房敏+傅樹(shù)京

摘 要 組織社會(huì)學(xué)新制度主義拓展了制度的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)，將組織視為一個(gè)開(kāi)放的社會(huì)系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)制度環(huán)境，尤其是文化—認(rèn)知層面的制度環(huán)境對(duì)組織的影響。制度環(huán)境要求組織追求合法性。組織趨同的制度變遷就是組織在制度環(huán)境中遵循合法性機(jī)制，追求合法性的結(jié)果。新制度主義社會(huì)學(xué)的這些理論核心對(duì)于制度環(huán)境下學(xué)校組織的發(fā)展帶來(lái)重要啟示。

關(guān)鍵詞:組織趨同；合法性機(jī)制；合法性；組織社會(huì)學(xué)新制度主義

組織社會(huì)學(xué)新制度主義理論的發(fā)展大致可分為理論的形成、拓展和理論綜合三個(gè)階段。以邁耶和羅恩、迪瑪其奧和鮑威爾等為代表從宏觀層面探討制度環(huán)境與組織的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)組織被動(dòng)適應(yīng)環(huán)境。后期托爾博特和朱克爾則拓展了制度影響的微觀層面，研究組織在制度環(huán)境中的策略性選擇。斯科特則對(duì)各制度學(xué)派的思想進(jìn)行了綜合，提出了綜合的制度分析的框架，包括制度的結(jié)構(gòu)要素、制度對(duì)組織結(jié)構(gòu)和行為的影響機(jī)制、制度的變遷以及制度分析層次等。

本文將在探討制度內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，對(duì)制度如何在場(chǎng)域?qū)哟紊嫌绊懡M織行為和模式的機(jī)制進(jìn)行闡釋，以期對(duì)學(xué)校組織的發(fā)展帶來(lái)啟示。

一、新制度主義組織社會(huì)學(xué)中“制度”的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)

1.制度的內(nèi)涵

制度作為新制度主義社會(huì)學(xué)研究的核心概念和制度分析方法的邏輯起點(diǎn)，在整個(gè)制度學(xué)派的研究中都是不可避免的。

組織社會(huì)學(xué)新制度主義學(xué)家理查德·斯科特綜合了制度各派的代表觀點(diǎn)，認(rèn)為：“制度包括為社會(huì)生活提供穩(wěn)定性和意義的規(guī)制性、規(guī)范性和文化-認(rèn)知性要素，以及相關(guān)的活動(dòng)與資源?！盵1]在這里，制度是由符號(hào)性因素、相關(guān)社會(huì)活動(dòng)和物質(zhì)資源構(gòu)成的體系結(jié)構(gòu)，其中符號(hào)性因素是制度的核心要素，但相關(guān)的行動(dòng)和物質(zhì)資源也不可缺少。

2.制度結(jié)構(gòu)的三要素

斯科特強(qiáng)調(diào)制度是一個(gè)具有多側(cè)面的結(jié)構(gòu)，包含三種類型的制度形態(tài)，而在一套復(fù)雜的制度體系中，這三種制度形態(tài)一般是同時(shí)存在的，他們共同構(gòu)成了這套制度的基本要素，即規(guī)制性要素（regulative）、規(guī)范性要素（normative）和文化—認(rèn)知性要素（culture-cognitive）。

規(guī)制性要素主要指那些明確規(guī)定的、必須遵守的規(guī)則。行為的合法性在于服從這些規(guī)則。這些規(guī)則具有強(qiáng)制性，伴有相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施。如果不遵守就會(huì)受到規(guī)則的制裁，組織或社會(huì)成員出于工具性邏輯而權(quán)益應(yīng)對(duì)。除非獲得其他要素的支持，否則盡管規(guī)則和制裁比較容易得到實(shí)施、效果也容易反映出來(lái)，但是很有可能是表面化的和稍縱即逝的。[2]

規(guī)范性要素主要是指那些大家認(rèn)為應(yīng)該這么做的恰當(dāng)?shù)?、合理的?guī)范、義務(wù)和責(zé)任，對(duì)組織或社會(huì)成員具有規(guī)約性，但是沒(méi)有強(qiáng)制性，如果不遵守不會(huì)受到規(guī)章制度的制裁，會(huì)受到道德的譴責(zé)或者關(guān)系共同體的排斥。因此，組織或社會(huì)成員出于適當(dāng)性的邏輯而逐漸內(nèi)化社會(huì)責(zé)任，使行為符合社會(huì)性的期待。

文化—認(rèn)知性要素是指那些被廣泛接受的知識(shí)和特定看問(wèn)題的思維方式和行為邏輯。個(gè)人行為過(guò)程中沒(méi)有過(guò)多的考慮利益和規(guī)范，一切都是“理所當(dāng)然”（take it for granted）的，制度為行為者提供了一套特定的意義加工系統(tǒng)，行為者據(jù)此可以并且只能對(duì)外部刺激進(jìn)行特定的理解，并作出程序化了的行為反應(yīng)。

在任何發(fā)育完全的制度系統(tǒng)里，都存在三方面的力量或要素，他們互相作用促進(jìn)有序的行為。[3]三種制度要素之間如果結(jié)合不好，就會(huì)引發(fā)不同的實(shí)踐，極有可能導(dǎo)致制度的變遷。

二、制度環(huán)境下場(chǎng)域?qū)哟蔚慕M織趨同

組織社會(huì)學(xué)新制度主義將研究的視角從個(gè)體或者單個(gè)組織的利益選擇轉(zhuǎn)移到組織生存的環(huán)境中，尤其關(guān)注組織的制度環(huán)境對(duì)組織的影響，在場(chǎng)域?qū)哟紊咸接懡M織生存和發(fā)展的問(wèn)題。所謂場(chǎng)域是指由那些聚合或集群在一起的組織——重要的供應(yīng)者、資源與物品的消費(fèi)者、規(guī)制性機(jī)構(gòu)，以及其他提供相似服務(wù)與產(chǎn)品的組織——構(gòu)成的一個(gè)被認(rèn)可的制度生活領(lǐng)域。[1]場(chǎng)域中所有的利益相關(guān)者均受到共同的制度結(jié)構(gòu)的限制，成為一個(gè)公認(rèn)的制度化生活場(chǎng)域。

