文 魁，劉小暢

(首都經(jīng)濟貿(mào)易大學 經(jīng)濟學院，北京 100070)

一、三螺旋創(chuàng)新理論

(一)三螺旋創(chuàng)新理論的提出

三螺旋創(chuàng)新理論，是由美國學者亨利·埃茨科維茲(Henry Etzkowitz)和荷蘭研究人員勞伊特·雷德斯多夫(Loet Ley-desdorff)共同創(chuàng)立的。該理論以大學—企業(yè)—政府間的相互合作為基礎(chǔ)，研究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對創(chuàng)新的推動作用,是創(chuàng)新理論體系的重要發(fā)展。三螺旋模型將大學—企業(yè)—政府之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)模式發(fā)展推廣，形成三者根據(jù)內(nèi)外環(huán)境的不斷變化來選擇作用方式的新進化模型。他們認為，假如兩種相互作用的選擇機制可以形成某種軌跡，那么三者的環(huán)境選擇則能夠生成一種制度。當涉及到雙邊和三邊關(guān)系的相互作用的時候，就會出現(xiàn)更復雜的動力學模式，即三螺旋模式。這種模式產(chǎn)生企業(yè)財富創(chuàng)造、大學知識創(chuàng)新以及政府公共調(diào)控的功能。它降低了在非線性動力學的歷史條件下，大學、企業(yè)、政府三者關(guān)系的復雜性，將重點放在三大功能之間的權(quán)衡上，形成局部穩(wěn)定的軌道[1]。

1995年，亨利·埃茨科維茲(Henry Etzkowitz)和勞伊特·雷德斯多夫(Loet Ley-desdorff)共同出版了《大學和全球知識經(jīng)濟:大學一產(chǎn)業(yè)一政府關(guān)系的三重螺旋》論文集。同年，他們又發(fā)表《三重螺旋——大學、產(chǎn)業(yè)、政府關(guān)系：以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟發(fā)展的實驗室》的文章，引起了學界的廣泛關(guān)注。隨著學者們不斷的理論研究和經(jīng)驗研究，1996年在荷蘭阿姆斯特丹第一屆三重螺旋國際會議順利召開。此后，國際會議的主題也隨著三螺旋理論的研究更加細致和專業(yè)化，三螺旋模型已經(jīng)成為創(chuàng)新理論集群中的一個重要分支。

(二)三螺旋創(chuàng)新理論的運行機制

三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制，是指維持整個創(chuàng)新系統(tǒng)生存和發(fā)展的內(nèi)在工作方式和運行機能。它貫穿于大學、企業(yè)和政府的協(xié)同創(chuàng)新之中，使創(chuàng)新主體按照一定的原則相互組合、相互作用，確保創(chuàng)新系統(tǒng)目標真正得以實現(xiàn)。三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制不斷推進微觀層次相互運動促使其更快升級為宏觀的定向運動[2]。良好的運行機制能夠使創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新活動協(xié)調(diào)、有序地進行，不僅增強了創(chuàng)新活動的內(nèi)在活力，同時還提高了對外部環(huán)境的應(yīng)變能力。三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)有以下三種運行機制:

1.動力機制

動力機制是保障主體要素能夠有效利用外部資源的供給，同時能夠發(fā)揮自身資源的優(yōu)勢，從而耦合成具有特殊網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新過程。三螺旋創(chuàng)新理論的動力機制包括外部動力機制和內(nèi)部動力機制。

外部動力機制主要是市場的不確定和政策引導下產(chǎn)生的科技創(chuàng)新驅(qū)動力。對于企業(yè)而言，可以享受政府提供的公共基礎(chǔ)設(shè)施和稅收優(yōu)惠等支持性政策，直接利用大學提供的科研人才、設(shè)備和成果，以便獲取更大利益。對于政府而言，競爭力強的企業(yè)能夠吸引更多外資，科研實力雄厚的大學也更容易留住優(yōu)秀人才，促進經(jīng)濟發(fā)展。對于高校而言，從政府獲得資金支持，參與國家科研項目，提升整個學校的科研能力，企業(yè)同時也為在校生提供實習及就業(yè)機會。外部市場的不確定性要求大學、企業(yè)和政府組織聯(lián)合開展創(chuàng)新活動，共同提升對抗外部風險的承受能力。

