王朝虹

加大科技投入 強力推動科技創(chuàng)新的政策措施研究
——以四川省達州市為例

王朝虹

科技投入是推進科技創(chuàng)新的強大動力，近年來，達州市科技投入不斷增長，科技創(chuàng)新能力也有所提升。但是，仍然存在R&D投入占GDP比重偏低，投入結(jié)構(gòu)不合理等問題。因此，應(yīng)充分借鑒國內(nèi)外科技投入趨勢，提出適合達州市科技創(chuàng)新發(fā)展的一系列措施，促進其快速、健康、有序地發(fā)展。

科技投入；科技創(chuàng)新；政策措施

自20世紀90年代開始，無論是發(fā)達國家、新興國家還是發(fā)展中國家，都將科技投入作為一種戰(zhàn)略投資，不斷加大投入力度，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，推動科技創(chuàng)新。近年來，我國很多地區(qū)也在科技投入上大做文章,為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供了有力保障。

基于上述背景，本文擬以達州為例，從科技投入的角度，為強力推進科技創(chuàng)新提供建議，以供決策參考。

一、達州科技投入基本情況

(一)科技投入總量持續(xù)增長

R&D經(jīng)費支出是衡量一個國家或地區(qū)科技活動規(guī)模和科技投入水平的重要指標，自2008年以來，全市R&D經(jīng)費由6373萬元增長至2012年的9388萬元，年均增長高達11.8%。

自2008年以來，全市地方財政科技撥款總量保持了持續(xù)增長的態(tài)勢。2012年達州市地方財政科技撥款為12480萬元，2008年5358萬元，年均增長達到26%。達州市地方財政科技撥款占全省地方財政科技撥款的比重也由2008年的3.98%增長到2012年的4.18%。

表1 2008～2012年地方財政科技撥款經(jīng)費表 單位：萬元

(二)科技投入產(chǎn)出效益不斷提高

1.高新技術(shù)企業(yè)和科研機構(gòu)持續(xù)快速發(fā)展。截至2013年底，全市有高新技術(shù)企業(yè)12家、國家級創(chuàng)新型企業(yè)1家、省級創(chuàng)新型企業(yè)44家、省級工程技術(shù)研究中心1家、省級重點實驗室1家、省高校重點實驗室1家、省級現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技示范園區(qū)4個、科技專家大院6個、農(nóng)業(yè)科技特派員創(chuàng)新團隊8個、國家級企業(yè)技術(shù)中心1家、省級企業(yè)技術(shù)中心16家。

2.專利數(shù)量顯著增長。2013年，達州市提高專利申請資助標準，加大了專利申請的資助力度，最大限度降低發(fā)明人的申請成本，提高了專利申請的積極性。2013年該市專利申請量持續(xù)高速增長，全年共完成專利申請671件，同比增長41.26%，完成目標任務(wù)的141.26%，其中最能代表自主創(chuàng)新能力的發(fā)明專利增長了14.14%，最能代表區(qū)域經(jīng)濟活力的企業(yè)專利增長了21.47%，值得一提的是，該市專利申請已連續(xù)3年實現(xiàn)40%以上的高速增長，

3.科技研發(fā)能力進一步增強。2011年以來，全市獲得國家科技進步獎特等獎1項，省級以上科技進步獎18項；成功培育“XDS系列單級雙吸離心泵”等27項擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌的創(chuàng)新產(chǎn)品；由該市農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)主研或參與研究，經(jīng)國、省有關(guān)部門審(認)定并具有獨立或共享知識產(chǎn)權(quán)的“蜀宣花牛”等農(nóng)畜新品種24個。

4.科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展貢獻明顯增大。2011年以來，全市共簽訂技術(shù)合同5項，成交技術(shù)合同總金額363.5萬元；實施國家、省重點科技項目70余項，市級科技項目200余項，累計帶動新增產(chǎn)值80億元以上；全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值達220億元以上。

二、達州科技投入存在的主要問題

達州近幾年科技投入取得了較大的成效，但與發(fā)達地區(qū)相比，差距還十分明顯，無論在投入總量、結(jié)構(gòu)、管理體制、區(qū)域特色等方面都存在一些需要認真研究和解決的問題。