按照權(quán)變管理的思想，不同的組織面臨同一制度環(huán)境，為了維持生存和發(fā)展，都會(huì)結(jié)合自身的實(shí)際情況選擇適合本組織的管理模式、組織結(jié)構(gòu)和組織行為模式，組織之間的差異性會(huì)很突出。但是學(xué)者們經(jīng)過(guò)大量的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，處于同一制度環(huán)境影響下的不同組織卻存在趨同現(xiàn)象。組織在管理模式、組織結(jié)構(gòu)和組織行為等方面似乎被一個(gè)相似的“鐵籠”所籠罩，掙脫它，組織的生存和發(fā)展就會(huì)受到威脅。這個(gè)“鐵籠”像神話一樣不僅影響到場(chǎng)域中既有的組織，還影響到即將進(jìn)入該場(chǎng)域的其他組織，從而產(chǎn)生組織趨同現(xiàn)象。這個(gè)“鐵籠”所隱喻的就是組織發(fā)展所依賴的制度環(huán)境。早期新制度主義社會(huì)學(xué)視組織為制度環(huán)境的被動(dòng)產(chǎn)物，組織只能被動(dòng)地適應(yīng)環(huán)境，求得合法性。但是后期新制度主義社會(huì)學(xué)家借鑒了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，拓展了制度環(huán)境與組織之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)，認(rèn)識(shí)到組織在制度環(huán)境中的趨同取向不是完全被動(dòng)的，而是在利益的驅(qū)使下的有限理性的選擇結(jié)果。這樣就發(fā)展了組織的趨同理論，注意到組織微觀利益的存在。

三、組織趨同的解釋邏輯與因果機(jī)制

1.合法性是組織趨同的解釋邏輯

對(duì)于組織趨同或者同晶（isomorphism）[4]現(xiàn)象的解釋，組織社會(huì)學(xué)新制度主義學(xué)者提供了一個(gè)全新的視角，即跳出組織，從組織與環(huán)境的關(guān)系角度認(rèn)識(shí)這一現(xiàn)象。他們指出，組織主要面臨兩種環(huán)境：技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境。[5]兩種環(huán)境對(duì)組織的要求是不一樣的。技術(shù)環(huán)境包括組織外部的資源與市場(chǎng)、組織內(nèi)部將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的技術(shù)系統(tǒng)等，[5]要求組織有效率，即要實(shí)現(xiàn)組織生產(chǎn)的利潤(rùn)最大化。

制度環(huán)境是一個(gè)組織所處的法律制度、文化期待、社會(huì)規(guī)范、觀念制度等為人們所“廣為接受”（take-for-granted）的社會(huì)事實(shí)。[6]制度環(huán)境要求組織取得符合社會(huì)公認(rèn)的“合法性”。從制度學(xué)派的視角來(lái)看，合法性是一種被感知到的、與相關(guān)法律和規(guī)則、規(guī)范相一致的狀態(tài)，或者與文化-認(rèn)知性制度相親和的狀態(tài)。與物質(zhì)資源或技術(shù)信息不同的是，合法性不是一種為了生產(chǎn)某些新的、不同的產(chǎn)出而進(jìn)行的投入，而是一種以外部可見(jiàn)的方式來(lái)展示的符號(hào)性價(jià)值。[1]如果組織行為和公認(rèn)的社會(huì)事實(shí)不符，就會(huì)出現(xiàn)“合法性危機(jī)”，引起社會(huì)公憤，利益相關(guān)者的疏離，最終導(dǎo)致組織發(fā)展的困境。

根據(jù)制度結(jié)構(gòu)要素的不同，合法性可以分為規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和文化—認(rèn)知合法性。規(guī)制合法性是指組織的結(jié)構(gòu)和行為與特定的法律、法規(guī)、政策等相一致而產(chǎn)生的被認(rèn)可的狀態(tài)；規(guī)范合法性是指組織的結(jié)構(gòu)和行為與主流價(jià)值觀、專業(yè)規(guī)范等相一致而產(chǎn)生的被認(rèn)可的狀態(tài)；文化-認(rèn)知合法性是指組織的結(jié)構(gòu)和行為與大家接受的“理所當(dāng)然”的認(rèn)知原型和行為腳本相一致而產(chǎn)生的被認(rèn)可狀態(tài)，它是最深層次的合法性。

2.合法性機(jī)制是導(dǎo)致組織趨同的主因

合法性機(jī)制是指那些誘使或迫使組織采納具有合法性的組織結(jié)構(gòu)和行為的觀念力量。[5]組織在制度環(huán)境的影響下，為了規(guī)避環(huán)境的不確定性，獲得社會(huì)的承認(rèn)和支持，就去采納制度環(huán)境中那些已經(jīng)獲得合法性認(rèn)可的結(jié)構(gòu)或行為，這種因果邏輯關(guān)系就是合法性機(jī)制的本質(zhì)。它不僅對(duì)組織的行為和結(jié)構(gòu)模式產(chǎn)生約束作用，而且也有利于使組織得到社會(huì)承認(rèn)，提高組織的社會(huì)地位，從而促進(jìn)組織間的資源交換。

組織社會(huì)學(xué)新制度主義對(duì)合法性機(jī)制的闡釋主要是從兩個(gè)層面上展開(kāi)：一是強(qiáng)意義上的合法性機(jī)制；另一個(gè)是弱意義上的合法性機(jī)制。

強(qiáng)意義上的合法性機(jī)制是說(shuō)組織行為、組織形式都是制度塑造的，組織和個(gè)人沒(méi)有自主選擇性。[5]邁耶和羅恩稱這種由社會(huì)共享觀念塑造組織和成員行為的現(xiàn)象為“理性的神話”。[5]瑪麗·道格拉斯也從結(jié)構(gòu)-功能主義的視角提出人們經(jīng)過(guò)互動(dòng)產(chǎn)生的共享觀念對(duì)人們的思維方式和行為模式具有塑造功能，并且歸納了三種制度化的途徑。