內(nèi)部動力機制主要基于自身發(fā)展壓力的創(chuàng)新驅(qū)動力。企業(yè)必須提高生產(chǎn)經(jīng)營能力，擴大生產(chǎn)規(guī)模，及時調(diào)整企業(yè)策略以增強自身競爭力。大學必須了解社會需求方向，制定學生培養(yǎng)計劃，加強科研團隊建設(shè)。地方政府因為承擔著促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，為居民創(chuàng)造更好生活環(huán)境的巨大壓力，就必須通過靈活的政策提供公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施。三方基于各自發(fā)展的壓力而形成維系三螺旋良性運轉(zhuǎn)的紐帶[3]。

2.互動機制

由于創(chuàng)新主體各自的特點和優(yōu)勢區(qū)別明顯，大學偏重科研能力、企業(yè)市場信息捕捉能力強、政府注重制定引導政策。為了各自的生存發(fā)展，三個主體都必須與周圍的環(huán)境進行資源交換，這種獲取資源的需求迫使其對外部環(huán)境產(chǎn)生無法擺脫的依賴感。整個創(chuàng)新過程中，大學、企業(yè)和政府因為對彼此資源的依賴性而形成互動機制?？萍紕?chuàng)新合作互動效益的最大化收益是通過技術(shù)、知識等資源在創(chuàng)新主體間的流動和使用來實現(xiàn)的。三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)整合社會最廣泛資源，包括大學提供的人才資源、知識、創(chuàng)新能力，企業(yè)在風險投資、發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新需求和市場需求等方面的經(jīng)驗，以及政府中的政策資源、資金資源和稅收資源等，通過不同資源的反復循環(huán)，自發(fā)地制定產(chǎn)業(yè)標準、提供創(chuàng)新環(huán)境、研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品，最終實現(xiàn)整個系統(tǒng)的互利互惠[4]。創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部主體由于彼此的合作與競爭關(guān)系，在實現(xiàn)共同利益及各自利益的目標基礎(chǔ)上形成的互動機制，在系統(tǒng)中表現(xiàn)出特定的規(guī)律性。

3.約束機制

創(chuàng)新系統(tǒng)的各個子系統(tǒng)之間需要自身約束和外部環(huán)境約束，以實現(xiàn)合作的良好有序循環(huán)。政府的結(jié)構(gòu)功能使得它必須承擔政策制定者的角色，企業(yè)的結(jié)構(gòu)功能決定了在受到政策約束條件下的產(chǎn)業(yè)鏈位置，大學的結(jié)構(gòu)功能決定其為合作提供科研成果和人才。同時，三螺旋創(chuàng)新主體為了在整個系統(tǒng)中獲取更大利益提升自身價值，要節(jié)約創(chuàng)新開發(fā)成本，在避免較少付出成本的情況下獲得最大優(yōu)勢資源。但如果主體在利益分配上存在分歧，系統(tǒng)的穩(wěn)定就會受到一定的影響。

二、北京科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率實證研究

(一)北京市各區(qū)縣科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率評價指標體系

本文運用數(shù)據(jù)包絡(luò)法(Data Envelopment Analysis，DEA)來研究北京市科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法以凸分析、相對效率和線性規(guī)劃等知識為依托，憑借數(shù)學規(guī)劃模型計算并比較決策單元之間的相對效率，以便對評價對象做出決策。1978年由查理斯庫伯(Charnes Cooper)、羅德(Rhodes)提出的CCR(規(guī)模報酬不變)模型和1984年班克(Banker)、查理斯庫伯(Charnes Cooper)提出的BCC(規(guī)模報酬可變)模型，是目前為止應(yīng)用最為廣泛的兩個模型。本文的實證部分結(jié)合這兩種模型進行效率評價，可以同時獲得決策單元的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，能夠更好地對整個系統(tǒng)的績效做出決策。

本文數(shù)據(jù)來源于2011年和2012年的《北京統(tǒng)計年鑒》以及各區(qū)縣統(tǒng)計局網(wǎng)站等發(fā)布的數(shù)據(jù)資料。由于各區(qū)縣數(shù)據(jù)按照大學、企業(yè)、政府的不同主體的投入分類尋找較為困難，本文選取3項相對有代表性的科技創(chuàng)新投入指標，3項能夠客觀反映科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出指標。限于篇幅，具體數(shù)據(jù)略。

