中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)研究

李宗友，王志偉，儲(chǔ)戟農(nóng)，高宏杰

1．中國中醫(yī)科學(xué)院中醫(yī)藥信息研究所，北京 100700；2．北京中醫(yī)藥大學(xué)管理學(xué)院，北京 100700

中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)研究

李宗友1，王志偉2＊，儲(chǔ)戟農(nóng)1，高宏杰1

1．中國中醫(yī)科學(xué)院中醫(yī)藥信息研究所，北京 100700；2．北京中醫(yī)藥大學(xué)管理學(xué)院，北京 100700

中醫(yī)藥科研的績效管理對(duì)中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的生存和發(fā)展具有十分重要的意義，本文根據(jù)中醫(yī)藥科研的特點(diǎn)，提出在制定績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)注意的原則，指標(biāo)的確定，以及開展績效評(píng)價(jià)的三個(gè)注意事項(xiàng)。

科研管理；績效考核指標(biāo)

科研機(jī)構(gòu)績效評(píng)價(jià)是科研管理的重要工具。加強(qiáng)對(duì)國有中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的績效評(píng)價(jià)，一方面上級(jí)科技主管部門通過績效評(píng)價(jià)掌握不同科研機(jī)構(gòu)發(fā)展過程中的重要指標(biāo)，并作為進(jìn)一步優(yōu)化科技資源配置，制定科研管理政策，不斷提高科技管理水平的重要依據(jù)；另一方面科研機(jī)構(gòu)在績效評(píng)價(jià)結(jié)果的橫向比較中審視自身不足及存在問題，明確今后努力方向和研究重點(diǎn)，為科研機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)奠定基礎(chǔ)。

當(dāng)前，為加強(qiáng)中醫(yī)藥科研的管理，推進(jìn)中醫(yī)藥科學(xué)研究的績效評(píng)價(jià)，張蕾[1]、黎漢津等[2]、曹橙[3]、孫繼佳等[4]采用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、數(shù)據(jù)包絡(luò)和灰色加權(quán)評(píng)價(jià)模型等對(duì)中醫(yī)藥的科學(xué)研究進(jìn)行了績效評(píng)價(jià)，林端宜[5]、杜月英[6]、李芳[7]等對(duì)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了研究。但由于中醫(yī)藥學(xué)科繁雜，評(píng)估領(lǐng)域、評(píng)估目的、評(píng)估原則等影響因子諸多，績效評(píng)價(jià)方法及指標(biāo)選擇又各有不同，尚無統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。因此，建立一套科學(xué)、合理、可行的中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是開展績效評(píng)價(jià)的前期工作。指標(biāo)設(shè)置合理既能客觀全面地反映中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的績效水平，又能促進(jìn)中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)整合資源、揚(yáng)長避短、發(fā)揮優(yōu)勢(shì)、重點(diǎn)突破，提升創(chuàng)新能力，最大限度地調(diào)動(dòng)和激發(fā)科技人員的創(chuàng)造活力，為中醫(yī)藥的可持續(xù)發(fā)展提供科技支撐。本研究從中醫(yī)藥科技發(fā)展的需要出發(fā)，結(jié)合中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的客觀實(shí)際，從績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系制定原則和指標(biāo)遴選進(jìn)行探討，為科研管理部門優(yōu)化科技資源配置、調(diào)整研究機(jī)構(gòu)和學(xué)科布局提供有效的管理手段。

1 績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)遵循的原則

1.1 戰(zhàn)略性原則

中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)改革與發(fā)展的目的就是要實(shí)現(xiàn)其自身的戰(zhàn)略目標(biāo)，科學(xué)有效的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)是中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃的分解，評(píng)價(jià)指標(biāo)很好的完成就能保證戰(zhàn)略目標(biāo)計(jì)劃的完成。在績效指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)要從上至下根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行層層分解，從組織到部門再到崗位及科研人員，從而保證中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略的順利實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，以科技工作的變化和需求為主導(dǎo)，不斷調(diào)整和完善績效考核指標(biāo)[8-9]。