第一，共享觀念塑造一種身份制度，當(dāng)人們被放入某種身份制度中，他們的思維方式和行為的定位就會(huì)朝著某種身份制度的限定去思維和行事，從而實(shí)現(xiàn)制度化；第二，“廣為接受”的觀念塑造了集體共享的信息庫(kù)，人們按照這樣的信息和規(guī)則從事活動(dòng)可以降低人們的心理負(fù)擔(dān)，同時(shí)強(qiáng)化人們對(duì)某些信息和規(guī)則的記憶，遺忘其他信息和規(guī)則，引導(dǎo)人們的思維和行動(dòng)方向；第三，共享觀念提供了對(duì)事物進(jìn)行分類的標(biāo)準(zhǔn)，將不同的事物放入不同的范疇，從而影響人們的思維方式和行為。

迪瑪其奧和鮑威爾的研究則屬于弱意義上的合法性機(jī)制。他們認(rèn)為在制度環(huán)境中，組織和個(gè)人的行為的確受到共享觀念的影響，但是這種影響達(dá)不到?jīng)Q定組織和人們行為的程度，組織和個(gè)人的行為選擇是出于利益動(dòng)機(jī)的考慮。弱意義上的合法性機(jī)制是制度通過(guò)影響資源分配或激勵(lì)方式來(lái)影響人的行為。[7]他們總結(jié)了三種導(dǎo)致組織趨同的機(jī)制。

第一，強(qiáng)迫機(jī)制（coercive）。在一個(gè)組織場(chǎng)域中，組織必須遵守政府、專業(yè)組織制定的法律、法規(guī)或規(guī)章制度，或者是大家視為理所當(dāng)然的規(guī)范，以此獲得組織場(chǎng)域的認(rèn)可和資源支持，否則將受到大家的排斥或懲罰，難以生存下去。第二，模仿機(jī)制（mimetic）。即組織模仿場(chǎng)域中其他成功組織的行為和做法，以此來(lái)盡快地獲得社會(huì)的認(rèn)可，減少環(huán)境的不確定性給組織帶來(lái)的沖擊。第三，規(guī)范機(jī)制（normative）。在那些專業(yè)化程度要求較高的組織領(lǐng)域，一般會(huì)逐漸形成一些不成文的專業(yè)規(guī)范，通過(guò)對(duì)準(zhǔn)專業(yè)人員和專業(yè)人員的專業(yè)教育和專業(yè)化訓(xùn)練滲透到他們的思維中去，從而對(duì)其今后的工作發(fā)生潛移默化的影響。

強(qiáng)意義上的合法性機(jī)制將組織置于被動(dòng)的地位，忽視組織對(duì)環(huán)境的策略性應(yīng)對(duì)。弱意義上組織趨同的合法性機(jī)制是逐利基礎(chǔ)上的有意識(shí)選擇的結(jié)果，它注重研究合法性機(jī)制的微觀基礎(chǔ)。兩種合法性機(jī)制相比較，弱意義上的合法性機(jī)制通過(guò)利益的分配影響組織結(jié)構(gòu)和組織行為的合法性可能比強(qiáng)意義上的合法性機(jī)制更具有解釋力。

3.組織對(duì)制度環(huán)境的應(yīng)對(duì)策略

奧利弗總結(jié)了制度環(huán)境下單個(gè)組織的應(yīng)對(duì)策略[1]，包括：第一，默認(rèn)策略。組織可能出于增強(qiáng)合法性、免于制裁等動(dòng)機(jī)而做出的選擇；第二，妥協(xié)策略。當(dāng)組織面臨的權(quán)威機(jī)構(gòu)處于沖突之中時(shí)往往會(huì)采用；第三，回避策略。組織采取“脫耦”戰(zhàn)術(shù)，技術(shù)系統(tǒng)和正式組織結(jié)構(gòu)松散連接，組織的正式結(jié)構(gòu)和部分規(guī)則變成了象征性的設(shè)置，變成了獲得合法性的資本，對(duì)組織的實(shí)際工作沒(méi)有實(shí)質(zhì)的意義，組織內(nèi)部可能采用非正式的職業(yè)規(guī)范和共同的文化-認(rèn)知性因素來(lái)約束成員的行為；第四，公開(kāi)反抗策略；第五，操縱策略。組織試圖有目的的與環(huán)境合作，進(jìn)而來(lái)影響環(huán)境。除此，組織也可能通過(guò)集體來(lái)采取行動(dòng)，那樣對(duì)環(huán)境更具有影響力。因此，組織在制度環(huán)境中不僅僅是消極地應(yīng)對(duì)，也會(huì)積極地參與博弈。

四、新制度主義理論核心對(duì)學(xué)校組織發(fā)展的啟示

學(xué)校作為一個(gè)開(kāi)放的社會(huì)系統(tǒng)，如何在制度環(huán)境和技術(shù)環(huán)境雙重制約中求得生存和發(fā)展，組織社會(huì)學(xué)新制度主義或許可以給我們提供幾點(diǎn)啟示。

1.對(duì)學(xué)校組織屬性要?jiǎng)討B(tài)合理地辨識(shí)