整個指標體系可分類為創(chuàng)新投入指標和創(chuàng)新產(chǎn)出指標兩部分：

1.投入指標

政府資金投入(X1單位：萬元)：反映各區(qū)縣地方政府用于研究開發(fā)的全部實際支出，是政府對開展科技創(chuàng)新活動支持程度的最直觀反映。

企業(yè)資金投入(X2單位：萬元)：企業(yè)在研發(fā)活動中的資金投入很大程度上代表企業(yè)對科技創(chuàng)新的重視程度。

本科以上在校參與科研人員(X3單位：人)：反應(yīng)各區(qū)縣高校培養(yǎng)的優(yōu)秀人才直接參與科技創(chuàng)新活動的程度。

2.產(chǎn)出指標

專利申請量(Y1單位：件)：表示整個地區(qū)知識創(chuàng)新成果的數(shù)量，是衡量科技創(chuàng)新的重要指標。

技術(shù)合同成交項數(shù)(Y2單位：項)：技術(shù)合同成交數(shù)量體現(xiàn)著北京鼓勵科技創(chuàng)新效果顯著。

技術(shù)合同成交金額(Y3單位：萬元)：客觀反應(yīng)了科技創(chuàng)新活動帶來的創(chuàng)新收益狀況，更能體現(xiàn)市場對科技創(chuàng)新的接受程度。

(二)北京市各區(qū)縣的科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率評價

1.DEA有效性分析

基于北京各個區(qū)縣的不同情況，綜合運用BCC模型和CCR模型，以北京16個區(qū)縣投入產(chǎn)出值為依據(jù)，比較各區(qū)縣的創(chuàng)新綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，判斷規(guī)模收益情況，同時也從投入松弛變量數(shù)值和產(chǎn)出剩余變量數(shù)值來分析北京市科技創(chuàng)新狀況。

表1 北京市16區(qū)縣的科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率值表

續(xù)表

綜合技術(shù)效率表示的是在對決策單位(DMU)的資源配置能力以及資源使用效率進行充分計量后所產(chǎn)生的綜合評價。從綜合技術(shù)效率結(jié)果來看，整個北京市的綜合技術(shù)效率值為0.643，處于中等水平。東城區(qū)、西城區(qū)、豐臺區(qū)、大興區(qū)、懷柔區(qū)和密云縣的綜合技術(shù)效率值為1，從CCR模型的評價中可以看出，這6個區(qū)縣是處于有效狀態(tài)，即不存在純技術(shù)無效率，也不存在規(guī)模無效率，它們位于CCR模型所設(shè)定的有效生產(chǎn)前沿面上。其他區(qū)縣則均存在不同程度的綜合技術(shù)無效率狀態(tài)，尤其是石景山區(qū)、門頭溝區(qū)、房山區(qū)、昌平區(qū)和延慶縣這5個區(qū)縣的綜合技術(shù)效率值均小于0.3，表明其科技創(chuàng)新效率處于一個非常低的水平。

純技術(shù)效率是指在管理水平和技術(shù)水平等因素的影響下的生產(chǎn)效率。具體反映每一個決策單元在創(chuàng)新資源要素投入之后能否高效率生產(chǎn)的狀況，結(jié)果越小表示創(chuàng)新產(chǎn)出的太少或者相對投入的過多。從純技術(shù)效率來看，除石景山區(qū)、門頭溝區(qū)、房山區(qū)、通州區(qū)、順義區(qū)和昌平區(qū)這6城區(qū)之外的其他區(qū)縣結(jié)果均顯示1，表明剩余的10個區(qū)縣均位于BCC模型的有效邊界上，也就是說這些地區(qū)的資源可以在大學、企業(yè)和政府之間合理配置和流動，創(chuàng)新運作及其管理水平、制度安排等方面同樣處于優(yōu)良狀態(tài)。同時表明朝陽區(qū)、海淀區(qū)、平谷區(qū)和延慶縣這4個地區(qū)綜合技術(shù)無效率的根源主要在于規(guī)模無效率，即造成該地區(qū)科技創(chuàng)新無效的主要原因是創(chuàng)新資源的投入結(jié)構(gòu)不合理，而想要改善這些地區(qū)的科技創(chuàng)新效率就必須依靠規(guī)模效率的提升。

規(guī)模效率則主要用來反映要素組合結(jié)構(gòu)以及規(guī)模大小的合理性程度。其經(jīng)濟意義可理解為一個地區(qū)在創(chuàng)新資源要素投入與產(chǎn)出比例方面的效率狀態(tài)，結(jié)果越大代表經(jīng)濟規(guī)模越適當合理。上表顯示只有東城區(qū)、西城區(qū)、豐臺區(qū)、大興區(qū)、懷柔區(qū)和密云縣的科技創(chuàng)新規(guī)模效率結(jié)果為1。石景山區(qū)、通州區(qū)和順義區(qū)的規(guī)模效率在0.9以上，相對較高。其中石景山區(qū)、房山區(qū)和順義區(qū)的規(guī)模效率遠高于純技術(shù)效率，說明這三個城區(qū)的綜合技術(shù)無效率主要是純技術(shù)無效率造成的，此時只能依靠提升純技術(shù)效率來改善綜合效率狀況。此外，昌平區(qū)和延慶縣的規(guī)模效率相對較低，效率值均小于0.3。

