費艷穎++姜國峰++王越

我國大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新已有20余年，期間，大學積極同科研院所及企業(yè)聯(lián)合研發(fā)，取得了“兩彈一星工程”、“載人航天工程”、“嫦娥工程”等國家重大戰(zhàn)略性技術(shù)攻關(guān)的突破。2012年3月，教育部、財政部決定啟動實施“2011計劃”，成為推動大學與科研院所、企業(yè)聯(lián)動的政策保障，并在彰顯大學本體功能、實現(xiàn)創(chuàng)新人才培養(yǎng)、服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展具有重要作用。但受協(xié)同創(chuàng)新各方利益考量存在分歧、學科建設(shè)對協(xié)同創(chuàng)新支撐力度不夠、協(xié)同創(chuàng)新制度建設(shè)尚不完善、大學參與協(xié)同創(chuàng)新原始動力不足等因素制約，我國大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效能未得到充分體現(xiàn)，必須充分借鑒國外大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的成功經(jīng)驗，以提高我國大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的效果和積極性。

1 美國：科技園的經(jīng)典模式

20世紀80年代，美國聯(lián)邦政府出臺和實施了一系列政策法規(guī)，鼓勵大學與企業(yè)結(jié)成緊密的聯(lián)合體，共同承擔某行業(yè)帶有普遍性的技術(shù)問題，成果被企業(yè)直接用于產(chǎn)品開發(fā)，推動和保證產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新。1980年，頒布的《拜杜法》，首次明確由政府資助的科研項目所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸大學所有。隨后，《史蒂文森一懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》、《國家競爭力技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》、《小企業(yè)研發(fā)加強法》、《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進法》、《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》、《合作研究與技術(shù)促進法案》、《美國競爭法》等系列法案對大學研發(fā)成果的歸屬、專利授權(quán)、專利權(quán)使用費的分配、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的設(shè)立、技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵措施、各地方政府積極參與中小企業(yè)創(chuàng)新研究項目等都作了明確規(guī)定，推動了集成合作伙伴計劃、先進技術(shù)計劃、小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計劃、美國新一代汽車合作計劃、合作研究中心計劃等產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新計劃的開展，凸顯了大學在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的地位。如今，美國已形成了“科學園區(qū)、合作研究中心、高新技術(shù)企業(yè)孕育中心、產(chǎn)業(yè)合作中心、高新技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)中心、高新技術(shù)咨詢中心”等六種產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式。其中，以“硅谷”、“Route128”、“科研三角園”這三大世界高科技代科學園模式最具典型，形成了“大學一企業(yè)一政府”之間相互關(guān)聯(lián)、互動互補的三邊關(guān)系。

由此可見，大學已然成為美國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中提供創(chuàng)新源動力，每年產(chǎn)生眾多的技術(shù)專利，培育者大批高技術(shù)含量的企業(yè)。通過科技園模式，使大學等在參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的作用愈加突出，為地方經(jīng)濟社會發(fā)展做出了重要貢獻。

2 日本：政府主導(dǎo)大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新

20世紀80年代末，日本“泡沫經(jīng)濟”破滅后，政府面臨著振興經(jīng)濟的重要任務(wù)，并將“產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新”看做是促進日本科技創(chuàng)新，實現(xiàn)日本大學自身發(fā)展，推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重要途徑之一。為鼓勵企業(yè)、大學和科研機構(gòu)之間的合作，日本政府出臺了很多法律和政策。如《新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造技術(shù)開發(fā)支援制度》、《促進大學等向民間轉(zhuǎn)移有關(guān)技術(shù)的研究成果之法律》、《民間共同合作研究制》、《科學技術(shù)基本法》、《產(chǎn)業(yè)技術(shù)力強化法》、《知識產(chǎn)權(quán)基本法》等；通過實施各項科技發(fā)展計劃為大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新提供強力支撐。如2001年日本政府提出3年內(nèi)大學創(chuàng)辦1000個風險企業(yè)的計劃，用于支持大學的科技發(fā)展。2002年，日本文部科學省設(shè)立了“地域貢獻特別支援事業(yè)費”，用于資助26所對地方經(jīng)濟做出貢獻的國立大學，以推進“知識集群計劃”。2003年，日本新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合開發(fā)機構(gòu)啟動了“產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究培育事業(yè)”計劃，鼓勵大學和科研院所的研究人員和中小企業(yè)合作，為企業(yè)有償解決技術(shù)難題。2005年，日本經(jīng)濟團體聯(lián)合會加強了對大學、研究機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界合作的鼓勵與支持，鼓勵共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的跨行業(yè)合作，提高了知識創(chuàng)造向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)化的速度。2006年，日本政府啟動“第三期科技基本計劃”，其宗旨是由國家出資或以國家（中央政府和地方政府）補助的形式建設(shè)單一企業(yè)難以承擔的大型、造價高昂的設(shè)施項目，并將這些設(shè)施向國內(nèi)外的企業(yè)和研究人員開放，實現(xiàn)科技資源共享。此外，日本政府還啟動了“超大規(guī)模集成電路計劃”、“第五代計算機計劃”、“現(xiàn)實世界計算機研究計劃”等多項政府主導(dǎo)計劃用于推進產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新。

