陳俊龍 齊 平 李夏冰

20世紀(jì)70年代以來，越來越多的學(xué)者開始深入研究企業(yè)家精神(Entrepreneurs-hip)對宏觀經(jīng)濟(jì)增長的影響，經(jīng)濟(jì)增長的范式也從管理型經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟(jì)增長理論是一個松散的理論集合，各種理論作為其中一個元素都可以部分解釋某段時間某個經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，但經(jīng)濟(jì)增長理論始終無法擺脫的困境是它的解釋力的局限性。究其根本原因在于宏觀經(jīng)濟(jì)理論缺乏一個有力的微觀基礎(chǔ)。隨著曼昆等新凱恩斯主義者將微觀基礎(chǔ)引入宏觀經(jīng)濟(jì)理論中，宏觀經(jīng)濟(jì)理論對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的解釋力得到一定程度的彌補(bǔ)。基于此，本文嘗試通過企業(yè)成長的視角來構(gòu)建企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)增長作用機(jī)制的微觀基礎(chǔ)，并通過實(shí)證分析證明企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)增長的影響。

一、文獻(xiàn)綜述

許多研究認(rèn)為，企業(yè)家的決心、冒險(xiǎn)等企業(yè)家精神對企業(yè)成長至關(guān)重要。Penrose(1959)認(rèn)為企業(yè)家的進(jìn)取心對于企業(yè)成長至關(guān)重要，一個企業(yè)的管理能力在很大程度上體現(xiàn)在企業(yè)家服務(wù)在企業(yè)中的有效運(yùn)用，運(yùn)用于企業(yè)中的企業(yè)家服務(wù)的具體類型在決定企業(yè)成長時具有戰(zhàn)略意義[1](P40～45)。Peter Drucker(1985)在其著作《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》中,首次將創(chuàng)新和企業(yè)家精神視為企業(yè)成長的因素,并系統(tǒng)地闡述了將創(chuàng)新導(dǎo)入企業(yè)經(jīng)營的可行性方案。Copper &Gimeno-Gascon(1990)認(rèn)為，企業(yè)家的犧牲、動機(jī)、冒險(xiǎn)等行為對企業(yè)成長具有重要影響。還有一些學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)家精神決定了企業(yè)家的能力，進(jìn)而決定了企業(yè)家的行為，最終決定了企業(yè)的成長[2]。賀小剛和李新春(2005)基于277家企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，測度了企業(yè)家能力，同時實(shí)證分析了企業(yè)家能力對企業(yè)成長的貢獻(xiàn)[3]。

企業(yè)成長是經(jīng)濟(jì)增長的微觀基礎(chǔ)，自20世紀(jì)70年代以來，有關(guān)企業(yè)家精神和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的理論研究與經(jīng)驗(yàn)研究的文獻(xiàn)開始涌現(xiàn)。Baumol(1990)分析了企業(yè)家精神在生產(chǎn)性部門和非生產(chǎn)性部門的配置帶來的經(jīng)濟(jì)影響，認(rèn)為將企業(yè)家精神配置到創(chuàng)新性生產(chǎn)活動中對經(jīng)濟(jì)增長至關(guān)重要[4]。Audretsch & Thurik(2001)提出了企業(yè)家精神通過知識的擴(kuò)散推動經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制[5]。莊子銀(2005)建立了一個內(nèi)生化的經(jīng)濟(jì)增長模式，其中企業(yè)家精神是經(jīng)濟(jì)長期增長的動力和源泉，他強(qiáng)調(diào)企業(yè)家精神的核心是持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和模仿，企業(yè)家是風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，是長期經(jīng)濟(jì)增長的微觀組織機(jī)制[6]。Beuge-lsdijk & Noorderhaven(2004)分析了戰(zhàn)后歐洲54個地區(qū)的增長差異，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神是導(dǎo)致這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長差異的一個重要因素[7]。李宏彬等(2009)利用中國1983～2003年省級面板數(shù)據(jù)，將企業(yè)家精神變量引入增長回歸分析，實(shí)證研究了企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新精神對經(jīng)濟(jì)增長的影響[8]。李吉(2011)使用中國1996～2006年29個省的面板數(shù)據(jù)，并用SYS-GMM計(jì)量方法測算了企業(yè)家精神對于經(jīng)濟(jì)增長的作用[9]。