規(guī)模收益遞增，是指如果所有的投入要素都以相同的百分比投入增加，會導致產(chǎn)出增加的百分比大于投入的比例。規(guī)模收益遞減，是指如果所有投入要素均增加相同百分比的數(shù)量，但產(chǎn)出增加的百分比卻小于該投入百分比數(shù)。如上表所示，6個區(qū)縣的規(guī)模效率為1，表示其處于規(guī)模報酬不變的狀態(tài)，意味著在此投入下，科技產(chǎn)出規(guī)模已經(jīng)達到最大。在其他城區(qū)中，朝陽區(qū)、海淀區(qū)和昌平區(qū)的規(guī)模效益遞減，表明有很多科技投入存在著浪費或者管理不善等問題，相應(yīng)地可以減少科技投入，提高利用效率。其余區(qū)縣都處于規(guī)模報酬遞增的狀態(tài)，表明這些區(qū)縣適當增加科技投入會獲得更高比例的產(chǎn)出。同時，這些城區(qū)在增大現(xiàn)有科技投入規(guī)模的基礎(chǔ)上，還應(yīng)當加強對科技資源投入的管理力度，這樣才可能增加產(chǎn)出效率。

根據(jù)DEA分析結(jié)果，我們可以得到各決策單元的投入松弛變量和產(chǎn)出剩余變量。投入松弛變量的值是指，在對比其他決策單元的基礎(chǔ)上，要想繼續(xù)保持創(chuàng)新輸出的結(jié)果不變，此決策單元的要素輸入可以減少的數(shù)量，即三個投入要素需要減少的數(shù)量。同理，產(chǎn)出剩余變量的大小是指，在對比其他決策單元的基礎(chǔ)上，要想繼續(xù)保持創(chuàng)新輸入的投入不變，此決策單元的要素輸出可能增加的數(shù)量。表中對應(yīng)的是創(chuàng)新產(chǎn)出可能增加的數(shù)量。

表2 各決策單元的松弛變量和剩余變量

觀察各決策單元的投入松弛變量和產(chǎn)出剩余變量，我們可以發(fā)現(xiàn)，對于投入要素指標，政府資金投入指標中有3項結(jié)果不為0，企業(yè)資金投入指標中有2項結(jié)果不為0，本科以上在校參與科研人員指標中有一項結(jié)果不為0。對于產(chǎn)出要素指標，專利申請量指標中有2項結(jié)果不為0，技術(shù)合同成交數(shù)指標中，有4項結(jié)果不為0，技術(shù)合同成交金額指標中，有4項結(jié)果不為0。

投入松弛數(shù)值不為0意味著決策單元應(yīng)適當減少投入。從表中可以看出，石景山區(qū)、通州區(qū)和順義區(qū)在政府資金支持方面應(yīng)當有所減緩。通州區(qū)和昌平區(qū)可以適當降低企業(yè)對于科技創(chuàng)新的投入力度，提高企業(yè)的科研效率。同時，昌平區(qū)也需要減少高校研究人員的投入。

產(chǎn)出剩余值不為0意味著決策單元應(yīng)適當提升產(chǎn)出效率。從表中可以看出，門頭溝區(qū)和房山區(qū)需要集中增加專利發(fā)明成果。門頭溝區(qū)、通州區(qū)、順義區(qū)和昌平區(qū)技術(shù)合同成交數(shù)額明顯不足。同時，門頭溝區(qū)、房山區(qū)、順義區(qū)和昌平區(qū)的技術(shù)成交金額也普遍偏低。

2.各區(qū)縣科技創(chuàng)新投影分析

根據(jù)DEA方法顯示的效率結(jié)果進行計算，對于那些非DEA有效的城區(qū)，我們可以先列出其創(chuàng)新投入冗余率和創(chuàng)新產(chǎn)出不足率，然后進行分析，探討各決策單元相對無效性背后的原因。在進行生產(chǎn)前沿面投影分析之后，目標投入和目標產(chǎn)出是根據(jù)結(jié)果調(diào)整計算得出的。計算公式如下：

