的技術(shù)軌跡。值得注意的是，企業(yè)所具有的創(chuàng)新能力和企業(yè)所選擇的創(chuàng)新模式是可以共同存在的，它們之間的關(guān)系抑或各自的比例是受企業(yè)的總體戰(zhàn)略影響的。

2.技術(shù)創(chuàng)新模式選擇與技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)

企業(yè)在發(fā)展過程中，其總的技術(shù)創(chuàng)新能力是一個上升的過程，而企業(yè)的創(chuàng)新模式是有變化的，對應(yīng)的創(chuàng)新模式特征也是隨之變化的。具有不同的創(chuàng)新模式特征的企業(yè)在發(fā)展時，所采用的創(chuàng)新模式是不同的，也可以是多元的，企業(yè)可以根據(jù)自身的戰(zhàn)略目標(biāo)來進(jìn)行選擇。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升是一個累積的過程，是不可間斷的，而企業(yè)所采取的創(chuàng)新模式是為促進(jìn)企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提升而進(jìn)行的選擇，因而不會是連續(xù)的過程。當(dāng)企業(yè)同時具有三種創(chuàng)新模式特征時，企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時，就沒有必要沿襲模仿創(chuàng)新—合作創(chuàng)新—自主創(chuàng)新的途徑，技術(shù)創(chuàng)新模式應(yīng)該是服務(wù)于技術(shù)創(chuàng)新能力提升的，并且要順應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展。合適的技術(shù)創(chuàng)新模式會不斷地促進(jìn)技術(shù)能力的提高，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)化，這對于高技術(shù)企業(yè)的成長極為重要。

3．創(chuàng)新特征與技術(shù)創(chuàng)新能力評價的關(guān)聯(lián)

影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的各種因素在不同的創(chuàng)新選擇模式下，影響效果是不同的，企業(yè)在不同創(chuàng)新模式下會體現(xiàn)出對應(yīng)這種模式的創(chuàng)新特征，同時，這種創(chuàng)新特征也反映出了企業(yè)所應(yīng)采用的創(chuàng)新模式。這種變化體現(xiàn)在數(shù)量模型上時，則形成對應(yīng)不同創(chuàng)新模式下的創(chuàng)新能力特征。同時，這種創(chuàng)新特征也可以反映出企業(yè)在不同的創(chuàng)新模式下創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。

4．基于不同創(chuàng)新模式的技術(shù)創(chuàng)新能力評價

要探討技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，就必須對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。企業(yè)始終處于一個動態(tài)的外界系統(tǒng)之中，其技術(shù)創(chuàng)新能力主要受到營銷要素、研發(fā)要素、生產(chǎn)要素和外界影響要素的影響，考慮到這些要素，就可以進(jìn)一步完整地評價企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[7]。

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力的特點(diǎn)和影響因素以及指標(biāo)體系設(shè)立的原則，采用AnalyticHierarchyProcess(AHP)的方法建立評價指標(biāo)體系來確定一級指標(biāo)(A)及二級指標(biāo)(B)的權(quán)重，采用模糊評價的方法來對處于模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新三種模式下的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行測評[8]，[9]，[10]。筆者以遼寧省的大連、營口兩市的高技術(shù)類企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員和省內(nèi)部分高校的專家學(xué)者為調(diào)查對象，設(shè)計(jì)并發(fā)放“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查問卷”，以獲取研究樣本和實(shí)證數(shù)據(jù)。調(diào)查歷時近四個月(2009年3月至6月)共發(fā)放問卷100份，收回68份，最終獲得有效問卷54份。

統(tǒng)計(jì)過程中，設(shè)立六項(xiàng)一級指標(biāo)(A)，每項(xiàng)一級指標(biāo)下設(shè)立若干項(xiàng)二級指標(biāo)(B)，二級指標(biāo)用于解釋一級指標(biāo)的構(gòu)成，即使在企業(yè)選擇不同技術(shù)創(chuàng)新模式的前提下，二級指標(biāo)的權(quán)重仍維持不變，而一級指標(biāo)的變化可以解釋企業(yè)在不同技術(shù)創(chuàng)新階段所依據(jù)的主要要素。計(jì)算結(jié)果如下：

技術(shù)投入能力(100%)，包括技術(shù)人員比重(0.11)、研發(fā)投入強(qiáng)度(0.25)、研發(fā)投入總經(jīng)費(fèi)(0.44)、研發(fā)人員素質(zhì)(0.12)、研發(fā)設(shè)備凈值(0.08)。技術(shù)投入能力在模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新三種模式下的影響權(quán)重分別是0.06、0.17、0.26。

研究開發(fā)能力(100%)，包括研發(fā)成功率(0.37)、人均專利數(shù)(0.16)、技術(shù)消化吸收能力(0.37)、主要產(chǎn)品更新周期(0.09)。研究開發(fā)能力在模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新三種模式下的影響權(quán)重分別是0.31、0.34、0.24。

