富豪的噩夢(mèng)

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一個(gè)幽靈——富豪統(tǒng)治的幽靈——在歐洲和美國(guó)游蕩。在英國(guó)，副首相尼克·克萊格認(rèn)為考慮征收財(cái)產(chǎn)稅的時(shí)刻已經(jīng)到來(lái)。法國(guó)已經(jīng)有了財(cái)產(chǎn)稅，一直在打算減輕，但最近被叫停。即便在華盛頓選區(qū)的膽小選民中，一旦你做V字表示支持“世仇”，馬上就會(huì)觸動(dòng)“不公平智庫(kù)”的神經(jīng)。似乎每個(gè)人都在為我們進(jìn)入一個(gè)少數(shù)富人擁有一切、其余人則被迫從馬克·扎克伯格那里租用空氣和水的世界而感到憂慮。

因此，毫不奇怪，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮凱蒂的《二十一世紀(jì)資本論》引起了一股思想熱潮，讓人回想起法國(guó)巴黎巴士底獄門(mén)前的暴民。書(shū)名似乎對(duì)馬克思的《資本論》表示出一種孩子淘氣般的敬意。雖然皮凱蒂不認(rèn)為馬克思的思維有系統(tǒng)性，但他們有一個(gè)共同的核心關(guān)注，那就是財(cái)富過(guò)度集中于一個(gè)地方。皮凱蒂為很多人說(shuō)話，他疾呼，資本積累的力量將給我們留下一個(gè)更不公平、更難流動(dòng)，甚至更不民主的社會(huì)，這是他灰暗的準(zhǔn)預(yù)言。正如他所言：“過(guò)去吞噬著未來(lái)。”

喬治梅森大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授泰勒·科恩在《外交》雜志上撰文說(shuō)：“這本書(shū)雖說(shuō)不上寫(xiě)得才華橫溢，妙語(yǔ)連珠，但任何受過(guò)教育的人都能讀懂它，這就把它同大多數(shù)高水平經(jīng)濟(jì)理論家的著作區(qū)別了開(kāi)來(lái)?！睅缀鯖](méi)有任何般配的措辭或行話和足夠數(shù)量的文字資料來(lái)說(shuō)明富裕社會(huì)中資本的歷史演變。但這決不能抹殺這樣一個(gè)事實(shí)，即《二十一世紀(jì)資本論》仍然是一本好書(shū)，是一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家寫(xiě)給那些稍有代數(shù)知識(shí)就能在海灘閱讀的人看的。該書(shū)何以排在了亞馬遜書(shū)榜的榜首？（與之并列的還有《覺(jué)悟父母》和《小金書(shū)》）。

部分答案是有爭(zhēng)論的。自由主義者喜歡是因?yàn)樗隙怂麄兊母惺?，即富人沒(méi)有更富，而保守主義者卻擔(dān)心它企圖在正在進(jìn)行的征收私人財(cái)產(chǎn)稅的戰(zhàn)斗中偷挖去一塊基礎(chǔ)。該書(shū)完美取代了對(duì)中產(chǎn)階級(jí)命運(yùn)的集體憂患，從對(duì)占領(lǐng)華爾街的關(guān)注（1%的人正在讓其余的人走進(jìn)愈來(lái)愈貧困的未來(lái)）到對(duì)不公平之源以及不公平正在造成的經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定和美國(guó)2/3無(wú)大學(xué)文憑之人的文化崩潰的深深憂慮。該書(shū)對(duì)當(dāng)前形勢(shì)的論述不如購(gòu)書(shū)者想象的那么多，但它所引起的大量談?wù)搮s已經(jīng)做到了這一點(diǎn)。