產(chǎn)出不足率

續(xù)表

對于非DEA有效的區(qū)縣，根據(jù)上表顯示的投入冗余率和產(chǎn)出不足率可以分析其投入產(chǎn)出效率低下的原因，有助于各地采取相應(yīng)的策略來提高當?shù)乜萍紕?chuàng)新效率。東城區(qū)、西城區(qū)、朝陽區(qū)、豐臺區(qū)、海淀區(qū)、大興區(qū)、懷柔區(qū)、平谷區(qū)、密云縣和延慶縣不存在任何冗余或者不足，說明其大學、企業(yè)和政府三方的創(chuàng)新資源投入合理配置，沒有出現(xiàn)資源浪費，產(chǎn)出成果效率低下的問題，科技創(chuàng)新效率已經(jīng)達到較高水平。

通過對北京市各區(qū)縣的科技創(chuàng)新體系效率進行評價，能夠發(fā)現(xiàn)北京市各城區(qū)之間存在發(fā)展失衡現(xiàn)象，效率水平也有一定的差距。結(jié)合北京實際情況來看，有些區(qū)縣存在產(chǎn)業(yè)基地或科技園，其系統(tǒng)創(chuàng)新能力明顯較高，例如中關(guān)村科技園區(qū)海淀園、豐臺園，豐臺區(qū)企業(yè)孵化器集群，還有大興區(qū)的亦莊都對科技創(chuàng)新效率有很大影響。從產(chǎn)出指標不足率看，技術(shù)合同成交數(shù)量和技術(shù)合同成交金額存在部分產(chǎn)出不足的現(xiàn)象，其中，門頭溝區(qū)、房山區(qū)和順義區(qū)較為嚴重。從投入指標冗余率上看，石景山區(qū)、門頭溝區(qū)、房山區(qū)、通州區(qū)、順義區(qū)和昌平區(qū)表現(xiàn)為現(xiàn)有產(chǎn)出水平下投入過剩，這里的投入過剩并不是數(shù)量上的絕對過剩，而是由于投入結(jié)構(gòu)不合理所造成的資源的相對冗余。

三、提升北京市科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率的對策建議

(一)北京市科技創(chuàng)新存在的問題

1.首都科技創(chuàng)新環(huán)境有待改善

根據(jù)三螺旋創(chuàng)新理論,政府、企業(yè)和大學以及科研機構(gòu)應(yīng)該相互合作,以達到創(chuàng)新的目的。盡管北京市科技創(chuàng)新資源十分豐富，但是創(chuàng)新環(huán)境并不完善，很多企業(yè)、高校和科研機構(gòu)都面臨著市場競爭秩序混亂、市場法律法規(guī)不健全的問題，這些都是企業(yè)和大學無法通過自身去解決的。只有政府盡快出面，側(cè)重解決公共性問題，同時配合市場這只看不見的手來相互補充發(fā)揮作用。

對創(chuàng)新人才的吸收和激勵機制不健全。眾所周知，北京高校資源優(yōu)勢明顯，每年有大量的畢業(yè)生，再加上海外歸國人員，以及工作經(jīng)驗豐富的企業(yè)人才，整個就業(yè)市場規(guī)模巨大。但是在供過于求的現(xiàn)實中，多數(shù)用人單位片面追求知名院校背景，追求海歸學歷，使得大量科技創(chuàng)新人才流失。此外，用人單位采用片面單一的高薪激勵手段早已不能滿足員工需求，導致職員歸屬感不足，更難以培養(yǎng)員工忠誠度。企業(yè)應(yīng)該提供多種差異化激勵方式，更多關(guān)注科技創(chuàng)新環(huán)境的改善和提供更多培訓成長機會，使北京市的人力資源得到充分利用。

部分行業(yè)壟斷現(xiàn)象嚴重，中小企業(yè)難以進入市場與之抗衡，長期缺少競爭對手導致壟斷企業(yè)科技創(chuàng)新動力嚴重不足。因此必須要營造公平有序的市場競爭環(huán)境，制定統(tǒng)一的行業(yè)標準和稅收政策，并且對部分自主研發(fā)產(chǎn)品的中小企業(yè)給予適當補貼和支持。以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)建立公開信息平臺，及時將市場信息反映給所有企業(yè)，發(fā)布科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢，幫助企業(yè)制定戰(zhàn)略規(guī)劃，實現(xiàn)資源共享，提升科技創(chuàng)新能力。