可見，已有文獻(xiàn)對企業(yè)精神與企業(yè)成長、企業(yè)成長與經(jīng)濟(jì)增長的研究頗多，已經(jīng)比較成熟，成果較為豐碩，對本文的研究很有借鑒意義。但是，已有研究對企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)增長影響的微觀作用機(jī)理卻鮮有涉及，是一個不足之處，也是本文研究的重點(diǎn)。

二、企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)增長影響的作用機(jī)理

企業(yè)家精神是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)的一種重要資源。某些企業(yè)家精神可以通過后天的教育、培訓(xùn)以及社會實(shí)踐而獲得。當(dāng)用企業(yè)家精神來描述單一企業(yè)家的個體行為時，它就與企業(yè)成長相聯(lián)系；當(dāng)企業(yè)家精神用來描述企業(yè)家階層的整體行為時，它就與經(jīng)濟(jì)增長相聯(lián)系[10]。

企業(yè)家精神可以通過企業(yè)成長影響到經(jīng)濟(jì)增長，可以說，企業(yè)成長是企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)增長影響的微觀作用機(jī)理。首先，來剖析企業(yè)家精神對企業(yè)成長的影響。企業(yè)家精神是一種非正式制度安排，是企業(yè)成長制度體系中不可或缺的重要一環(huán)。第一，它通過創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)使企業(yè)成長。創(chuàng)新是對已有各種生產(chǎn)要素的重新排列組合，有助于提高產(chǎn)出及產(chǎn)品質(zhì)量或降低生產(chǎn)及交易成本，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)成長。第二，它靠機(jī)敏使企業(yè)成長。市場中永遠(yuǎn)存在不易發(fā)現(xiàn)的市場機(jī)會，只有足夠的機(jī)敏才能抓住這些機(jī)會，為企業(yè)增加利潤，具有這種機(jī)敏的企業(yè)家才能算是真正的企業(yè)家?？梢?，機(jī)敏是企業(yè)家精神的重要層面，可以使企業(yè)家抓住轉(zhuǎn)瞬即逝的市場機(jī)會，為企業(yè)創(chuàng)造更多的利潤，促進(jìn)企業(yè)的成長。第三，它通過發(fā)揮冒險(xiǎn)精神使企業(yè)成長。對于企業(yè)家而言，由于有限理性，不可能完全規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，任何決策都帶有不可預(yù)知性，可能會誘發(fā)損失，但高風(fēng)險(xiǎn)往往帶來高回報(bào)，如果在科學(xué)決策、理性分析的基礎(chǔ)上擁有適度的冒險(xiǎn)精神，則有助于企業(yè)抓住難得的市場機(jī)遇，促進(jìn)企業(yè)快速成長。但這并不意味著過度自信與盲目投資，冒險(xiǎn)精神要在對風(fēng)險(xiǎn)清醒的認(rèn)識與有效控制的前提下發(fā)揮，否則冒險(xiǎn)精神就等于冒進(jìn)與魯莽。第四，它通過敬業(yè)精神使企業(yè)成長。敬業(yè)精神體現(xiàn)了一個企業(yè)家的職業(yè)道德、理想、信念與情感，一個合格的企業(yè)家要有必要的敬業(yè)精神。在現(xiàn)代企業(yè)組織中，人的有限理性與信息不對稱導(dǎo)致契約不完全，在企業(yè)與企業(yè)家之間存在大量的委托代理成本，容易滋生逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)。良好的敬業(yè)精神能夠縮小企業(yè)與企業(yè)家的利益偏差，約束企業(yè)家行為盡可能地與企業(yè)利益保持一致，進(jìn)而節(jié)約大量的交易成本，促進(jìn)企業(yè)成長。