上述舉措有效推動了大學積極參與協(xié)同創(chuàng)新，形成了“共同研究”、“委托研究”、“委托研究員制度”、“企業(yè)捐贈制度”、“設(shè)立共同研究中心”、“建立科學園區(qū)”、“日本學術(shù)振興會”等7種大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式。其中以筑波大學科技園為代表的高技術(shù)科學城，建立了以大學為中心，與政府、專門科研機構(gòu)、生產(chǎn)企業(yè)合作的合作模式，對于培養(yǎng)創(chuàng)新人才、開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品等具有重要作用。

3 韓國：著眼企業(yè)需要

20世紀80年代末，韓國將“科技立國”確定為國家戰(zhàn)略，注重形成著眼企業(yè)需要的聯(lián)合研發(fā)模式，推動韓國科技創(chuàng)新能力不斷提升，使韓國僅用30多年時間就成功躋身于創(chuàng)新型國家的行列。如1988年，韓國政府成立專設(shè)負責制定促進核心技術(shù)發(fā)展，增強產(chǎn)業(yè)競爭力相關(guān)政策的“科學技術(shù)委員會”。1991年，提出包括新一代核反應(yīng)堆等8項應(yīng)用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)三位“G7工程”。1999年，成立負責提出科學技術(shù)基本政策的發(fā)展方向，討論總統(tǒng)賦予的科技領(lǐng)域有關(guān)事項及回答總統(tǒng)的資政的“國家科學技術(shù)審議委員會”。2001年，制定旨在發(fā)展數(shù)碼產(chǎn)品、半導(dǎo)體、智能機器人和節(jié)能汽車等十大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“科學技術(shù)基本計劃”。2003年，啟動實施“十大新一代成長動力”的科技發(fā)展工程。另外，韓國又陸續(xù)成立了多家產(chǎn)學研合作基金會，是統(tǒng)籌所在高校科研管理活動的中心，全權(quán)負責所有涉及到產(chǎn)學研的合作事務(wù)。形成了“大學科技園”、“委托開發(fā)研究”、“產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究組合”、“產(chǎn)學研合作研究中心以及參與國外產(chǎn)學研合作”等模式。

同時，韓國的大學會依據(jù)自身的發(fā)展定位，確立不同的以企業(yè)需求為導(dǎo)向的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式。針對如漢城大學、浦項工大、延世大學等著名研究型大學，構(gòu)建了以大學、企業(yè)和科研院所為開發(fā)主體、國家承擔戰(zhàn)略儲備技術(shù)開發(fā)、有健全法律保障的國家創(chuàng)新體系，實現(xiàn)了信息通信、生物工程、納米技術(shù)、航空航天等領(lǐng)域的技術(shù)突破。針對大多數(shù)普通高校，則主要采取鼓勵發(fā)表學術(shù)成果、主動參與各種學術(shù)會議、參與知名校企聯(lián)合研究、人才引進和外派進修等形式實現(xiàn)知識傳播和轉(zhuǎn)移。endprint