以往我們對(duì)學(xué)校組織屬性的認(rèn)識(shí)不管是將學(xué)校看成是能通過(guò)職能分工、層級(jí)設(shè)置、建章立制等來(lái)提高組織效率的理性組織，還是看成強(qiáng)調(diào)組織內(nèi)部非正式結(jié)構(gòu)、權(quán)力下放的自然組織，都沒(méi)有脫離學(xué)校內(nèi)在的環(huán)境來(lái)審視其組織屬性。隨著社會(huì)的發(fā)展，學(xué)校逐漸從社會(huì)的邊緣回歸到社會(huì)的中心地帶，它們無(wú)時(shí)無(wú)處不受外界環(huán)境的影響，并與其發(fā)生著物質(zhì)、信息、能量的交換。因此，我們需要重新認(rèn)識(shí)學(xué)校組織的屬性，將其視為“開(kāi)放系統(tǒng)”，與環(huán)境不斷發(fā)生交互。在學(xué)校面臨的主要環(huán)境中，當(dāng)推技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境兩者。以往我們強(qiáng)調(diào)學(xué)校是“強(qiáng)制度環(huán)境、弱技術(shù)環(huán)境”的組織，強(qiáng)調(diào)學(xué)校在制度環(huán)境中的被動(dòng)適應(yīng)，但是隨著學(xué)校教育社會(huì)地位的凸現(xiàn)，社會(huì)對(duì)學(xué)校教育質(zhì)量問(wèn)責(zé)的呼聲在不斷的增強(qiáng)，這勢(shì)必影響學(xué)校對(duì)技術(shù)環(huán)境的關(guān)注。以往我們將學(xué)校視為“松散結(jié)合系統(tǒng)”的觀點(diǎn)，應(yīng)該隨著社會(huì)與學(xué)校關(guān)系的日漸密切而逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤熬o密結(jié)合系統(tǒng)”。

2.制度環(huán)境下學(xué)校發(fā)展策略的選擇性

在強(qiáng)制度環(huán)境下，學(xué)校在尋求發(fā)展策略的時(shí)候不能一味地適應(yīng)環(huán)境，被環(huán)境牽著走，而應(yīng)該主動(dòng)地根據(jù)組織發(fā)展所處的階段進(jìn)行策略選擇。一般在學(xué)校組織發(fā)展的初期，為了減少環(huán)境的不確定性帶來(lái)的沖擊，獲得合法性的認(rèn)可，組織可以采用制度環(huán)境中已經(jīng)被實(shí)踐證明有效或者成功的組織結(jié)構(gòu)和行為，盡量縮短組織的動(dòng)蕩期；隨著組織的不斷成熟，組織除了模仿標(biāo)桿組織的先進(jìn)做法以求認(rèn)可以外，還要主動(dòng)地宣傳自己，盡量使組織的形象宣傳與社會(huì)主流價(jià)值取向和道德規(guī)范一致，從而增進(jìn)合法性，盡快的向成熟階段邁進(jìn)；當(dāng)組織發(fā)展到成熟階段，達(dá)到發(fā)展的“高原”期時(shí)，組織不能再一味地效仿來(lái)維持發(fā)展，而應(yīng)該采取特色發(fā)展的策略，做到“人無(wú)我有，人優(yōu)我特”，這樣才能引領(lǐng)環(huán)境變化的方向，促進(jìn)學(xué)校的發(fā)展。但是這里需要強(qiáng)調(diào)的是，學(xué)校在做出走特色發(fā)展之路的戰(zhàn)略之前應(yīng)該首先在校內(nèi)外營(yíng)造一種有利于改革的文化認(rèn)知環(huán)境，使利益相關(guān)者形成積極的認(rèn)知圖式，繼而出臺(tái)相關(guān)的規(guī)定和程序性的要求，推動(dòng)特色發(fā)展戰(zhàn)略。這樣能保證戰(zhàn)略的實(shí)施獲得組織內(nèi)外更穩(wěn)定的合法性認(rèn)同。

3.獲得合法性是學(xué)校持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵

組織社會(huì)學(xué)新制度主義認(rèn)為教育組織的關(guān)鍵性制約是必須在很大程度上維持公眾的信任和信心，簡(jiǎn)而言之就是合法性。合法性不僅是一種被利益相關(guān)者認(rèn)可的組織與規(guī)則、規(guī)范和文化-認(rèn)知相一致的狀態(tài)，還是一個(gè)組織生存和發(fā)展必須要獲得的資源。學(xué)校依靠對(duì)法律、法規(guī)、政策等的遵守獲得的規(guī)制合法性雖是學(xué)校發(fā)展的前提，為學(xué)校發(fā)展提供了可能性，但是這種合法性畢竟是短暫的、不能持久的，還容易造成學(xué)校為了爭(zhēng)得資源而權(quán)宜應(yīng)對(duì)的局面；學(xué)校通過(guò)積極宣傳價(jià)值定位，與主流價(jià)值觀吻合，主動(dòng)地獲得專業(yè)組織的認(rèn)可，能夠保證獲得規(guī)范合法性，但是這種合法性還不是最深層次的；組織獲得的最深層次的合法性乃是文化-認(rèn)知層面的合法性。在共享的文化氛圍下，成員的行為選擇是自然的，理所當(dāng)然地，除此，別無(wú)他選。而要獲得最深層次的合法性，就需要組織在與環(huán)境的互動(dòng)中，積極地建構(gòu)文化制度，從而形成能夠共享的文化范疇和認(rèn)知圖式，影響組織成員的行為和認(rèn)知。三種制度的合法性若能一致，則表明制度的徹底性和科學(xué)性，若不一致，則說(shuō)明制度存在不完善，極有可能潛藏著變革危機(jī)。

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參考文獻(xiàn)

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[作者：房敏（1981-），女，山東德州人，首都師范大學(xué)教育學(xué)院在讀博士，山東德州學(xué)院歷史與社會(huì)管理學(xué)院講師；傅樹(shù)京（1961-），女，北京人，首都師范大學(xué)教育學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。]

【責(zé)任編輯孫曉雯】

第一，共享觀念塑造一種身份制度，當(dāng)人們被放入某種身份制度中，他們的思維方式和行為的定位就會(huì)朝著某種身份制度的限定去思維和行事，從而實(shí)現(xiàn)制度化；第二，“廣為接受”的觀念塑造了集體共享的信息庫(kù)，人們按照這樣的信息和規(guī)則從事活動(dòng)可以降低人們的心理負(fù)擔(dān)，同時(shí)強(qiáng)化人們對(duì)某些信息和規(guī)則的記憶，遺忘其他信息和規(guī)則，引導(dǎo)人們的思維和行動(dòng)方向；第三，共享觀念提供了對(duì)事物進(jìn)行分類的標(biāo)準(zhǔn)，將不同的事物放入不同的范疇，從而影響人們的思維方式和行為。