(一)R&D投入占GDP的比重偏低

R&D投入占GDP比重是衡量一個國家和地區(qū)經(jīng)濟增長潛力和科學(xué)發(fā)展的能力的重要指標。一般認為，R&D投入占GDP比重不到1%的國家或地區(qū)是缺乏創(chuàng)新能力，說明該國家和地區(qū)的研究發(fā)展活動仍處于初級階段；在1%到2%之間，則說明該國家和地區(qū)的研究發(fā)展處于中級階段；大于2%的，則說明這個國家或地區(qū)的創(chuàng)新能力比較強。

表2 2008～2012年達州市R&D投入情況

2012年達州市R&D投入占GDP的比重是0.11%， 全國這一指標達到1.98 %，全省這一指標是1.47%，成都2.09%， 南充0.26%，巴中0.1%，橫向比較，大大低于全國和全省平均水平?？v向比較，自2008年以來，雖然該市R&D投入總量有所上升，但R&D投入占GDP比重一直偏低，有些年份甚至還有下降趨勢。由此看來，如果坐視該市R&D投入占GDP的比重長期在低位徘徊，勢必成為該市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的一塊短板。

表3 2012年度達州市R&D投入占GDP的比重與其他區(qū)域的對比情況

指標全國四川省成都南充巴中達州R&D投入占GDP比重(%)1 981 472 090 260 10 11

(二)R&D投入結(jié)構(gòu)不合理

表4 2012年度達州科技主投入構(gòu)成情況 (單位：萬元)

R&D投入構(gòu)成在整體上反映了一個地區(qū)經(jīng)濟增長方式和產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的價值取向。核心創(chuàng)新型國家在經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)上，基礎(chǔ)研究投入比重一般在15～20%之間，應(yīng)用研究一般占30%的比例，試驗與開發(fā)活動在50%以上。2012年達州市三者的比例為0.16： 15.71：84.13。該市基礎(chǔ)研究投入嚴重不足，基礎(chǔ)研究投入的不足將導(dǎo)致原創(chuàng)性、自主性知識產(chǎn)權(quán)的缺乏，競爭力難以有效提高。

(三)企業(yè)在R&D投入中的主體地位仍需加強

近幾年企業(yè)資金雖然有所增強，但變化趨勢不穩(wěn)定，企業(yè)作為投入主體的地位不明顯。2012年達州市企業(yè)支出占R&D投入總量的62%，雖相較于2011年的40%的比重上升明顯，但仍低于全國76%的平均水平。2013年企業(yè)R&D投入9615萬元，占總量的58%，相較于2012年的62%的比重，反而呈下降趨勢。

按一般的發(fā)展規(guī)律：工業(yè)化發(fā)展前期政府投入占R&D投入經(jīng)費的比重較高而企業(yè)較低，隨著工業(yè)化水平的提高政府退居次要位置，企業(yè)逐漸成為R&D經(jīng)費的投入主體。該市企業(yè)R&D投入比重變化的態(tài)勢，表明政府科技投入的引導(dǎo)功能還需加強，企業(yè)成為科技投入的主體還需不斷強化。

表5 R&D經(jīng)費的主要構(gòu)成 (單位：萬元)

(四)科技經(jīng)費管理機制有待完善

不少部門一方面存在科技經(jīng)費不足，另一方面，有限的科技經(jīng)費卻被嚴重浪費，如行政開支過大、將科研經(jīng)費挪作他用，科研經(jīng)費不能優(yōu)先分配到最需要經(jīng)費的科研人員手中，嚴重影響了資金使用效益和科研人員的創(chuàng)新熱情。

三、相關(guān)國家和地區(qū)的科技投入趨勢

(一)國際發(fā)達國家的科技投入趨勢

1. R&D投入占GDP比重不斷增大。歐盟各成員國R&D經(jīng)費投入占GDP的3%，且以年均8%的速度增長。韓國R&D經(jīng)費投入占GDP比重已達到2.9%，并在其《長期科技發(fā)展規(guī)劃—2025年構(gòu)想》中，提出對信息、生命、納米、環(huán)境、文化五大產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)經(jīng)費的投入以每年22%的速度增長；瑞典R&D經(jīng)費投入已占GDP的比重為3.648%；中國臺灣為2.156%；俄羅斯為1.425%；印度為2.43%。美國在1950年前后，R&D /GDP約為1%，從60年代起超過了2%，1964年達2.9%，目前仍保持在2.8%的水平；日本在70～80年代期間，R&D/GDP的比重由1.4%持續(xù)增長到2.5%，成為亞洲增長速度相對較快的國家之一，目前仍保持了2.7%的高水平。