皮凱蒂現(xiàn)年43歲，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家中早就有了名氣。其父母屬于工人階級(jí)，他還是孩子時(shí)，就參加了當(dāng)年的法國(guó)學(xué)生運(yùn)動(dòng)，后來(lái)他在法國(guó)高等社會(huì)科學(xué)學(xué)院獲得了博士學(xué)位，當(dāng)時(shí)同齡的大多數(shù)美國(guó)學(xué)生還在攻讀本科。他去了波士頓在麻省理工學(xué)院執(zhí)教經(jīng)濟(jì)學(xué)，并在那里斷定美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)中缺了什么。他在該書(shū)的前言中寫(xiě)道：“我的論題由一些相對(duì)抽象的數(shù)學(xué)定理組成。但學(xué)界喜歡我的研究。我很快就意識(shí)到，收集西蒙·庫(kù)茲涅茨之后關(guān)于不公平動(dòng)態(tài)變化的歷史數(shù)據(jù)早就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行，這是一件很有意義的事，但學(xué)界在需要解釋什么樣的事實(shí)都不知道的情況下仍在繼續(xù)粗制濫造著純理論結(jié)果，甚至還期望我做同樣的事。”他返回法國(guó)，“著手收集那些缺失的數(shù)據(jù)”。

2001年，皮凱蒂利用關(guān)于諸如稅收等官方檔案，出版了一本關(guān)于法國(guó)不公平現(xiàn)象演化的著作。2003年，他的視野已經(jīng)越出了他的祖國(guó)，與伯克利的伊曼紐爾·塞斯共同發(fā)表了有影響力的《1913～1998年間美國(guó)的收入不公》一文。皮凱蒂和塞斯的數(shù)據(jù)顯示，不公平現(xiàn)象在1929年達(dá)到了頂峰，之后隨著長(zhǎng)期衰退而有所下降，在此期間，庫(kù)茨涅茲那樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家樂(lè)觀地從理論上認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步縮小著頂層與底層的差距。后來(lái)在20世紀(jì)80年代，不公平現(xiàn)象又開(kāi)始擴(kuò)大，達(dá)到了 20世紀(jì)早期以來(lái)從未有過(guò)的水平。

過(guò)去十年，皮凱蒂與塞斯以及其他人深化和拓寬了關(guān)于收入不公問(wèn)題的研究，他們的研究成果最終被收入了“世界頂級(jí)收入數(shù)據(jù)庫(kù)”。這項(xiàng)研究受到左派的特別歡迎，皮凱蒂已成為法國(guó)左派的旗手之一。他暫時(shí)中斷了學(xué)術(shù)生涯，出任社會(huì)黨總統(tǒng)候選人塞格琳·羅雅爾的顧問(wèn)。雖然他一直不是現(xiàn)任社會(huì)黨總統(tǒng)弗朗索瓦·奧朗德的正式顧問(wèn)，但他的確與其他41名經(jīng)濟(jì)學(xué)家一道簽名寫(xiě)過(guò)一封公開(kāi)支持信。（美國(guó)人聽(tīng)來(lái)，這并非那么驚人。社會(huì)黨是法國(guó)主要的左翼政黨，類似于英國(guó)的工黨和美國(guó)的民主黨。）

皮凱蒂的書(shū)是他早期著作的拓展版，但同時(shí)也是一個(gè)有意義的開(kāi)始：他首次面對(duì)財(cái)富占有不公和收入不公問(wèn)題。人們?cè)谡務(wù)摃r(shí)往往將這兩個(gè)問(wèn)題互換。但事實(shí)上它們是不同的——一個(gè)并不意味著另一個(gè)——讓《二十一世紀(jì)資本論》顯得如此重要的那部分內(nèi)容是全面記述了收入與資本的共同演化過(guò)程。

首先要知道的是，《二十一世紀(jì)資本論》并非僅僅一本書(shū)。它是一個(gè)合集，有數(shù)據(jù)本、分析本、未來(lái)設(shè)想本和基于設(shè)想的對(duì)策本。4本合起來(lái)共700頁(yè)，并有不少插頁(yè)。每一本都有長(zhǎng)處與短處，有不同的論證風(fēng)格，有不同的讀者，當(dāng)你看見(jiàn)評(píng)論家對(duì)書(shū)的內(nèi)容相互爭(zhēng)辯時(shí)，也許是因?yàn)樗麄冋務(wù)摰氖遣煌臅?shū)。