迪瑪其奧和鮑威爾的研究則屬于弱意義上的合法性機(jī)制。他們認(rèn)為在制度環(huán)境中，組織和個(gè)人的行為的確受到共享觀念的影響，但是這種影響達(dá)不到?jīng)Q定組織和人們行為的程度，組織和個(gè)人的行為選擇是出于利益動(dòng)機(jī)的考慮。弱意義上的合法性機(jī)制是制度通過(guò)影響資源分配或激勵(lì)方式來(lái)影響人的行為。[7]他們總結(jié)了三種導(dǎo)致組織趨同的機(jī)制。

第一，強(qiáng)迫機(jī)制（coercive）。在一個(gè)組織場(chǎng)域中，組織必須遵守政府、專業(yè)組織制定的法律、法規(guī)或規(guī)章制度，或者是大家視為理所當(dāng)然的規(guī)范，以此獲得組織場(chǎng)域的認(rèn)可和資源支持，否則將受到大家的排斥或懲罰，難以生存下去。第二，模仿機(jī)制（mimetic）。即組織模仿場(chǎng)域中其他成功組織的行為和做法，以此來(lái)盡快地獲得社會(huì)的認(rèn)可，減少環(huán)境的不確定性給組織帶來(lái)的沖擊。第三，規(guī)范機(jī)制（normative）。在那些專業(yè)化程度要求較高的組織領(lǐng)域，一般會(huì)逐漸形成一些不成文的專業(yè)規(guī)范，通過(guò)對(duì)準(zhǔn)專業(yè)人員和專業(yè)人員的專業(yè)教育和專業(yè)化訓(xùn)練滲透到他們的思維中去，從而對(duì)其今后的工作發(fā)生潛移默化的影響。

強(qiáng)意義上的合法性機(jī)制將組織置于被動(dòng)的地位，忽視組織對(duì)環(huán)境的策略性應(yīng)對(duì)。弱意義上組織趨同的合法性機(jī)制是逐利基礎(chǔ)上的有意識(shí)選擇的結(jié)果，它注重研究合法性機(jī)制的微觀基礎(chǔ)。兩種合法性機(jī)制相比較，弱意義上的合法性機(jī)制通過(guò)利益的分配影響組織結(jié)構(gòu)和組織行為的合法性可能比強(qiáng)意義上的合法性機(jī)制更具有解釋力。

3.組織對(duì)制度環(huán)境的應(yīng)對(duì)策略

奧利弗總結(jié)了制度環(huán)境下單個(gè)組織的應(yīng)對(duì)策略[1]，包括：第一，默認(rèn)策略。組織可能出于增強(qiáng)合法性、免于制裁等動(dòng)機(jī)而做出的選擇；第二，妥協(xié)策略。當(dāng)組織面臨的權(quán)威機(jī)構(gòu)處于沖突之中時(shí)往往會(huì)采用；第三，回避策略。組織采取“脫耦”戰(zhàn)術(shù)，技術(shù)系統(tǒng)和正式組織結(jié)構(gòu)松散連接，組織的正式結(jié)構(gòu)和部分規(guī)則變成了象征性的設(shè)置，變成了獲得合法性的資本，對(duì)組織的實(shí)際工作沒(méi)有實(shí)質(zhì)的意義，組織內(nèi)部可能采用非正式的職業(yè)規(guī)范和共同的文化-認(rèn)知性因素來(lái)約束成員的行為；第四，公開(kāi)反抗策略；第五，操縱策略。組織試圖有目的的與環(huán)境合作，進(jìn)而來(lái)影響環(huán)境。除此，組織也可能通過(guò)集體來(lái)采取行動(dòng)，那樣對(duì)環(huán)境更具有影響力。因此，組織在制度環(huán)境中不僅僅是消極地應(yīng)對(duì)，也會(huì)積極地參與博弈。

四、新制度主義理論核心對(duì)學(xué)校組織發(fā)展的啟示

學(xué)校作為一個(gè)開(kāi)放的社會(huì)系統(tǒng)，如何在制度環(huán)境和技術(shù)環(huán)境雙重制約中求得生存和發(fā)展，組織社會(huì)學(xué)新制度主義或許可以給我們提供幾點(diǎn)啟示。

1.對(duì)學(xué)校組織屬性要?jiǎng)討B(tài)合理地辨識(shí)

以往我們對(duì)學(xué)校組織屬性的認(rèn)識(shí)不管是將學(xué)?？闯墒悄芡ㄟ^(guò)職能分工、層級(jí)設(shè)置、建章立制等來(lái)提高組織效率的理性組織，還是看成強(qiáng)調(diào)組織內(nèi)部非正式結(jié)構(gòu)、權(quán)力下放的自然組織，都沒(méi)有脫離學(xué)校內(nèi)在的環(huán)境來(lái)審視其組織屬性。隨著社會(huì)的發(fā)展，學(xué)校逐漸從社會(huì)的邊緣回歸到社會(huì)的中心地帶，它們無(wú)時(shí)無(wú)處不受外界環(huán)境的影響，并與其發(fā)生著物質(zhì)、信息、能量的交換。因此，我們需要重新認(rèn)識(shí)學(xué)校組織的屬性，將其視為“開(kāi)放系統(tǒng)”，與環(huán)境不斷發(fā)生交互。在學(xué)校面臨的主要環(huán)境中，當(dāng)推技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境兩者。以往我們強(qiáng)調(diào)學(xué)校是“強(qiáng)制度環(huán)境、弱技術(shù)環(huán)境”的組織，強(qiáng)調(diào)學(xué)校在制度環(huán)境中的被動(dòng)適應(yīng)，但是隨著學(xué)校教育社會(huì)地位的凸現(xiàn)，社會(huì)對(duì)學(xué)校教育質(zhì)量問(wèn)責(zé)的呼聲在不斷的增強(qiáng)，這勢(shì)必影響學(xué)校對(duì)技術(shù)環(huán)境的關(guān)注。以往我們將學(xué)校視為“松散結(jié)合系統(tǒng)”的觀點(diǎn)，應(yīng)該隨著社會(huì)與學(xué)校關(guān)系的日漸密切而逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤熬o密結(jié)合系統(tǒng)”。