4 美日韓產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式的啟示

4.1 國家科技計劃的目標導(dǎo)向著力企業(yè)需求

從國家科技計劃的目標導(dǎo)向上看，不同計劃有不同的目標指向，如美國的新一代汽車合作、日本的超大規(guī)模集成電路等計劃是以關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)開發(fā)為目標，政府資助的對象是大學一工業(yè)合作研究中心、工程研究中心和科學技術(shù)中心等研究，用于實現(xiàn)新技術(shù)的開發(fā)。美國小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃、先進技術(shù)計劃（ATP）是以促進技術(shù)轉(zhuǎn)移為目標，政府資助對象是企業(yè)或企業(yè)與科研機構(gòu)聯(lián)合體，用于高新技術(shù)的應(yīng)用研究。日本的“產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究培育事業(yè)計劃”、韓國的“十大新一代成長動力”科技發(fā)展工程是以能力建設(shè)為主要目標，政府資助的形式是由某公立機構(gòu)牽頭，構(gòu)建大學、科研院所和大型企業(yè)參與的科研中心，承擔人才培養(yǎng)和科技研發(fā)的雙重任務(wù)。有一點需要指出的是，在美、日、韓大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中，無論是政府主導(dǎo)還是民間自發(fā)，都將著力點瞄準企業(yè)的需求上，并善于發(fā)揮企業(yè)的主導(dǎo)作用，使成果迅速轉(zhuǎn)化為商品或資源，大大提升產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的效果。

比較而言，我國大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的目標雖然也定位于企業(yè)需求，但由于機制體制不健全、大學對參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新角色分配認知不清、大學科學研發(fā)經(jīng)費來源渠道單一且有限等原因，導(dǎo)致大學為企業(yè)服務(wù)的目標意識不明確，參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的積極性受限。為此，我國大學應(yīng)充分利用“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”的實施機遇，高度關(guān)注國家科技計劃、積極爭取國家相關(guān)政策和經(jīng)費支持，增強為企業(yè)服務(wù)的目標意識，注重發(fā)揮自己的優(yōu)勢，完善有利于創(chuàng)新的機制體制，為促進成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供支撐。

4.2 完備的法律法規(guī)是大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的制度保障

從法律制度上看，美國是產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新立法最完善的國家。政府先后頒布的各項法律法規(guī)，其宗旨是鼓勵大學、科研機構(gòu)和企業(yè)之間進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓和人員互動交流，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新。日本政府先后頒布了《大學技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》、《研究交流促進法》、《國立大學法人化制度》等法律法規(guī)。其宗旨是要求公立機構(gòu)的研發(fā)設(shè)備向民間企業(yè)開放，并接納民間企業(yè)以入股的形式參與到科技創(chuàng)新中，突出強調(diào)政府在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的主導(dǎo)作用。韓國政府先后頒布了《合作研究開發(fā)促進法》、《技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》等法律法規(guī)，其宗旨是鼓勵大學、科研院所的科研人員到參與企業(yè)的科技創(chuàng)新，政府通過推動公共研究機構(gòu)與企業(yè)界的合作與交流營造有利于技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境，最終加快科技成果轉(zhuǎn)化。同時，美日韓均形成了集技術(shù)中介、技術(shù)代理、技術(shù)評估、企業(yè)診斷、企業(yè)策劃、資金融通等于一體的多功能中介服務(wù)體系。

相對而言，我國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的制度建設(shè)和政策保障不足，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中介服務(wù)體系尚不完善。盡管我國也出臺了如《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（1996年）、《中華人民共和國科學技術(shù)進步法（修訂草案）》（2007）、啟動實施了“2011計劃”。但與美、日、韓等國相比，我國大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的法律法規(guī)仍不健全，促進大學一企業(yè)一政府間有效互動的中介服務(wù)體系尚不完善，需要加快科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機構(gòu)、投融資服務(wù)體系、負責監(jiān)管產(chǎn)學研合作資金的機構(gòu)的建設(shè)。

4.3 成熟模式和辦學理念模式確保產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新成效

從模式上看，美國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的模式最為成熟和先進，是世界各國效仿的對象，順勢原發(fā)型。而日本、韓國和中國是在學習借鑒美國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式基礎(chǔ)進行本土化改造的，屬移植創(chuàng)新型；美國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新注重調(diào)動大學、科研院所和企業(yè)等創(chuàng)新主體的積極性，政府在大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中始終以各方需求為著力點，屬于企業(yè)主導(dǎo)或大學主導(dǎo)的多元參與管理型。而日本、韓國、中國的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，都是在借助政府的力量，屬于政府推動的單一管理型。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式和管理模式的不同，決定了各國大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的效果差異性大，需要各國在推動大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中，努力考慮各個國家不同的政治、經(jīng)濟和科技因素，尋找適合本國國情的獨特模式，以最大可能的發(fā)揮產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的效能。