關(guān)于該書(shū)的很多辯論都是在少數(shù)希望或能夠讀懂的讀者之間展開(kāi)的。主要是對(duì)資本與勞動(dòng)之間替代彈性的反復(fù)辯論。用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)來(lái)表示，皮凱蒂推斷替代彈性大于1。他是在說(shuō)，用投資新購(gòu)一臺(tái)機(jī)器來(lái)增加產(chǎn)量與增雇一個(gè)工人來(lái)增加產(chǎn)量一樣容易。這就有爭(zhēng)議了：正如薩默斯最近在《民主》雜志上所寫(xiě)的：“我不知道哪項(xiàng)研究建議用替代彈性大于1來(lái)測(cè)量?jī)舢a(chǎn)出，我倒是知道有好多研究提出了相反的建議?！?/p>

如果像薩默斯和其他人認(rèn)為的那樣，勞動(dòng)與資本并不會(huì)很好替代——意思是投入的額外美元要求新工人使該投資獲利——那么，隨著時(shí)間推移，由于資本的增長(zhǎng)快于勞動(dòng)力，新投資的收益將會(huì)明顯下降，或者是因?yàn)槟銢](méi)能使工人操作你的機(jī)器，或者是因?yàn)槟惚仨氈Ц陡吖べY讓他們?yōu)槟愎ぷ鳌Ａ硪环矫?，如果用資本替代勞動(dòng)相對(duì)容易的話——設(shè)想在你的快餐店里用漢堡包機(jī)做漢堡包，用計(jì)算機(jī)不間斷地處理訂單，并且沒(méi)人要求加薪和增加醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)——那么額外投資的收益率也許會(huì)很高。伯克利的德隆用一個(gè)簡(jiǎn)單的詞——“機(jī)器人”——來(lái)解釋皮凱蒂所描繪的未來(lái)。

皮凱蒂的研究表明，他預(yù)言資本將如戰(zhàn)前那樣統(tǒng)治未來(lái)。但預(yù)言未來(lái)可能是一件很難的事。設(shè)想托馬斯·皮凱蒂的一位先輩于1913年坐下來(lái)寫(xiě)作《二十一世紀(jì)資本論》。這樣一本書(shū)也許能揭示連貫的長(zhǎng)期趨勢(shì)，一小批歐洲精英從投資或土地中獲得其超大收入的大部分。他也許會(huì)預(yù)言，30年衰退后在英國(guó)和法國(guó)呈上升趨勢(shì)的資本收入今后會(huì)繼續(xù)飆升。換句話說(shuō)，他的主要預(yù)言有可能是完全錯(cuò)誤的。

由此引申開(kāi)來(lái)說(shuō)，他建議的任何政策改變也可能是錯(cuò)誤的。該書(shū)的這一部分，特別是皮凱蒂關(guān)于征收全球財(cái)產(chǎn)稅以阻止大規(guī)模財(cái)富積累的建議被認(rèn)為是最糟糕的?！拔覒岩伤麤](méi)有嚴(yán)肅看待這個(gè)問(wèn)題，”羅戈夫在評(píng)論財(cái)產(chǎn)稅時(shí)說(shuō)，“首先這幾乎不可能實(shí)施。甚至連歐盟也不可能實(shí)施?！绷硪粋€(gè)問(wèn)題是籌來(lái)的錢(qián)準(zhǔn)備怎么用。國(guó)家間的不公平仍然大于各國(guó)內(nèi)部的不公平，很難設(shè)想如何轉(zhuǎn)移的問(wèn)題。羅戈夫問(wèn)道：“他的意思是向法國(guó)的中產(chǎn)階級(jí)征收財(cái)產(chǎn)稅，然后將錢(qián)寄往非洲嗎？”想必大多數(shù)購(gòu)買(mǎi)此書(shū)的人肯定不會(huì)心存此念。

德隆是該書(shū)的最堅(jiān)定辯護(hù)者之一，他也承認(rèn)這是皮凱蒂巨著中最弱的部分。他說(shuō)：“我們可做的事情有很多。”試圖把幾百個(gè)國(guó)家并入一個(gè)宏大的合作稅收方案之中是前所未有的，也許是最不切合實(shí)際的。許多國(guó)家在20世紀(jì)都實(shí)行過(guò)財(cái)產(chǎn)稅，其中大多數(shù)國(guó)家后來(lái)都放棄了，因?yàn)楦蝗思娂娨凭油鈬?guó)，并將資本一起帶走。這就是皮凱蒂建議征收全球財(cái)產(chǎn)稅的原因。但正如羅戈夫所言，這就轉(zhuǎn)化成了一個(gè)更難的政治經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，即讓地球上每個(gè)國(guó)家都同意征收財(cái)產(chǎn)稅。