企業(yè)生產(chǎn)能力(100%)，包括設(shè)備水平(0.53)、生產(chǎn)個人技術(shù)水平(0.21)、產(chǎn)品生產(chǎn)周期(0.10)、生產(chǎn)流程的標(biāo)準(zhǔn)化程度(0.16)。企業(yè)生產(chǎn)能力在模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新三種模式下的影響權(quán)重分別是0.07、0.06、0.10。

技術(shù)創(chuàng)新管理的能力(100%)，包括管理層的創(chuàng)新意識(0.34)、技術(shù)創(chuàng)新模式的累積(0.34)、組織績效(0.13)、創(chuàng)新激勵制度(0.13)、組織溝通效率(0.05)。技術(shù)創(chuàng)新管理的能力在模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新三種模式下的影響權(quán)重分別是0.34、0.20、0.06。

企業(yè)的營銷能力(100%)，包括銷售人員水平(0.20)、營銷費(fèi)用投入(0.20)、產(chǎn)品競爭性(0.52)、營銷體制的適合度(0.08)。企業(yè)營銷能力在模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新三種模式下的影響權(quán)重分別是0.15、0.17、0.08。

創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施(100%)，包括信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)施建設(shè)(0.09)、管理信息能力(0.37)、數(shù)據(jù)信息的質(zhì)量(0.37)、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群(0.16)。創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施在模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新三種模式下的影響權(quán)重分別是0.06、0.06、0.26。

從計(jì)算結(jié)果中可以看出，在模仿創(chuàng)新階段，技術(shù)投入能力、企業(yè)生產(chǎn)能力以及企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的作用有限；在合作創(chuàng)新階段，研發(fā)開發(fā)能力起到?jīng)Q定性的作用，其次是技術(shù)創(chuàng)新管理的能力。在自主創(chuàng)新階段，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施成為決定性因素。

通過繼續(xù)使用模糊評價方法，利用上述結(jié)果對企業(yè)進(jìn)行測評，以檢驗(yàn)是其否足以解釋企業(yè)在不同技術(shù)創(chuàng)新階段的適用程度，從而準(zhǔn)確地確定企業(yè)所處的技術(shù)創(chuàng)新階段、特性以及所具備的技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而幫助企業(yè)做出與之相對應(yīng)的正確的技術(shù)創(chuàng)新決策。筆者以大連路明企業(yè)集團(tuán)1995年的數(shù)據(jù)為例，得到以評價集(優(yōu)，良，中，差)為內(nèi)容的評價結(jié)果：

模仿創(chuàng)新(0.327422，0.231987，0.228292，0.211422)

合作創(chuàng)新(0.270021，0.192813，0.230308，0.306060)

自主創(chuàng)新(0.148596，0.154778，0.297242，0.398129)

據(jù)最大隸屬度原理，經(jīng)過布爾格代數(shù)(數(shù)值最大代表最優(yōu)，取值為1，其余為0)計(jì)算，可知該企業(yè)的模仿創(chuàng)新特征為優(yōu)，同理，該企業(yè)具有較差的合作創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的特征，也就是說，該企業(yè)不具備合作創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的能力，因此也可以判斷出該企業(yè)在這一階段應(yīng)該以模仿創(chuàng)新為主。

三、實(shí)證分析大連路明企業(yè)集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新

1.基于技術(shù)創(chuàng)新能力的創(chuàng)新模式發(fā)展過程

用同樣方法，通過計(jì)算大連路明集團(tuán)1995年、2000年和2006年的數(shù)據(jù)，得到如下評價，括號內(nèi)為評價集(優(yōu)，良，中，差)：

1995年：模仿創(chuàng)新特征(1，0，0，0)合作創(chuàng)新特征(0，0，0，1)、自主創(chuàng)新特征(0，0，0，1)

2000年：模仿創(chuàng)新特征(1，0，0，0)、合作創(chuàng)新特征(1，0，0，0)、自主創(chuàng)新特征(0，0，1，0)

2006年：模仿創(chuàng)新特征(1，0，0，0)、合作創(chuàng)新特征(1，0，0，0)、自主創(chuàng)新特征(0，1，0，0)

通過計(jì)算可以看到，在1995年，企業(yè)的總體技術(shù)創(chuàng)新能力處于相對不高的層次，模仿創(chuàng)新特征明顯，合作創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的特征缺乏，企業(yè)在發(fā)展過程中，以模仿創(chuàng)新的模式發(fā)展。在2000年，企業(yè)的總體技術(shù)創(chuàng)新能力較好，企業(yè)的模仿創(chuàng)新特征、合作創(chuàng)新特征明顯，而自主創(chuàng)新特征也有所進(jìn)步，這個階段，企業(yè)進(jìn)行模仿創(chuàng)新或合作創(chuàng)新都相對較為適合，而企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新相對較為困難，企業(yè)的創(chuàng)新模式可以是模仿創(chuàng)新，也可以是合作創(chuàng)新。在2006年，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力好，模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新特征明顯，自主創(chuàng)新特征良好，可以說企業(yè)在發(fā)展的方式上選擇余地很多，既可以采用合作創(chuàng)新，也可以采用條件要求較高的自主創(chuàng)新模式。