2.知識鏈和產(chǎn)業(yè)鏈存在脫節(jié)，科技成果產(chǎn)業(yè)化不足

從三螺旋理論創(chuàng)新主體來看，大學和企業(yè)的科技成果無法根據(jù)市場的需求迅速產(chǎn)業(yè)化，導致整個市場的需求和供給不能很好地匹配，造成嚴重的資源浪費。從上節(jié)實證研究中可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)合同成交項和成交總額存在產(chǎn)出不足的情況，這與大學和企業(yè)對成果轉(zhuǎn)化缺乏熱情動力有很大關(guān)系。長期以來，在部分高校和科研機構(gòu)中形成了重學術(shù)輕實用，重理論輕實踐的不良風氣，大學科研人員的績效考核往往與論文發(fā)表數(shù)量、著作出版數(shù)量相掛鉤，過分強調(diào)理論水平和完成項目，缺乏其對社會效益的考量，這就加劇了大量科研成果束之高閣的現(xiàn)象，科研人員成果對轉(zhuǎn)化率的考慮不夠。

很多企業(yè)只重視眼前效益，認為在科技創(chuàng)新中投入大量人力物力短期內(nèi)得不到收益，這導致無法結(jié)合自身需要去研發(fā)核心技術(shù)，企業(yè)技術(shù)力量薄弱，通常只能單純依靠引進科技成果提升企業(yè)競爭力，不能形成真正的創(chuàng)新增值體系，也存在科學技術(shù)缺乏適應(yīng)性而無法真正投入生產(chǎn)的風險。

3.科技創(chuàng)新中介服務(wù)體系結(jié)構(gòu)不合理、發(fā)展不平衡、服務(wù)能力不足

科技中介服務(wù)機構(gòu)在科學技術(shù)成為第一生產(chǎn)力的背景下迅速發(fā)展，在各創(chuàng)新主體之間起到紐帶和橋梁的作用?？萍贾薪榉?wù)體系是衡量技術(shù)市場成熟與否的重要標志，是整個社會科技創(chuàng)新活動必不可少的組成部分。北京市科技中介服務(wù)機構(gòu)就目前來看，科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)、專業(yè)孵化器等發(fā)展很快，但是產(chǎn)權(quán)評估事務(wù)所、創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)等卻發(fā)展很慢，發(fā)展上的不平衡導致市場調(diào)節(jié)功能無法正常發(fā)揮，不利于提供創(chuàng)新主體所需要的信息、資金等專業(yè)性的服務(wù)，降低了社會資源與服務(wù)的有效分配。想要建立和完善科技中介服務(wù)體系，必須營造更好的創(chuàng)新環(huán)境，提供更大的發(fā)展空間，引導中介機構(gòu)向著專業(yè)化和規(guī)范化發(fā)展，并且建立中間轉(zhuǎn)化渠道，加速科技成果商業(yè)化，使它們早日承擔起應(yīng)盡的社會責任。

(二)提升北京市科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率的對策與建議

1.加快政府職能轉(zhuǎn)變

(1)加強宏觀調(diào)控能力

在宏觀引導的基礎(chǔ)上做好政策扶持工作，將三螺旋科技創(chuàng)新體系歸入北京創(chuàng)新發(fā)展體系，北京市政府要站在國家的高度上，明確重點產(chǎn)業(yè)、重點領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)，通過金融財政等經(jīng)濟手段、行政手段和法律手段保證首都科技創(chuàng)新活動的迅速開展。把握好重點突出與和諧發(fā)展兩個原則，重點發(fā)展支柱性產(chǎn)業(yè)、選擇有前景的幼小產(chǎn)業(yè)進行扶持，定期在平臺上發(fā)布對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大作用的關(guān)鍵性技術(shù)和共性技術(shù)，同時給予資金和政策上的支持，監(jiān)督和干預高科技產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步，制定能夠代表產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)的標準，定期主動淘汰市場中落后的生產(chǎn)工藝和設(shè)備，制定一系列配套政策措施，以實現(xiàn)從科技成果的開發(fā)到科技產(chǎn)品商業(yè)化的發(fā)展，更好地推動和支持技術(shù)的開發(fā)與轉(zhuǎn)化。