2.制度環(huán)境下學(xué)校發(fā)展策略的選擇性

在強(qiáng)制度環(huán)境下，學(xué)校在尋求發(fā)展策略的時(shí)候不能一味地適應(yīng)環(huán)境，被環(huán)境牽著走，而應(yīng)該主動(dòng)地根據(jù)組織發(fā)展所處的階段進(jìn)行策略選擇。一般在學(xué)校組織發(fā)展的初期，為了減少環(huán)境的不確定性帶來(lái)的沖擊，獲得合法性的認(rèn)可，組織可以采用制度環(huán)境中已經(jīng)被實(shí)踐證明有效或者成功的組織結(jié)構(gòu)和行為，盡量縮短組織的動(dòng)蕩期；隨著組織的不斷成熟，組織除了模仿標(biāo)桿組織的先進(jìn)做法以求認(rèn)可以外，還要主動(dòng)地宣傳自己，盡量使組織的形象宣傳與社會(huì)主流價(jià)值取向和道德規(guī)范一致，從而增進(jìn)合法性，盡快的向成熟階段邁進(jìn)；當(dāng)組織發(fā)展到成熟階段，達(dá)到發(fā)展的“高原”期時(shí)，組織不能再一味地效仿來(lái)維持發(fā)展，而應(yīng)該采取特色發(fā)展的策略，做到“人無(wú)我有，人優(yōu)我特”，這樣才能引領(lǐng)環(huán)境變化的方向，促進(jìn)學(xué)校的發(fā)展。但是這里需要強(qiáng)調(diào)的是，學(xué)校在做出走特色發(fā)展之路的戰(zhàn)略之前應(yīng)該首先在校內(nèi)外營(yíng)造一種有利于改革的文化認(rèn)知環(huán)境，使利益相關(guān)者形成積極的認(rèn)知圖式，繼而出臺(tái)相關(guān)的規(guī)定和程序性的要求，推動(dòng)特色發(fā)展戰(zhàn)略。這樣能保證戰(zhàn)略的實(shí)施獲得組織內(nèi)外更穩(wěn)定的合法性認(rèn)同。

3.獲得合法性是學(xué)校持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵

組織社會(huì)學(xué)新制度主義認(rèn)為教育組織的關(guān)鍵性制約是必須在很大程度上維持公眾的信任和信心，簡(jiǎn)而言之就是合法性。合法性不僅是一種被利益相關(guān)者認(rèn)可的組織與規(guī)則、規(guī)范和文化-認(rèn)知相一致的狀態(tài)，還是一個(gè)組織生存和發(fā)展必須要獲得的資源。學(xué)校依靠對(duì)法律、法規(guī)、政策等的遵守獲得的規(guī)制合法性雖是學(xué)校發(fā)展的前提，為學(xué)校發(fā)展提供了可能性，但是這種合法性畢竟是短暫的、不能持久的，還容易造成學(xué)校為了爭(zhēng)得資源而權(quán)宜應(yīng)對(duì)的局面；學(xué)校通過(guò)積極宣傳價(jià)值定位，與主流價(jià)值觀吻合，主動(dòng)地獲得專業(yè)組織的認(rèn)可，能夠保證獲得規(guī)范合法性，但是這種合法性還不是最深層次的；組織獲得的最深層次的合法性乃是文化-認(rèn)知層面的合法性。在共享的文化氛圍下，成員的行為選擇是自然的，理所當(dāng)然地，除此，別無(wú)他選。而要獲得最深層次的合法性，就需要組織在與環(huán)境的互動(dòng)中，積極地建構(gòu)文化制度，從而形成能夠共享的文化范疇和認(rèn)知圖式，影響組織成員的行為和認(rèn)知。三種制度的合法性若能一致，則表明制度的徹底性和科學(xué)性，若不一致，則說(shuō)明制度存在不完善，極有可能潛藏著變革危機(jī)。

————————

參考文獻(xiàn)

[1] [美]W·理查德·斯科特（W.Richard Scott）.制度與組織——思想觀念與物質(zhì)利益.原書(shū)第3版.姚偉，王黎芳，譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010.

[2] 理查德·斯格特.比較制度分析的若干要素.北京大學(xué)教育評(píng)論，2007（1）.

[3] W·理查德·斯科特（W.Richard Scott），杰拉爾德·F·戴維斯（Gerald F.Davis）.組織理論：理性、自然與開(kāi)放系統(tǒng)的視角.高俊山，譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011.

[4] [美]E.馬克·漢森.教育管理與組織行為.馮大鳴，譯.上海：上海教育出版社，2011.

[5] 周雪光.組織社會(huì)學(xué)十講.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003.

[6] 曹正漢.無(wú)形的觀念如何塑造有形的組織：對(duì)組織社會(huì)學(xué)新制度學(xué)派的一個(gè)回顧.社會(huì)，2005（3）.

[7] 郭建如.社會(huì)學(xué)組織分析中的新老制度主義與教育研究.北京大學(xué)教育評(píng)論，2008（3）.