其次，來分析企業(yè)成長對經(jīng)濟(jì)增長的影響。第一，企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)活動的主要參加者，是最重要的經(jīng)濟(jì)組織，各種類型的企業(yè)共同構(gòu)成了市場的微觀基礎(chǔ)。企業(yè)是一種微觀層面的資源配置方式，市場中各類企業(yè)通過對各種生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置，能夠促進(jìn)整個社會資源配置的優(yōu)化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。因此，微觀層面的企業(yè)成長必然會帶來整體的經(jīng)濟(jì)增長，前者是后者的微觀體現(xiàn)。第二，企業(yè)的出現(xiàn)和成長不僅會通過滿足市場需求而直接增加市場的規(guī)模，同時還能通過誘發(fā)新需求來促進(jìn)新企業(yè)的出現(xiàn)，從而進(jìn)一步擴(kuò)大了市場的規(guī)模。因此，企業(yè)在本質(zhì)上使市場的微觀化，企業(yè)的成長在本質(zhì)上使市場的成長微觀化。第三，從制度變遷的角度看，經(jīng)濟(jì)增長與市場成長也是同義語。市場成長既是經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果，也是經(jīng)濟(jì)增長的原因。經(jīng)濟(jì)增長與市場成長互為前提、互相作用。因此，企業(yè)成長必然有助于經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)增長對企業(yè)成長也具有反作用力。

從宏觀層面來講，企業(yè)家精神作為企業(yè)家的要素之一，直接影響經(jīng)濟(jì)增長。傳統(tǒng)的關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的研究只重視資本、技術(shù)與人口等要素，卻忽略了企業(yè)家才能的重要性，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及研究的不斷深入，企業(yè)家才能對經(jīng)濟(jì)增長的重要性已經(jīng)得到了學(xué)術(shù)界的一致認(rèn)可，并被納入到經(jīng)濟(jì)增長函數(shù)當(dāng)中，甚至被一些人認(rèn)為是最為稀缺、最能產(chǎn)生價(jià)值的要素。因此，如果將企業(yè)家精神用于描述整個企業(yè)家群體而不是單個微觀個體的特征，那它就變成了一個宏觀概念，成為企業(yè)家才能這種生產(chǎn)要素的一部分，它對經(jīng)濟(jì)增長的影響就是直接的。

三、企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)增長影響的實(shí)證研究

(一)建立模型

假定總的生產(chǎn)函數(shù)為如下的一次齊次C-D函數(shù)：

Y=A·KαHβΕγL1-α-β-γ

(1)

其中Y表示總產(chǎn)出，A表示技術(shù)水平、K表示物質(zhì)資本存量、H表示人力資本存量、E表示企業(yè)家精神、L表示勞動力。

(1)式可以進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為

Y/L=A·(K/L)α(H/L)β(Ε/L)γ

(2)

對(2)式兩邊同時取對數(shù)可以得到

Log(Y/L)=LogA+αLog(K/L)+βLog(H/L)+γLog(E/L)

(3)

根據(jù)(3)式設(shè)定樣本回歸方程的形式為

yit=α0+α1PhyCapit+αaHumCapit+α3Entrit+α4Xit+εit

(4)

其中i和t分別表示第i個省和第t年，α0、α1、α2、α3、α4是系數(shù)矩陣，εit是隨機(jī)干擾項(xiàng)，y表示人均產(chǎn)出的對數(shù)，PhyCap表示人均物質(zhì)資本存量的對數(shù)，HumCap表示人均人力資本的對數(shù)，Entr表示企業(yè)家精神的對數(shù)，X為控制變量。

(二)討論數(shù)據(jù)

1.數(shù)據(jù)范圍

考慮到數(shù)據(jù)的可得性以及統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文的時期區(qū)間確定為2000～2009年；在地區(qū)上，由于港澳臺數(shù)據(jù)缺乏以及港澳臺的現(xiàn)行制度與大陸不同，因此選擇的數(shù)據(jù)范圍是除港澳臺外的31個省、自治區(qū)和直轄市。所采用的數(shù)據(jù)來自2001～2010年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中的分地區(qū)數(shù)據(jù)、《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》以及中國統(tǒng)計(jì)協(xié)會發(fā)布的《綜合發(fā)展指數(shù)研究》報(bào)告。