(2)營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境

①建立和諧有序的科技創(chuàng)新環(huán)境，加強創(chuàng)新型人才隊伍建設(shè)。北京市高校資源豐富，擁有強大的創(chuàng)新人員儲備力量，因此可以利用資源優(yōu)勢，針對不同層次、不同行業(yè)和不同年齡實施高校人才差異化培養(yǎng)，將人才培養(yǎng)與科技創(chuàng)新牢牢結(jié)合，堅持培養(yǎng)與使用并重的原則。與此同時，依托產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、創(chuàng)新基地等重大項目，進一步落實國家“千人計劃”、北京市“海聚工程”等高層次海外人員引進模式，健全完善人才引進機制，為高層次的海外人才提供政策支持，拓寬創(chuàng)業(yè)平臺吸引優(yōu)秀海外人員回國。建立以戰(zhàn)略性科技人才為重點的人才信息庫，完善信息共享機制，促進科技創(chuàng)新人才在不同創(chuàng)新主體中的自由流動，健全科技人才信息管理體系。

②建立完善的服務(wù)平臺，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。隨著創(chuàng)新方式的不斷增進深化，中小企業(yè)毋庸置疑已經(jīng)成為科技創(chuàng)新的源泉和希望。但是伴隨著全球經(jīng)濟不景氣，市場外部需求持續(xù)下降，資金的投入支持力度不足，中小企業(yè)的生存壓力驟增，科技創(chuàng)新能力更是無法得到真正施展，切實解決中小企業(yè)融資難的問題成為政府工作的重中之重。已經(jīng)實施的各項稅收減免優(yōu)惠政策、中小企業(yè)信用擔保體系等卻無法完全改變現(xiàn)狀，中國還急須構(gòu)建并出臺面向中小企業(yè)的完善金融體系。擁有了健全的金融體系，銀行等金融部門才能夠給擁有良好信譽的科技型中小企業(yè)提供資金支持，然而這些都必須依賴于政府部門的積極作用。另一方面，在某些領(lǐng)域還存在不同程度的壟斷行為，這些壟斷企業(yè)一旦出現(xiàn)產(chǎn)品傾銷或者降價等行為，將嚴重損害中小企業(yè)的利益。地方政府需要建立公平有序的市場競爭機制，形成中小企業(yè)創(chuàng)新集群，以點帶面輻射帶動技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

③加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度。知識產(chǎn)權(quán)擁有量的增長快慢標志著一個地區(qū)經(jīng)濟科學技術(shù)水平的發(fā)展速度。只有授予知識產(chǎn)權(quán)專利之后，科技創(chuàng)新成果發(fā)明者的權(quán)益才能獲得保證保障，才有繼續(xù)科研工作的動力。因此要鼓勵大學、企業(yè)建立促進科技人員創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)的激勵機制，加大對申報高質(zhì)量專利單位支持力度，對在國外申請專利單位給予重點支持。進一步督促政府建立知識產(chǎn)權(quán)信息公眾平臺，增強知識產(chǎn)權(quán)管理水平，激發(fā)主體的創(chuàng)新積極性，在不斷的研究實踐中提高創(chuàng)新效率。

④提升整個社會在公共領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力。雖然企業(yè)和高?？梢源龠M整個社會的科技創(chuàng)新能力，但在能源與資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)境建設(shè)、循環(huán)經(jīng)濟和國防等方面，因為缺少激勵和利潤追求的驅(qū)動，企業(yè)和高校的科技創(chuàng)新效果是有限的。因此這部分必須由北京市政府作為主導，堅持“以人為本”的發(fā)展理念，促進首都文化、科技、教育等優(yōu)勢資源整合，著力發(fā)揮科技在改善民生中的支持作用，組織開展前瞻性研究，確定在公共領(lǐng)域方面的重點產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵技術(shù)，集中資金投入重大項目的研究，使科技產(chǎn)業(yè)得到迅速發(fā)展，增進公益性科技創(chuàng)新能力，使科技發(fā)展的成果惠及更多人民。

2.增強企業(yè)對科技創(chuàng)新的主導性

(1)重點關(guān)注以市場需求為導向的科技創(chuàng)新活動，提升科技成果的產(chǎn)業(yè)化及規(guī)?；芰?/p>

市場既是科技創(chuàng)新的誘發(fā)點，也是科技成果商業(yè)化的最終吸收場所。企業(yè)處于生產(chǎn)的第一線，環(huán)境瞬息萬變，在日益激烈的市場競爭中，不進行有效的科技創(chuàng)新，就有可能面臨倒閉和破產(chǎn)。因此不斷提升自身科技創(chuàng)新能力是市場競爭的客觀要求和獲取利潤的主觀意愿共同決定的。利用企業(yè)直接面對市場的特性，企業(yè)直接與消費者溝通聯(lián)系，充分接觸了解客戶偏好，通過調(diào)查研究可以針對市場需求開發(fā)新技術(shù)，以市場競爭能力作為判斷標準，避免了科研和產(chǎn)品生產(chǎn)方向不一致。企業(yè)可以提前判斷有發(fā)展前景的科研成果，對高校和科研機構(gòu)發(fā)出明確的需求信號，規(guī)避了高校單純追求科學技術(shù)的前沿知識，一味熱衷學術(shù)文章發(fā)表而浪費時間精力的風險。