2.基礎(chǔ)研究成為政府投入的優(yōu)先領(lǐng)域。在各發(fā)達國家的R&D經(jīng)費投入中，基礎(chǔ)研究的政府R&D經(jīng)費基本保持在10%以上的水平。究其原因：一是基礎(chǔ)研究的回報率遠高于其他研究的回報率。美國學(xué)者Nadiri在1993年的一項宏觀經(jīng)濟研究報告認為，一項創(chuàng)新成果的平均個人回報率為20%-30%，社會回報率約為50%。我國農(nóng)業(yè)科學(xué)家袁隆平主持研究的雜交水稻項目，在基礎(chǔ)研究階段的總投入不超過200萬元，但在其后的應(yīng)用中卻創(chuàng)造了天文數(shù)字的經(jīng)濟效益和社會效益。二是沒有相應(yīng)的基礎(chǔ)研究的前期貢獻，產(chǎn)業(yè)界約有15%的新產(chǎn)品和11%的新工藝將不會被開發(fā)出來。三是基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)界應(yīng)用的滯后期已經(jīng)由原來的7年縮短為6年。

3.政府通過科技投入政策引導(dǎo)企業(yè)增加科技投入。各國政府都在積極探索有良好回報的科技投入機制，鼓勵企業(yè)增加研究開發(fā)的投入。美國的信息高速公路公司計劃需投資4000億美元，其中政府只投資300億，其余絕大部分的投資是政府以規(guī)劃目標、制定標準、修訂法案的辦法，引導(dǎo)私營大企業(yè)通過競爭分攤。各國還對企業(yè)的科技投入實行不同形式的稅收減免政策，鼓勵企業(yè)增加科技開發(fā)投入。

4.投入模式向金融化運作轉(zhuǎn)變。從世界一些國家的成功運作模式看，政府科技投入要發(fā)揮引導(dǎo)和調(diào)動社會資源的作用，必須率先使其中一部分變成金融資本，通過金融創(chuàng)新等形式讓社會資本參與到整個科技創(chuàng)新行動中。金融化的具體表現(xiàn)一是政府科技投入資金與其他性質(zhì)的資金融合成同質(zhì)的金融資本。二是在資金運用中除已設(shè)定的強制目標外，一律按商業(yè)金融資本運作。三是政府退出對項目的直接投資，而以建設(shè)技術(shù)成果資本化、產(chǎn)業(yè)化條件為主。四是政府資金效果不僅看其賺取的資金數(shù)量，更重要的考核指標是其導(dǎo)致了多少其他資本參與科技創(chuàng)新活動。

(二)國內(nèi)的科技投入情況

1.通過產(chǎn)學(xué)研引導(dǎo)企業(yè)加大科技投入。在國際經(jīng)濟環(huán)境高度專業(yè)化的今天，企業(yè)若想掌握高精尖的核心技術(shù)，在經(jīng)濟發(fā)展之中立于不敗之地，就需要依靠外力，整合各個領(lǐng)域的人才、技術(shù)、成果，形成最新產(chǎn)品。反之也是，高校和科研院所只有將科技成果與企業(yè)需求相結(jié)合，才能檢驗科研成果是否符合社會實際需求，才能發(fā)揮科技成果的最終經(jīng)濟效益，才能成為推動社會發(fā)展的生產(chǎn)力。所以，產(chǎn)學(xué)研是以企業(yè)為主體的將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的最佳途徑。在這個過程中，政府所起的作用就是牽線搭橋，促進企業(yè)與科研機構(gòu)建立長期穩(wěn)定的協(xié)作關(guān)系，或聯(lián)辦技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，形成技術(shù)依托，鼓勵其投入增長。