從效果上看，美國的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新成效無疑是非常顯著的，它的成功在于其很好地推動了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新各方的良性互動，并通過強大的政策推動和完善的中介服務(wù)體系，使產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新各方均因為利益驅(qū)動而自發(fā)結(jié)成聯(lián)盟；日本、韓國的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新主要是在政府的推動下進行的，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新各方的自主合作意愿尚未完全激發(fā)，其積極性并不主動。這正是日本、韓國的大學數(shù)量眾多，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新能力遜色于美國的重要原因。中國的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新處于起步階段，無論是在法律、政策還是在模式上，均處于效仿階段，雖然近年來也取得了可喜的成績，但自主創(chuàng)新能力與美、日、韓等發(fā)達國家仍存在較大差距。

從大學發(fā)展目標看，大學的辦學理念決定著發(fā)展狀況。縱觀國外大學的辦學理念，無論學校層次如何，大多數(shù)學校都能找到適合自身特點的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新之路。原本處于二流陣營的斯坦福大學，在其明確的與工業(yè)緊密結(jié)合辦學宗旨指導(dǎo)下，與硅谷異同成長，大學的高科技企業(yè)孵化效果好，短時間內(nèi)躍升為世界一流大學。韓國的大學針對不同的發(fā)展層次，形成了不同的參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式，對于發(fā)揮大學的各自特點，彰顯大學服務(wù)社會功能具有重要引導(dǎo)。而我國大學近年來也逐漸提出了不同的發(fā)展目標，如研究型、教學研究型、應(yīng)用型等，但在實際發(fā)展過程中，模式單一、思路雷同、與企業(yè)脫離等現(xiàn)實狀況影響著產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新能力的提升。

5 我國大學參與及制度建設(shè)的建議

“協(xié)同創(chuàng)新”理念的提出，為我國大學的發(fā)展指明了新方向，同時也賦予其使命以新的內(nèi)容，促使我國大學探索科技進步與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之間互動關(guān)系。在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法律框架下，大學自身知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營缺少市場資源，致使經(jīng)營目標無法實現(xiàn)，而產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新能彌補這一缺憾。一方面，大學參與協(xié)同創(chuàng)新有利于打破現(xiàn)有的創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈分割的局面，使眾多主體參與的共同開發(fā)具有前瞻性和綜合性，能夠為創(chuàng)新者提供持久的創(chuàng)新激勵，有利于創(chuàng)新活動不斷向前推進，從而促進創(chuàng)新成果所蘊藏的先進生產(chǎn)力快速增長。另一方面，大學單純的專利申請不會創(chuàng)造任何效益，只會產(chǎn)生成本，協(xié)同創(chuàng)新為專利產(chǎn)生效益提供了平臺，有利于大學利用這一平臺使自身優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯拥慕?jīng)濟效益，從而創(chuàng)造出技術(shù)含量更高、適用性更強、具有兼容目標的知識產(chǎn)權(quán)，為加強學科建設(shè)和實現(xiàn)創(chuàng)新人才培養(yǎng)提供支撐。

為此，我國政府應(yīng)不斷加強產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的制度建設(shè)，為大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造良好的環(huán)境。政府應(yīng)致力于結(jié)合本國具體的國情，采用政府主導(dǎo)與政府引導(dǎo)相結(jié)合的方式，加快產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新制度和政策體系的完善，為大學的科學研究提供強大的政策扶持和資金保障，加快建立產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中介服務(wù)體系，搭建大學與企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新的平臺。大學應(yīng)努力消除產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的傳統(tǒng)邊界認知，從科研、知識產(chǎn)權(quán)分配、人才培育模式、激勵機制等制定科學、合理的制度與政策，密切關(guān)于我國科技發(fā)展目標，爭取更多的政府資金和社會資金支持，以科技園為載體，建立大學科技成果實踐基地，不斷適應(yīng)開放式創(chuàng)新環(huán)境的變革，加快產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的開放性、網(wǎng)絡(luò)化與國際化，以提升自身知識生產(chǎn)和服務(wù)社會的能力。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新各方應(yīng)不斷完善合作模式，借助中介服務(wù)機構(gòu)，挖掘科技經(jīng)濟一體化和知識經(jīng)濟的本質(zhì)，探索全方位、多元化、深層次的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式，以實現(xiàn)大學知識轉(zhuǎn)移、加速科技成果轉(zhuǎn)化、提高產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效果的目的。

（摘自《科學管理研究》2014年第1期，原標題《美日韓大學參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式及對我國的啟示》）endprint