即便我們假設(shè)皮凱蒂的預(yù)言是正確的，即有利于資本的經(jīng)濟(jì)力量將使資本積累起來(lái)并集中到世襲超級(jí)精英的手里，即便我們假設(shè)他所說(shuō)的辦法會(huì)奏效，那么仍有一大問(wèn)題需要討論：這一問(wèn)題真的是世界面臨的最重要問(wèn)題嗎？是對(duì)“我們時(shí)代的決定性挑戰(zhàn)嗎”？

皮凱蒂著作最引人矚目的事情是，它在美國(guó)頗受歡迎?！抖皇兰o(jì)資本論》2013年在法國(guó)出版時(shí)，它靜靜地躺在書(shū)架上。只是它在美國(guó)成了暢銷書(shū)后，法國(guó)的消費(fèi)者才開(kāi)始搶購(gòu)它。這似乎是很自然的，美國(guó)畢竟是收入極不公平的國(guó)家。皮凱蒂的著作主要是關(guān)于財(cái)富不公平的。收入創(chuàng)造財(cái)富這樣的事即便會(huì)發(fā)生，那也是遙遠(yuǎn)將來(lái)的事。正如該書(shū)所述，美國(guó)的財(cái)富不公平程度眼下遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及歐洲。歐洲財(cái)富惹眼的U形曲線在美國(guó)實(shí)際上是扁平的，美國(guó)2010年資本-收入比低于1870～2000年的水平。

簡(jiǎn)·奧斯汀小說(shuō)中的食利貴族如今沒(méi)有了，取而代之的是霍雷肖·阿爾杰筆下追逐利益的企業(yè)家——醫(yī)生、律師、高管、金融家、職業(yè)運(yùn)動(dòng)員、電影明星等精英人士，這些人通常并沒(méi)有遺產(chǎn)可繼承。但《二十一世紀(jì)資本論》并不是紅極一時(shí)之作，因?yàn)槊绹?guó)人認(rèn)為它講述的是我們后代在2070年要做的某些重要的事情。他們認(rèn)為它告訴他們當(dāng)前正在發(fā)生的某些重要事情——在美國(guó)，而不是在法國(guó)。

他們沒(méi)有錯(cuò)，某種事情的確正在美國(guó)發(fā)生。雖然人們確實(shí)痛恨有地產(chǎn)的紳士擁有巨額信托基金的想法——想到1%的人擁有總財(cái)富的1/3以上——其實(shí)那并非驅(qū)動(dòng)令人不安趨勢(shì)的主因。一個(gè)原本為75%的家庭提供普遍安全、穩(wěn)定和機(jī)會(huì)的社會(huì)，現(xiàn)在愈來(lái)愈分化為一個(gè)受過(guò)教育的精英階層和一個(gè)工作不穩(wěn)定、工資不高的低技能勞工階層。它使得許多典型的單親家庭難以維持，也更難形成穩(wěn)定的家庭和社區(qū)。無(wú)大學(xué)文憑者的生活越來(lái)越接近20世紀(jì)80年代靠福利救濟(jì)金存活的下層社會(huì)的生活：?jiǎn)斡H父母和多性伴現(xiàn)象成倍增加，參與市民群體活動(dòng)（如去教堂和觀看保齡球聯(lián)賽）的水平很低。生活在這種環(huán)境中的人，他們的經(jīng)濟(jì)和感情都很脆弱；孩子們很有可能在校園和職場(chǎng)中掉隊(duì)。

受過(guò)教育者的婚姻比較美滿健康。但看看底層的混亂情況，被迫與超富競(jìng)爭(zhēng)大學(xué)學(xué)位和好學(xué)校所在地區(qū)的房子，即便受過(guò)較好教育者也感到恐懼，擔(dān)心不能保證孩子將來(lái)在中產(chǎn)階級(jí)中有一席之地——特別是雖說(shuō)他們的工作比在沃爾瑪做裝卸工更有保障，但比過(guò)去更容易受到失業(yè)的威脅。加上醫(yī)療保健成本和大學(xué)學(xué)費(fèi)的不斷攀升，這一切都更加令人恐懼。