2.被解釋變量

已有研究在經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)的選擇上集中在實(shí)際GDP增長率、人均實(shí)際GDP增長率、人均GDP等指標(biāo)。本文則選擇人均實(shí)際GDP作為總產(chǎn)出的度量指標(biāo)，平減指數(shù)采用歷年消費(fèi)價(jià)格指數(shù)，以1952年為基期。

3.解釋變量

企業(yè)家精神(Entr)：在實(shí)證研究中，無法對企業(yè)家精神的所有理論內(nèi)涵進(jìn)行準(zhǔn)確的測度?；诤暧^數(shù)據(jù)的實(shí)證分析通常無法衡量企業(yè)家精神的微觀特質(zhì)，但已有的研究顯示，基于宏觀數(shù)據(jù)的企業(yè)家精神指標(biāo)在一定程度上仍能體現(xiàn)微觀的加總效應(yīng)?？紤]到企業(yè)家精神諸內(nèi)涵的相對重要性以及數(shù)據(jù)的可得性，本文主要考慮企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神。企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神是指任何建立新企業(yè)的行為，包括自我雇傭、建立新企業(yè)等。已有文獻(xiàn)關(guān)于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神的衡量，一般選用自我雇傭比率、企業(yè)所有權(quán)比率、企業(yè)進(jìn)入率和退出率等。遵循這一傳統(tǒng)，本文選擇私營企業(yè)和個體就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人口的比例作為衡量企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神的指標(biāo)。

物質(zhì)資本(PhyCap)：采用永續(xù)盤存法進(jìn)行估算，基期為1952年，折舊率取9.6%，平減指數(shù)取固定資產(chǎn)形成總額指數(shù)。

人力資本(HumCap)：采用的工具變量為平均受教育年限。

4.控制變量

技術(shù)進(jìn)步(Tec)：采用的工具變量為中國統(tǒng)計(jì)協(xié)會發(fā)布的綜合發(fā)展指數(shù)中的科技創(chuàng)新類指標(biāo)。

制度(Ins)：本文主要關(guān)心產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)權(quán)制度指標(biāo)通常使用工業(yè)增加值中非國有工業(yè)增加值占比、市場化進(jìn)程指數(shù)和綜合指數(shù)等，本文則使用工業(yè)總產(chǎn)值中非國有工業(yè)產(chǎn)值占比來衡量。

表1給出了各變量的定義性描述和統(tǒng)計(jì)特征。

表1 變量的定義描述與統(tǒng)計(jì)特征

(三)回歸分析

本文使用Eviews7.0軟件對模型進(jìn)行各種檢驗(yàn)和回歸。為了檢驗(yàn)不同解釋變量對企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長之間關(guān)系所產(chǎn)生的影響，本文引入控制變量技術(shù)水平與產(chǎn)權(quán)制度，構(gòu)造出三個模型。首先，需要對各個變量的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，即單位根檢驗(yàn)(UnitRootTest)。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，解釋變量與被解釋變量都是I(1)過程，說明被解釋變量與解釋變量之間可能存在協(xié)整關(guān)系，在計(jì)量模型中，只有存在協(xié)整關(guān)系，解釋變量與被解釋變量之間的關(guān)系才是穩(wěn)定、持久的。進(jìn)一步檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，三個模型的估計(jì)殘差均為I(0)過程，所以這種協(xié)整關(guān)系是存在的。在面板數(shù)據(jù)回歸模型的選擇上，本文利用F檢驗(yàn)、Redundantfixed檢驗(yàn)方法和Hausman檢驗(yàn)方法進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，三個模型均應(yīng)采用變截距模型(截面固定效應(yīng)，時期無效應(yīng))?；貧w結(jié)果見表2。