1.2 價(jià)值導(dǎo)向原則

科學(xué)有效的績效考核指標(biāo)應(yīng)該告訴科技人員什么是科研機(jī)構(gòu)所期望的，什么是不允許的，以及應(yīng)該如何去實(shí)現(xiàn)科技人員自身的目標(biāo)?？蒲锌冃е笜?biāo)在一定程度上體現(xiàn)了科研能力，主要有以下表現(xiàn)形式：承擔(dān)科研項(xiàng)目、科技論文、專利和科技著作、獎(jiǎng)勵(lì)成果、合作交流、人才培養(yǎng)、科研基礎(chǔ)條件建設(shè)等。對(duì)獲得高級(jí)別的科研項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)成果、高層次的論文等給予較高的評(píng)估分值，引導(dǎo)科研人員投入到高層次的科研活動(dòng)中。要嚴(yán)格按照中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的自身發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)，結(jié)合單位實(shí)際，盡量選取能真實(shí)、準(zhǔn)確反映客觀實(shí)際的指標(biāo)，科學(xué)合理地確定其權(quán)重[10]。

1.3 分類分層管理原則

績效考核指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)一定要有針對(duì)性。不同科研機(jī)構(gòu)存在各種差異，例如從事基礎(chǔ)研究與從事應(yīng)用研究的單位評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)容就有不同，這些差異要求我們?cè)诿鎸?duì)具體問題時(shí)要具體分析，不能教條、照搬照抄，在指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)進(jìn)行分層分類，針對(duì)不同的部門及不同的崗位設(shè)計(jì)不同的指標(biāo)體系，采用層次分析法和群體決策等確定指標(biāo)權(quán)重，建立科學(xué)合理的指標(biāo)體系[8]。

1.4 定量指標(biāo)為主，定性指標(biāo)為輔原則

為提高績效評(píng)價(jià)的客觀準(zhǔn)確性，定量化的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)更易于被評(píng)價(jià)者接受，但在實(shí)際工作中，許多不同類型的科研機(jī)構(gòu)和不同性質(zhì)的工作崗位，很難通過定量指標(biāo)來評(píng)價(jià)，這提醒評(píng)價(jià)者在指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)要考慮定性指標(biāo)，使績效評(píng)價(jià)更為全面和精確。

1.5 少而精原則

績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇不是越多越好，關(guān)鍵要考慮指標(biāo)所起作用的大小。少而精原則指的是績效評(píng)價(jià)指標(biāo)不一定要面面俱到，只要設(shè)計(jì)的指標(biāo)能夠有效地縮短評(píng)價(jià)信息的處理過程乃至整個(gè)評(píng)價(jià)過程，達(dá)到反映評(píng)價(jià)的目的即可；同時(shí)，評(píng)價(jià)者能夠比較容易地了解績效評(píng)價(jià)系統(tǒng)，掌握相應(yīng)的評(píng)價(jià)方法和技術(shù)；而且易于評(píng)價(jià)者與被評(píng)價(jià)者的溝通，評(píng)價(jià)工作參與人員之間的溝通交流問題也容易解決。

1.6 內(nèi)涵明確、清晰，有針對(duì)性

績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的表達(dá)應(yīng)明確、清晰，用于定義評(píng)價(jià)指標(biāo)的名詞應(yīng)準(zhǔn)確，使評(píng)價(jià)者與被評(píng)價(jià)者能夠輕松地理解它的含義，不會(huì)有模棱兩可的感覺。同時(shí)，評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)針對(duì)某個(gè)特定的績效目標(biāo)，并反映出相應(yīng)的績效標(biāo)準(zhǔn)，即根據(jù)崗位職能所要求的各項(xiàng)工作內(nèi)容及相應(yīng)的目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)來設(shè)定每一個(gè)績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

2 中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)績效評(píng)價(jià)的7項(xiàng)指標(biāo)