[作者：房敏（1981-），女，山東德州人，首都師范大學(xué)教育學(xué)院在讀博士，山東德州學(xué)院歷史與社會(huì)管理學(xué)院講師；傅樹(shù)京（1961-），女，北京人，首都師范大學(xué)教育學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。]

【責(zé)任編輯孫曉雯】

第一，共享觀念塑造一種身份制度，當(dāng)人們被放入某種身份制度中，他們的思維方式和行為的定位就會(huì)朝著某種身份制度的限定去思維和行事，從而實(shí)現(xiàn)制度化；第二，“廣為接受”的觀念塑造了集體共享的信息庫(kù)，人們按照這樣的信息和規(guī)則從事活動(dòng)可以降低人們的心理負(fù)擔(dān)，同時(shí)強(qiáng)化人們對(duì)某些信息和規(guī)則的記憶，遺忘其他信息和規(guī)則，引導(dǎo)人們的思維和行動(dòng)方向；第三，共享觀念提供了對(duì)事物進(jìn)行分類的標(biāo)準(zhǔn)，將不同的事物放入不同的范疇，從而影響人們的思維方式和行為。

迪瑪其奧和鮑威爾的研究則屬于弱意義上的合法性機(jī)制。他們認(rèn)為在制度環(huán)境中，組織和個(gè)人的行為的確受到共享觀念的影響，但是這種影響達(dá)不到?jīng)Q定組織和人們行為的程度，組織和個(gè)人的行為選擇是出于利益動(dòng)機(jī)的考慮。弱意義上的合法性機(jī)制是制度通過(guò)影響資源分配或激勵(lì)方式來(lái)影響人的行為。[7]他們總結(jié)了三種導(dǎo)致組織趨同的機(jī)制。

第一，強(qiáng)迫機(jī)制（coercive）。在一個(gè)組織場(chǎng)域中，組織必須遵守政府、專業(yè)組織制定的法律、法規(guī)或規(guī)章制度，或者是大家視為理所當(dāng)然的規(guī)范，以此獲得組織場(chǎng)域的認(rèn)可和資源支持，否則將受到大家的排斥或懲罰，難以生存下去。第二，模仿機(jī)制（mimetic）。即組織模仿場(chǎng)域中其他成功組織的行為和做法，以此來(lái)盡快地獲得社會(huì)的認(rèn)可，減少環(huán)境的不確定性給組織帶來(lái)的沖擊。第三，規(guī)范機(jī)制（normative）。在那些專業(yè)化程度要求較高的組織領(lǐng)域，一般會(huì)逐漸形成一些不成文的專業(yè)規(guī)范，通過(guò)對(duì)準(zhǔn)專業(yè)人員和專業(yè)人員的專業(yè)教育和專業(yè)化訓(xùn)練滲透到他們的思維中去，從而對(duì)其今后的工作發(fā)生潛移默化的影響。

強(qiáng)意義上的合法性機(jī)制將組織置于被動(dòng)的地位，忽視組織對(duì)環(huán)境的策略性應(yīng)對(duì)。弱意義上組織趨同的合法性機(jī)制是逐利基礎(chǔ)上的有意識(shí)選擇的結(jié)果，它注重研究合法性機(jī)制的微觀基礎(chǔ)。兩種合法性機(jī)制相比較，弱意義上的合法性機(jī)制通過(guò)利益的分配影響組織結(jié)構(gòu)和組織行為的合法性可能比強(qiáng)意義上的合法性機(jī)制更具有解釋力。

3.組織對(duì)制度環(huán)境的應(yīng)對(duì)策略

奧利弗總結(jié)了制度環(huán)境下單個(gè)組織的應(yīng)對(duì)策略[1]，包括：第一，默認(rèn)策略。組織可能出于增強(qiáng)合法性、免于制裁等動(dòng)機(jī)而做出的選擇；第二，妥協(xié)策略。當(dāng)組織面臨的權(quán)威機(jī)構(gòu)處于沖突之中時(shí)往往會(huì)采用；第三，回避策略。組織采取“脫耦”戰(zhàn)術(shù)，技術(shù)系統(tǒng)和正式組織結(jié)構(gòu)松散連接，組織的正式結(jié)構(gòu)和部分規(guī)則變成了象征性的設(shè)置，變成了獲得合法性的資本，對(duì)組織的實(shí)際工作沒(méi)有實(shí)質(zhì)的意義，組織內(nèi)部可能采用非正式的職業(yè)規(guī)范和共同的文化-認(rèn)知性因素來(lái)約束成員的行為；第四，公開(kāi)反抗策略；第五，操縱策略。組織試圖有目的的與環(huán)境合作，進(jìn)而來(lái)影響環(huán)境。除此，組織也可能通過(guò)集體來(lái)采取行動(dòng)，那樣對(duì)環(huán)境更具有影響力。因此，組織在制度環(huán)境中不僅僅是消極地應(yīng)對(duì)，也會(huì)積極地參與博弈。

四、新制度主義理論核心對(duì)學(xué)校組織發(fā)展的啟示

學(xué)校作為一個(gè)開(kāi)放的社會(huì)系統(tǒng)，如何在制度環(huán)境和技術(shù)環(huán)境雙重制約中求得生存和發(fā)展，組織社會(huì)學(xué)新制度主義或許可以給我們提供幾點(diǎn)啟示。

1.對(duì)學(xué)校組織屬性要?jiǎng)討B(tài)合理地辨識(shí)

以往我們對(duì)學(xué)校組織屬性的認(rèn)識(shí)不管是將學(xué)?？闯墒悄芡ㄟ^(guò)職能分工、層級(jí)設(shè)置、建章立制等來(lái)提高組織效率的理性組織，還是看成強(qiáng)調(diào)組織內(nèi)部非正式結(jié)構(gòu)、權(quán)力下放的自然組織，都沒(méi)有脫離學(xué)校內(nèi)在的環(huán)境來(lái)審視其組織屬性。隨著社會(huì)的發(fā)展，學(xué)校逐漸從社會(huì)的邊緣回歸到社會(huì)的中心地帶，它們無(wú)時(shí)無(wú)處不受外界環(huán)境的影響，并與其發(fā)生著物質(zhì)、信息、能量的交換。因此，我們需要重新認(rèn)識(shí)學(xué)校組織的屬性，將其視為“開(kāi)放系統(tǒng)”，與環(huán)境不斷發(fā)生交互。在學(xué)校面臨的主要環(huán)境中，當(dāng)推技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境兩者。以往我們強(qiáng)調(diào)學(xué)校是“強(qiáng)制度環(huán)境、弱技術(shù)環(huán)境”的組織，強(qiáng)調(diào)學(xué)校在制度環(huán)境中的被動(dòng)適應(yīng)，但是隨著學(xué)校教育社會(huì)地位的凸現(xiàn)，社會(huì)對(duì)學(xué)校教育質(zhì)量問(wèn)責(zé)的呼聲在不斷的增強(qiáng)，這勢(shì)必影響學(xué)校對(duì)技術(shù)環(huán)境的關(guān)注。以往我們將學(xué)校視為“松散結(jié)合系統(tǒng)”的觀點(diǎn)，應(yīng)該隨著社會(huì)與學(xué)校關(guān)系的日漸密切而逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤熬o密結(jié)合系統(tǒng)”。