2.利用經(jīng)濟杠桿引導(dǎo)企業(yè)加大科技投入。近幾年，我國很多地區(qū)在科技研發(fā)的價格與稅收方面都通過優(yōu)惠政策鼓勵企業(yè)加大投入。如規(guī)定企業(yè)可按生產(chǎn)實踐需要自主提取技術(shù)開發(fā)費，并可按產(chǎn)品發(fā)展周期核算攤?cè)氤杀?；參照發(fā)達國家快速折舊經(jīng)驗，提高固定資產(chǎn)折舊率；建立政府匹配投資和風(fēng)險貸款機制，支持企業(yè)成果推廣；科研單位與大中型企業(yè)結(jié)合時，免征技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)等技術(shù)性收入的營業(yè)稅；對技術(shù)性投資以及國家明確規(guī)定的新產(chǎn)品商業(yè)化生產(chǎn)所需資金予以貼息或低息貸款等。

3.利用政府購買，保護和刺激社會科技投入需求。通過政府購買，對高新技術(shù)產(chǎn)品需求進行最大限度地刺激和創(chuàng)造，也能有效地保護社會科技投入的需求和熱情。從歷史上看，美國“硅谷”的迅速崛起與美國的政府購買所形成的對電子產(chǎn)品、導(dǎo)彈產(chǎn)品、計算機產(chǎn)品等的需求創(chuàng)造是密不可分的。從現(xiàn)實看，本世紀70年代以來世界通信產(chǎn)業(yè)的高速增長與政府購買也是互為因果的。在計算機產(chǎn)品發(fā)展的初期，正是國家特別是政府有關(guān)部門的科技、商業(yè)、管理、國防和軍事等方面的需求所形成的政府購買有力地拉動了計算機產(chǎn)品的市場化，進而縮短了計算機走向家庭的周期。

4.不斷推動金融創(chuàng)新，支持科技成果轉(zhuǎn)化。近幾年來，仿照硅谷銀行業(yè)務(wù)模式的“科技銀行”在各地以不同形式和稱謂一直在積極探索和實踐著。四川省也在積極推進科技與金融結(jié)合試點,建立科技金融支持體系。如：引導(dǎo)銀行業(yè)金融機構(gòu)特別是科技專營支行,加大對科技型中小企業(yè)的信貸支持力度；設(shè)立和用好創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金；積極開發(fā)適合科技創(chuàng)新的保險產(chǎn)品；推廣知識產(chǎn)權(quán)和股權(quán)質(zhì)押貸款；推行“區(qū)域集優(yōu)”直接債務(wù)融資模式等。

5.以科技體制改革為突破口，確?？萍纪度敫油晟?。國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》(中發(fā)〔2012〕6號)和《關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發(fā)〔2014〕11號)，旨在通過深化改革，加快建立起適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的科研項目和資金管理機制，使科研項目和資金配置更加聚焦經(jīng)濟和社會發(fā)展重大需求，基礎(chǔ)前沿研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究、社會公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究顯著加強，財政資金使用效益大幅提升，科研人員的積極性和創(chuàng)造性充分發(fā)揮，科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用不斷增強，為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供有力保障。

四川省委省政府也在《關(guān)于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略增強四川轉(zhuǎn)型發(fā)展新動力的意見》(川委發(fā)〔2013〕13號)提出要創(chuàng)新財政資金的投入方式，整合相關(guān)財政資金和各類科技計劃,充分發(fā)揮政府性資金的引導(dǎo)作用和乘數(shù)效應(yīng),傾斜支持企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)。未來5年，大中型工業(yè)企業(yè)平均研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入比例提高到1.5%，

四、達州市加大科技投入，強力推動科技創(chuàng)新的的政策措施研究

由于經(jīng)濟基礎(chǔ)、經(jīng)濟增長方式以及社會文化環(huán)境等因素差異，各地區(qū)的科技投入發(fā)展模式并不相同。參考先進地區(qū)經(jīng)驗，結(jié)合達州實際，擬對達州市加大科技投入，強力推動科技創(chuàng)新的的政策措施提出以下建議：

(一)結(jié)合地方實際，制定達州市科技投入發(fā)展戰(zhàn)略。

作為川渝鄂陜結(jié)合部中心城市，達州科技投入的發(fā)展既有機遇又有制約，要解決老問題，又要發(fā)展新科技，因此在有限投入資源的情況下，必須強化科技投入的區(qū)域特色，以培育和發(fā)展區(qū)域特色經(jīng)濟為方向，在項目選擇、經(jīng)費籌措、資金使用等方面充分考慮達州經(jīng)濟社會發(fā)展的地緣特征，體現(xiàn)更強的投入特色。