(2)培養(yǎng)企業(yè)文化理念，樹立企業(yè)創(chuàng)新觀念指導創(chuàng)新行為

企業(yè)文化是企業(yè)創(chuàng)新的精神動力，許多企業(yè)長期不變革、不創(chuàng)新，過分注重追求眼前利益，只愿意投入能立竿見影的短平快項目，企業(yè)文化中創(chuàng)新意識嚴重薄弱。這種狹隘的企業(yè)文化讓企業(yè)家缺乏對企業(yè)的長遠戰(zhàn)略規(guī)劃，過分重市場化項目而輕科技創(chuàng)新項目；讓內(nèi)部職工失去創(chuàng)新動力，對關(guān)于企業(yè)長遠發(fā)展的研究項目漠不關(guān)心，嚴重阻礙了企業(yè)內(nèi)部科技創(chuàng)新發(fā)展，更制約北京向創(chuàng)新型城市的轉(zhuǎn)變。企業(yè)作為創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成，要以科技創(chuàng)新為導向，增強自主創(chuàng)新能力，對職工的思想行為起到導向作用，提高企業(yè)中科技人員的社會地位，營造企業(yè)內(nèi)部相互學習的文化氛圍，全體成員在學習中達成共識，鼓勵研究人員拓寬創(chuàng)新領(lǐng)域，勇于突破。

3.建設(shè)創(chuàng)業(yè)型大學

三螺旋創(chuàng)新模式認為，大學在理論研究方面有著得天獨厚的優(yōu)勢，在技術(shù)實踐和成果商業(yè)化方面也有很強的競爭力，在整個創(chuàng)新系統(tǒng)中作為強有力的主驅(qū)動力，在未來經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用更是日益增強。埃茲科維茨在2002年出版的《麻省理工學院與創(chuàng)業(yè)科學的興起》中，系統(tǒng)分析了以麻省理工學院為代表的創(chuàng)業(yè)型大學的起源和發(fā)展，他認為創(chuàng)業(yè)型大學的成功崛起歸結(jié)起來主要有幾個因素：擁有研究團隊；建立有商業(yè)潛力的研究基礎(chǔ)；將研究作為知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移出大學的組織機制；在大學里組建公司的能力；學術(shù)要素和商業(yè)要素整合成新的組織模式，如大學——產(chǎn)業(yè)研究中心。因此我們要在與政府、企業(yè)的合作關(guān)系的基礎(chǔ)之上普及創(chuàng)業(yè)型大學，既要秉承傳統(tǒng)大學的使命，也要與時俱進增加創(chuàng)業(yè)內(nèi)容。利用大學本身的知識創(chuàng)新成果和自身培養(yǎng)的一批優(yōu)秀的科研人才，不斷開展應(yīng)用性的科研活動，通過創(chuàng)辦衍生企業(yè)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，研究關(guān)鍵性科學技術(shù)，推動地方經(jīng)濟發(fā)展和國家競爭力[5]。

傳統(tǒng)高校僅僅研究知識而不發(fā)掘市場價值的行為模式不足以適應(yīng)當今經(jīng)濟時代，社會要求大學也要能夠快速靈活地應(yīng)對科技創(chuàng)新的不斷發(fā)展。而創(chuàng)業(yè)型大學強調(diào)的正是知識生產(chǎn)直接面對市場的實際需求，更多的要從外部環(huán)境來考慮科研項目的選擇。通過定期與企業(yè)舉行會議，商討市場趨勢、發(fā)布最新科研成果，主動爭取合作研究的機會，同時還提供合作談判和法律咨詢等服務(wù)。創(chuàng)業(yè)型大學還應(yīng)當開展學生體驗式創(chuàng)業(yè)教育[6]，企業(yè)為學生提供實習機會，幫助其了解商業(yè)運作模式，以引導他們將來的科研朝著可商業(yè)化的目標發(fā)展。在科技創(chuàng)新活動中資源一旦被占用，就必須完成一定的產(chǎn)出任務(wù)，否則資源就會流向產(chǎn)出效率高的大學，激發(fā)了大學通過利用有限資源，識別盡可能多的商業(yè)機會，實施創(chuàng)業(yè)行為，將科研成果進行實踐應(yīng)用。

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