從表2中可以看出，三個模型的企業(yè)家精神估計(jì)系數(shù)均在1%顯著性水平下顯著為正，說明企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長顯著正相關(guān)。在模型一中，物質(zhì)資本并不顯著，人力資本在1%的顯著性水平下顯著為正。在模型二中，引入了控制變量技術(shù)水平，物質(zhì)資本依然不顯著，人力資本與技術(shù)水平均顯著為正，企業(yè)家精神略變小，說明技術(shù)水平對企業(yè)家精神有一定的影響，但影響不大。在模型三中，引入了控制變量技術(shù)水平和制度，物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù)水平與制度均顯著為正，企業(yè)家精神變化比較大，說明制度對企業(yè)家精神的影響非常大，企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用依賴于好的制度，企業(yè)家精神可以通過制度因素對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響。

表2 FGLS面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

注釋：***表示在1%顯著性水平下顯著；括號中為t統(tǒng)計(jì)量。

四、結(jié)論及政策建議

綜上所述，可以得出以下結(jié)論：首先，企業(yè)家精神在微觀層面可以促進(jìn)企業(yè)成長；其次，企業(yè)家精神在宏觀層面可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；第三，經(jīng)濟(jì)增長是企業(yè)成長的宏觀反映；第四，企業(yè)成長是經(jīng)濟(jì)增長的微觀基礎(chǔ)。具體的作用機(jī)理見圖1。

圖1 企業(yè)家精神、經(jīng)濟(jì)增長與企業(yè)成長

基于企業(yè)家精神的重要性，筆者提出以下培育企業(yè)家精神的對策建議：

第一，要營造有助于培育企業(yè)家精神的文化氛圍。企業(yè)家精神的生成與特定社會的傳統(tǒng)有著某種內(nèi)在的淵源關(guān)系。我國五千多年的悠久歷史孕育了極其豐富的鼓勵創(chuàng)新的文化，它強(qiáng)調(diào)推陳出新、勇于變革與吃苦耐勞，是中國企業(yè)家取之不盡的寶貴財(cái)富。要充分利用我國傳統(tǒng)文化中的有益成分，在批判繼承中、在多元文化的交融整合中,營造一種大力提倡敢為人先、敢冒險(xiǎn)、敢于創(chuàng)新、勇于競爭和寬容失敗的精神，給企業(yè)家營造寬容的、開放的氛圍。

第二，大力培育企業(yè)家市場。市場是甄別企業(yè)家最有效的機(jī)制，可以幫助企業(yè)選擇具有優(yōu)秀精神的企業(yè)家，減少用人風(fēng)險(xiǎn)，并對市場中的企業(yè)家產(chǎn)生激勵與約束，使他們自覺地培育企業(yè)家精神。應(yīng)重視價(jià)格機(jī)制的作用，盡快建立覆蓋面廣、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的企業(yè)家市場，打破阻礙企業(yè)家人才自由流動的行政壁壘，加快企業(yè)家市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立健全科學(xué)合理的企業(yè)家才能市場評價(jià)體系，改革企業(yè)尤其是國有企業(yè)不合理的人事制度，優(yōu)化內(nèi)部考核制度與激勵制度，實(shí)現(xiàn)企業(yè)家的優(yōu)勝劣汰。

第三，打造獨(dú)特的企業(yè)家精神。國有企業(yè)與民營企業(yè)的企業(yè)家存在差異，國有企業(yè)家肩負(fù)著更多的社會責(zé)任與使命，而民營企業(yè)家則著眼于更高的利潤目標(biāo)。因此，在培育企業(yè)家精神時，要根據(jù)不同性質(zhì)制定不同的策略，體現(xiàn)出特殊性。尤其是對于國有企業(yè)家來說，在具備一般企業(yè)家應(yīng)有的精神外，還應(yīng)發(fā)揚(yáng)國有企業(yè)艱苦奮斗、密切聯(lián)系群眾、從群眾中來到群眾中去等優(yōu)良傳統(tǒng)，要有高度的社會責(zé)任感與責(zé)任心，把維護(hù)廣大群眾的根本利益作為自身工作的出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)。