1.漸進式投入戰(zhàn)略。采取循序漸進的投入發(fā)展戰(zhàn)略，首先從自己具有比較優(yōu)勢的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)開始，通過逐漸積累和投資來形成高層次競爭優(yōu)勢，促進科技和經(jīng)濟發(fā)展。

2.重點投入戰(zhàn)略。根據(jù)“勝者全得”理論，選擇該市重點支柱產(chǎn)業(yè)或技術(shù)，加大科技投入力度，集中力量搞好攻關(guān)項目，使其能在本領(lǐng)域占領(lǐng)科技的制高點，實現(xiàn)經(jīng)濟和技術(shù)的先導(dǎo)性發(fā)展。圍繞達州經(jīng)濟與社會發(fā)展的戰(zhàn)略需求，分為以下三個戰(zhàn)略實施層次進行重點持續(xù)地投入，力爭通過局部突破，帶動全市科技整體躍升。

(1)開發(fā)戰(zhàn)略產(chǎn)品。根據(jù)國家部署的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以“產(chǎn)品開發(fā)—高新企業(yè)—產(chǎn)業(yè)升級—集群發(fā)展”為路徑，研究開發(fā)釩鐵、鈦材、合金線材、硼酸鎂晶須耐磨材料、微玻纖材料、碳纖維、針狀焦、硅氟橡膠、石膏晶須新材料、玄武巖纖維、特種陶瓷材料、竹原纖維、節(jié)能保溫墻體材料、聚甲醛、特種功能高支苧麻混紡紗、全釩液流電池單元模塊、生物質(zhì)能發(fā)電、汽車(船舶、飛機)特種橡膠制品、新能源電纜、清潔能源汽車、乳腺增生口服液、地榆升白新制劑、銀杏黃酮、姜油樹脂、香椿和花椒精油、新型一體空調(diào)、高效節(jié)能風(fēng)機、專用水泵、節(jié)能環(huán)保變壓器等30個新興產(chǎn)品。

(2)突破關(guān)鍵技術(shù)。工業(yè)上著眼資源高效利用，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈延伸和企業(yè)集群發(fā)展，堅持以企業(yè)為主體，完善產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、政府分擔(dān)風(fēng)險的工作機制，在天然氣及磷硫精細化工、煤焦化工產(chǎn)業(yè)鏈延伸、苧麻產(chǎn)業(yè)化、中藥現(xiàn)代化及新藥創(chuàng)制、煤炭安全高效綜合開采與清潔煤技術(shù)、重點領(lǐng)域節(jié)能減排、新能源及清潔能源汽車應(yīng)用開發(fā)、農(nóng)畜產(chǎn)品精深加工、新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展、先進汽(摩)制造等十個領(lǐng)域開展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)高碳產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展、黑色產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高端發(fā)展、資源產(chǎn)業(yè)循環(huán)發(fā)展。

農(nóng)業(yè)上圍繞新品種、新技術(shù)、新模式、新機制和良種、良法、良壤、良機、良制，重點在農(nóng)作物及畜禽新品種選育、農(nóng)業(yè)信息化、病蟲草害綜合防治、農(nóng)業(yè)綜合節(jié)水、立體農(nóng)業(yè)、利用農(nóng)業(yè)生物資源開辟新型食品與飼料、長效緩釋肥料和有機復(fù)合肥施用、農(nóng)業(yè)面源污染防治、設(shè)施農(nóng)業(yè)、道地中藥材標準化種植等十個方面開展研究應(yīng)用和示范推廣，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)、高效、有機、綠色發(fā)展，提高農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平。

(3)實施五大科技專項。努力抓好新材料、節(jié)能減排、中藥現(xiàn)代化、動植物新品種選育、農(nóng)產(chǎn)品精深加工等五大科技專項，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈延伸和企業(yè)集群發(fā)展，超前部署，整合力量，聯(lián)合攻關(guān)，完善與國家、省科技重大專項對接機制，發(fā)揮科技專項對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)支撐作用和對人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新的示范帶動作用。