當(dāng)前，評(píng)價(jià)一個(gè)中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)綜合實(shí)力，不能僅僅看中標(biāo)課題數(shù)、科技產(chǎn)出和獎(jiǎng)勵(lì)，更要看其科技條件建設(shè)、人力資源開發(fā)和科技服務(wù)方面的成績。本研究認(rèn)為，中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)包括反映科研條件、科研競(jìng)爭力、科技人才（當(dāng)年科技人員投入當(dāng)量）、經(jīng)費(fèi)投入、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技產(chǎn)出和科技服務(wù)指標(biāo)，其指標(biāo)權(quán)重一般按1∶1∶1∶1∶2∶2∶2進(jìn)行，見表1。

2.1 科研條件

該指標(biāo)是指為了支持和促進(jìn)科研活動(dòng)開展而配置的科學(xué)實(shí)驗(yàn)條件與基礎(chǔ)設(shè)施，是所有科技創(chuàng)新活動(dòng)的“硬件”物質(zhì)基礎(chǔ)，加強(qiáng)基礎(chǔ)條件投資對(duì)于提高科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出能力具有重要作用[11]。

2.2 科研競(jìng)爭力

該指標(biāo)是通過統(tǒng)計(jì)年度重大課題的中標(biāo)數(shù)和人均課題中標(biāo)率，來反映中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭能力。一個(gè)科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)科研課題越多，說明其科研能力越強(qiáng)；承擔(dān)國家級(jí)項(xiàng)目越多，說明其科研水平越高。

2.3 科技人才

科技人才作為研究機(jī)構(gòu)的主要人力資源，對(duì)研究機(jī)構(gòu)的發(fā)展和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要。擁有多少科技人才是反映科研機(jī)構(gòu)綜合實(shí)力的重要指標(biāo)之一。因此，重視科技人力資源的開發(fā)是科研機(jī)構(gòu)的人力資源管理的重要任務(wù)。

2.4 經(jīng)費(fèi)投入

指科研機(jī)構(gòu)從國家、部門、地方和企業(yè)等單位承接縱向、橫向科研任務(wù)所取得的收入，是保證科研課題實(shí)施的重要保障。

2.5 科技獎(jiǎng)勵(lì)

該指標(biāo)是通過統(tǒng)計(jì)年度省部級(jí)以上科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)和人均成果數(shù)，來反映中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的研究實(shí)力。一個(gè)科研機(jī)構(gòu)獲獎(jiǎng)成果越多，說明其科研實(shí)力越強(qiáng)，尤其是國家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)可以反映出在行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先水平和科研地位。同時(shí)，這項(xiàng)指標(biāo)也是國家對(duì)中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)及科研人員研究能力的一種肯定和獎(jiǎng)勵(lì)。

2.6 科技產(chǎn)出

該指標(biāo)是反映科研機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出效果的重要指標(biāo)之一。主要包括獲得的專利、發(fā)表的論文和專著、標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)報(bào)告等。一個(gè)科研機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出越多，說明對(duì)事業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)率越高，尤其是在臨床和生產(chǎn)中能夠得到轉(zhuǎn)化的科研成果，以及在國際上產(chǎn)生重大影響的學(xué)術(shù)論文。

2.7 科技服務(wù)

該指標(biāo)是反映科研機(jī)構(gòu)對(duì)中醫(yī)藥事業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)率，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的重要體現(xiàn)。中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)從事科研的目的不在于出成果，而在于把科研成果轉(zhuǎn)化成為解決臨床實(shí)際問題和提高臨床療效的診療方案、標(biāo)準(zhǔn)和新藥，轉(zhuǎn)化成為指導(dǎo)臨床用的新理論和新方法，轉(zhuǎn)化成為提高中藥質(zhì)量安全和中草藥資源可持續(xù)發(fā)展的新技術(shù)。

表1 中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重

3 開展中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)績效評(píng)價(jià)的三個(gè)注意事項(xiàng)

3.1 堅(jiān)持績效評(píng)價(jià)的公開公平和制度化

一個(gè)持續(xù)良好的績效評(píng)價(jià)體系首先是公開的，這樣才能確?？冃гu(píng)價(jià)的順利實(shí)施。其次，評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)是由評(píng)價(jià)者與被評(píng)價(jià)者協(xié)調(diào)而定，反映雙方的想法和意圖?？冃гu(píng)價(jià)不僅要關(guān)注具體的業(yè)績，更應(yīng)關(guān)注績效的形成過程，通過對(duì)過程的控制來提升績效水平?？冃гu(píng)價(jià)必須定期定時(shí)地進(jìn)行，評(píng)價(jià)前、中、后要做什么必須形成規(guī)范，只有績效評(píng)價(jià)制度化，才能達(dá)到激勵(lì)和提升績效水平的作用。