2.技術(shù)創(chuàng)新過程分析

(1)模仿創(chuàng)新特征明顯階段。1995年，大連路明集團(tuán)處于開拓光電子產(chǎn)品的階段，當(dāng)時，我國的LED產(chǎn)業(yè)的企業(yè)都處于行業(yè)末端，從事芯片封裝等勞動密集型的工作，沒有企業(yè)涉及到芯片制造、外延片等產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因此，路明通過立足自發(fā)光材料系列產(chǎn)品，不斷向相關(guān)聯(lián)的芯片制造領(lǐng)域拓展、通過模仿創(chuàng)新以培育多種涉及發(fā)光材料及利用轉(zhuǎn)換光的技術(shù)。

(2)合作創(chuàng)新特征明顯階段。而到2000年，通過計(jì)算可以得到企業(yè)此時模仿創(chuàng)新特征、合作創(chuàng)新特征明顯，就是說企業(yè)此時如果仍然采用模仿創(chuàng)新也可以進(jìn)行生產(chǎn)，但是大連路明集團(tuán)采用了合作創(chuàng)新的模式，通過多種企業(yè)的戰(zhàn)略行動進(jìn)一步加速了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。實(shí)際上，2003年企業(yè)抓住世界光電子產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的契機(jī)，利用“東北老工業(yè)基地振興”的優(yōu)惠稅收政策，建立“國家半導(dǎo)體照明基地”和“大連光電子產(chǎn)業(yè)園”，以吸納、整合相關(guān)企業(yè)。依靠這兩大園區(qū)，路明集團(tuán)與政府機(jī)構(gòu)、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)廠商進(jìn)行有效合作，既推動了自身的技術(shù)創(chuàng)新，也帶動了整個產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。這一系列舉動說明路明集團(tuán)選擇了在此時采用合作創(chuàng)新的模式來實(shí)現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展。

(3)自主創(chuàng)新特征明顯階段。在2006年，通過對企業(yè)數(shù)據(jù)的評價可知，企業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新能力很好，模仿創(chuàng)新特征、合作創(chuàng)新特征明顯，自主創(chuàng)新特征處于良好狀態(tài)。此時，企業(yè)既可以采用合作創(chuàng)新模式，也可以采用最初的模仿創(chuàng)新模式，但這些都將導(dǎo)致企業(yè)資源的浪費(fèi)，因此企業(yè)采用了能夠產(chǎn)生更多價值的自主研發(fā)創(chuàng)新模式。從實(shí)際情況看，此時企業(yè)已經(jīng)具有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，已自主研發(fā)新型LED發(fā)光器材，并且處于世界領(lǐng)先地位。這樣，企業(yè)完成了一個技術(shù)創(chuàng)新模式的演進(jìn)過程，也通過這樣的演進(jìn)提升了企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。

3.技術(shù)創(chuàng)新能力提升的選擇

技術(shù)創(chuàng)新能力提升的選擇的計(jì)量方法很多，本文介紹以技術(shù)指標(biāo)的敏感性分析為內(nèi)容的提升技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)選擇方法。筆者以路明集團(tuán)2000年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在自主創(chuàng)新的特征(0,0,1,0)變化情況進(jìn)行分析(其中定量的數(shù)據(jù)以±5%，±10%進(jìn)行變化，定性的數(shù)據(jù)以其得分變化來進(jìn)行分析)。

表1 自主創(chuàng)新特征指標(biāo)敏感度變化計(jì)算結(jié)果

從表1可以看到，當(dāng)技術(shù)投入能力增加10%的強(qiáng)度時，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力屬于中的數(shù)值減少，而屬于良的數(shù)值在增加；再將其增加到10%，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力已經(jīng)達(dá)到了良好的層次。這說明，增加企業(yè)的投入強(qiáng)度可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新特征的提升。同樣，其他指標(biāo)可以使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力得到提升，但是其提升強(qiáng)度是不同的。并且，從增長的幅度來看，對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，增加技術(shù)投入能力指標(biāo)的10%、研究開發(fā)能力指標(biāo)的10%或增加創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)的5%都可以實(shí)現(xiàn)大致相同的技術(shù)創(chuàng)新能力提升的效果。雖然得到同樣的效果，但采用的方式不同，而對于企業(yè)來說，不同的選擇會消耗企業(yè)不同的資源，企業(yè)在進(jìn)行決策時應(yīng)考慮到這一點(diǎn)。