(二)加大財政科技投入，規(guī)范政府投入行為。

1.加大財政科技投入力度。政府科技投入的特點是直接性、可控性和引導(dǎo)性，市、縣各級政府一是要依法落實科技投入，保證科技投入的增幅要明顯高于同期財政經(jīng)常性收入增幅。二是要建立兼顧基本科技投入和專項科技投入的政府科技投入機制，對科技創(chuàng)新能力建設(shè)、重大科技成果轉(zhuǎn)化、中小微企業(yè)創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新研發(fā)等重大科技活動進行專項投入。但應(yīng)注意財政補貼的度，WTO規(guī)則的執(zhí)行，各國對政府各種形式財政補貼導(dǎo)致的商品低價格銷售行為十分關(guān)注，容易引起貿(mào)易參與國的反補貼稅征收。按國際通常的標準，一般項目補助在總經(jīng)費的1/3～1/2之間，環(huán)保、節(jié)能項目在3/4左右。

2.加強監(jiān)督管理，提高資金使用效益。當(dāng)前在科研項目資金使用中出現(xiàn)的違規(guī)違法問題，越來越受到輿論和社會的關(guān)注。如何管好用好財政科研資金，確保資金的安全、有效，是科技管理部門的首要任務(wù)。一是強化項目承擔(dān)單位法人作用。加強支撐服務(wù)條件建設(shè)，提高對科研人員項目實施和資金使用的服務(wù)水平，同時建立常態(tài)化的自查自糾機制，嚴肅處理本單位的各種違規(guī)行為。二是進一步規(guī)范資金使用行為。國務(wù)院近日印發(fā)的《關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》明確了科研項目資金管理使用中的五項明令禁止行為。同時，強化單位內(nèi)控制度建設(shè)，按規(guī)定在事業(yè)單位中推行“公務(wù)卡”結(jié)算，企業(yè)要以非現(xiàn)金方式結(jié)算等，實現(xiàn)“痕跡管理”。三是加大對違規(guī)行為的處罰力度。強調(diào)國家對于嚴重違規(guī)違法問題“零容忍”的態(tài)度。針對當(dāng)前違規(guī)行為懲處力度不足、違規(guī)成本低的情況，《意見》中規(guī)定了通報批評、暫停項目撥款、終止項目執(zhí)行、追回已撥項目資金、取消項目承擔(dān)者一定期限內(nèi)申報資格等五項處罰措施，涉及違法的，將移交司法機關(guān)處理，并向社會公開。

(三)激勵企業(yè)科技投入，突出企業(yè)在科技投入的主導(dǎo)地位。

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，也應(yīng)該是科技創(chuàng)新的主要投入者。國內(nèi)外科技發(fā)展的實踐也表明，隨著經(jīng)濟發(fā)展，科技投入的經(jīng)費來源會逐漸從政府主體型轉(zhuǎn)變?yōu)檎髽I(yè)雙主體型直到企業(yè)主體型。因此，政府必須發(fā)揮好引導(dǎo)和支撐作用，鼓勵和支持企業(yè)增加科技投入。

1.在政府采購中，安排一定比例用于采購科技企業(yè)的產(chǎn)品。創(chuàng)新產(chǎn)品在剛剛推向市場時，常常會面臨著需求不足的困難，政府采購作為創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)展初期重要的激勵手段，對于減少市場方面的不確定性具有特殊意義。同時，政府采購還可激勵和引導(dǎo)企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新資金投入，且投向政府所倡導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。因此，該市政府部門要依據(jù)競爭、透明、公平的原則，對本市科技企業(yè)的產(chǎn)品進行公共采購，可以參照部分發(fā)達國家和地區(qū)的作法，規(guī)定在政府采購中，安排一定比例用于采購科技企業(yè)的產(chǎn)品。

2.鼓勵企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)。對建立了工程技術(shù)研究中心、企業(yè)技術(shù)中心、重點實驗室等研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)給予資金支持，各類科技計劃項目的立項，也優(yōu)先在建立了研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)布局。

3.落實鼓勵創(chuàng)新的稅收政策。企業(yè)凡用于創(chuàng)新、研發(fā)和引進高端人才的投入,可按規(guī)定實行加計扣除。加大企業(yè)研發(fā)設(shè)備加速折舊政策的落實力度。對符合條件的企業(yè)直接用于科技開發(fā)、科學(xué)研究和教學(xué)的進口儀器設(shè)備,依法免征進口稅收。對企業(yè)申請、維持專利和購買國內(nèi)外專利技術(shù)的支出計入無形資產(chǎn),準予依法攤銷。經(jīng)認定為高新技術(shù)企業(yè)的獨立法人企業(yè)研發(fā)機構(gòu)按規(guī)定享受相關(guān)優(yōu)惠政策。落實技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。