3.2 簽訂科研目標(biāo)責(zé)任，明確科研任務(wù)

上級(jí)中醫(yī)藥科技主管部門作為評(píng)價(jià)主體，以中醫(yī)藥科技發(fā)展目標(biāo)為中心，根據(jù)上一年度目標(biāo)責(zé)任完成情況，確定本年度中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)的工作目標(biāo)、研究計(jì)劃和任務(wù)，作為考評(píng)的直接依據(jù)。考核期開始時(shí)以雙方簽訂的目標(biāo)責(zé)任書、科研合同或協(xié)議書為績效評(píng)價(jià)依據(jù)，一般包括工作目的的描述。在績效實(shí)施過程中收集到的能夠說明科研機(jī)構(gòu)績效表現(xiàn)的數(shù)據(jù)和事實(shí)，可以作為判斷科研機(jī)構(gòu)是否達(dá)到績效指標(biāo)要求的證據(jù)[12]。用科學(xué)的評(píng)價(jià)辦法評(píng)定中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)工作任務(wù)完成情況，績效評(píng)價(jià)一般按年度進(jìn)行考核評(píng)估。

3.3 堅(jiān)持績效評(píng)價(jià)結(jié)果的反饋制度

評(píng)價(jià)后的結(jié)果要及時(shí)反饋，使被評(píng)價(jià)者了解到自己的績效和有待改進(jìn)的方面，同時(shí)了解上級(jí)對(duì)自己的期望。只有事前有計(jì)劃，事后及時(shí)反饋與持續(xù)的溝通，才能促進(jìn)中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)和科研人員績效水平的提高[13]。建立績效評(píng)價(jià)信息公開發(fā)布制度，將績效評(píng)價(jià)的結(jié)果在一定范圍內(nèi)公布，以提高評(píng)價(jià)的透明度。同時(shí)，將績效評(píng)價(jià)結(jié)果通報(bào)其上級(jí)行政主管部門，作為被評(píng)價(jià)中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)以后年度安排預(yù)算及計(jì)劃項(xiàng)目的重要參考依據(jù)。對(duì)績效評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的單位，根據(jù)實(shí)際工作需要在以后年度預(yù)算中優(yōu)先安排各類計(jì)劃項(xiàng)目；被評(píng)價(jià)科研單位要認(rèn)真落實(shí)績效評(píng)價(jià)提出的整改意見，切實(shí)加強(qiáng)管理，創(chuàng)新發(fā)展。

[1]張蕾.基于 RBF神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的中醫(yī)藥科研績效評(píng)價(jià)方法分析[J].無線互聯(lián)科技,2010(4)：41-43.

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Study on the Design of Performance Appraisal Index in Scientific Research Institutions of Traditional Chinese Medicine

Li Zongyou1, Wang Zhiwei2*, Chu Jinong1, Gao Hongjie1
(1. Institute of Information on Traditional Chinese Medicine, China Academy of Chinese Medical Sciences, Beijing 100700, China; 2. Department of Management, Beijing University of Chinese Medicine, Beijing 100029, China)

It is important for the surviving and development of scientific research institutions of TCM to carry out the performance management. According to the characteristics of TCM scientific research, this paper puts forward some basic principles we should pay attention to, the determination of index, and the three notes when we carry out the performance appraisal.

management of scientific research; performance appraisal index

10.3969/j.issn.2095-5707.2014.01.018

李宗友，研究員，研究方向：中醫(yī)藥軟科學(xué)和信息情報(bào)研究。電話：010-64014411-2241

*通訊作者：王志偉，教授，研究方向：現(xiàn)代醫(yī)院管理研究。E-mail: wzw9902@126.com

2013-10-09，編輯：魏民）