當(dāng)然，這只是關(guān)于資本的部分故事：機(jī)器人實(shí)際上已經(jīng)取代了許多工作，將來(lái)會(huì)取代更多的工作。從為你點(diǎn)菜的麥當(dāng)勞計(jì)算機(jī)到能夠在訴訟過(guò)程中代替數(shù)十位律師及其助手的搜索軟件，資本正在變成許多勞動(dòng)形式的替代物——從事那種勞動(dòng)的人很難在找到新工作的同時(shí)賺原來(lái)那么多的錢(qián)。

還有一個(gè)關(guān)于全球化的故事。中國(guó)的崛起為全球勞動(dòng)力增添了10億勞動(dòng)者，其中大多數(shù)都愿意以更低的工資去做美國(guó)汽車(chē)工人所做的工作。移民給建筑工和園林工帶來(lái)了低工資競(jìng)爭(zhēng)?；ヂ?lián)網(wǎng)和全球市場(chǎng)的出現(xiàn)增加了頂層人士的收益。從消費(fèi)電子產(chǎn)品到電影等一切東西都在一個(gè)單一世界市場(chǎng)上銷售，這意味著贏家獲得的報(bào)酬多于以往任何時(shí)候。隨著全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)把有利可圖的地方市場(chǎng)全部擊敗，輸家不再可能通過(guò)發(fā)現(xiàn)一個(gè)小池塘而繼續(xù)生存下去。

全球市場(chǎng)在使資本更有價(jià)值的同時(shí)，也摧毀了大量資本。只需問(wèn)一問(wèn)擁有中西部高速公路中段正在生銹的工廠的老板就知道了。貿(mào)易和移民不一定是從勞動(dòng)到資本的大規(guī)模轉(zhuǎn)移，但卻是從勞動(dòng)到勞動(dòng)的轉(zhuǎn)移：富裕世界的工人轉(zhuǎn)化為貧窮世界的工人。這樣一來(lái)，各國(guó)內(nèi)部的不公平現(xiàn)象也更加嚴(yán)重了。

羅戈夫說(shuō)：“如果把整個(gè)世界看成一個(gè)國(guó)家，你對(duì)最近三十多年所發(fā)生的情況就會(huì)感到激動(dòng)。”但如果你是俄亥俄州的一名鋼鐵工人，那不過(guò)是一種于事無(wú)補(bǔ)的安慰而已。

皮凱蒂關(guān)于包括財(cái)產(chǎn)稅在內(nèi)的提高稅收的建議也許能夠阻止財(cái)富以驚人速度積累的趨勢(shì)，但它做不到的是，擊退令無(wú)數(shù)人膽戰(zhàn)心驚的自動(dòng)化（機(jī)器人）和全球化過(guò)程，它最多只能減緩其速度。我們可用征收財(cái)產(chǎn)稅的手段來(lái)緩解某些痛苦，但即便在具有慷慨社會(huì)保險(xiǎn)網(wǎng)的國(guó)家，長(zhǎng)期失業(yè)也是一件悲慘的事。

從各方面的評(píng)論、反應(yīng)和批評(píng)來(lái)看，大多數(shù)讀者也許并不想弄清楚這些分化的含義。他們感興趣的也許是該書(shū)的涉及面，他們完全能從皮凱蒂的證據(jù)中感覺(jué)到某些事情錯(cuò)了。許多人對(duì)該書(shū)也許不如人們討論的那么感興趣。那是該書(shū)作者可以指望的一份遺產(chǎn)。無(wú)論廣大讀者對(duì)其數(shù)據(jù)提出什么樣的意見(jiàn)，無(wú)論未來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其理論和預(yù)言說(shuō)些什么，皮凱蒂已經(jīng)在公眾中掀起了自占領(lǐng)華爾街以來(lái)關(guān)于不公平的最熱烈討論——只有這個(gè)時(shí)候，它才是關(guān)于數(shù)據(jù)與經(jīng)濟(jì)的討論，而不是談?wù)撃承┿y行家的財(cái)富和街頭宿營(yíng)的行為。這就是一個(gè)人所帶來(lái)的一大進(jìn)步。

（摘自《國(guó)外社會(huì)科學(xué)》）