(四)拓寬融資渠道

1.加大金融扶持力度。通過完善風(fēng)險補償和獎勵等政策，引導(dǎo)和鼓勵各類金融機構(gòu)根據(jù)企業(yè)特點，針對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目或自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化項目開展金融產(chǎn)品創(chuàng)新，拓寬企業(yè)支付和融資手段。對資信好、創(chuàng)新能力強的企業(yè)，可核定相應(yīng)的授信額度予以重點扶持。對技術(shù)含量高、市場前景好和企業(yè)自主研發(fā)的新產(chǎn)品、產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)的新產(chǎn)品、通過技術(shù)交易獲得的新產(chǎn)品，市政府金融辦、人行達州市中心支行、達州銀監(jiān)分局要制定扶持方案，各金融機構(gòu)要加大信貸支持力度。

2.引入風(fēng)險投資。風(fēng)險投資作為一種創(chuàng)新性金融工具，對加速科技成果轉(zhuǎn)化、帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟發(fā)展具有重要作用。目前，發(fā)達國家和地區(qū)的風(fēng)險資本正在逐步替代政府風(fēng)險投資，政府對R&D的直接投資比重逐步減少，而風(fēng)險投資企業(yè)對R&D投資的比重逐步增加。完善達州市科技投融資體系，必須引入風(fēng)險投資機制，充分利用風(fēng)險投資來解決企業(yè)科技投入特別是產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期中小型科技企業(yè)的發(fā)展問題。在當(dāng)前支撐條件尚不成熟的情況下，可以用一定的財政科技風(fēng)險資金，建立政府風(fēng)險投資基金，充分發(fā)揮政府杠桿資金的引導(dǎo)作用，吸引民間資本進入風(fēng)險投資領(lǐng)域，提高風(fēng)險投資的社會化程度。

3.充分發(fā)揮投資銀行作用。支持投資銀行運用其在資本市場上運作的專業(yè)經(jīng)驗和廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)，積極參與高新技術(shù)企業(yè)的企業(yè)制度創(chuàng)新、資源整合和結(jié)構(gòu)調(diào)整；要促進證券公司與高新技術(shù)企業(yè)之間的溝通，積極推進高新技術(shù)企業(yè)到主板和創(chuàng)業(yè)板上市。

(五)優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)

為解決科技投入嚴重不足的困難，在努力開辟各種投入渠道，盡最大努力增加對科技投入的同時，還需要優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)，合理分配科技資源，使之產(chǎn)生最大的效益，促使全社會科技活動的協(xié)調(diào)發(fā)展。優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)可從以下幾方面著手：

1.優(yōu)化R&D投入結(jié)構(gòu)。該市R&D投入結(jié)構(gòu)嚴重失衡，基礎(chǔ)研究十分薄弱，然而基礎(chǔ)研究不可能靠民間或企業(yè)來運作，因此政府應(yīng)加大對這類研究工作及其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入力度。

2.優(yōu)化配置現(xiàn)有科技要素。一是人、財、物的分配要相互協(xié)調(diào)，不存在局部的“不足”與“過剩”；二是每一科技要素內(nèi)不同層次，不同學(xué)科的科技人員之間優(yōu)化組合，基建設(shè)施與科研設(shè)備之間優(yōu)化配置，否則仍會造成科技要素的浪費或利用率不高的情況。

3.優(yōu)化投入產(chǎn)出效率。科技產(chǎn)出有多種形式，多個學(xué)科，所以在計算投入產(chǎn)出比時也應(yīng)考慮科技產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，只有科技產(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理，才能促進國民經(jīng)濟、社會、科技協(xié)調(diào)發(fā)展，才能真正加快科技進步的步伐。而產(chǎn)出結(jié)構(gòu)與投入結(jié)構(gòu)是相關(guān)的，投入結(jié)構(gòu)合理，產(chǎn)出結(jié)構(gòu)才合理，所以產(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理也是投入結(jié)構(gòu)優(yōu)化標準之一。