2.制度環(huán)境下學(xué)校發(fā)展策略的選擇性

在強(qiáng)制度環(huán)境下，學(xué)校在尋求發(fā)展策略的時(shí)候不能一味地適應(yīng)環(huán)境，被環(huán)境牽著走，而應(yīng)該主動(dòng)地根據(jù)組織發(fā)展所處的階段進(jìn)行策略選擇。一般在學(xué)校組織發(fā)展的初期，為了減少環(huán)境的不確定性帶來(lái)的沖擊，獲得合法性的認(rèn)可，組織可以采用制度環(huán)境中已經(jīng)被實(shí)踐證明有效或者成功的組織結(jié)構(gòu)和行為，盡量縮短組織的動(dòng)蕩期；隨著組織的不斷成熟，組織除了模仿標(biāo)桿組織的先進(jìn)做法以求認(rèn)可以外，還要主動(dòng)地宣傳自己，盡量使組織的形象宣傳與社會(huì)主流價(jià)值取向和道德規(guī)范一致，從而增進(jìn)合法性，盡快的向成熟階段邁進(jìn)；當(dāng)組織發(fā)展到成熟階段，達(dá)到發(fā)展的“高原”期時(shí)，組織不能再一味地效仿來(lái)維持發(fā)展，而應(yīng)該采取特色發(fā)展的策略，做到“人無(wú)我有，人優(yōu)我特”，這樣才能引領(lǐng)環(huán)境變化的方向，促進(jìn)學(xué)校的發(fā)展。但是這里需要強(qiáng)調(diào)的是，學(xué)校在做出走特色發(fā)展之路的戰(zhàn)略之前應(yīng)該首先在校內(nèi)外營(yíng)造一種有利于改革的文化認(rèn)知環(huán)境，使利益相關(guān)者形成積極的認(rèn)知圖式，繼而出臺(tái)相關(guān)的規(guī)定和程序性的要求，推動(dòng)特色發(fā)展戰(zhàn)略。這樣能保證戰(zhàn)略的實(shí)施獲得組織內(nèi)外更穩(wěn)定的合法性認(rèn)同。

3.獲得合法性是學(xué)校持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵

組織社會(huì)學(xué)新制度主義認(rèn)為教育組織的關(guān)鍵性制約是必須在很大程度上維持公眾的信任和信心，簡(jiǎn)而言之就是合法性。合法性不僅是一種被利益相關(guān)者認(rèn)可的組織與規(guī)則、規(guī)范和文化-認(rèn)知相一致的狀態(tài)，還是一個(gè)組織生存和發(fā)展必須要獲得的資源。學(xué)校依靠對(duì)法律、法規(guī)、政策等的遵守獲得的規(guī)制合法性雖是學(xué)校發(fā)展的前提，為學(xué)校發(fā)展提供了可能性，但是這種合法性畢竟是短暫的、不能持久的，還容易造成學(xué)校為了爭(zhēng)得資源而權(quán)宜應(yīng)對(duì)的局面；學(xué)校通過(guò)積極宣傳價(jià)值定位，與主流價(jià)值觀吻合，主動(dòng)地獲得專業(yè)組織的認(rèn)可，能夠保證獲得規(guī)范合法性，但是這種合法性還不是最深層次的；組織獲得的最深層次的合法性乃是文化-認(rèn)知層面的合法性。在共享的文化氛圍下，成員的行為選擇是自然的，理所當(dāng)然地，除此，別無(wú)他選。而要獲得最深層次的合法性，就需要組織在與環(huán)境的互動(dòng)中，積極地建構(gòu)文化制度，從而形成能夠共享的文化范疇和認(rèn)知圖式，影響組織成員的行為和認(rèn)知。三種制度的合法性若能一致，則表明制度的徹底性和科學(xué)性，若不一致，則說(shuō)明制度存在不完善，極有可能潛藏著變革危機(jī)。

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參考文獻(xiàn)

[1] [美]W·理查德·斯科特（W.Richard Scott）.制度與組織——思想觀念與物質(zhì)利益.原書(shū)第3版.姚偉，王黎芳，譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010.

[2] 理查德·斯格特.比較制度分析的若干要素.北京大學(xué)教育評(píng)論，2007（1）.

[3] W·理查德·斯科特（W.Richard Scott），杰拉爾德·F·戴維斯（Gerald F.Davis）.組織理論：理性、自然與開(kāi)放系統(tǒng)的視角.高俊山，譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011.

[4] [美]E.馬克·漢森.教育管理與組織行為.馮大鳴，譯.上海：上海教育出版社，2011.

[5] 周雪光.組織社會(huì)學(xué)十講.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003.

[6] 曹正漢.無(wú)形的觀念如何塑造有形的組織：對(duì)組織社會(huì)學(xué)新制度學(xué)派的一個(gè)回顧.社會(huì)，2005（3）.

[7] 郭建如.社會(huì)學(xué)組織分析中的新老制度主義與教育研究.北京大學(xué)教育評(píng)論，2008（3）.

[作者：房敏（1981-），女，山東德州人，首都師范大學(xué)教育學(xué)院在讀博士，山東德州學(xué)院歷史與社會(huì)管理學(xué)院講師；傅樹(shù)京（1961-），女，北京人，首都師范大學(xué)教育學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。]

【責(zé)任編輯孫曉雯】