4.優(yōu)化時序安排。在科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)活動中，一項研究活動能否順利進行，往往依賴于另一項或多項研究活動的研究成果，而它本身又會成為其它科研項目能否取得成果的前提。在這個時間鏈中，人們無法越過某一階段，而進入下一階段，人們無法回避一些困難而繼續(xù)前進，不越過一些障礙科研進程就會停滯，不等待時機成熟，就無法取得突破，即科學(xué)發(fā)展流程具有很強的時序性，因果關(guān)系非常鮮明。這就要求科技管理部門作好長期規(guī)劃，并與短期計劃相配套，周期長、難度大、對其它研究影響大面又廣的項目及早安排。

5.投入保持連續(xù)性?？茖W(xué)技術(shù)工作周期長、成功率低，可預(yù)見性較差?？萍既藛T有自己的專業(yè)范圍，儀器設(shè)備有特定的功能用途，相關(guān)課題之間存在著有機的聯(lián)系。在科技投入中如頻繁地發(fā)生結(jié)構(gòu)躍變，容易造成“結(jié)構(gòu)性失業(yè)”、“功能性閑置”，保持政策的連續(xù)性才能保持投入的連續(xù)性。政策不連續(xù)表現(xiàn)在人力資源的投入上容易產(chǎn)生斷層，表現(xiàn)在經(jīng)費投入上容易出現(xiàn)經(jīng)費增快幅度過大，表現(xiàn)在研究類型上容易出現(xiàn)多種研究活動類型的比例失調(diào)。由此在結(jié)構(gòu)調(diào)整中應(yīng)盡力避免過多的躍變，保持一定的連續(xù)性。

(六)加強科技平臺建設(shè)，全面整合科技資源

整合科技資源，加強科技平臺建設(shè)，構(gòu)建面向社會的服務(wù)體系，實現(xiàn)科技資源的“開放”和“共享”，才能激發(fā)現(xiàn)有資源的最大潛能，集中力量，辦成大事。

加強科技平臺建設(shè)首先建立完善科技資源共建共享的運行機制，決不能建設(shè)時行共享之名，運行時又各自為政，造成力量分散、項目交叉和低水平重復(fù)問題。要通過建章立制，做到有法可依，保證科技資源共享等各項制度的落實，實現(xiàn)平臺功能的不斷擴展。

科技平臺建設(shè)，還需要各部門的互動和合作。建議以少量的試點經(jīng)費，引導(dǎo)各部門配套投入，通過加強集成和聯(lián)建，優(yōu)化配置科技資源。

(七)加強人才投入力度

扎實推進“千名碩博進達州”和“院士專家工作站”建設(shè)，著力引進國家“千人計劃”人選、“外專千人計劃”人選、長江學(xué)者等國家級人才和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊，對其來達科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化給予支持。實施百名企業(yè)高管培訓(xùn)計劃，打造高素質(zhì)企業(yè)家、職業(yè)經(jīng)理人等企業(yè)經(jīng)營管理團隊。探索建立靈活多樣的創(chuàng)新型人才流動與聘用機制，促進人才資源合理流動，引導(dǎo)創(chuàng)新型人才向產(chǎn)業(yè)園區(qū)和企業(yè)集聚；創(chuàng)新職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制，完善創(chuàng)新人才服務(wù)配套政策。

(八)完善政府科技投入績效評估制度

無論從政府角度，公眾角度，還是科技界本身，都需要在科技規(guī)劃實施過程中對科技投入績效進行動態(tài)評估和實時反饋調(diào)整。

在評估的準備階段、數(shù)據(jù)收集、處理和分析以及評估報告的起草等不同階段過程中，都根據(jù)目的不同而選擇不同的人群就相關(guān)問題進行研討，廣泛征求相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、廣大群眾、主管領(lǐng)導(dǎo)、評估機構(gòu)的意見。同時，將各方意見快速地反饋到評估報告中，確保評估的權(quán)威性和有效性。

對于最終形成的評估意見和調(diào)整措施，如果不涉及保密，應(yīng)及時向社會公開。同時，借助“評估-公示-反饋-調(diào)整-貫徹執(zhí)行”的有效機制，將評估意見切實落實到實際科技投入工作中去，只有這樣才能最大限度地發(fā)揮科技投入績效評估的真正績效。

王朝虹(1981-)，女，四川達州人，成都市科學(xué)技術(shù)情報研究所助理研究員。主要研究方向：科技統(tǒng)計與管理。